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文档简介

讲 义 大 纲 讲 义 大 纲 第一讲 合规概述 第一讲 合规概述 （一）合规及相关概念的理解 （二）合规的源起与现状 （三）合规风险与法律风险、操作风险 第二讲 合规管理概述 第二讲 合规管理概述 （一）合规管理概念与特征 （二）合规管理在国内现状 （三）合规管理与全面风险管理 （四）合规管理与内部控制 （五）合规管理与公司治理 （六）合规管理与内部审计 第三讲 合规管理的组织体系 第三讲 合规管理的组织体系 第 1 节 合规管理体系 第 1 节 合规管理体系 （一）董事会和管理层的监督管理 （二）合规管理计划 （三）合规管理审计 第 2 节 合规部门 第 2 节 合规部门 一、合规管理部门组织形式 二、合规管理部门的基本职责 三、合规部门的职能 第四讲 合规管理流程 第四讲 合规管理流程 第 1 节 合规风险识别和评估 第 1 节 合规风险识别和评估 一、概念与作用 二、合规风险识别和评估的步骤与方法 第 2 节合规管理风险的测试 第 2 节合规管理风险的测试 1、概念与作用： 2、合规管理风险的测试流程 第 3 节 合规风险报告 第 3 节 合规风险报告 一、概念 二、企业内部合规报告职责 （一）董事会和高管层在合规风险报告方面的职责； （二）合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责 （三）业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责 (四)企业员工的合规风险报告职责 第五讲 合规管理的保障机制 第五讲 合规管理的保障机制 第 1 节 合规管理绩效考核与问责 第 1 节 合规管理绩效考核与问责 （一） 、概述： （二）当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题 （三）如何改善合规管理绩效与问责制度 第 2 节 诚信举报机制 第 2 节 诚信举报机制 （一）诚信举报机制的内涵及起源 （二）诚信举报机制的原理 （三）诚信举报机制的内在要素 （四）企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议 第 3 节 合规培训与教育 第 3 节 合规培训与教育 （一）概述 （二）当前企业合规教育与培训存在的问题 （三）建立合规教育培训的长效机制 第六讲 合规文化建设 第六讲 合规文化建设 第 1 节 合规文化建设的意义 第 1 节 合规文化建设的意义 （一）合规文化的概述及点 （二）建设合规文化的必要性 第 2 节 培育合规文化应处理好三个关系 第 2 节 培育合规文化应处理好三个关系 (一) “四个责任体系”与三个关系 （二）处理好企业与社会的关系 （三）处理好企业与员工的关系 （四）处理好员工与员工的关系 第 3 节 合规文化的实现 第 3 节 合规文化的实现 （一）树立“合规从高层做起”的理念 （二）树立“合规创造价值”的理念 （三）树立“合规
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