行业经济发展的障碍调控原理.doc

2005年中国经济学年会论文领域：产业组织理论行业经济发展的障碍调控原理孟 祥 华1,2 孟祥华，男，1964年出生，山东沂南人，鲁东大学教授，天津大学管理学院博士生。E-mail:D（1.天津大学 管理学院，中国 天津 300072；2.鲁东大学 地理与资源管理学院，山东 烟台 264025）提 要本文分析了行业演化机制、行业结构与行业障碍的关系，提出了行业经济发展的调控原理和行业替代的行业障碍条件，展示了新的以经济障碍调控为特点的行业经济发展调控理论，试图为行业经济调控和行业发展分析提供一种思路框架。关键词行业演化；行业障碍；调速原理；调速器；调控途径One economic theory: adjust industry tempo by means of industry barrierMENG Xing-hua1,2(1. School of Management, Tianjin University, Tianjin 300072, China; 2. School of Geography & Resource Management, Ludong University, Yantai 264025 , China)Summary: This article has analyzed the industry evolution mechanism, the industry structure and the industry barrier relations, has proposed the industry economy development regulative principle and the industry barrier condition for industry substitution. The theory has taken the regulation and control the industry economy development with the industry barrier as the new characteristic, and provided a kind of mentality frame for the economy regulation and the industry development analysis.Key words: Industry evolvement; Industry barrier; Regulate and control theory; Adjustor; Control approach行业是生产经营彼此可密切替代的产品或劳务的企业群，是随着科学技术的进步而进行社会分工的结果。行业是企业竞争的直接环境，它的关联即是产业。行业有自己的内部系统结构，也总是处在一定的环境之中，行业内部系统结构和环境的关系，形成了行业存在和发展的机制。行业结构与环境之间的关系是客观的，任何关系和任何经济调控手段归根到底是通过行业障碍对行业经济发展产生影响。随着时间的推移和环境的变化，行业内部系统结构及其输入输出不断发生变化的现象称为行业演化。行业演化归根结底也是生产力发展的必然结果。由生产力发展的客观性、行业环境的客观性、以及企业群体行为的客观性不难认识到行业演化现象的客观普遍性和现实存在性。也可以看到：研究行业演化这一社会经济中的普遍现象，对研究行业的发生发展规律、研究行业发展的战略与政策、研究企业竞争、乃至社会经济的运行和宏观调控等，都具有重要的理论价值和实践意义。从经济调控的角度看，宏观调控波及面大，针对性不强；微观调控响应又偏慢。因此，我认为从既构成企业的直接环境、又深入企业内部、且联结组成国民经济的行业经济角度进行调控是较好的选择。可以使调控逐步走向精细化。传统上，我们分析经济调控手段的效果时，是利用各种调控手段与经济效果之间的相关关系进行的。但是，这种分析方法并没有揭示出各种调控手段如何对经济运行起作用的机制，也得不到它们对经济发展长期影响的一般性规律。我认为：各种调控手段之所以可以对长期经济运行产生影响，是因为各种调控手段改变了行业障碍，进而改变了行业的投入、生产转换和产出结构。本文试图以行业演化机制、行业结构与行业障碍的关系为突破口，提出新的以经济障碍为特点的行业经济发展调控理论，进而为行业经济调控和行业发展分析提供一种思路框架。一、行业演化的实质 行业演化现象的存在是必然的。这由行业是一个开放的投入产出系统所决定。行业环境的动态性决定了行业结构的动态性；行业结构的动态性决定行业产出的动态性；行业产出输出到行业环境，又反馈到行业结构中，进一步使行业结构和行业输出动态化，如此循环往复，行业不断得以进步。因此，随着时间的推移和行业环境的变化，行业必然发生演化。 行业演化发展的过程实质上是行业结构演化的过程。行业是一个开放的投入产出系统，它的基本功能就是将资源转换为社会需要的产品。可以说，行业结构随时间和环境变化的实质就在于其对资源的转换方式和转换能力的提高。这表现为行业中企业类别不断推陈出新并随分工发展而日益增多，技术经济联系趋于紧密，从而在总体上能够更有效地把投入的资源转换为社会需要的产品。如，行业内不仅有生产型企业，还有专事销售的企业或部门。如此看来，行业演化包括三方面的涵义：（）投入变化，即投入资源（有些是非自然资源）的更新提高，如新的物质资源的发现和利用、劳动力素质的提高等等；（）产出变化，即产出不断满足人们消费水平的提高和消费偏好的变化；（）转换方式变化，即生产技术和组织管理方面的变化。 根据行业演化的涵义可知，行业演化的实质是行业结构的变化，行业经济的发展实质上是行业演化的结果。所以，研究行业经济发展的规律，首先应是研究行业演化的规律。二、行业演化的根本动力机制 行业演化是必然的，那么，行业演化的根本动力是什么？回答这个问题，必须考察人类生产劳动的发生过程和发生模式，考察导致行业演化的根本因素对行业起作用的方式。 生产发生的基本模式与特征 需求是生产活动发生的基本原因。然而，需求并不是生产活动发生的唯一原因，人类社会一切发展和联系的结果及取向都可能成为生产活动发生的直接原因。原始社会，人们大多只有生理和生存基本条件的需求，那时的物质生产活动也大多只能围绕生存的基本需求而展开。当代社会人们的需求早已得到了极大的发展，而且人类社会联系的能力、取向和结果更早已达到十分高超的水平，生产活动的发生与发展已处于广泛的社会联系过程之中。无论是从古代或原始社会生产的实际发生过程来看，还是从近代或现代社会实际生产活动的多层次结构属性来说，迄今存在的人类生产发生的基本模式有两种，即生产发生的原始模式和生产发生的分层次模式。生产发生模式所带有的共同特征是：（）社会需要。即生产出的产品能够满足人们的需要。（）技术可能。即技术发展使产品能够生产出来。（）资源可用。即有可供人们作为生产劳动对象的资源。这三个特征，实际上说明了任何一个行业产生的根本原因是源于社会需要、技术发展和资源使用三个方面。 在不同的历史时期，对生产发生的三要素（需要、技术和资源）的要求程度不同。生产力的发展引起了社会分工，社会分工的结果是使交换成为必然。有交换，就必须承认存在主体利益。在承认存在主体利益的前提下，或在市场经济条件下，生产主体把利益最大化作为自己的生产动机，因此，一个行业的产生原因就发生了深刻的变化，变化结果可以归结为：（）社会必要。即生产出的产品不仅能够满足人们的需要，而且是市场需求必须具有足够的购买力，以保证生产者有利可图。（）技术可行。即不仅技术发展使产品能够生产出来，而且必须以可以接受的成本生产出来。（）机会竞争。即不仅有可供人们作为生产劳动对象的资源，而且资源的利用必须符合最佳利用原理，以保证在可选择的范围内，用有限的资源生产出产品的收益大于生产其它产品。也就是说，该行业必须提供优于其它行业的收益机会。从竞争的实质是资源选择的意义理解，就是必须有机会竞争。 总之，生产发生的基本模式揭示出需求、科技、竞争是行业产生的三大要素，也是最初的行业演化动因。 行业演化的根本动力机制 行业产生以后便随着社会的发展而演化，在行业演化过程中，作为行业演化动因的需求、科技和竞争又是怎样起作用的呢？我们从行业演化涵义和这三大要素进行分析。 （）需求的拉动作用 需求对行业结构起拉动作用是显而易见的。满足需求是生产的目的，因此，需求的方向和水平指示着行业产品生产的方向和水平，需求结构作用于产出结构之上，引动着行业结构的发展。潜在需求不断满足的要求，持续地转化为市场上对各种行业产品现实的具有购买力的有效需求，形成了对行业结构演化的巨大拉动力，成为行业经济发展的“发动机”。 首先要考察的是行业产出结构。行业产出结构的具体化就是行业内各企业产品间的相互关系，即行业产品结构，这是需求对行业结构作用的第一层次，是行业演化的龙头。产品结构的水平实际上也反映了行业结构的资源转换能力。产品结构的变化与产品需求的收入弹性有很大关系。随着经济的发展，具有高收入弹性产品的企业将不断在整个行业结构的产出中扩大自己的份额，因此，行业中企业内和企业间产品收入弹性上的差异，会显示出某一时期行业结构变化的趋势和方向。需求作用于产品构成，不论是要求创新产品，还是对现有产品需求的变化，由于某些产品间存在替代或互补（如实体产品与服务）关系以及产品生产销售过程中必然发生的企业关联，都对整个行业结构中的各企业发生影响，企业间的关联或企业内不同生产经营环节的关联形成了需求拉动的传递关系。因此，行业产品构成的变化，一方面表现为行业结构的推陈出新，另一方面表现为企业关联关系的变化。从而，需求对行业结构的拉动方式也存在两种：企业的兴衰更替和企业关联程度的提高。行业需求不仅可以直接拉动各企业的发展，而且可以通过行业间的消耗关系波及其它行业，对整个产业结构和国民经济产生影响。 其次，在商品经济中，需求的现实性是通过市场实现的，因此，市场结构是影响需求结构对行业结构作用的又一方面。市场是拉动力的媒介，需求结构对行业结构的拉动作用只有通过市场才能完成。进一步看，市场的这种作用的实现取决于两个方面：市场范围。市场范围的大小受到运输、通讯等物质条件的限制，也受到人们商品交换意识的限制。行业产品的市场往往随着商品经济的发展而扩大，市场的扩大又促进着行业经济的发展；市场结构。市场结构的内涵较复杂，这里主要是指行业市场的集中度和竞争程度对行业结构的影响。行业市场的集中度和竞争程度反映的是竞争因素对行业结构的影响作用，这点将在下面分析竞争因素时阐述。 （）科技推动 毫无疑问，在科学基础上的技术进步在此，笔者在狭义上使用技术进步概念。西方经济学中广义的技术进步是指在产出增长中扣除资本、劳动力的数量增长作用后，所有其它因素的作用总和。笔者使用的技术进步概念主要是指新技术、新工艺、新管理手段等内容。是行业结构演化的主动力之一。技术进步直接改变着行业进行资源转换的转换方式，不断提高行业的资源转换能力，从而推动行业结构演变。同时，技术进步也刺激着需求结构的变化，扩大着资源的利用范围，因而，它的作用是十分广泛。 从时空上看，技术进步一般不是同时发生在行业的各个企业内，也不是同时发生在一个企业内的各个生产环节和各个方面，它的发展是不平衡的。而正是这种不平衡性的存在，使得技术进步不仅一般地作用在整个行业结构上，推动各企业的发展，而且更重要的是使行业结构在变动中发展。技术进步的不平衡性决定了它的作用是从个别企业或企业的部分工艺入手，进而波及到整个行业结构。 综合起来看，技术进步对行业结构的作用有两个方面：使行业产品结构推陈出新。推动新的产品结构形成，同时淘汰或改造旧的产品结构，从而不断创造并巩固新的产品结构，瓦解旧的产品结构，推动行业产出结构的演化。对整个行业结构的波及影响。技术进步对整个行业结构的综合影响是广泛而复杂的。这里概括为三个方面：一是技术进步的企业间转移。发生在一个企业内的技术进步会横向传播到其它企业中去。对于老企业来说，使之在一个新的技术基础上获得再生；对于新企业而言，这种技术的横向转移和各企业内部技术的纵向进步相结合，就能产生全方位的技术进步。对行业结构的演化而言，由于技术进步在一定时期内只存在于部分企业和部分产品中，所以，技术转移和对老企业的改造是重要的一种作用方式。二是企业间关系的改变。一方面改变了企业间产品的替代性强弱关系，改变了与服务企业（经销中间商）的技术指导关系；另一方面改变了企业间的竞争地位，使技术进步程度大的企业更具有竞争优势。三是通过对市场需求结构的影响来拉动行业结构变化。这点已在对需求因素的分析中阐述过，在此不再赘述。 （）竞争促发 在商品经济条件下，由于商品生产者的利益关系，竞争自始至终伴随着行业演化，随时随地促动着行业结构的发展变化。如前所说，竞争实质上是一种机会选择，它在一定程度上决定着资源的流向，显然主要是通过投资机制来实现。投资作为对行业结构的投入流量，影响着下一时期行业结构的形成，因而对行业结构起推动作用；与此同时，作为需求结构的一部分，投资又构成对行业的即期需求，因而对行业结构的演化起拉动作用。从某种意义上讲，投资结构实际上构成了变化着的行业结构的增量。投资规模和流向的决定，是相当复杂的现象，它对行业结构的影响是贯彻始终的。在本文中，我们不研究投资机制，但是，投资也是选择，竞争是通过投资这一开关触发行业结构的演化，即通过投资来改变行业的资源配置结构。 行业内企业竞争对行业发展的作用较明显，不论是为了利益克服行业进入障碍而进入行业的新企业对壮大行业的作用，还是现有企业间竞争对行业产品质量提高、成本降低以更好地满足需求的作用，都是显而易见的。 从上述分析中可以概括出行业演化过程中需求、技术进步、竞争三大要素之间的相互关系： （）需求是行业演化的拉动力，是行业经济发展的“发动机”，是行业演化的“原动力”；技术进步是行业演化的推动力，提供了行业演化的技术基础；竞争是行业演化的促动因素，通过不同形式的投资“催化”行业演化。 （）技术进步一方面直接提高行业生产率，对行业增长起推进作用，缩小需求与行业生产供给的差距；另一方面引导行业新的需求方向，推动行业替代产品生产，有着减少对行业老产品需求的作用，即产生了对行业老产品需求的负反馈效应，进一步使行业结构适应新的需求结构。 （）竞争则通过投资来促使行业改变资源配置结构，一方面扩大了行业需求，产生了对行业需求的正反馈效应；另一方面，促进了行业加快技术进步，对技术进步产生了正反馈效应，进而，又通过技术进步对行业的反馈作用扩大其影响。 可以得出，行业演化的根本动力机制就是：需求的拉动前提下，由技术进步和竞争两个因素与需求三者之间形成的反馈机制维持行业演化的不断进行，使行业结构从一种形式演变为另一种形式。当行业可以不断与环境进行交换时（如投资、获得资源供应和行业产出的输出等），行业便会不断向更高水平发展，否则，只能处在原有水平而停滞不前。 值得指出，在前述的分析中有一个前提，即行业的需求与行业目前的产出一致。如果需求与产出不一致时会是什么结果呢？ 行业需求是行业产生的原因，行业需求产生和变化在前，行业结构的产生和变化在后。从行业演化的根本动力机制中可以看到：技术进步和竞争对行业原来的需求存在正反馈，因此，当行业需求发生了与目前行业产出不一致的变化后，由于行业获得需求信息并作出调整需要一段时间，即存在行业调整较行业需求变化滞后，因而，行业会继续保持原产出一段时间，这就会造成行业产出过剩。 这里，我们可以得到两个重要概念和推论： （）在行业需求与行业产出不一致的条件下，由于行业演化动力机制中反馈效应的存在和行业调整的滞后性，行业的产出将继续保持一段时间。对此，我们称之为行业发展惯性。行业发展惯性的大小反映了行业保持原来状态的能力。 （）在行业需求与行业产出不一致的条件下，行业发展惯性将不可避免的导致行业产出过剩。 行业发展惯性的存在，说明了行业经济危机现象发生的必然性，也揭示了经济危机出现的自然机制。三、行业系统良性循环发展的根本条件 行业是一个开放的投入产出系统，行业得以存在和发展的条件是能够不断从环境中获得资源。行业系统良性循环是指能否保证行业技术配置不断提高，不断高效地产出满足社会需要的产品。即，行业系统良性循环发展的标志是行业结构高级化。显然，行业系统良性循环发展的根本条件就是保证行业结构高级化的条件，就是保证行业演化动力机制的正常运行。具体说： 一是保持行业产出与行业需求的一致，这是行业演化动力机制正常运行的前提。如果不一致，就会象前面所分析的一样，因需求拉力和技术进步的推力方向不一致而使行业发展惯性起负作用，产生行业生产过剩，破坏行业进一步演化的条件。 二是要保持科技进步对行业演化的推动。其中，（）行业能够及时获得所需技术，这要科学研究先行；（）技术在企业间无转移障碍，这要求消灭技术保护主义，关键在于技术人才的流动体制和技术信息渠道的畅通；（）行业中企业技术水平的不断提高，这要求除了促进老企业的技术改造外，更应注意避免新上企业的低水平重复；（）降低行业进入障碍中的技术障碍，有利于新企业突破行业进入障碍。（）降低行业退出障碍，有利于技术水平低的企业退出行业，这关键取决于企业破产制度。三是要保证竞争因素对行业演化的促发作用。保证竞争因素的促发作用，实际上是保证行业内的正常竞争环境。因此，保证竞争因素促发作用的条件为：（）利益机制正常。没有利益机制，就没有竞争机制。如果行业中各企业不是相对独立的利益主体，竞争就不会发生；如果各利益主体没有决策自主权，也不能正常参与竞争。（）平等竞争。这要求行业中的竞争反对不正当竞争和反对垄断，行业的竞争规则要有利于非价格竞争形式等高水平的竞争手段。（）竞争机制中投资开关的开启和关闭灵活。竞争中的关键在于能否正常进行资源配置的选择和调整，如果投资机制不能保证，则行业的资源配置调整就不可能进行。这主要取决于投资体制。（）低的行业进入和退出障碍。为了行业本身短期利益而构筑的高水平的行业进入和退出障碍，既影响新企业进入行业，也影响企业退出行业，不利于行业注入新的活力，不利于资源配置的有效性，阻断了竞争机制的运行，延缓了行业演化速度。四、调控手段、行业演化与行业障碍从行业演化的动力机制和行业良性循环的条件分析可以看出：在一定时段内，现实的行业需求、科技进步水平、竞争的公平性、资源充分性都是有限度的，不可能达到理想状况，也存在发展状况的不均衡，这就必然导致行业发展的障碍。用各种经济和非经济手段调控行业经济，本质上是影响行业演化的机制和条件，形成一定水平的行业障碍，从而影响行业结构的形成。也就是说，任何调控手段，都是通过形成行业障碍而对行业结构产生影响，从而达到调控目的的。这是行业调控的科学基础，也是研究行业调控的着手点。因此，研究行业经济调控，应该从行业障碍与行业结构的关系出发。五、行业结构与行业障碍之间的关系行业障碍是指某企业进入或退出某行业时所付出的代价。它是行业对新的进入者和行业中企业退出行业所形成的壁垒，直接影响行业中企业的个数和规模，即直接影响行业结构。本质上，行业障碍客观上是由行业的技术经济特点和行业环境等综合因素形成；主观上是行业内现有企业为了维护自身的利益，利用这些特点和因素构筑的屏障。因此，行业障碍的高低，集中反映了行业与行业环境对行业结构的影响，也反映出竞争的特点。由于行业环境是动态的发展过程，而行业与环境存在交换，因此，行业障碍也随着时间的推移而变化，在行业的不同时期表现出不同的高低水平，即，行业障碍具有动态性。行业障碍按对企业进入或退出的影响分为行业进入障碍和行业退出障碍两大类。行业进入障碍和退出障碍对行业结构的综合影响是：从行业收益率的观点出发，进入障碍高而退出障碍低的情况下，进入者将被阻止，失败者将退出行业，行业结构复杂性降低；当进入障碍和退出障碍都处于高水平时，行业潜在利润和风险都较高，进入被阻止，失败者也被迫留在行业内继续奋斗，行业结构复杂性稳定；进入障碍和退出障碍都低时，行业进入和退出将处在流动变化中，即行业结构将会分散化，行业结构复杂性处于起伏波动状态；当进入障碍低而退出障碍高时，行业容易进入，且在行业经济状况好转时期或有其它暂时性意外收获时容易进入成功，但是，当种种结果日趋恶化时，生产能力却难以退出行业，形成行业生产能力积累和积压，行业获利能力将长期不振，即行业结构复杂性日益提高。为了研究问题的方便，采用量子化思想看待行业结构，即假定行业结构是由生产规模相同的若干个标准生产规模的企业组成。则可以得到关于行业结构与行业障碍之间关系的重要结论：行业结构与行业进入障碍成反比关系，行业进入障碍水平高，则行业内标准生产规模的企业个数则少，行业产出能力则小；行业结构与行业退出障碍成正比关系，行业退出障碍水平高，则留在行业内的标准生产规模的企业个数则多，行业产出能力则大。六、行业经济发展调速原理 假设，行业经济增长过程存在一个加速度(t)，则行业发展速度V(t)、 行业产出数量Y(t)与加速度之间有如下关系： V(t)(t)dtV(0)(t)t （式） Y(t)V(t)dtV(0)t(t)t22 （式） 根据行业障碍与标准企业个数的关系可以得到 Y(t)Nyyhn2(t)n1(t) 式中，N为标准规模企业个数，y为标准企业规模，h为比例系数，n2(t)为行业退出障碍，n1(t)为行业进入障碍。若(t)n2(t)n1(t)，t0时，(0)n2(0)n1(0)， 则 Y(t)yhn2(t)n1(t)yh(t) （式） t0时， Y(0)yh(0) hY(0)y(0) （式） 该式说明，比例系数h与行业初始结构障碍和初始产量及标准企业规模有关。 若假定h在行业增长过程中不变，则式可写为 Y(t)yhn2(t)n1(t)yh(t)Y(0)(t)(0) （式） 显然，t时刻的行业产量仅与行业初始产量、行业初始结构障碍以及t时刻的行业障碍有关。不难得出推论： （）行业的产出首先取决于行业的初始结构； （）行业的产出是行业障碍的函数，因此，调整行业的产出量可以通过调整行业障碍进行。即，可以通过调整行业退出障碍和进入障碍的比值进行。当(t)大于时，行业产量将高于Y(0)(0)；当(t)等于时，行业产量将保持在Y(0)(0)水平；当(t)小于时，行业产量将低于Y(0)(0)水平。 式与式联立，此时有 由V(0)t(t)t22yh(t)可知 (t)2yh(t)t22V(0)t 由式知 (t)2Y(0)/(0)(t)t22V(0)t （式） 由式可以得到如下重要结论： 在行业产品的市场容量和行业初始结构一定的条件下，行业产出量增长的速度取决于行业退出障碍与行业进入障碍之比(t)，即(t)是行业经济发展速度的调速器。欲使行业经济发展加速，则应调整行业障碍，筑高行业退出障碍，降低行业进入障碍，使(t)值升高；反之，欲使行业经济发展减速，则应调整行业障碍，使(t)值降低。这就是行业经济发展的调速原理。 必须指出：行业产品的市场容量和行业的初始结构决定了行业发展的极限速度，然而，行业发展的极限速度也是相对的，可以通过改变行业结构的技术配置和刺激需求的增长来改变行业发展的极限速度。七、行业替代的障碍条件一个行业发展到一定