老工业基地产学研合作市场化激励机制研究.pdf

太原理工大学 硕士学位论文 老工业基地产学研合作市场化激励机制研究 姓名：王云锋 申请学位级别：硕士 专业：企业管理 指导教师：朱先奇 20070501 太原理工大学硕士研究生学位论文 老工业基地产学研合作市场化激励机制研究 摘要 随着国家振兴东北等老工业基地战略的逐步实施，老工业基地的经济 发展水平有了显著提高。但相对于东部沿海地区的发展水平而言，老工业 基地在经济发展中某些方面的差距有持续扩大之势。主要表现是，新兴产 业比例偏低，传统产业比重过大，企业经济效益不高。造成这些问题重要 原因就是企业技术创新能力弱、产学研合作成功率不高。解决问题的关键 是建立有效的产学研市场化激励机制。因为，只有基于市场化激励机制的 产学研合作，才能有效整合老工业基地的智力资源、信息资源等社会资本， 提高产、学、研合作的积极性与创造性，提高产学研合作的成功率，促进 老工业基地产业结构的转变与新兴产业的发展。 本文首先分析了老工业基地经济发展的主要表现以及产学研合作的现 状。认为，老工业基地经济发展滞后的重要原因是企业自主创新能力弱。 解决这一问题的重要途径是开展产学研合作。但现有的产学研合作由于体 制和机制等方面的原因，产学研合作成功率低，没能充分发挥其作用，需 要建立起产学研合作市场化的激励机制。 其次，系统剖析了产学研合作及其相关激励的理论基础。内容主要包 括，产学研合作、产学研合作机制、产学研合作的基础理论以及构建产学 研合作市场化的相关激励理论。 之后，系统研究了影响老工业基地产学研合作市场化激励机制的相关 因素。内容主要涉及产学研市场化激励机制的概念、市场化激励机制的组 I 太原理工大学硕士研究生学位论文 织形式、影响市场化激励机制的产、学、研、政等因素以及市场化激励机 制的模型构建。 最后，从目标管理、利益分配、约束控制、绩效考评、激励奖惩等方 面提出了构建老工业基地产学研市场化激励机制的途径。 本文认为，振兴老工业基地依靠产学研合作提高企业自主创新能力， 必须构建以市场激励机制为主要特征的产学研合作运作模式。通过产学研 市场化激励机制的建立可以克服产学研合作中遇到的大部分运作机制、体 制上的障碍，使老工业基地的产学研合作得以顺利实施，激发产、学、研 合作的动力，提高合作的成功率，进而提升企业的核心竞争力，推动老工 业基地经济与社会的和谐发展。 关键词：老工业基地，产学研合作，市场化，激励机制 太原理工大学硕士研究生学位论文 S T U D YO NT H EU N I V E R S I T Y - I N D U S T R n LC O I ，IA B O R A n V EN L 气R K E T - 0 R I E 阿皿I N C E N T 【V EM E C HAN I S MI N T H E0 L DI N D U S T R I A LB A S E A B S T R A C T T h ee c o n o m yi no l di n d u s t r i a lb a s ed e v e l o p sr a p i d l ys i n c et h ec e n t r a l g o v e r n m e n tp r a c t i c e si t sr e v i v i n gs t r a t e g y C o m p a r e dw i t ht h ee a s t e r np a r t s ，t h e o l di n d u s t r i a lb a s ep r e s e n t ss o m ee c o n o m yd e v e l o p i n gg a p si ns o m ea s p e c t s w h i c hc o n t i n u a l l yt ob ew i d e n i n g T h e ya r er e f l e c t e da sf o l l o w s ：t h ep r o p o r t i o n r a t eo fh i g h t e c hi n d u s t r yi sr e l a t i v e l yl o w , t h ep r o p o r t i o nr a t eo ft r a d i t i o n a l i n d u s t r yi st o oh i g h ，a n dt h e s ef a c t o r sl e a dt ot h ec o r p o r m i o n Sl o wp r o f i t T h e c a u s e sa r et h a t c o r p o r a t i o n s d o n th a v et h e a b i l i t ye n o u g h t oi n n o v a t e t e c h n o l o g ya n dt h ec o o p e r a t i n gS u c C e s sr a t ei sn o th i e # T h ek e yt os o l v et h e p r o b l e mi s t oc o n s t r u c tt h em a r k e t o r i e n t e di n c e n t i v em e c h a n i s mo fU I C e f f e c t i v e l y T h eU I Cb a s e do n m a r k e t o r i e n t e di n c e n t i v em e c h a n i s mc a n r e o r g a n i z et h es o c i a lc a p i t a ls u c ha s i n t e l l e c t u a lr e s o u r c ea n di n f o r m a t i o n r e s o u r c e ，a n di m p r o v et h ei n i t i a t i v ea n dc r e a t i v i t yo fU I C a n di t sS u c c e s sr a t ei n t h eo l di n d u s t r yb a s e ，t oa c c e l e r a t et h et r a n s f o r m a t i o no fi n d u s t r ys t r u c t u r ea n d t h ed e v e l o p m e n to fh 远h t e c hi n d u s t r y F i r s t l y , t h ee s s a ya n a l y z e st h em a i nc o n d i t i o n so ft h eo l di n d u s t r yb a s e S e c o n o m yd e v e l o p m e n ta n dt h ep r e s e n tc o n d i t i o no fU I C T h ee s s a yp o i n t so u t t h ei m p o r t a n tr e a s o nt h a tw h ye c o n o m yo fo l di n d u s t r yl a g sb e h i n d ，i st h e w e a k l yc a p a b i l i t yo fe n t e r p r i s ei n n o v a t i o n O n eo ft h ei m p o r t a n tr e s o l u t i o nt o I I I 太原理工大学硕士研究生学位论文 t h e s ep r o b l e m si st oc o o p e r a t ei nU I C H o w e v e r , t h ep r e s e n te f f i c i e n c yo fU I Ci s l o wa n di t sf u n c t i o ni sf e e b l eb e c a u s eo fp r o b l e m so fm e c h a n i s ma n ds y s t e m T o i m p r o v ee f f i c i e n c yo ft h eU I C ，m a r k e t o r i e n t e di n c e n t i v em e c h a n i s mo fU I C m u s tb ef o u n d e d S e c o n d l y , t h eb a s i ct h e o r yo fc o o p e r a t i o no fU I Ca n dr e l a t e dm o t i v a t i o ni s s t u d i e ds y s t e m a t i c a l l y T h i sp a r tc o n s i s t so fU I C ，t h eo p e r a t i o nm e c h a n i s mo f U I C ，a n dt h eb a s i ct h e o r i e so fU I Ca n da b o u tb u i l d i n gm a r k e t o r i e n t e dU I C r e l a t e dm o t i v a t i o nt h e o r i e s T h e n ，r e l a t i v ef a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et h eb u i l d i n go fm a r k e t o r i e n t e d i n c e n t i v em e c h a n i s mi no l di n d u s t r yb a s ea r es t u d i e ds y s t e m a t i c a l l y I ti n c l u d e s c o n c e p t i o no fm a r k e t o r i e n t e dm e c h a n i s mo fU I C ，o r g a n i z a t i o nt y p e s ，t h e f a c t o r st h ea f f e c tm a r k e t o r i e n t e dm e c h a n i s mo fU I Ca n dt h ec o n s t m c t i o n m o d e l so fm a r k e t o r i e n t e dm e c h a n i s m F i n a l l y , t h ea p p r o a c h e so ft h em e c h a n i s mb u i l d i n ga r ep r o v i d e df r o mt h e f o l l o w i n ga s p e c t s ：g o a lm a n a g e m e n t ，p r o f i td i s t r i b u t i o n ，l i m i t a t i o na n dc o n t r o l ， p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，m o t i v a t i o na n dr e w a r d i n g ，a n dS Oo n I no r d e rt or e v i v et h eo l di n d u s t r i a lb a s e ，a n di m p r o v et h es e l f - i n n o v a t i o n a b i l i t yr e l y i n go nU Ic w em u s tc o n s t r u c tt h eU I Co p e r a t i n gm o d ec h a r a c t e r i z e d w i t hm a r k e t o r i e n ti n c e n t i v em e c h a n i s m W i t ht h ee s t a b l i s h m e n to fU I Cm a r k e t i n c e n t i v em e c h a n i s m ，w ec a nm a k et h eo p e r a t i o no fU I Cc o m et r u e ，e x c i t et h e i m p e t u so fU I Cr a i s et h es u c c e s sr a t eo fc o o p e r a t i o na n dc o r ec o m p e t e n c eo f c o r p o r a t i o n s ，a n da c c e l e r a t et h eh a r m o n i o u se c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t i nt h eo l di n d u s t r i a 】b a s e K E YW O R D S ：t h eO l di n d u s t r i a lb a s e ，U I C ，m a r k e t o r i e n t e d ，i n c e n t i v em e c h a n i s m 声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在指导教师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究 做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的 法律责任由本人承担。 论文作者签名：日期：丑兰! 竺 关于学位论文使用权的说明 本人完全了解太原理工大学有关保管、使用学位论文的规定，其 中包括：学校有关保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印 件；学校可以采用影印、缩引或其它复制手段复制并保存学位论文； 学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为目的， 复制赠送和交换学位论文；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容( 保密学位论文在解密后遵守此规定) 。 签名： 导师签名： 日期： 日期： ! Z 兰：= 竺Z 兰：竺 太原理工大学硕士研究生学位论文 第一章绪论 1 1 研究的背景、目的和意义 经4 一五”、“二五”及“三线”建设形成的老工业基地，在建国之初曾为我 国的国防、经济建设做出了巨大的贡献，但随着体制改革的层层深入、科技创新 的不断涌现、产业结构的步步调整，逐渐演变成了国有经济比重较大、计划经济 影响较深、经济发展相对滞后的地区。为了实现国民经济的可持续发展，全面建 设小康社会，党的“十六”大提出了振兴老工业基地的战略。新的机遇摆在了老 工业基地人民面前，即依靠科技与政策扶持，走科技振兴之路。 当前，老工业基地存在较多的问题，如国有经济比重过大，中小型企业数目 众多，并且设备老化、工艺落后、资金短缺，造成产品积压、效益大幅下滑甚至 亏损；产业结构以能源、重化工、原材料和重装备为主，基本上属于高消耗、高 污染、低附加值的夕阳产业，发展后劲明显不足。特别是9 0 年代以来，这些国 有企业在体制转换和产业结构调整中暴露出来的问题更加突出，已经成为制约企 业乃至地区经济发展的主要障碍。老工业基地要振兴，除了依靠政府政策的支持 外，更多地是要依靠科技创新，自力更生，运用市场的手段来改造和提升。 但是，要依靠科技进步，振兴老工业基地，必须进行资源整合，实现产学研 有效结合。因为从老工业基地企业的自身情况来看，企业自有资源有限，资金薄 弱，研发人员紧缺，研发投入严重不足，难以单纯依靠自有资源进行技术创新。 2 0 0 5 年的一份我国一些省市大中型工业企业自主创新能力研究报告显示，江苏 的自主创新能力分值最高为O 9 7 8 ，而作为老工业基地的山西自主创新能力弱， 仅为0 2 4 2 ( 小于0 2 5 ) 排名居全国2 2 位【1 】o 在我国大中型企业中有研发机构的 仅占2 5 ，有研发活动仅占3 0 ，老工业基地的企业研发机构和研发活动则更 少。企业难以产出有市场竞争力的产品，很多企业陷入“引进一应用一再引进” 的恶性循环，被动地适应市场环境的变化。 太原理工大学硕士研究生学位论文 与此同时，老工业基地拥有的大量高等院校和科研机构的科技资源却得不到 有效利用，如山西的成果转化率还不到5 ，科学仪器设备的利用率不到2 5 ， 甚至更低( 不少发达国家的设备利用率已达到1 7 0 2 0 0 ) f 2 】。十五期间老工业 基地的科技贡献率不到3 0 ，远远低予全国的平均水平，而同期美国、日本等主 要发达国家则在8 0 以上。 这说明，一方面，企业技术资源匮乏，自主创新能力弱，产品缺乏市场竞争 力，面临市场淘汰的危险，急需得到新技术注入；另一方面，高校院所大量成果 堆积，研发产品没有市场出路，资源被大量闲置，研究成果得不到市场认可，课 题研究缺乏动力。因此，解决问题的出路就是两者进行有效结合，优势互补，资 源共享，形成产学研合作联盟。 与此同时，产学研相结合必须以市场为导向，企业为主体。明确和强化企业 在产学研合作中的主体地位，有利于在产学研结合中引入市场机制，实现技术创 新的市场导向，从制度上保证持续技术仓日新的实现。因为，一是企业的经营目标 是追求利润最大化，这一目标只有在市场竞争中才能实现。二是企业最大的优势 是接近市场，能够较为准确地把握市场现实和潜在的技术需求，从而有利于产学 研结合、把握研发方向，使高校、科研院所和企业的科技资源得以有效整合，提 高产学研相结合的成功率和效益，提供有市场前景的产品和服务【3 】。研究与实践 证明，以企业为主体的产学研合作创新，可以使研发得以更好地规划与实施，从 而获得更高的市场回报。 这种企业为主体的产学研合作，虽然能够为企业带来较快的收益，较少的技 术开发投入等诸多好处。但是这是一种基于契约关系的合作。合作双方的信息不 对称必然产生委托代理关系，存在着委托人与代理人之间的相互博弈。加上老工 业基地产、学、研受旧有的计划体制影响，以及现有产学研合作的运作机制不健 全等因素的影响，使得老工业基地的产学研合作的成功率不高，产学研难以发挥 其应有的效果。究其主要原因是产学研合作缺乏科学有效的激励机制。 为了解决老工业基地产学研合作中的激励问题；促使老工业基地产学研合作 能够顺利实施：防止学研单位的“悖逆选择”与“道德风险”；克服影响产学研 合作的障碍，必须结合老工业基地产、学、研各自的现状以及老工业基地的特征 因素，形成一套以市场为基础的产学研激励机制，激发各方合作的动力，以促进 2 太原理工大学硕士研究生学位论文 产学研的良性互动，从而提高产学研合作的成功率。通过这一途径提高老工业基 地的自主创新能力，振兴老工业基地。 1 2 国内外研究述评 ( 1 ) 国外相关产学研合作及其激励研究 从国外的情况来看，产学研合作已经成为日本、欧美等国家科技创新体系的 重要战略组成部分，其中以日本的官产学、美国的市场产学研最为突出。 在以“官产学”为特征的日本，产学研合作在政府的主导下得到了深入的实 施。为确保这一战略的实施，日本于1 9 9 5 年制定了科学技术基本法，1 9 9 8 年制 定了以大学技术转移促进法为主的一系列促进产学研合作的政策。产学研合作作 为政策工具的地位早已确立。近来，产学研合作虽然已经得到日本社会的认可， 但是，对这一概念出现了多种多样的解释，对产学研是否应该由政府主导也产生 了质疑。目前，日本对产学研合作的研究集中在产学研合作框架，以及对作为“产” 和“学”的中介机构的研究分析上。 美国的产学研合作开展的最早，也实现的最好。早在1 9 3 7 年，美国斯坦福 大学就同H P 公司开展了产学研合作。此后，产学研合作的工作就在美国陆续展 开。开始合作项目主要集中在技术应用领域，现在则更多集中在世界级的研究、 新技术的可行性验证、区域国家经济发展等领域。目前，美国对产学研合作主要 集中在产学研合作失败的问题分析，产学研各部分之间的关系( 组织、文化、教 育等) ，国际产学研合作领域，官产学以及产学研更深层次( 产学研网络合作模 式等) 的合作等领域。 针对产学研合作的管理，多数从知识管理的角度探讨产学研合作的可能。如 E l i a s 认为，产学研合作作为一种跨组织的现象，其动机是知识共享，而信任和 社会资本对合作成效有很大影响，知识交易和知识共享则是信任和创新的基础 【4 】。研究的重点在于如何设计一种聪明的跨组织知识界面来确保知识最大程度的 共享，这需要独一无二的管理技能和组织设计能力。由此出现了知识一体化、创 新群落等模式。 国外对产学研合作激励的研究主要集中在产学研合作之间的文化差异、机构 3 太原理工大学硕士研究生学位论文 运作及产学研合作机制运作上。解决的办法是加强产学研合作的项目管理；采取 公开透明合作政策等克服文化上的差异；加强产学研合作之间的相互依赖性意克 服体制上的障碍；清晰定义合作计划并加强约束控制以解决运行中问题等。从知 识管理和项目管理的角度分析产学研合作的激励问题与成功因素。 ( 2 ) 国内相关产学研合作及其激励研究 对产学研合作组织模式问题，我国学者提出了不少的见解。如，朱桂龙提出 产学研合作创新网络组织模式，但在分析其组织模式和运行机制上略为浅显和保 守【5 】。王英俊提出“官产学研”虚拟研发组织模式，并分为“政府主导型”、“产 业牵引型”和“学研拉动型”三种类型【“。邹庆云总结我国产学研结合的基本模 式：产业与科研联合体、高校及教授博士创办企业、研究机构转制为企业或直接 进入企业、技术转让、企业技术中心、工程研究中心和企业博士后共作站、大学 科技园【”。刘军跃以重庆摩托车企业为例提出产学研战略联盟的组织模式，其类 型有契约型和股权参与型两种嘞。 目前，国内的产学研合作模式已从松散的技术转让、技术咨询、教育培训、 委托开发逐步过渡到较高级和紧密的一体化的组织形式，如战略联盟，虚拟网络 组织等，产学研合作趋向战略性和长期性。但对于一个区域创新系统来说，采取 什么样的组织模式来整合整个区域的科技资源，使其发挥最大功效也是值得研究 和探讨的。 对产学研合作中的知识管理问题，王毅提出粘滞知识转移的理论模型 9 1 ，王 娟茹提出高等院校、科研院所的知识向企业进行扩散的模型f l o j 。但是如何对这 种跨边界的组织进行知识管理，使产学研合作更富成效，是一个新的挑战。 国内产学研激励的研究主要集中在产学研合作的激励兼容机制和产学研合 作内部各主体之间的激励机制。对产学研合作组织的激励研究，最早提出产学研 合作激励的是浙江大学工商管理学院的罗德明、张钢【1 1 1 。他们应用代理人模型说 明产、学、研合作创新中的激励机制问题，指出当学院在合作创新过程中出现作 弊行为时，通过企业选择的激励机制，如激励相容工资机制、监督的可能性等进 行诱导，使得学院的收入随合作创新所实现的利润而变化。浙江大学经济学院的 陈翔峰，对产学研合作的激励兼容机制作了分析【1 2 1 。他提出，产学研的激励兼 容是指给主观为自己的产、学、研各方以激励，使他们通过分工和交易，客观地 4 太原理工大学硕士研究生学位论文 为全社会的科技进步而工作，从而实现自利与互利，局部利益与社会整体利益的 相互统一。虽然产、学、研三方追求的目标函数的不同，但由于产学研联合，使 技术合作的专业化分工不断深化，其各自的利益也由于通过各种不同形式的合作 和调整而得到交叉反应，从而使经济产生递增的规模收益。加之知识积累降低合 作的协调成本，使得产学