政府资助中小企业创新的政策经验与政策内涵.ppt

1,科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心监理处2008年4月1日,2008年度创新基金工作座谈会讲稿,2,2008年度工作启动会讲稿,第一2007年度监理验收工作总体情况及存在问题第二2008年监理验收工作要点第三项目监理验收规范修订说明第四工作要求,3,2008年度工作启动会讲稿,自1999年设立科技型中小企业技术创新基金（以下简称创新基金）以来，通过建立创新基金项目的后期监管机制，加强监管力度，改变了“重立项、轻管理”的传统计划管理模式，对创新基金的高效、安全运行起到了重要的促进和保障作用。九年来，基金项目的监理验收工作在各级监理单位的共同努力下，在服务机构和项目承担单位的大力支持和配合下，取得了良好的效果，赢得了社会各界的好评。2008年度，我们本着进一步提高管理工作水平，进一步加强与地方工作融合，使管理方式和内容与管理者、管理对象之间更加协调的精神，探索改进现行的监督管理办法，使后期管理工作更加符合创新基金设立的宗旨及运作特点，更加符合基金不断发展的需要。,4,第一2007年度监理验收工作总体情况及存在问题,一、2007年主要工作1.重新修订了创新基金项目监督管理和验收工作规范2.对4690个项目实施了监理；同时清理了2003年度立项的全部未验收的创新基金项目；对174个项目做终止。3.签订两批共计2011个创新基金项目合同；4.验收了1810个创新基金项目；其中一般项目1326个，合格和基本合格976个，占73.6%。2006年度立项的创业项目384个，合格和基本合格303个，占78.9%。公共技术服务机构补助资金项目100个，全部合格。,5,第一2007年度监理验收工作总体情况及存在问题,5.处理了27件投诉；投诉涉及的主要内容包括：申报及验收材料存在虚假情况；知识产权纠纷；项目执行中项目负责人与企业负责人发生矛盾影响项目执行；项目承担单位不具备项目执行条件；资金使用不合理以及涉嫌诈骗等。6.启动了“第三方监理”试点工作。经过充分的准备，管理中心于2007年12月正式开始做“第三方监理”的试点工作。,6,第一2007年度监理验收工作总体情况及存在问题,二、监理验收工作做的较好的单位：1.监理年报、半年报工作做的比较好的地区（上报率高在98%以上、填报及时、认真）有：天津、安徽、宁波、江苏、大连、浙江、厦门、西藏、青海2.项目验收合格率较高的地区（验收项目数在20个以上、合格率在75%以上，同时终止项目数小于10%）有：安徽、甘肃、上海、江西、浙江；3.地方验收结果与最终验收结论意见吻合度较高的单位有：安徽、福建、江西、宁夏；4.对投诉件处理及时的单位有：安徽、江西、广东、黑龙江。,7,第一2007年度监理验收工作总体情况及存在问题,三、存在问题：仍然不同程度的存在“重立项、轻管理”的现象，主要表现为：1.对申请项目的企业和项目申请材料没有认真审核、考查，致使还有个别地区在签合同阶段，才发现企业种种问题甚至与企业已经失去联系；有一些地区合同总是不及时签订；2.监理过程不认真，没有及时了解掌握项目的实施真实情况，导致有相当一部分项目，到验收时才发现问题，使问题不能及时得到纠正；3.少数单位验收工作流于形式，不能真正反映项目的实施情况，个别单位甚至在验收环节中做假发票、不是该项目发票；4.没有建立有效的监督机制，致使投诉件较多，并且有个别地区处理投诉件不够及时；5.个别地方应拨付项目的资金到位率较低。,8,第二2008年监理验收工作要点,一、继续加强基金项目的后期管理工作：加强项目的后期管理是为了保证国家财政资金有效、安全的运行，有效准确地掌握基金的运行情况和实施效果，为科技型中小企业的发展创造更多更好的条件和环境。我们必须真正认识这一点并且坚持做到。2008年度在广泛听取地方意见的基础上，我们将继续按照“规范”，严肃合同签订工作，继续在原体系下做好基金项目的监理验收工作，并建立有效的评价体系，考核管理工作的成效。日常的合同签订、监理验收工作主要有：1.项目公告之日起2个月内签订项目合同；2.每半年报一次半年报（主要是项目情况），每一年报一次年报（项目情况及企业情况）；3.项目执行期满后一年内，完成项目的验收工作；4.接受管理中心的抽查。,9,第二2008年监理验收工作要点,二、2008年我们改进完善现行的管理制度，采取了以下几项措施：1.为了适应创新基金不断发展的需要，更好地体现创新基金的宗旨和目标，对日常的监理验收工作做了四个方面的调整：按照项目类型对基金项目的监理信息表、验收评价指标和工作规范进行了调整（重点创新项目、一般创新项目、初创期小企业创新项目、公共技术服务机构补助资金项目）；项目的考核指标从以经济效益为主调整为经济效益、社会效益、企业成长性指标相结合；根据不同类型的项目，其技术和企业所处的不同阶段，区别对待；强调了合同的严肃性，增加了筛选性指标。,10,第二2008年监理验收工作要点,2.开展项目验收工作下沉的试点工作2008年度，管理中心拟选择4个省级科技主管部门负责辖区内创新基金项目的验收组织工作，并根据创新基金项目监督管理和验收工作规范对项目进行综合评价并分别做出验收的结论意见，报管理中心备案。管理中心根据结论意见，编制二次拨款计划，审核通过后，拨付余额。4家试点单位的选择原则是：20052007年3年里监理验收工作做的比较规范；验收意见与管理中心的结论意见吻合度高；管理工作积极扎实（投诉少）；有一定的地区代表性，并有较高的积极性。管理中心对试点单位给出的验收结论意见进行备案，但试点单位其他的监理验收工作一律按照管理中心印发的科技型中小企业技术创新基金项目监督管理和验收工作规范要求开展。管理中心将制定“试点单位考核办法”，定期的抽查已验收的项目。对考核通不过的地区，将取消其试点资格。,11,第二2008年监理验收工作要点,3.继续做好“第三方监理”的试点工作由于此项工作形式较新，还有许多需要深入探讨的问题，今年的目标是“选择好试点单位、签订合同、开通工作系统”。4.建立监理验收工作考核制度，定期通报情况。,12,第三项目监理验收规范修订说明,一、修订创新基金项目监督管理和验收工作规范(一)主要修订内容为：一般创新项目、初创期小企业创新项目、补助资金项目的验收工作由当地省级科技主管部门负责。省级科技主管部门可以直接或委托地方监理单位组织验收；重点创新项目由管理中心组织验收。增加了初创期小企业创新项目、公共技术服务机构补助资金项目验收内容。,13,第三项目监理验收规范修订说明,(二)监理验收依据及原则监理验收依据：科技型中小企业技术创新基金项目监理与验收工作规范；科技型中小企业技术创新基金项目立项合同签订和管理工作规范；科技型中小企业技术创新基金项目合同。,14,第三项目监理验收规范修订说明,监理单位确定的原则：为保证基金项目管理的科学性，基金项目的监理验收工作原则上实行谁推荐谁监理的原则。属地管理的原则：基金项目管理实行属地管理。由行业主管部门推荐的项目，其地方监理单位是项目承担单位所在地的省级科技主管部门或计划单列市科技厅（局）。,15,第三项目监理验收规范修订说明,(三)项目验收表指标调整主要目的是：不仅注重项目的技术、经济指标的完成情况，且注重企业的成长性。基金项目验收按四类：第一类一般项目第二类重点项目第三类初创期小企业创新项目第四类公共技术服务机构补助资金项目这次调整的是一般项目（含重点项目）、初创期小企业创新项目验收表的说明，公共技术服务机构补助资金项目验收表已经在使用。3月25日起停止使用旧表，6月1日后启用新的验收表。,16,第三项目监理验收规范修订说明,调整总体目标：进一步提高项目的验收的科学性、准确性。调整的内容主要体现在以下几方面。一般项目（重点项目）1、增加筛选性指标，验收可以一票否决。2、降低项目分权重，提高企业分权重。3、增加合同丙方职责，丙方资金到位情况纳入分值内。4、强化企业成长性指标所占分数的权重。5、新增奖励分（如专利、在重大工程、突发事件的应用等）,17,第三项目监理验收规范修订说明,二、一般项目（重点项目）指标调整，以下几方面：(一)导向性新增奖励分（如专利、在重大工程、突发事件的应用等）。奖励分20分，总分100+20。强化企业成长性指标所占分数；增加合同丙方职责，丙方资金到位情况纳入分值内。(二)权重调整强化企业成长性指标所占分数的权重。原企业5分，现在企业30分。(三)表结构调整无偿、贴息项目合为一个验收表；,18,第三项目监理验收规范修订说明,三、初创期小企业创新项目指标(一)调整重点体现支持一种“活着”的理念；所以指标的设计更多体现在支持“生命”要素等方面。1.增加资金、技术的权重。2.验收表的结构与一般项目验收表一致。(二)权重调整弱化经济指标，增加了资金、技术的权重，降低了经济指标的权重。(三)验收表结构分3部分。共计100分。,19,基金项目验收专家评价表指标调整说明表,20,第三项目监理验收规范修订说明,项目验收结果分析按项目与企业表现，可大致分为四种情况：第1、2种情况，因为项目分占的权重大，分数均不会降低。第3种情况，企业占的权重提高了，这样可以整体上提高基金项目验收的“合格”与“基本合格”率，结果达到了验收表调整的目的。,21,第三项目监理验收规范修订说明,四、公共技术服务机构补助资金项目验收表打分表为：分6部分1.资金落实与使用情况10分；2.技术服务指标完成情况15分；3.技术服务绩效完成情况30分；4.总体目标完成情况10分；5.项目市场潜力与企业成长性15分；6.监理监理和验收情况（管理）分20分。总分100,22,第三项目监理验收规范修订说明,五、验收材料要求1.材料签章后提交管理中心（签章原件）。2.材料中所有表格均可以从网络系统验收流程中获取。3.申报材料统一使用A4纸，请勿使用塑料文件夹装订。4.以下材料按顺序一式一份装订成册：a.项目验收申请表；b.项目工作总结报告；c.项目专项审计报告（原件）；d.地方资金到位证明;e.相关财务报表；f.技术检测报告；g.基金项目立项合同；h.基金项目验收评价表；5.基金项目验收意见表一式四份单独装订。6.发票和销售合同等相关证明材料一式一份装订成册。,23,第四、工作要求,1.请科技主管部门安排专人负责项目的监理验收工作，加强工作的规范性；2.帮助项目申请单