WTO服务贸易协议与电信重组的初探.pdf

哈尔滨工程大学 硕士学位论文 WTO服务贸易协议与中国电信重组的初探 姓名：姜燕飞 申请学位级别：硕士 专业：经济法学 指导教师：张冬 20090601 哈尔滨T 程大学硕士学位论文 摘要 我国加入世界贸易组织以来，各行业无不采取积极举措规范行业市场力求与 W T O 接轨。作为基础性产业的电信业虽然也积极向W T O 规则迈进，但在很多方面 仍与发达国家有明显差距。一直以来，我国电信服务贸易及其他配套法律制度的不 健全是造成这种差距的个重要原因。当前，国内电信业重组进程加快，更突显了 电信服务立法的缺失给我国加入W T O 后电信服务贸易的发展带来的巨大影响。加 快发展我国电信服务贸易立法意义重大。 论文在充分认识到电信重组对入世后开展国际电信服务贸易重要意义的基础 上，从w r o 与电信服务贸易相关的规则出发，以我国电信企业重组的实践为研究 对象，在对我国电信企业重组基本概况和现行电信服务贸易法律框架有清晰认识的 前提下，深入分析我国电信重组存在的电信服务立法问题，并针对电信立法问题的 分析，从构建我国对外服务贸易法律框架，加快出台电信法，全面推进电信监 管机构建设，尽快制定企业重组法、 国有资产法、国有企业重组暂行条 例，以及反垄断立法的深入等五个方面入手，提出完善我国电信立法的建议。 关键词：W T O 服务贸易；电信；电信重组；电信法：立法 哈尔滨工程大学硕士学位论文 A B S T R A C T S i n c eC h i n aj o i n e dt h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n , a l li n d u s t r i e sh a v et a k e na c t i v e m e a s u r e st oI e g u l a t et r a d em a r k e ta n dt oi n t e g r a t ew i t hW T O A sab a s i ci n d u s u y , t e l e c o m i n d u s U ya c t i v e l yt r i e st ot h ek e e pu pw i t hW T Or u l e s , b u t e t h e r ei sa no b v i o u sg a pb e t w e e n c h i n aa n dt h ed e v e l o p e dc o u n l r i e si nm a n ya s p e c t s F o ra l o n gt i m e , o n eo ft h ei m p o r t a n t r e a s o n sf o rt h eg a pi st h ei m p e r f e c tl e g a ls y s t e mo f C h i n at e l e c o ma n do t h e ra u x i l i a r y l e g i s l a t i o n C u r r e n t l y , t h ef a s td e v e l o p m e n to fd o m e s t i ct e l e c o m m u n i c a t i o n sI e s m , c t u r i n g h i g h l i g h t st h eh u g ei n f l u e n c eb r o u g h tb yt h el a c ko ft e l e c o ml e g i s l a t i o nt Ot h et e l e c o m s e r v i c et r a d ea t t e rC h i n a se n t r yi n t ot h eW T O T os p e e au pt h ed e v e l o p m e n to fC h i n a s t e l e c o ml e g i s l a t i o ni so f g r e a ts i g n i f i c a n c e B a s e do nf u l l yu n d e r s t a n d i n gt h es i g n i f i c a n c eo f t e l e c o m m u n i c a t i o n sr e 蚰劬：t I 耐n gt o i n t e r n a t i o n a lt e l e c o m m u n i c a t i o n ss e r v i c et r a d ea t t e re n t e r i n gi n t oW T O ，t h et h e s i ss t a r t s f r o mW I Oa n dt e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c et r a d er e l a t e dn d e s ，t a k e st h ep i e c eo f C h i n a t e l e c o me n t e r p r i s er e s t r u c t t n 协ga st h er e s e a r c ho b j e c t , a n dd e e p l ya n a l y z e st h el e g i s l a t i v e p r o b l e m so f t e l e c o m m u n i c a t i o nr e s 臼m c t 嘶n go nt h ep r e m j S eo f c l e a ru n d e r s t a n d i n go f t _ h e g e n e r a l s i t u a t i o n so ft e l e c o m m u n i c a t i o n sr e s t r u c t u r i n gi nC h i n a a n dt h e e x i s t i n g t e l e c o m m u n i c a t i o n ss e r v i c et r a d el e g a lf r a m e w o r k A f t e rt h ea n a l y s i so ft h et e l e c o m l e g i s l a t i v ep r o b l e m s , t h et h e s i sp u t sf o r w a r df i v ea s p e c t so fp e r f e c t i n gt h el e g i s l a t i o no f t e l e c o ml e g i s l a t i o n , i n c l u d i n gt h ec o n s t r u c t i o no ft h eC h i n a Sf o r e i g ns e r v i c ew a d el e g a l f i - a e w o r k , a c c e l e r a t i o no ft h eT e l e c o m m u n i c a t i o n sA c t , c o m p r e h e n s i v ep r o m o t i n g t e l e c o m sr e g u l a t o r s , a n de s t a b l i s h m e n to fC o r p o r a t eR e s 劬】c 嘶玛L a w , N a t i o n a lA s s e r t L a w , P r o v i s i o n a lR e g u l a t i o r l sO i lS t a t e - o w n e dE n t e r p r i s e sR e s m l c m r i I l g ，a sw e l la st h e a n t i m o n o p o l yl a w K e yW o r d s ：W T OS e r v i c eT r a d e ；T e l e c o m ；T e l e c o m m t m i c a t i o mR e s m m m S n g ； T e l e c o m m u n i c a t i o n sL a w ；, L e g i s l a t i o n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用 已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内 容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品 成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中 以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承 担。 ， 作者( 签字) ：哥 苏L 日期： 砌9 年月，弓日 哈尔滨工程大学 7 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 口在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后口 解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者( 签字) ： 隰年月，弓日 导师( 签字) ： 哆年月谚日 历参声 哈尔滨工程大学硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景 电信行业，作为服务行业中的基础性产业和信息产业的支柱型产业，对 国民经济的发展和国家安全与主权的维护起着十分重要的作用。近年来，随 着经济全球化进程的加快，电信业已经被纳入了服务贸易领域，成为贸易自 由化潮流中的热点。 2 0 0 1 年1 1 月1 0 日，中国正式加入世界贸易组织，世贸组织的各种协定 和协议，对我国电信业的影响越来越直接而深刻。加快电信业的法制化进程， 成为了中国应对世界贸易组织条件下全面开放电信业务的一个重要手段。与 此同时，国际服务贸易也呈现出新的发展特征，而这些新的趋向无不与信息 有关。信息的创造、a n - v _ 、处理和传递成为经济增长的重要源泉，作为信息 传递主要渠道的电信服务业备受世界各国的关注。电信服务业是国民经济的 基础性产业和战略性产业，对国民经济的发展、国民经济安全与信息安全以 及国家主权的维护具有十分重要的意义，而且国际服务贸易发展的新特征也 集中体现在电信服务业。当前世界电信服务业已经进入到全球竞争时代，电 信服务业国际化已经成为行业发展趋势。在这场正在进行的电信服务业国际 化进程中，中国电信业面临再一次重组，这已经成为世界各国密切关注的重 点问题之一。而重组后的中国电信运营商发展趋势，与国际间的服务贸易关 系也会随之变迁。 中国电信服务业从改革开放之初，根据社会主义市场经济的要求，实现 了快速的发展，经历了从积累到飞跃的高速发展时期，截止2 0 0 8 年6 月，全 国电话总数达到9 亿，成为世界上最大的通信市场。进入2 0 世纪9 0 年代， 中国电信服务业着手破除垄断引入竞争，经历了4 次重要的制度创新，初步 形成了国内电信服务业的有效竞争机制框架。但在全球电信市场竞争的大环 境下，一方面，与世界电信强国相比，中国电信服务业尚处于国内电信市场 哈尔滨T 程人学硕十学位论文 竞争初步形成阶段。在法制建设、管理体制、电信市场结构和网络规模等方 面，改革和发展还没有完全到位，距离参与国际市场竞争的要求还存在一定 差距；另一方面，中国已经成为世界贸易组织( W o r l dT r a d eO r g a n i z a t i o n ， W T O ) 的一个成员，随着电信服务领域谈判的逐步深入，国际电信市场自由 化趋势增强，必将加速中国电信服务业的国际化进程。国外跨国电信公司作 为提升母国电信业国际竞争力的核心载体，也将参与中国电信市场的竞争。 W T O 是一个由各种规则、协议组成的法律体系，1 9 9 5 年生效的服务 贸易总协定( G A T S ，G e n e r a lA g r e e m e n tO nT r a d ei nS e r v i c e ) 、服务贸易总 协定后所附的电信服务附件、1 9 9 7 年达成的基础电信协议等，都 是W T O 规则的重要组成部分，对各成员国具有较强的约束力。制定完备的 电信立法和政策法规，为规范入世后的电信竞争提供良好的法制环境，是入 世国家发展电信行业的基本内容。 目前，中国电信行业面临的种种困难，重要的原因之一就是中国电信立 法及其他配套法律制度的缺失。从我国现行的法律来看，很多内容并不符合 W T O 、G A T S 和基础电信协议的要求。例如，根据G A T S 第三条规定， 各成员国应及时公布有关或影响该协定执行的相关措施，以及其签署参加的 有关或影响服务贸易的国际协定。至少每年公布一次，并对其他成员的询问 作出迅速答复。这是透明度原则的具体体现。这对中国来说是一个极大的挑 战。虽然2 0 0 0 年国务院发布了2 9 1 号国务院令中华人民共和国电信条例， 但中国目前还没有一部完整、成文的电信法，却同时存在并不断颁布着 名目繁多且透明度不高的部门法规和地方法规。【l 】在面对信息化推进的进程 中，随着技术融合的发展和通信行业面临形势的变化，电信行业法律法规不 完善、规制政策不配套的问题较之以往更为突出。这些与W T O 对电信行业 的法制要求相比，显得越来越紧迫。我国电信法应在充分总结本国经验 的同时，注意借鉴和吸收各国电信立法成功经验，特别是采纳和吸收世贸组 织的基本规则和服务贸易总协定关于电信服务的内容，做到同国际接轨。 2 0 0 8 年2 月，中国电信重组再一次拉开帷幕，新方案的推行将形成中国 2 哈尔滨T 程大学硕士学侮论文 移动、中国电信、中国联通“三足鼎立”的局面，同时也将改变中国整体电信 行业的竞争结构，成为影响未来中国电信投资最重要的因素。在此背景下， 加强中国新一轮电信重组过程中电信服务贸易法律的研究，积极推动符合 W T O 与服务贸易总协定等相关电信规则的法律的出台与完善，进一步营 造中国电信业严格履行入世承诺的良好法制环境已迫在眉睫。 1 2 研究目的及意义 1 2 1 研究目的 本课题研究的目的，就是在中国加入W T O 的大背景下，力图在中国新 一轮电信重组的个案研究基础上，对W T O 与G A T S 框架下中国电信服务贸 易法律的新发展加以分析比较，为中国电信业的改革发展及电信服务立法提 供一些新的视角和法制保障。 1 2 2 研究意义 本研究具有重要的理论和实践指导意义： 第一，本研究有助于中国电信行业重新审视和评价现有的法律法规，促 进适应W T O 与G A T S 的中国电信法的出台与完善。由于中国现在还没有出 台具体的电信法，法律界对加入W T O 以后，中国电信法该如何制定也 仍然处在一个探讨、摸索的阶段。因此，本文大量W T O 、G A T S 与电信重组 视角的研究，将有助于进一步丰富和发展电信法的相关理论，拓展电信法的 研究视野，具有重要的理论意义。 第二，本研究有助于中国电信企业深入研究自身存在的问题，提高自身 竞争力，保持长远稳定发展。虽然从法律视角研究电信重组与W T O 、G A T S ， 从形式上看属于法律范畴，实质却涉及到电信企业重组、运营、管理等方方 面面的内容。所以系统研究电信重组的法律体系，将有利于达到与该问题密 切相关的电信企业重组优化、企业管理完善、稳定运营等一系列目标，提高 电信企业的国际竞争力，具有重要的实践意义。 哈尔滨工；陧大学硕十学位论文 另外，中华人民共和国电信法预计将于2 0 0 9 年出台，这也正是W T O 、 G A T S 与电信重组问题研究所遇到的前所未有的机遇，从而使本文的研究更 具现实性。 1 3 国内外研究现状 国内外学者对W T O 服务贸易与电信重组问题的研究通常都是从两个不 同的角度展开的，一是经济管理学视角，重点在电信重组的经济效益、管理 运行模式的探讨，1 9 1 4 年，L e e 的电报和电话经济学是电信经济学方面 最早的著作。此后相继出现了一些以西方经济学和电信体制为研究对象的专 著，如摩根的电信经济学和利特尔、蔡尔德的电信经济原理。2 0 0 1 年拉丰和泰勒尔合著的电信竞争是进行电信管制与竞争方面研究的代表。 此外，如欧阳春新时期我国电信业并购重组研究1 2 1 ，卢志宏、何欣中 国电信业重组后市场结构分析【，】。 二是法律视角的探讨，较为集中对电信整个行业的某一法律问题开展研 究，如对电信管制问题的研究，朱海东撰文我国电信业监管法律问题研究 川；对电信业规制问题研究；对普遍服务问题的研究，孟晓娟我国电信普 遍服务立法问题研究【5 】等。也有学者注重国外经验的总结与应用，如黄达 飞印度电信改革及启示1 6 1 等。+ 从国内外研究现状不难看出，从W T O 背景下，通过电信重组视角开展 W T O 电信服务贸易法律问题研究还尚处于起步阶段，没有形成科学的理论体 系。本文的研究，正是对该理论体系形成的一个探索，有一定的研究价值。 1 4 研究方法、主要内容及创新之处 1 4 1 研究方法 本文研究方法： ( 1 ) 文献研究方法。通过对各种相关文献，包括书籍、专著、期刊、学 位论文以及科研报告等的分析与研究，确定本文的立论点、目的和研究方向 4 哈尔滨T 程大学硕+ 学何论文 等，并为全文的撰写提供文献素材。 1 2 ) 比较研究方法。对电信服务贸易立法问题，采用历史与现实、现实 与未来、国内与国外的分析比较，揭示国际电信服务贸易立法发展趋势的一 般规律。 ( 3 ) 调查研究方法。通过典型调查、个案分析取得第一手资料和研究数 据，为实证研究和定量研究奠定基础。 1 4 2 研究的主要内容 本文主要研究内容分为六章： 第一章，引言。主要是在系统、综合评析国内外关于W T O 服务贸易与 电信业发展的相关研究的基础上，提出了本项立题的研究基点、目的意义和 研究方法与研究内容，为以后各章的论述作以概括性的前提铺垫。 第二章，电信服务贸易与电信重组。详细的阐述了服务贸易、电信服务 贸易的概念及特征，在国际电信服务贸易逐渐融合的今天，电信重组是我国 电信企业迎接国际挑战的必经之路。 第三章，国外电信贸易服务立法。通过对资料的总结收集，列举了当今 主要电信服务贸易发达国家和地区电信服务贸易立法的现状，以期对我国电 信服务贸易立法有所助益。 第四章，W T O 规则与电信服务贸易。明确了W T O 适用国际电信服务贸 易的一般规则和电信服务相关法律规则，构筑了我国电信服务贸易法律框架 设计的理论平台，为以后各章的论述提供了理论依据。 第五章，我国电信服务贸易及电信企业重组的相关立法问题。本章提出 了我国电信重组涉及的一些电信立法问题，主要包括对外服务贸易法律与 W T O 规则不相适应、电信条例的弊端与电信法的出台、中外合资电 信企业重组涉及的主要法律问题、电信重组与反垄断法，以及电信监管机构 的独立性等问题，为以下章节对我国电信服务立法的构建与完善指明了整改 方向、提供指导依据。 5 哈尔滨T 程大学硕十学位论文 第六章，完善我国电信服务立法的建议。本章从我国电信重组存在的电 信立法问题入手，在分析问题的基础上，提出完善我国电信服务立法的五方 面整改建议。 1 4 3 创新之处 本文的创新之处，即是将电信法的研究上升到W T O 服务贸易层面，然 后以我国电信业重组的实践为研究对象，通过对电信重组全面、深入地研究， 找出我国现行电信服务贸易与W T O 服务贸易之间存在的法律缺陷，为建立 一套行之有效的电信服务贸易立法做一些理论及实践探讨。 6 哈尔滨工程人学硕十学位论文 第2 章电信服务贸易与电信重组 2 1 服务贸易概述 2 1 1 服务贸易的定义 ，作为一个传统的产业部门，服务业已经有了数千年的发展史，但是“服务 贸易”( t r a d ei ns e r v i c e s ) 这一概念的提出相对于古老的货物贸易而言，则是一 件并不遥远的事情。国际货币基金组织( I M F ) 在进行各国国际收支统计时一直 把服务贸易列入无形贸易( i n v i s i b l e 删e ) 一栏中，这种情况直到1 9 9 3 年才做 出了调整，而中国过去一直把服务贸易称作劳务贸易。在1 9 8 6 年9 月乌拉圭 回合多边贸易谈判之前，服务贸易只是在发达国家的少数领域内展开，其作 为国际贸易普遍问题存在的事实尚没有引起人们的高度关注。 据文献记载“服务贸易”这个概念，最早出现在1 9 7 2 年9 月经济合作与发 展组织( O E C D ) 提出的高级专家对贸易和有关问题报告中，1 9 7 4 年美国 在其1 9 7 4 年贸易法第3 0 1 条款中首次使用了“世界服务贸易”的概念。 目前，由于服务的界定本来就很复杂，不同国家的研究人员研究服务的 出发点和视角又各有不同，因此关于国际服务贸易，各国统计和各种经济贸 易文献并无统一的、公认的、确切的定义。有代表性的定义包括以下几种： 2 1 1 1 联合国贸发会议的定义 联合国贸易与发展会议是联合国处理有关贸易和发展问题的常设机构。 它从过境这一视角来阐述国际服务贸易，将国际服务贸易定义为：货物的加 工，装配，维修以及货币，人员，信息等生产要素为非本国居民提供服务并 取得收入的活动，是一国与他国进行服务交换的行为。 2 1 1 2 美加自由贸易协定的定义 国际服务贸易是指由代表其他缔约方的一个人，在其境内或进入某一缔 约方提供所指定的一项服务。这里所说的“指定的一项服务”包括( 1 ) 生产、分 7 哈尔滨T 程大学硕士学位论文 配、销售、营销及传递一项所指定的服务及其进行的采购活动；( 2 ) 进入或使 用国内的分配系统；( 3 ) 奠定一个商业存在，为分配、营销、传递或促进一项 指定的服务；( 4 ) 遵照投资规定，任何为提供指定服务的投资及任何为提供指 定服务的相关活动。“一个人”既可以是法人，也可以是自然人。 2 1 1 3 乌拉圭回合服务贸易总协定的定义 乌拉圭回合谈判在1 9 9 4 年4 月签订了G A S T ，该协定第一条第二款将服 务贸易定义为通过以下四种形式提供的服务： ( 1 ) 跨境交付( c r o s s b o r d e rs u p p l y ) ：服务的提供者从一成员境内向任何 其他成员境内的消费者提供服务；这种服务不涉及人员、物质或资金的流动， 而是通过电讯、邮电、计算机网络等中间媒介方式实现的服务，如视听、国际 长途电信服务等；这种服务提供方式特别强调买卖双方在地理上的界限，跨 越国境和边界的只是服务本身，而不是服务提供者或接受者。 ( 2 ) 境外消费( c o n s u m p t i o na b r o a d ) ：服务的提供者在一成员境内向来自 任何其他成员的消费者提供服务；( 如接待外国游客、为国外病人提供医疗服 务、移动通信在国外的漫游服务等) 这种服务提供方式的主要特点是消费者 到境外去享用服务提供者提供的服务或购买服务。 ( 3 ) 商业存在( C o m m e r c i a lP r e s e n c e ) ：一成员的服务提供者在任何其他 成员境内通过设立商业机构或专业机构为后者境内的消费者提供服务；( 指允 许一国的企业和经济实体到另一国开业提供服务，包括投资设立分公司、子 公司或合资、合作和独资企业等。如外国公司到中国来开办银行、商店，或 外国投资或合资成立的电信公司提供的当地电信服务等) 。这种服务提供方式 的特点是：服务的提供者和消费者在同一成员的领土内；服务提供者到消费 者所在国的领土内采取了设立商业机构或专业机构的方式。商业存在是四种 服务提供方式中最为重要的方式。 ( 4 ) 自然人流动( P r e s e n c eo f N a t u r a lP e r s o n s ) ：成员的服务提供者通过 8 哈尔滨T 程大学硕士学位论文 自然人身份在任何其他成员境内提供的服务。( 主要指有专业技术特长的专业 人员，如一国的医生、教授、律师、工程师到另一国从事个体服务) 。自然人 流动与商业存在的共同点是：服务提供者到消费者所在国的领土内提供服务； 不同点是：以自然人流动方式提供服务，服务提供者没有在消费者所在国的 领土内设立商业机构或专业机构。 2 1 2 服务贸易的特征 服务贸易的特征，即服务贸易与货物贸易的区别，具体包括以下几点： ( 1 ) 货物贸易是指国家或地区间货物的交换活动，是传统的贸易形式。 服务贸易是指国家或地区间服务的交换活动，是新兴的贸易形式。 ( 2 ) 货物贸易具有有形性，服务贸易是无形贸易。 ( 3 ) 相对于货物贸易的可移动、可储存，服务贸易具有非移动性、非储 存性，以及生产、销售与消费的同时性等特征。 ( 4 ) 货物贸易海关可以监管，服务贸易海关一般无法监管，且统计数字 无法在国家海关的进出1 3 统计表中显示出来，一般显示于各国的国际收支平 衡表上。 2 2 电信服务贸易 电信是通过电磁方式，传递和接收信号。从技术角度来说，电信实际上 是一种电子传导，用于一端到另一端的声音或数据传输，或者进行大众传播， 如广播等。 电信服务则是指通过电信基础设施，为客户提供的实时信息( 声音、数 据、图像等) 传递活动。国际服务贸易中的电信服务一般是指公共电信传递 服务，国际服务贸易中的电信服务包括明确而有效地向广大公众提供的任何 电信传递服务，如电报、电话、电传和涉及到两处或多处用户提供信息的现 时传送，以及由用户提供的信息，无论在形式上或内容上两终端不需变换的 9 哈尔滨T 程大学硕士学位论文 数据传送。 我国从2 0 0 4 年1 2 月1 1 日开始，我国将有限度地对外开放基础电信业务。 外资可以在上海、广州和北京设持股3 0 的合资企业，并在这些城市内及其 之间提供服务。深圳、杭州等1 4 个城市明年年内开放上述业务。1 2 月1 1 日 起，对外商在华从事商业零售、分销业务不再有地域限制。对钢材等五类物 资的指定经营从1 1 日起废止。在保险、证券、银行及金融、旅游、运输、仓 储等服务贸易领域，对外商的相关地域限制和业务范围限制也从即日起取消。 中国加入世贸组织以来，由于全球电信业处于低谷，许多国际电信运营商的 经营状况受到很大影响，对大举投资中国采取了审慎的态度。开放基础电信 业务后，外商仍会保持审慎态度。但从长期来看，外商大举进入我国电信业 的趋势是大势所趋，我国必须认识到这一点并提早做好应对准备。 2 3 电信企业重组 2 3 1 重组的概念 重组是指通过不同法人主体的法人财产权、出资人所有权及债权人债权 进行符合资本最大增值目的的相互调整与改变，对实业资本、金融资本、产 权资本和无形资本的重新组合。重组是企业为了实现一定的目标即获取利润 及股东投资回报率最大化，充分使用管理和资源以及对付日益激烈的市场竞 争。重组会引起资产或资本以及管理策略的改变。 2 3 2 我国电信企业重组的背景 在电信网络服务诞生之初，世界上绝大多数国家的电信业都处于垄断经 营体制保护之下，中国电信业也不例外。因为缺乏竞争机制，中国电信业发 展之初，给社会带来了许多问题。如邮电部门垄断定价，中国电话初装费、 长途电话费( 特别是国际长途电话费) 等大大高于美国等许多发达国家。此外， 邮电部门还普遍存在强行销售和价外勒索等不合理行为。这些垄断行为，使 1 0 哈尔滨丁程大学硕十学位论文 中国电信业成为了高盈利行业，同时也养成了邮电部门的经营惰性，服务意 识差，缺乏经营策略，在社会上形成了对电信业独占经营普遍的反对与抵制。 在改革背景上，国家已明确提出对特大型国有公司进行深化改革，通过 产权优化、管理优化及必需的约束机制，使国有公司有充分的能力面对市场 竞争，实现资产的保值增值。 在国际环境上，中国的快速发展、国民财富的积聚、人民币的升值及劳 动力价格的上升，使中国一方面正在由大国向强国转变，但另一方面，中国 更面临着在高技术产业、现代信息技术领域等方面与发达国家的对峙及竞争。 而电信重组的成功与失败：对中国在国际信息产业的地位及竞争能力至关重 要。而重组是中国电信产业整体升级、提高综合竞争力、实现国际化发展和 企业创新的最主要途径。 在电信业这一传统垄断经营行业建立竞争机制、引入竞争者，可以有两 种途径： 一是直接扶持新的竞争者，让其进入电信市场，建立新的电信网络设施， 从事与原经营者相同或者相似的电信业务，形成正面直接的市场竞争，进行 直接抗衡。这种方式，容易导致原经营者利用已形成的经营优势排挤新经营 者。 二是将原电信经营者的业务或经营者从内部加以拆分、重组，将业务交 给新经营者经营，或者形成新的经营主体。自美国对独占经营美国电信产业 的A T & T 公司进行拆分及美国电信法颁布以来，世界范围内掀起了电信自由 化的浪潮。为尽快在电信企业引入实质性竞争、破除垄断，提高中国电信产 业整体升级，2 0 世纪9 0 年代，我国也开始对电信企业进行战略重组。 2 3 3 我国电信业的三次分拆重组 迄今为止，我国电信行业共经历了三次大规模的分拆重组。 第一次分拆重组：邮电分家，电信移动分离。1 9 9 8 年电信业实行邮电分 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 家，将当时的邮电部拆分成了两个独立的部门，电信政企分开，组建信息产 业部，负责电信行业的监管。2 0 0 0 年5 月，原国家主体电信企业“中国邮电 电信总局”按业务性质分拆并组建成中国电信集团公司、中国移动通信集团公 司、中国卫星通信集团公司和国信寻呼通信公司等四家企业。对中国联通进 行改组，增加国家资本金，将国信寻呼及其他固有资产注入中国联通公司， 以扶持竞争性电信企业发展。为培育新的竞争对手，相继成立中国网络通信 有限公司、铁道通信有限责任公司，发放新的基础电信业务许可证。此次电 信企业重组顺利完成后，中国电信市场引入实质性竞争。到2 0 0 0 年6 月底， 三大主要电信企业的业务收入、电话用户市场份额中，中国电信分别为5 9 和6 8 1 ，中国移动分别为3 4 2 和2 5 8 ，中国联通分别为6 7 和6 。在 移动通信领域，中国移动的业务收入和用户数量占8 0 ，中国联通接近占 2 0 。 第二次分拆重组：中国电信、中国网通南北分拆。2 0 0 2 年，为打破固定 电信领域的垄断局面，形成公平竞争的市场环境，加强对电信行业的监管， 第二轮电信企业重组开始。将原中国电信的资源划分为南、北两个部分，中、 东部地区大致以长江为界，原中国电信所属的华北地区( 北京、天津、河北、 山西、内蒙) 、东北地区( 辽宁、吉林、黑龙江) 和河南、山东共1 0 个省( 自 治区、直辖市) 的电信公司归属中国电信北方部分，企业归属中国电信南方 部分。中国电信北方部分和中国网络通信有限公司、吉通通信有限责任公司 重组为中共网络通信集团公司。南方部分保留“中国电信集团公司”名称，继 续拥有“中国电信”的商誉和无形资产 2 5 1 。重组后，中国电信集团公司和中国 网络通信集团公司，成为了两家实力相当的固定电信主体运营企业。两大集 团公司，可以在对方区域内建设本地电话网和经营本地固定电话等业务，并 建立健全法人治理结构。到2 0 0 2 年底，基础电信领域共有6 家全国性骨干企 业，分别为中国电信、中国网通、中国移动、中国联通、中国卫星和铁通公 司。重组后，市场份额比例为：中国移动3 7 4 、中国电信3 2 5 、中国网 通1 6 6 、中国联通1 2 1 、其他企业1 4 。中国电信市场监管逐步向法制 1 2 哈尔滨T 程大学硕十学何论文 化、规范化演进。 第三次分拆重组：中国移动、中国电信和新联通“三足鼎立”格局形成。 为深化前两轮拆分重组的成果，建立更为均衡的市场竞争格局，促进中国电 信业的整体发展，2 Q 、8 年，电信业第三次重组开始。中国铁通并入中国移动， 中国卫通的基础电信盐务并入中国电信，中国联通分拆双网，其中C D M A 网 络并入中国电信，保留G S M 网络与中国网通组成新的联通集团。重组完成 后，中国电信市场基本形成了中国电信、中国移动、中国联通三家全网全业 务经营的基础电信企业。新一轮电信重组有利于合理配置现有网络资源，实 现全业务经营形成适度、健康的市场竞争格局，意味着我国电信业迈进了一 个新时代。 纵观中国电信业发展历程，我们不难得出以下结论：分拆，是破除垄断 经营的有效手段，有利于电信业建立竞争机制，促进电信业发展；重组，是 构建合理竞争机制的有效手段，有利于电信业在打破垄断经营基础上建立起 实质性的竞争机制。中国电信业的“分拆”与“重组”，集中在对垄断市场的重 组和对国有资本的优化两大方面，其目的在于初步建立中国电信业的市场竞 争机制，为中国电信业建立更为合理的资源配置体系和有效管制奠定基础。 2 3 4 重组后我国电信业运行总体情况 2 3 4 1 我国电信业基本运行情况 三次大规模的电信重组以来，我国电信行业保持了平稳健康发展。据统 计，2 0 0 8 年全年累计完成电信业务总量2 2 4 3 9 5 亿元，同比增长2 1 0 ；实 现电信业务收入8 1 3 9 9 亿元，同比增长7 O ；完成电信固定资产投资2 9 5 3 7 亿元，同比增长2 9 6 ；实现电信增加值4 7 2 6 2 亿元，同比增长0 3 。 2 0 0 8 年，移动通信资费明显下调，移动电话用户基本实现单向收费( 包 括准单向收费) ，移动长途和漫游资费大幅下降。全国移动电话用户增至 6 4 1 2 3 0 万户，是移动电话用户增长最多的一年。 全年，完成电信固定资产投资2 9 5 3 7 亿元，同比增长2 9 6 。到2 0 0 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 年底，全国共有增值电信企业2 万家左右。基础电信企业实现增值电信业务 收入1 7 6 9 2 亿元，同比增长1 8 2 。 2 0 0 8 年，各家基础电信企业用于村通工程和农村信息化建设方面的工程 直接投资达到1 2 2 亿元，全国9 2 4 的自然村实现通电话，9 8 的乡镇能上 网、9 5 的乡镇通宽带，农村通信水平上新台阶。 2 3 4 2 电信企业基本运行情况 2 0 0 8 年，我国电信业第三次重组，中国移动、中国电信和新联通“三足 鼎立”格局，三家均拥有从固化网到移动网的全网全业务能力。截至2 0 0 8 年 底，中国电信集团公司顺利实现生产经营目标，各项工作取得新进展；中国 移动通信集团公司在拓展新客户、新业务、新话务方面取得新成效；中国联 合网络通信集团有限公司生产经营实现稳步发展。具体运行情况见表1 。 表l 三家电信企业基本运行情况表 单位：亿户 电信企固定电话用移动电话用互联网宽带最新工作 业户数户数接入 中国电 2 1 40 3 5 4 20 4 7 1 8重组收购，移动业 信务准备 中国移 O 1 7 7 94 7 20 0 5 4 9推进T D S C D M A 动建设 中国联 1 0 9 51 3 30 3 0 6 9 3稳步发展生产经 通 巷 口 2 4 本章小结 本章详细的阐述了服务贸易、电信服务贸易的概念及特征，在国际电信 服务贸易逐渐融合的今天，电信重组是我国电信企业迎接国际挑战的必经之 路。 1 4 哈尔滨 ：程大学硕十学位论文 第3 章国外电信服务贸易相关立法 学习、借鉴国外电信立法经验，汲取国外立法的精华，是我国电信法律 制度和体系完善的一条重要途径。近年来，鉴于全球电信服务贸易的飞速发 展和激烈竞争，包括美国、日本、英国、德国、法国等在内的各个国家纷纷 对本国电信法进行了修订，这些国家电信立法规则变化的新动向，从某种程 度上反映了世界电信立法中一些共同的规律，反映了电信立法的趋势和方向。 3 1 美国电信立法 美国1 9 9 6 年颁布电信法，其电信法进行了两大实质性改革：一是开放本 地电话市场，允许各小贝尔公司和一些长途电话公司相互进入对方的领域； 二是打破电信、信息和有线电视业的界限，推进通信信息业的融合。【7 】美国 1 9 9 6 年电信法在互联互通、本地市场的开放以及长途电话市场的开放等方面 都进行了积极地调整，标志着美国电信与信息业进入全面竞争时代。 1 9 9 6 年以后，F C C 不再限制电信业之间和各项电信业务之间的相互进 入，对于国外电信运营商的市场渗透和兼并收购，也不再排斥或多加阻挠。 这种极度放松的管制政策，使原来数百家电信公司相互兼并后只剩下了西南 贝尔、南方贝尔、V e i lz o n 和Q w e s t 四家。2 0 0 2 年初，从环球电讯的破产到 W o r l d C o m 的假账丑闻，美国电信业问题重重。 为了解决因1 9 9 6 年电信法的缺陷而出现的电信业问题，F C C 于2 0 0 3 年 对电信法规则做出了调整，主要包括：( 1 ) 电信企业破产时，必须继续保持 业务的连续性和国家电信网的完整性和可靠性，以保护用户利益；( 2 ) 对违 规企业，坚决惩处；( 3 ) 认真审核电信企业的财务报表情况，规范投资行为 和经营理念；( 4 ) 审慎进行电信行业重组。F C C 认为，美国的电信市场容 量过剩是过度投资的结果8 】( 5 ) 从开发、组建发展真正意义上的宽带设施 等新业务中获益；( 6 ) 改革电信的经济政策和管制政策，如鼓励新竞争者进 入电信市场；组建先进的电信网络；进一步有效使用频谱资源，并设法使更 哈尔滨工程大学硕十学位论文 多的频谱资源投入商用等。 ”电信法调整以来，美国电信业渐渐恢复起色，并已开始着力推动宽带和 3 G 等新服务的发展。2 0 0 4 年，新一轮的美国电信企业并购再次促使新的竞 争格局形成，美国电信法也将再次出现重大变化。 3 2 英国电信立法 英国的电信立法起步较早，电信法规体系也较完善。1 9 5 1 年英国电信条 例颁布。1 9 8 4 年英国电信法出台，欧洲电信立法在很大程度上沿用了英 国1 9 8 4 年电信法的框架。进入2 1 世纪，为顺应欧盟新的规制框架的要 求，也适应英国电信业技术变革、业务融合的发展趋势的新需求，2 0 0 3 年英 国通信法出台。 2 0 0 3 年通信法的立法原则。主要有：保证公众和消费者有获得多种 优质服务的选择；保证英国广播业坚持以公共服务原则为核心；解除规制， 促进竞争和投资；尽可能在条件合适时推行自律，但必须以严格的措施为后 盾，保证通信业的标准、多元性和多样性。 9 1 2 0 0 3 年通信法的主要内容共分为六大部分：O F C O M 的职能、网络 业务和无限频率、电视和电台业务、电视接收的许可、通信市场的竞争、杂 贝j J t , o j 。2 0 0 3 年通信法，在以下几个主要方面对1 9 8 4 年颁布的电信法 做出了改进： ( 1 ) 成立O F C O M ，改变了对通信业多头管理的分散管理体制。 ( 2 ) 按照欧盟新的通信规制框架要求，将电信市场准入由许可证制度转 变为一般授权。 ( 3 ) 在无线频率上保留了许可证制度，允许进行二级交易，但将频率许 可管理和实施权转交给了O F C O M 。 ( 4 ) 基本保留现有的接入和互联互通规定，对S M P ( 重大市场支配力 量) 概念做出修正。 ( 5 ) 对电信争议解决机制进行详细规定。 1 6 哈尔滨1 = 程大学硕士学位论文 ( 6 ) 在收费范围上做出重大变化，用电信行政管理费用取代了许可费， 并取消了固定收费项目。 ( 7 ) 取消网络经营者自律的付费电话业务管理体制。 ( 8 ) 对广播业务管理提出新的规定。 3 3 日本电信立法 日本政府主要通过电信法律以及总务省依据电信法律制定的管制规章及 政策对电信市场进行管制。尽管在日本有超过2 0 部的法律与信息通信相关， 但主要的电信法只有三部：电信事业法、无线电法和日本电报电 话公司法。 电信事业法，是日本最重要的电信法律，自1 9 8 4 年出台以来，为适 应电信市场的需要已进行了多次修改。1 9 9 7 年，日本按照加入W T O 所做出 的电信服务贸易承诺，针对性地修改了电信事业法及其他有关规章。增 加“互联互通基本规则”的内容，同时取消外商投资限制。 1 9 9 8 年日本国会通过“重组N T T ，的新法律。重组后的N T T ，不仅绝对控 制着新独立出来的N T T 长话、东N T T 和西N T T 以及N T T 多媒体工程公司 的股权，同时仍然控制着原来在N T T 系统内独立的经营公司的股份。1 也就 是说，原N T T 仅仅是在经营层面上按照不同的电信业务“分立”，但是在股本 结构上没有发生重大变化。1 9 9 9 年7 月，N T T 完成挂牌重组。同时，日本放 宽对电信业的进入、费用标准及引进外资的限制，使竞争环境更为宽松。 2 0 0 1 年6 月，日本电信事业法再次进行修改。( 1 ) 引入新的不对 称管制体制。( 2 ) 放松N T T 公司股份。提高N T T 公司的外商持股上限，+ 允 许N T T 公司在通知管制机构后发行新股，直至公司股份数额达到总务省令规 定的水平。( 3 ) 首次提出“普遍服务”。( 4 ) 设立争议解决委员会等。 2 0 0 2 年8 月，电信理事会提出了对一些重大管制政策的调整建议。这些 新建议在得到同本国会批准后，作为电信事业法等电信法律的修正案于 2 0 0 3 年开始实施。( 1 ) 由原来的两类电信事业区分，改为按电信设施运营 1 7 哈尔滨T 程人学硕士学位论文 商和电信业务提供商这两类进行管制。( 2 ) 废除第一类电信事业市场准入许可 制度。( 3 ) 废除对非主导运营商的资费管制，保持主导运营商的业务价格上 限管理。废除了对非主导运营商网间互联的事前管制，保