硕士论文-我国出口水产品质量安全的政府规制.pdf

中国海洋大学 硕士学位论文 我国出口水产品质量安全的政府规制 姓名：刘景景 申请学位级别：硕士 专业：国际贸易学 指导教师：邵桂兰 20070601 戴堪出l J 取广L6 自鹱量簧芷州歧埘础剜 我国出口水产品质量安全的政府规制 摘要 我国水产品出口额己连续多年居农产品出口额首位，成为我国出口重点商 品，这表明水产品出口在我国农产品出口以及我国外贸出口中占有臼益重要的地 位。但随着人们生活质量和健康意识的提高，食品包括水产品的安全问题日益受 到各国的普遍重视，为保障人们的身体健康，食品安全管理已成为各国政府普遍 关心的问题，不少发达国家和国际组织率先推动了关于食品安全管理的研究，制 定了相关法律、法规与政策。水产品质量问题也因此成为我国水产品出口的瓶颈， 严重影响了消费者的信心和我国水产品的国际形象，更对水产品贸易造成直接经 济损失。 尽管政府已对水产品质量安全问题非常重视，但出口水产品的质量安全事件 却频频发生，导致我国水产品出口受阻。目前国内学者对水产品质量安全问冠的 研究也主要停留在安全问题发生机理上，涉及政府规制的研究几乎空白。再加之 我国水产品质量安全管理的法规、标准与国际通行标准相比总体水平比较低，存 在很多不足之处，如专业性质量安全法规少，管理缺乏法律依据，法规体系内部 存在很多漏洞和矛盾，水产品质量标准体系落后，以及水产品质最检测机构覆盖 面低，多系统检测机构并存，忽视源头检测等。因此笔者认为目前频发的水产品 质量安全事件和安全标准的差距充分暴露了我国在水产品质量安全管理体系方 面存在严重缺陷和漏洞，亟需政府规制的改革。此外，政府规制也是多方面的岿 然要求。首先是弥补水产品市场失灵的要求，其次根据爱德华和安德烈的食品安 全管理路径选择模型，我国中等程度的法制环境和市场秩序的现状也要求我国政 府对水产品质量安全管理进行规制，再次，作为世贸组织成员和水产品贸易大国， 我们也必须遵从国际规制的原则和采纳国际标准，利用国际规制打破发达国家的 技术性壁垒。此外，我们也要注重规制职能、觌制权力和规制机构之间的一致性， 否则将导致规制体制运作的混乱和失序。根据国际粮农组织和世界卫生组织 2 0 0 0 年提出的强化国家食品控制体系指南，推荐的水产品质量安全管理模 式有三种，齐抓共管型、部门垄断型和整合型，考虑到我国的实际，笔者建议我 忧k L L J 月、，口日，她里X ：五口Y J 性n qE X m U 国使用整合型，因为这种模式既能保汪国家食品安全管理控制体系的一致性，而 且不会影响已有规制机构的日常职能，所以在政治上更可行。当然模式的选择还 要考虑干预程度，虽然理论最优的规制模式是以激励为基础的干预，但在实际中， 水产品的特性决定了质量信息的获取成本高且传递困难，消费者对质量信息需求 度也不高，因此直接规制将更为有效率。同时因为I - I A C C P 食品安全管理体系兼具 性能标准和过程标准的特性，笔者建议我国选择全过程规制的模式。之后考虑到 发达国家在水产品质量安全管理研究方面的领先地位，我们借鉴了他们的实践经 验，并在基础上构建了我国出口水产品质量安全管理体系，其中包括行政管理体、 法规标准和执法体系、渔业信息管理体系三个子体系。希望能够对我国水产品质 量安全管理的理论与实践发展起到一定参考作用。 关键词：出口水产品；质量安全；政府规制 垡堕墨旦查兰曼垦量窒全塑些墅塑型 R e g u Ia t i o r o fO u rE x p o r tA q u a t i C P r o d u c t sO u a Ii t y A b s t r a c t C h i n e s ee x p o r ta q u a t i cp r o d u c t ss u mh a sa l r e a d yb e e n t h ef i r s to f a g r i c u l t u r a lp r o d u c t ss u mf o rm a n yy e a r s ，a n dh a sb e c o m et h ei m p o r t a n t m e r c h a n d i s e ，t h i se x p r e s s e st h a ta q u a t i cp r o d u c t sh a so c c u p i e dg r a d u a l l y i m p o r r a n tp o s i t i o ni no n re x p o r t ，B u tw i t ht h ei m p r o v e m e n to fp e o p l e s h e a l t hc o n s c i o u s n e s s ，m o r ea n dm o r ec o u n t r i e sa t t a c hi m p o r t a n c et of o o d s a f e t y A n dm a n yg o v e r n m e n t sa n di n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n s t a k et h e 1 e a di nf o o ds a f e t ym a n a g e m e n ts t u d ya n dl a w s 7 e s t a b l i s h m e n t A sar e s u l t ， a o u a t i cp r o d u c t s s a f e t yp r o b l e mh a sa l s ob e c o m ef lb o t t l e n e c ko fe x p o r t ， w h i c hh a si n f l u e n c e dc u s t o m e r s t r u s ta n do u ri m a g ei n i n t e r n a ti o n a l m a r k e t ，e v e nm a k e s d i r e c te c o n o m i cl o s s A l t h o u g hC h i n e s eg o v e r n m e n th a sa t t a c h e di m p o r t a n c et ot h i sp r o b l e m ， s a f e t ye v e n t sh a p p e n e dc o n t i n u a l l y A n dn a t i o n a ls c h o l a r s r e s e a r c h e s o nt h i sp r o b l e mm a i n l yr e l a t et or e a s o n sw h yi th a p p e n e d ，r e s e a r c h e so n r e g u l a t i o na r ea l m o s tb l a c k M o r e o v e r ，o u rl a w a n ds t a n d a r da r el o w e rt h a n i n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d S oIt h i n kt e a tt h o s ee v e n t sa n dd i f f e r e n c e so n s t a n d a r dd i s c o v e ro u rl i m i t a t i o no na q u a t i cp r o d u c t sm a n a g e m e n ts y s t e a n dr e g u l a t i o ni n n o v a t i o ni s n e e d e d F u r t h e r m o r e ，a q u a t i cp r o d u c t s m a r k e t sc h a r a c t e r i s t i c a n do u rm e d i u m 1 a w s e n v i r o n m e n t a n d i n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o nd e m a n do u rr e g u l a t i o n A c c o r d i n gt oF A O a n d W H O ，sa d v i c e ，t h e r ea r et h r e em a n a g e m e n tp a t t e r n s ：M u l t i p l e A g e n c y S y s t e m S i n g l eA g e n c yS y s t e m a n dI n t e g r a t e dS y s t e m Ip r o p o s et h e I n t e g r a t e dS y s t e m b e c a u s e w h i c hc a u lg u a r a n t e e t h e c o n s i s t e n c yo f m a n a g e m a n ts y s t e ma n dw i l ln o ti n f l u e n c ef u n c t i o n o ff o r m e ro r g a n i z a t i o n ， s oi ti sm o r ef e a s i b l e I fw et a k ei n t oa c c o u n to fi n t e r v e n t i o nd e g r e e ， 我国出口水产品质量安全的政府规制 H A C C Ps y s t e mw i I ib ef i t A n di nt h ee n d ，Ic o n s u l ts o m ed e v e l o p e d c o u n t r i e s e x p e r i e n c e sa n dd e s i g n a n a q u a t i cp r o d u c t s s a f e t y m a n a g e m e n ts y s t e m ，Ih o p ei tw illb eu s e f u lf o rC h i n e s eg o v e r n m e n t K e yw o r d s ：e x p o r ta q u a t jcP r o d u c t s ，q u a li t ys a f e t y ，r e g u l a t i o n 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含未获得l 注! 翅遣直基丝盖要挂剔虚明 的：查拦卫窒! 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：尹陟 签字日期；知0 7 年二月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字日期：沙0 年房月JE t 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签字：刍1 矛矽吃 签字日期：御年月，日 电话 邮编 我国出口水产品质量安全的政府规制 1 前言 1 1 研究背景和意义 1 1 1 研究背景 随着人们生活质量和健康意识的提高，食品包括水产品的安全问题日益受到 各国的普遍重视，为保障人们的身体健康，食品安全管理已成为各国政府普遍关 心的问题，不少发达国家率先推动了关于食品安全管理的研究，制定了相关法律、 法规与政策。此外，一些区域性组织和国际组织也纷纷加入食品安全管理的行列， 甚至制定了有关食品安全管理的多边协定，W H O ( 世界卫生组织) 也提出了“全 球食品安全战略草案”1 。在人们日益关注食品安全及其管理问题的同时，“食品 安全管理”已成为一个重要的学术研究和政策研究领域。 2 0 0 5 年，我国水产品出口继续增长，出口量和出口额分别为2 5 7 万吨、7 8 9 亿美元，同比分别增长6 和1 3 。水产品出口占农产品出口总额的2 8 6 ， 继续居大宗出口农产品首位。自2 0 0 0 年起，我国水产品出口额已连续7 年居农 产品出 1 额首位，成为我围出口重点商品，特别是在2 0 0 2 年，出口额首次超过 泰国跃居世界第一。这表明水产品出口在我国农产品出口以及我围外贸出口中占 有重要地位。但随着全球对食品安全的重视，水产品质量问题成为我国水产品出 口的瓶颈，不仅严重影响消费者的信心及我国水产品的国际形象，更对水产品贸 易造成直接经济损失，仅2 0 0 2 年欧盟对我国动物源性食品的禁令就使我国当年 对欧盟水产品丢掉1 3 万吨的市场份额，出口额比2 0 0 1 年下降了4 9 ，造成6 亿多美元损失。尽管我国对水产品质量安全管理工作非常重视，政府还把食品安 全列为“国家中长期科学和技术发展规划”的重要问题之一来研究，但出口水产 品的质量安全事件却频频发生。如2 0 0 1 年下半年发生了舟山冻虾仁氯霉素超标 事件；同年韩国海关从我国进口的水产品中查出铅块等金属异物，造成韩国停止 部分企业的进口资格，并派员对我国所有输韩水产企业进行卫生普查；2 0 0 3 年 l D B a n a t i T h eE Ua n dC a n d i d a t eC o u n t r i e s ：H o - t oC o D eW i t h F o o dS a f e t yP o l i c i e s 7 F o o d C o n t r o l J ，2 0 0 3 ，1 4 ：8 9 9 3 我国出口水产品质量安全的政府规制 日本检测出我国产烤鳗鱼有抗生物质并由此进一步强化检查体制，给我国鳗鱼无 公害养殖提出了更高要求。这一系列的事件导致我国水产品出口受阻，给水产品 生产及相关企业造成了上亿元的损失，同时也充分暴露了我国在水产品质量安全 管理体系方面存在严重的缺陷。 关于水产品质量安全管理的研究，无论理论上还是实践上，发达国家都处于 管理与控制的领先地位，他们所取得的理论成果和实践经验可以成为发展中国家 的模版，但从截面时间来看，发达国家主导的水产品质量安全管理与控制的原则 和标准很容易恶化发展中国家的贸易条件。近几年我国水产品贸易摩擦事件的不 断攀升就是一个证明。所以发展中国家面临着更为艰巨的挑战。一方面，长期以 来，发展中国家受制度、财力和技术专家等的限制，不能有效地参与国际食品安 全组织的谈判活动，不能成为国际标准的制定者，更难将自己的要求和愿望反应 在国际安全标准中，从而为发展中国家遵从安全标准带来了巨大的困难2 。另一 方面，发展中国家面临巨大的遵从成本。国际贸易政体强调一致性，鼓励成员国 采纳国际标准。但对于发展中国家来说，其国内标准大多低于国际标准，而且采 纳国际标准意味着巨大的刚性补偿成本3 。因此，像大多数发展中国家样，目 前我国的水产品质量安全管理与控制的现状被描述为立法零散、多元管辖、监督 和执法工作不力，以及实施过程中的混乱无章、重复工作和资源浪费。 因此，在这种背景下，研究我国政府如何改变目前水产品质量管理现状，建 立出口水产品质量安全管理体系，是具有重大理论和现实意义的事情。 1 1 2 研究意义 在我国水产品出口频发质量摩擦的背景下，研究如何有效规制水产品质量安 全，构建适合国情的出口水产品质量安全管理体系，具有重大的理论和实践意义。 一理论意义 国内理论界从2 0 世纪9 0 年代开始介绍和引进国外规制理论，但到目前为止 还主要侧重于对国外政府规制经济学的基本理论、研究动态、规制改革的介绍上， 对我国政府规制理论和实践缺乏系统深入研究。另外关于经济性规制如价格规 2 H e n s o n 。S w i n b a n k I m p a c to fs a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r ym e a s u r e so od e v e l o p i o gc o u n t r i e s E B O I h t t p ：w w ，q p d r d ga c u k 2 0 0 3 日7 0 8 董锟果，侯军岐S P S 措施对猪肉贸易的影响分析农业技术经济【J 】，2 0 0 5 ，2 ：4 7 5 1 我国出口永产品质量安全的政府规制 制、产业进入退出规制的研究内容较多，对社会性规制如产品质量、环境保护的 研究比较薄弱。因此笔者想在此领域进行探索，并将规制对象锁定为比较具体的 出口水产品质量安全管理，研究政府如何运用规制经济学的相关理论解决水产品 安全问题，这是对政府规制理论的具体运用，也是对社会性规制研究的加强和创 新。在具体内容上，笔者又侧重了规制模式的探讨和干预程度的分析，力求有效 协调规制部门的工作，尽可能降低规制成本，并在此基础上以挪威等渔业生产、 出口大国的水产品质量安全管理体系为基础，研究他们成形的体系和成熟的经 验，为我国政府如何规制水产品质量管理提供借鉴，并构建了比较具体的出口水 产品质量安全管理体系，这也进一步丰富和发展了食品安全管理理论。当然笔者 更希望这些研究将对以后的政府规制和食品安全理论的研究起到抛砖引玉的作 用。 二实践意义 水产品安全问题是我国食品安全特别是农产品安全问题中比较突出的一个， 因此水产品质量安全管理问题的有效解决将推动其它食品行业的发展。此外，水 产品贸易在我国对外贸易中占重要地位，出口水产品质量安全管理体系的构建将 有效监督水产品质量，有利于减少贸易摩擦，树立良好的国际形象。此外，我国 还是世界卫生组织0 晤1 0 ) 和世界贸易组织( W T O ) 的成员，本文中出口水产品质 量安全规制的分析也将帮助我们更好地履行S P S 、T B T 等相关的食品安全保障条 款。具体来看，本文研究和总结出了适合我国现状的管理模式一整合型 ( I n t e g r a t e dS y s t e m ) 模式和全过程规制，并构建了具体的出口水产品质量安 全管理体系，这对提高政府政策效率，协调政府部门职能提供指导和帮助；同时 本文还对挪威、美国、日本等国的水产品管理体系、法规标准体系进行分析和述 评，对我国迸一步完善水产安全监管体制提出了可借鉴的经验，研究结论有一定 说服力，提出的政策建议有针对性，可用于指导我国水产品质量安全管理实践， 对食品安全管理也有一定的启发和借鉴。因此，本研究具有较大的实践意义。 1 2 国内外研究动态评述 国内外对食品安全已经有了大量的研究，并取得了丰硕成果，尤其是国外的 研究比较深入而系统。归纳起来，主要集中在下述几个方面：食品质量安全特性 我国出口水产品质量安全的政府规制 与政策选择的研究、消费者和生产者的食品安全行为研究、食品质量安全与国际 贸易、有关食品质量安全的政府规制的研究等。 1 2 1 国外研究动态综述 一食品质量安全特性与政策选择的研究 食品质量安全特性不同于其他产品质量特性，食品市场买卖双方同样面l 临着 食品安全信息的不完全性( 或叫做不对称) 。虽然产品生产者、加工者、销售者 比消费者对产品的安全性了解更多，但许多情况下食品生产者、加工者或销售者 也缺乏对产品质量和安全的信息。为了分析食品安全，A n t l e ( 1 9 9 5 ) 将信息分 为不对称不完全信息( 消费者信息不完全) 和对称不完全信息( 生产者和消费者 信息都不完全) ；按消费者获得商品信息的途径，N e l s o n ( 1 9 7 0 ) 将商品分为三 类：搜寻品( s e a r c hf o o d ) ，经验品( e x p e r i e n c ef o o d ) 年f i 信任品( c r e d e n c ef o o d ) 。 搜寻品是指购买前消费者己掌握充分信息的商品；经验品是指只有购买后才能判 断其质量的商品；信任品是指购买后也不能判断其品质的商品。按此分类，食品 安全要素的品质特性既是经验品又是信任品。对于经验品，G r o s s m a n ( 1 9 8 1 ) 认 为，虽然消费者每次购买时信息是不完全的，但却可以取得与市场信息充分状态 下一样的结果，即可通过信誉机制形成一个独特的高质量高价格市场均衡而不需 要通过政府来解决食品市场的质量安全。S h a p i r o ( 1 9 8 3 ) 则在研究无限重复 博弈情况下企业的质量声誉形成机制后得出结论：如果能够确保维持高质量而带 来的未来收益，企业就不愿意榨取其声誉。对于食品的信用特性，因消费者无法 判断，所以生产者很难建立质量声誉，食品市场甚至会出现劣货驱逐良货的现象。 这时便需要由足够令消费者信任的第三方介入市场，通过一些规制性干涉和第三 方质量见证( 如质量认证、标签管理) 将信用品转换成经验品，来保证生产者向 外传达信息的真实性和准确性。这是指不对称不完全信息状态下。如果是在对称 不完全信息下，因供应者也无法提供管理者所需的质量信息，政策往往也变得无 效。因此，A n t l e ( 1 9 9 6 ) 、w l o j d u s z k a ( 1 9 9 6 ) 认为，市场机制下食品安全管理 政策效能的高低关键取决于合适的信息制度。这些信息制度包括企业的声誉形成 机制、产品质量认证体系、标签管理、法律和规制的制定、各种标准战略及消费 者教育等。 4 我国出口水产品质量安全的政府规制 二消费者和生产者的食品安全行为研究 1 消费者食品安全行为研究 国外许多学者以肉、蛋等具体食品为对象分析了不同人口特征指标下人们对 安全食品的认知、对安全食品需求的支付意愿及消费行为。其相关成果有：H o l m 、 K i l d e v a n g ( 1 9 9 6 ) ，B r e w e r 、S p r o u l s 、C r a i g ( 1 9 9 4 ) 的研究表明，化学、健 康、污染、政策等因素影响了消费者对食品安全的认知。G a o ( 1 9 9 3 ) 运用潜在 结构变量法和因素分析法模拟消费者对橙汁的认知，结果表明受教育程度、年龄、 性别、种族、家庭规模、城市化等是决定消费者对橙汁认知的重要因素。B u z b y ( 1 9 9 5 ) 研究发现，消费者对更安全的食品的购买意愿与消费者的年龄、收入和 态度显著相关，年龄较大的消费者购买意愿较低，收入较高的消费者购买意愿较 低。F u ( 1 9 9 9 ) 等人发现，决定购买意愿的最显著因素是被调查者的健康状况以 及对猪肉价格和质量的满意程度。T h o m p s o n ( 1 9 9 8 ) 利用表面缺陷、产品价格、 消费者收入等统计特征，通过两个等同轨迹模型分析消费者如何选择有机产品和 传统产品，发现对购买商店的选择会对购买有机产品产生重大的影响，女性和家 庭收入正逐步增加的家庭更愿意选择专卖店购买有机食品。S t i g l i t z ( 1 9 8 9 ) 研 究了消费者的安全知识对食品安全的需要，认为在具有完全信息的竞争市场和不 完全信息但企业非常守信用的市场，市场能为知识性消费者提供高效安全的产 品。而且，在不同消费者风险意愿情况下，即使一部分消费者缺乏知识，但市场 仍然是高效的，因为知识性消费者完全能断定产品的安全。E o m ( 1 9 9 4 ) 认为， 风险食品的购买决定是消费者面临约束条件下为达到预期的效用最大化做出的 离散选择。在信息不完全的情况下，消费者的食品安全偏好主要受价格和能够观 测和理解的风险信息的影响，而不是提供的科学技术评估信息的影响。V a n R a v e n s w a a y 和J e n n i f e r ( 1 9 9 5 ) 又把风险的不确定性引入安全农产品选择模 型中，认为存在不确定性时风险防范成为效用函数中的重要因素，消费者对风险 的认知及态度是一个重要的影响因素。 2 生产者食品安全行为研究 食品安全的生产者行为领域是近l O 年来国外的研究热点，国外学术界希望 从微观角度出发，通过对生产者的食品安全行为进行探索和评价，探讨更有效的 规制和激励措施。这部分的研究成果主要分为两类： 我国出口水产品质量安全的政府规制 ( 1 ) 企业对安全食品供给动机的研究。H o l l e r a n 、B r e d a h l 、Z a i b e t ( 1 9 9 9 ) 将企业提高食品安全的动机分为内部动机和外部动机，内部动机主要与降低生产 成本和增加企业利润相关的动机，而外部动机则与交易成本相关。C a s w e l l ( 1 9 9 8 ) 、B u z b y ( 1 9 9 9 ) 提出了企业质量管理的动机模型，认为企业安全生产的 动机主要源于食品质量的售前要求以及售后惩罚措施。售前要求有投入标准、加 工标准、产品性能标准、信息要求、销售或服务条件要求、使用条件要求；售后 惩罚措施主要以责任的形式出现，通过法律体系要求企业承担生产不合格食品给 消费者带来的损失。H o b b s 、F e a m e 、S p r i g g s ( 2 0 0 2 ) 的研究表明，不同国家食 品企业的食品安全动机有较大差异。英国食品企业提高食品安全的动机主要出于 恢复消费者信任的“危机管理”，而加拿大和澳大利亚的食品企业提高食品安全 的驱动力则主要来自于国外，其提高食品安全的动机在于维持和扩大出口市场。 S e d d o n 、D a v i s 、L o u g h i a n 、M u m e l l ( 1 9 9 3 ) 进一步指出，不同类型企业提高食 品安全的动机也不相同，大型企业加强食品安全管理主要是出于内部原因，如降 低生产成本，小型企业则主要是受外力驱动，如满足客户要求。R e a r d o n 的研究 进一步发现，发展中国家的大型企业更倾向于采用非强制性的食品安全体系认 证，建立自己的品牌来维持消费者的忠诚度，中型企业主要通过游说政府制定与 其出口国市场标准相接近的官方标准来维护自己的利益，小型企业则主要是联合 公众和非营利性机构制定符合其利益要求的质量分级标准及体系。 ( 2 ) 企业食品安全行动的成本和收益。 美国马萨诸塞州立大学的C a s w e l 教授是此领域的代表性人物，他从成本和 收益两个方面提出了考察企业食品安全行动效益的计算公式，并指出企业是否遵 守规制取决于企业执行规制后潜在绩效的提升与执行规制后增加的内部成本的 比较。E h i r i 、M o r r i s 和M c E w e n ( 1 9 9 5 ) 的研究表明，虽然实施H A C C P 体系可 能降低产品召回率、节约时间和资源，但是规制机构并没有就此向食品企业提供 令人信服的研究证据。因此，政府应该加强H A C C P 体系的成本收益研究，向企业 表明实施H A C C P 体系的效益，从而提高企业积极性。Z a i b e t 和B r e d a h l ( 1 9 9 7 ) 的研究表明，认证成本小会成为企业实施质量管理体系( Q M S ) 的限制因素，实 施质量管理体系认证使生产成本向供应商转移，从而为中间加工商和消费者双方 带来收益。英国里丁大学H e n s o n 教授( 1 9 9 9 ) 的实证调研表明，英国乳制品加 6 我国出口水产品质量安全的政府觇制 工业申请和实施H A C C P 体系的主要成本是员工根据H A C c P 体系的要求建立文件、 记录、档案的成本，实施H A C C P 体系后的最主要的收益是企业留住现有客户的能 力增强。 三食品质量安全与国际贸易 食品质量安全问题突出的一个重要原因就是它与国际贸易紧密联系在一起。、 在W T O 的诸多协议中，与水产品贸易中的技术壁垒密切相关的协议主要有两个： 技术壁垒协议( 简称T B T 协议) 和卫生与植物检疫协议( 简称S P S 协议) 。 国外许多学者从国际贸易角度对食品质量安全问题展开研究：H e n s o n ，( 1 9 9 8 ) 认为，S P S 等技术贸易措施导致产品成本的增加主要涉及一次性的初始成本与持 续成本。前者是指为达到技术性法规与标准的要求而在生产、检疫等环节进行技 术改造或努力所导致的成本增加，包括一次性的技术设计更新与生产工艺改造、 投资于新设备的资本投入，以及改进企业内部的测试与检验程序并建立新的质量 安全管理体系。后者包括产品进入市场后不断发生的长期质量安全控制成本、为 进行卫生检疫造成周转速度下降以及因此产生的库存成本和运输成本的超额支 出。S t e v eH a t h a w a y ( 1 9 9 9 ) 分析了国际贸易中的食品安全管理问题，认为国 际组织、政府、商业集团、消费者都受到W T O 的s P s 协议的严重影响，与食品安 全有关的所有利益相关者都越来越集中在“从田头到餐桌”运用以风险为基础的 和成本效益分析的一体化战略。H o o k e r 、C a s w e l l ( 1 9 9 9 ) 研究了与S P S 规制措 施有关的非关税壁垒的分析框架。C a s w e l l ( 2 0 0 0 ) 探讨了政府和私人对食品安 全的要求给食品贸易造成的影响4 。 四有关食品质量安全的政府规制的研究 基于食品安全的政府规制行为其实是规制理论和实证成果在食品安全领域 的应用，这个领域的研究与企业食品安全行动、消费者食品安全行为的研究关系 密切。因此国外学者对政府规制行为的研究是与前述两类研究结合在一起的，对 政府规制行为的建议也是在此基础上提出的。为了更好发挥食品安全政策效能， 发达国家开始对安全管理规制进行成本效率的分析研究，美国农业部成立了规制 评估和成本收益分析办公室，所有O E C D 成员国的政府部门都己要求使用一些科 学方法对规制进行评估。经济学家A r r o w ( 1 9 9 6 ) 等提出了环境、健康和安全规 吴秀敏我国猪肉质景安全管理体系研究基于四川消费者，生产者行为的实证分析中国知网中国优 秀博硕士学位论文全文数据库：2 9 7 我国出口水产品质量安全的政府规制 制的成本收益分析原理，A n t l e ( 1 9 9 5 ) 提出了有效食品安全舰制的原理，并结 合R o s e n 的竞争性企业生产品质差别的产品模型和G e r t l e r 、W a l d m a n 的质量调 整成本函数模型，构建了肉类企业的理论和计量经济成本函数模型，检验“产品 安全性不会影响高效率”的假设。 1 ，2 2 国内研究动态综述 一食品质量安全特性与政策选择的研究 国内学者对食品质量安全问题进行了经济学分析，分析水产品安全问题的发 生机理并提出相关对策。周应恒、霍丽珥( 2 0 0 3 ) 认为，当今引起社会广泛关注 的食品质量安全问题实质上是一个经济问题，食品质量安全问题的政策目标应该 是将食品质量安全风险控制在普遍认可的范围内，食品市场存在的信息不对称以 及机会主义倾向是造成食品质量安全供给不足的主要原因，政府改善食品质量安 全管理与控制、增加公共物品的供给成为必要。李勇、任国元( 2 0 0 5 ) 认为，与 常规农产品相比，无公害农产品的交易特性主要体现在交易资产专用程度更高和 交易的不确定性更大，并因此得出结论，在无公害农产品发展初期，无公害农产 品交易的规制结构不宜采用市场形式，一体化和双方规制结构是比较适宜的形 式。 二消费者和生产者的食品安全行为研究 1 消费者食品安全行为研究 国内学者对消费者的食品安全行为进行了研究，主要集中在消费者对食品安 全的认知、关注、接受程度，消费者对食品安全的支付意愿及其影响因素的分析 上。所取得的主要成果有：周洁红( 2 0 0 5 ) 以生鲜蔬菜为对象的实证分析表明， 消费者对安全蔬菜的购买行为取决于他们对蔬菜安全的认知。消费者对当前生鲜 蔬菜安全的总体评价、购买意愿与他们对相关蔬菜信息的掌握程度一致，蔬菜安 全信息对消费者的态度有较大影响。消费者对蔬菜安全的重视程度越大、对安全 蔬菜相关信息的关注度越高，消费者购买安全蔬菜倾向越高；消费者年龄越小， 购买安全蔬菜的倾向越大；已婚者较未婚者对安全蔬菜的购买倾向大，且随着消 费者学历的增加，消费者对安全蔬菜的购买倾向也越大。尚杰、于法稳( 2 0 0 2 ) 认为，消费者的认知、接受问题己成为目前开拓安全食品国内市场的最大障碍， 8 我国出口水产品质量安全的政府规制 由此提出要优化绿色食品的营销环境，针对不同的消费群体选择不同的营销策略 等措施。张晓勇、李刚和张莉( 2 0 0 4 ) 对天津市消费者的调查研究表明，消费者 对安全食品不愿意支付过多的费用。周应恒、霍丽珥( 2 0 0 4 ) 的实证研究显示， 消费者对可识别的安全食品表现出较强的购买意愿。食品质量安全的信息通过影 响消费者的态度而影响其对安全食品的购买意愿，且消费者在受到一定信息强化 后会发生行为的明显改变。利用市场机制改善食品安全供给不仅可能而且必要， 其关键在于提供充分、真实、可靠的信息，以克服市场失灵。 2 生产者食品安全行为研究 国内学者对生产者食品安全行为的研究集中在三个方面： ( 1 ) 对生产者质量安全控制行为进行实证研究 张云华、马九杰等( 2 0 0 4 ) 利用山西、陕西、山东1 5 县( 市) 3 5 3 个农户 的调查数据，对影响农产品质量安全的农药施用行为进行了实证分析，结果表明， 在使用农药的农户中有近一半的仍然使用高毒农药，采用无公害农药、绿色农药 的农户并不多。农户的人口和耕地特征、农户能力特征、农户对农药的认识、农 户与涉农企业和农业专业技术协会的联系是影响农户采用无公害及绿色农药的 主要因素。周洁红( 2 0 0 5 ) 以A j z e n 的T P B 理论为基本构架，构建了蔬菜种植 农户质量安全行为的分析框架，并根据浙江省的调查数据，拟合L o g i t 模型回归 和线性回归的结果表明，蔬菜种植农户的质量安全行为受其行为态度、目标和认 知行为控制的影n 向，并且态度是影响程度最强的一个。 ( 2 ) 对生产组织形式进行研究 一 张云华、孔祥智等( 2 0 0 4 ) 从交易成本、风险和不确定性、消费者需求与企 业质量声誉角度，分析了安全食品供给中纵向协作的必要性，建立了一个简化的 两阶段食品质量安全契约模型，并认为纵向契约协作必将是未来我国食品产业在 安全食品供给中公司之间、公司与农户之间主要采用的合作形式。山世英( 2 0 0 4 ) 从组织形式的角度分析，认为我国水产养殖规模小、渔民素质和组织化程度不高、 水产品出口企业与水产养殖户联结不紧密是水产品质量安全标准难以实施和控 制的原因，建议改革现有渔业生产模式。原泉( 2 0 0 3 ) 认为应通过渔业产业化， 特别是其中的产业内纵向联系、养殖户组织化和公共服务体系完善等，为水产品 质量安全的产业组织变迁提供现实载体。白丽( 2 0 0 5 ) 等通过实证研究考察了实 我国出口水产品质量安全的政府规制 施H A C C P 体系的食品企业的特征，为进一步探讨食品企业H A C C P 实施行为的影响 因素奠定了基础。宋杰书( 2 0 0 5 ) 阐述了在传统白酒酿造企业中实施H A C C P 管理 体系的趋势和建立I - I A C C P 体系的主要过程。 ( 3 ) 对生产者的成本效益进行研究 杨万江、李勇等( 2 0 0 4 ) 对长江三角洲地区无公害农产品生产的经济效益进 行了分析，结果表明，稻米等n 种农产品无公害生产的单位产量成本均高于常 规生产的单位产量成本，成本溢出率在4 5 3 5 0 1 之间。张耀钢、李功奎 ( 2 0 0 4 ) 采用成本收益分析法对农户在农产品质量安全控制上的逆向选择行为进 行了经济学分析。杨金深( 2 0 0 5 ) 对河北省部分地区的四种无公害蔬菜生产投入 的成本结构进行了调查分析，结果表明，四种蔬菜无公害生产与常规生产之间， 可变物质成本、变动成本和总成本是否存在差异，难以得出一致结论。 三食品质量安全与国际贸易 国内学者对食品安全从国际贸易角度进行的研究主要有以下几方面内容：一 是从经济学角度就技术性贸易壁垒( T B T ) 对中国农产品出口的影响及对策进行 定性分析。吴秀敏、林坚( 2 0 0 4 ) 采用供求模型分析福利效应的方法，从出口国 的角度分别在小国假设和大国假设下研究了T B T 对中国农产品出口的消极影响。 董银果( 2 0 0 6 ) 建立局部均衡分析模型，研究了S P S 措施对中国猪肉贸易的影响 效应，结果表啊，S P S 措施会导致标准的遵从成本增加；S P S 措施对猪肉贸易的 影响在宏观上表现为贸易禁止、贸易限制和贸易扭曲三种贸易效应；微观上的影 响在短期和长期是不同的。二是有些学者进行了定量研究。如董银果、万广华 ( 2 0 0 5 ) 采用B O X C O X 函数对S P 5 措施及相关因素对中国猪肉出口贸易的影响进 行了量化分析，结果表明，S P S 措施对中国猪肉出口的影响为负，即S P S 措施对 中国猪肉贸易产生限制作用。并认为，提高猪肉的质量安全水平，满足进口国的 S P S 要求，是当前猪肉贸易中必须着力解决的问题。孙冬升、周锦秀等( 2 0 0 5 ) 采用引力模型分析了日本的技术性贸易壁垒措施对我国农产品出口的经济影响。 研究发现，E t 本蔬菜农药最大残留限量制定越严格，我国蔬菜出口的阻力越大， 同时，由于与日本的标准相差甚大，我国蔬菜无公害标准的制定与实施对我国农 产品出口日本没有发挥应有的促进作用。 四有关食品质量安全的政府规制的研究 1 0 我国出口水产品质量安垒的政府规制 与国外学者不同，国内学者在研究我国食品安全的政府舰制上，主要集中在 政策面的描述及对现有政府规制失灵的分析上，而且一般是就农产品或食品整体 而言的。如刘宁( 2 0 0 6 ) 从社会规制理论入手，用经济学方法分析了食品安全中 的外部性和信息不对称问题。认为这是市场本身无力也不能解决的问题，为此政 府必须进行规制，同时提出了政策建议。耿献辉( 2 0 0 3 ) 从产业链的角度分析； 认为现在水产品供给的链条越来越长、环节越来越多、范围越来越广，加大了水 产品风险发生的概率，因次建议采用食品信息可追踪系统( t r a c e - a b i l i t y ) 作 为食品质量安全管理的手段。王永强( 2 0 0 5 ) 认为我国水产品质量捡测机构覆盖 面低，尤其是现在国家对基层质量安全检测资金投入严重不足，没有完善的设备、 充足的技术力量以及检测经费，基层渔业部门无法真正履彳亍水产品质量安全检测 职能，鉴于目前现状，政府应抓紧建立健全水产品质量安全检验监测体系，如实 施养殖证制度，建立健全检测机构，落实质量安全检测措施。李来好在分析我国 水产品质量安全的现状及质量监控中存在的主要问题的基础上，论述了水产品安 全与质量监控的发展趋势，如水产品风险分析理论的应用与发展趋势，即由F A O W H O 推荐的一种保障食品安全的最新模式“食品危险性分析”；以及由于 新的养殖技术、养殖方式、新的加工技术和环境污染加剧了水产品的不安全性， 危害因子安全性基础研究将越来越受到重视。 1 2 3 国内外研究动态评述 综上所述，国外学者在食品安全领域的研究开展的比较早，研究也比较深入 和全面，国内研究起步比较晚，研究的深度和广度也与国外存在很大差距，而且 很多研究框架、研究领域和研究方法参考、借鉴、模仿了国外已有的研究成果。 总的来看，在食品质量安全特性与政策选择的研究和食品安全对国际贸易的影响 方面，国内学者主要是借鉴了国外研究的经验，作了简单的实证分析，在理论上 还缺乏深度。在消费者行为领域，国内研究主要以实证研究为主，探讨消费者食 品购买决策的影响因素，以及对各类食品安全信息的不同关注程度等。国外的研 究已经从单纯的食品安全态度、食品购买决策因素等的实证研究，转向了消费者 的环保意识、消费者对政府的信任程度、消费者的食品安全意识等综合性因素对 消费者食品选购行为的影响。此外也很少把消费者的研究与政府舰制紧密结合起 我国出口水产品质量安全的政府规制 来。在研究对象上，大多数以无公害农产品、绿色食品、有机食品为整体进行调 查研究，对水产品的研究几乎空白。关于生产者质量安全控制行为的研究，国外 学者目前正通过对大量的试点食品企业进行长期的跟踪调查来获得数据，以确定 企业各类食品安全行动对企业效益的影响。而我国在这方面的研究还基本空白。 在食品安全的政府规制研究方面，国外已经有成形的规制体系，而我国研究还主 要停留在宏观政策层面上，国内学者从完善立法、建立先进的标准体系、协调规 制机构及职能、建立认证制度、教育消费者等领域提出了政策建议，但都比较笼 统，可操作性比较差。 1 3 逻辑思路和研究框架 本文的逻辑思路为：在介绍政府规制理论的基础上，对目前我国出口水产品 质量安全管理的现状进行分析，比较国内外的质量安全法规与标准，从中找出我 们的差距和问题所在，再运用政府规制的相关理论进行分析，探讨适合我国的规 制模式，最后再借鉴几个发达国家的水产品质量管理经验，构建我国出口水产品 质量安全管理体系。 本文的框架结构如图1 1 所示。 政府规制理论 我国水产品质量安全管理的态势分析与标准比较 总体态势分析r 1 受阻动向、安全隐忧分析广1 标准比较 出口水产品质量安全管理的政府规制 政府规制必要性分析绩效分析 图1 1 1 2 借鉴 我国! h 口水产品质量安全的政府觇制 1 4 研究的创新点 应用经济学的研究要做到理论创新，是非常不容易的。如果说本研究有所创 新的话，笔者可能在以下几方面进行了探索： 第一，研究内容上的创新。从笔者掌握的文献看，国内目前针对食品安全问 题的研究还主要停留在食品大类或农产品大类上，缺乏对出口水产品质量安全及 其管理体系进行深入系统的研究，本研究在这方面是个探索。 第二，研究视角上的创新。在水产品质量安全方面的研究中，国内学者主要 集中在安全问题发生机理