体化审核策划.doc

第五章 一体化内部审核的策划 审核策划是做好内部审核的基础，因此，在内部审核开展之前，应做好充分的策划。尤其是一体化内部审核，由于涉及到多个管理体系标准的要求，更应进行周密的策划。 第一节 内部审核方案的策划一、策划的主要内容1、审核目的；审核用于确定： 1）组织的管理体系符合ISO或OHSMS相关标准要求的程度； 2）组织的管理体系是否得到有效实施与保持； 3）组织是否持续改进管理体系的有效性。 2、拟审核的范围/区域、过程/部门以及审核程度；3、审核的准则（作为依据的标准和法律、法规等）；4、审核所需的资源； 5、审核组的组成要求； 6、审核的时间安排； 7、结果的报告和记录要求； 8、跟踪审核及对所采取措施的验证结果的报告。策划内容以及职责和要求，应在内部审核程序文件中明确规定。二、审核组组成当内部审核决定作出后，应确定审核组长及审核员，确保审核组成员满足审核计划的要求。1、审核员应独立于被审核部门，审核员不能审核自己的工作。2、内部审核员应接受必要的培训，具备审核的能力或经验，并受组织聘用。3、审核组规模取决于组织的规模、审核范围、产品或过程的复杂程度以及标准是否有删减等因素。4、一体化审核时，根据审核方案，可能需要分别指定审核组长。一体化外部审核时，一般各自指定审核组长。第二节 审核计划一、组织应依据审核策划的安排，制定具体的审核计划 审核计划是由审核组长制订的确定审核活动日程安排的文件。二、确定审核所需的时间 审核所需的时间主要取决于以下因素： 1、审核所涉及的范围； 2、受审核部门区域的规模及分布情况； 3、受审核部门区域的活动中需要取证的数量； 4、是否需要分组，每位审核员的审核经验等。 三、确定受审核部门或活动 审核组要对现场审核进行合理地安排，在规定的时间内，保证每一个部门和标准的每一条款都得到审核，以便全面了解受审核部门区域管理体系的符合性、充分性和有效性作，从而做出正确的结论。审核计划的实例：内部审核计划审核目的：验证受审核部门/区域的管理体系与标准、法律法规、合同和公司管理体系文件的确符合程度，并评价其是否得到有效实施。审核范围：牛皮卡纸的生产制造审核依据： ISO9001：2000 ISO14001：1996 OHSMS18001：2001 本组织管理体系文件 合同 适用的法律法规审 核 组 长：组 员姓 名李 成段 刚钱 风李志强许严格王自立组 别AABBCC资 格内审员内审员内审员内审员内审员内审员审核报告的分发范围：受审核部门 品质部 总经理 首次会议和末次会议请受审方领导及有关部门负责参加,小结会请受审方代表及陪同人员参加。审核组长： 李 成 2004年9月18日管理者代表： 王 虎 2004年9月19日审核活动安排以ISO9001：2000标准条款要求为主线进行安排日期/时间组别受审核部门主要活动及涉及的标准条款日上午:08:30-9:00ABC首次会议人员签到、布置本次内审的安排,落实各组陪同人员9:0012:00A总经理4.1体系总要求， 5.1管理承诺，5.2以顾客为关注焦点， 5.3质量方针，5.4策划, 5.5职责、权限和沟通,5.6管理评审, 6.1资源提供，管理者代表4.1体系总要求,， 4.2.2质量手册5.5.2管理者代表， 8.2.2内部审核,ISO9000办4.2文件要求（文件和记录控制）B工程部7.3设计和开发采购部7.4.1采购控制， 7.4.2采购信息C品管部8.1测量、分析和改进（总则）8.2.3过程的监视和测量，8.2.4产品的监视和测量， 7.6监视和测量装置的控制，8.3不合格品控制, 8.4数据分析, 8.5改进20日下午:13:3016:30C品管部继续上午的审核内容生产部 (一车间、二车间)7.1产品实现的策划， 7.5生产过程的提供8.2.3过程的监视和测量，8.3不合格品控制6.3基础设施, 6.4工作环境, 8.4数据分析B继续上午的审核内容仓管部7.5.3标识和可追溯性, 7.5.4顾客财产,7.5.5产品防护, A继续上午的审核内容销售部7.2与顾客有关的过程, 8.4数据分析,7.5.4顾客财产, 8.2.1顾客满意, 行政部6.2人力资源16:3017:00ABC审核组内部会议(包括小结会)汇总审核结果,拟定不符合项报告稿,讨论审核结论,审核员准备总结会书面报告.17:0018:00ABC