技术创新、知识经济与经济发展.ppt

齐家治国平天下发展经济学8-1,第八章技术创新、知识经济与经济发展,技术进步是经济发展永恒的主题,引子科学技术是第一生产力第一节科技进步在经济增长中的重要作用第三节创新和国家创新体系第二节知识经济,齐家治国平天下发展经济学8-2,引子科学技术是第一生产力,邓小平指出：科学技术是第一生产力。是最为唯物的思想。使中国摆脱了唯心的个人崇拜和臆念崇拜，走上了改革开放的道路。没有技术进步，就不会有经济增长的质的飞跃，就不会有社会的最终发展。,齐家治国平天下发展经济学8-3,这个世界从工业革命以来区别于以往世界的不同点就是，它把科学和技术系统的、经常的、逐步的应用于商品生产和服务业方面,罗斯托（Rostow,W.W.）,齐家治国平天下发展经济学8-4,加大科技投资和培养科技人才也是美国、日本、韩国成功实现经济追赶的重要原因,齐家治国平天下发展经济学8-5,美国,美国在1863年成立了国家科学院，19世纪70年代和80年代在全国各州设立了工业科学研究所和农业试验站，联邦政府给每个农业试验站拨款1.5万元作为基金，到19世纪末此类实验站已达56个。政府还以赠予土地的方式资助各州建立理工科大学和农业院校。到20世纪初这类“赠地学院”已有53所。内战之前美国出版的农业杂志不下400种，其中发行量在25万至35万份多达五六十种，当时约有1/10的农民订阅了农业杂志。技术领先地位从英国、欧洲逐渐转移到美国。,齐家治国平天下发展经济学8-6,美国,例如，内燃机虽在欧洲发明，但在美国最快最普遍地得到应用；电力技术也大都在欧洲发明，而第一座电厂却建在美国；钢铁技术在英国、法国发明，也是在美国首先大规模使用。在专利注册数方面，从1860年开始，美国远远超过英国。,齐家治国平天下发展经济学8-7,美国,19世纪末20世纪初的美国堪称“发明时代”，涌现出诸如托马斯爱迪生、亚历山大贝尔这样的许多世界级发明家和实业家，科学创新和技术发明突飞猛进，并迅速转化为新产业，变成强大的生产力。,齐家治国平天下发展经济学8-8,19世纪末20世纪初美国赶超英国,齐家治国平天下发展经济学8-9,日本,二战后初期日本的科技大大落后于欧美，但经过近40年的追赶，进入科技强国的行列。据经济合作与发展组织（OECD）分析，1960至1973年，日美经济增长速度的差距的78，源于技术进步对经济增长的贡献的差距；而1980至1986年，日美经济增长速度差距的100，同样源于技术进步对经济增长贡献的差距。1970年日本的科技研究经费约为美国的1/8，1980年为1/3，至1990年则为2/3。1970年日本科技人员为17.2万人，1990年增加到48.43万人，几乎每年增加一万多人，超过美国以外的其他发达国家。日本研究人员在万人中的比率为45.3人，居世界各国首位。,齐家治国平天下发展经济学8-10,韩国,韩国在1980年代将发展战略由“输出立国”转变为“科技立国”，总目标是加强研究开发，培育提高创新能力；研发某些尖端技术；建设新兴产业；把基础研究、应用研究与开发研究相结合。1976年韩国的RD/GNP只有0.96，到1986年一跃为1.82，1990年提高到2.6，达到西欧水平。从1963到1987年科技投资从950万美元增至23.5亿美元，增加了240多倍。,齐家治国平天下发展经济学8-11,日本战后的追赶和韩国80年代的崛起,0,5,000,10,000,15,000,20,000,25,000,30,000,1950,1952,1954,1956,1958,1960,1962,1964,1966,1968,1970,1972,1974,1976,1978,1980,1982,1984,1986,1988,1990,1992,1994,1996,1998,2000,-10,-5,0,5,10,15,20,25,30,35,美国人均GDP,日本人均GDP,韩国人均GDP,美国人均GDP增长率%,日本人均GDP增长率%,韩国人均GDP增长率%,齐家治国平天下发展经济学8-12,大炼钢铁时代的教训,利用原始方法，即使炼出的钢再多，也没有国际竞争力。产量本身不能说明问题，说明问题的是冶炼钢铁的技术是否先进。只有技术先进了，成本才会降低，质量才能提高，才具有经济效益。,齐家治国平天下发展经济学8-13,第一节科技进步在经济增长中的重要作用,技术进步：技术的各个构成因素及其结合方式的改变，这种变化能导致生产能力的提高,齐家治国平天下发展经济学8-14,关于经济增长源泉和决定因素的传统理论及其评价,1.资本决定论：以哈罗德一多马模型为代表，认为：经济增长主要取决于储蓄率，即资本积累的高低。2技术决定论以索洛经济增长模型为代表，认为：经济增长主要取决于技术进步的程度。3人力资本决定论以舒尔茨的人力资本理论为代表：认为物质资本虽然是现代经济增长的一种重要的、不可或缺的因素，但起决定性作用的因素还是与物质资本相对的人力资本。,齐家治国平天下发展经济学8-15,4制度决定论以诺思的理论为代表：认为经济增长的决定性因素是经济制度的变迁和创新，即有效率的经济组织才是经济增长的关键。上述理论的缺陷。如资本决定论单纯强调资本积累在经济增长中的作用，现在已经证明经不起实践的检验；而技术决定论没有回答技术进步来自何处？劳动生产率如何提高？人力资本决定论只是把人力资本作为影响产出增长的要素而不是作为一个独立因素考虑，同时定量分析明显不足。制度决定论把一切问题都归咎于制度。此外，这些经济增长理论几乎都是以要素规模收益递减作为其理论的假设前提的。,齐家治国平天下发展经济学8-16,新经济增长理论对认识经济增长源泉和决定因素的贡献,1在开创新的研究领域、新的视野和新的方法方面有重要意义(1)把经济增长的源泉内生化。新经济增长理论认为，作为经济增长的技术进步可以在经济体系内作出解释：技术是理论和实际经验的一种混合，是对现有技术的进一步发展，是新的理论知识和经验的不断积累。人们通过对研究与开发进行的投资，通过人力资本的投资增加了知识和人力资本的积累，从而推动了经济增长。(2)揭示了知识积累和人力资本促进经济增长的内在机理。知识积累和人力资本作为经济增长的源泉，不仅自身能够形成递增的收益，而且能使物质资本和劳动的要素投入也产生递增收益，从而使整个经济的规模收益递增，保证了经济的长期增长。(3)揭示了技术进步与投资相互促进的机制。肯定了人力资本投资、科学技术研究、发明与创新、开放经济等对经济发展的决定性作用。,齐家治国平天下发展经济学8-17,新经济增长理论对认识经济增长源泉和决定因素的贡献,2从经济理论分析的角度说明和证实了科学技术是第一生产力(1)一个国家长期经济增长的动力不是来自自然资源、物质资本的数量增加和单纯的规模扩大，而是来自知识和人力资本积累水平所体现的技术进步。因为技术进步不仅可以带动产出的增长，而且可以消除劳动力、自然资源、物质资本等生产要素同收益递减的内在联系，并带来递增的规模收益。(2)各国之间所存在的增长率和收入水平的差异，主要来自各国知识和人力资本积累水平的不同。发展中国家如果要摆脱贫穷落后的而貌，具有决定意义的是知识、人力资本积累，以及向他人学习的能力。(3)在国际分工中，各国不再根据传统的要素配置情况来实行专业化，而是通过对知识和人力资本施加影响来取得和强化比较优势。,齐家治国平天下发展经济学8-18,以上对经济增长源泉的分析，从经济理论分析的角度说明和证实了科学技术是第一生产力，并指出了经济增长方式从以高资本和高人力投入为基础的粗放型经济增长方式，向以科技进步为基础的集约型经济增长方式转变的必要性和基本途径。发展中国家要取得长期、稳定和持续的经济增长，就必须摒弃粗放的经济增长方式，转入以科技进步为基础的集约的经济增长方式，加速科技进步，大力发展教育。最根本的一点就是增加知识的积累和人力资本的积累。,齐家治国平天下发展经济学8-19,（1）技术进步极大的提高生产率。（2）技术进步可以提高市场竞争力。（3）技术进步能够充分利用自然资源。（4）技术进步能够降低劳动强度。,1978年全国科学大会主会场,技术进步的意义,齐家治国平天下发展经济学8-20,技术进步与经济效率的提高,图1：资源总投入一定下，生产可能性曲线向外移动的距离反映了技术进步对产出或生产率的影响,图1,图2：等产量曲线向内移动的距离反映了技术进步使生产相同产量的资源投入减少的程度,图3：每一资源投入量相对应的最大可能产出量的增加反映了技术进步对产出或生产率的影响,齐家治国平天下发展经济学8-21,经济效率的提高一般有2种路径,技术进步：这是主要路径。闲置资源的充分利用（也称为经济效益的增长）：这是发展中国家极其有潜力的路径。由于资源不充分利用现象是普遍存在的，生产产出经常在生产可能性曲线之内,假如报告期不仅技术发生了变动,而且资源也得到了充分利用,此时的经济增长就由上述2部分组成。索罗模型中的技术进步是在假定资源都获得充分利用前提下得到的，包括了上述2部分的绝大部分，是广义的技术进步。,齐家治国平天下发展经济学8-22,技术与效率,在过去50年中，随着美国科学和技术的发展，美国每万美元GDP产值(2000年美元，下同）的石油消费量呈现了不断的、稳定的下降趋势，即能源利用效率处于不断提升的状况中。50年代和60年代，美国每万美元GDP产值消费石油在1.80-1.96吨之间；70年代，美国每万美元GDP产值消费石油平均为1.92吨；80年代，美国每万美元GDP产值消费石油平均为1.38吨；90年代，美国每万美元GDP产值消费石油平均为1.11吨；2000-2005年，美国每万美元GDP产值消费石油平均为0.96吨。对比1955年的每万美元GDP产值石油消费1.91吨与2005年的每万美元GDP产值石油消费0.93吨之值，可见美国在过去50年中每万元GDP产值所消费的石油下降了一半以上(2005年每万美元GDP产值石油消费量仅是1955年的48.9)，也就是在过去50年中，美国能源利用效率提高了105。按等比方法计算(几何增长)，平均每年提高了1.5。这是美国科学技术进步的成就。,齐家治国平天下发展经济学8-23,掌握技术的方法,1.学习，派遣人员到国外学习。（1）留学模式。（2）学徒模式。向国外进行劳务输出，通过当学徒，学习掌握先进的技术。（3）购买模式（引进技术）。直接购买或通过其他渠道获得国外的先进技术，通过对照说明书，或卖方的简单介绍、指导进行学习、掌握。,教育部留学服务中心,齐家治国平天下发展经济学8-24,2.干中学（LearningbyDoing）,干中学，即边干边学。在工作的同时，琢磨、总结经验，劳动者能够很快成为熟练工人。制造业普遍存在学习效应，随着生产的扩大，劳动生产率不断提高，技术进步导致成本下降。企业家的成长不少也是通过干中学的办法来积累经验和获取能力。发展中国家通过干中学的模式来掌握先进技术，一个很重要的途径来源于技术外溢。,下岗职工“再就业明星”-宁夏瑞明太阳能公司总经理滕月玲,齐家治国平天下发展经济学8-25,3.开放-国际技术外溢,国际技术外溢，是指外商投资、跨国贸易等对东道国相关产业或企业的产品开发技术、生产技术、管理技术、营销技术等产生的提升效应。对当地竞争企业的技术创新的示范、刺激与推动，称为平行外溢；对当地上下游关联企业的技术进步的示范、援助与带动，称为垂直外溢。,发展中国家的开放程度越大，技术外溢的速度越快、范围越大。应加快高新技术产业的跨国公司的引进。,齐家治国平天下发展经济学8-26,4.创新（Innovation）,狭义的创新：立足于把技术和经济结合起来，即：创新是一个从新思想的产生到产品设计、试制、生产、营销和市场化的一系列行动。,广义的创新：力求将科学、技术、教育等与经济融汇起来，即：创新表现为不同参与者和机构（包括企业、政府、大学、科研机构等）之间交互作用的网络。,齐家治国平天下发展经济学8-27,第三节创新和国家创新体系,创新的目的：是为社会提供新的产品或者将新的生产工艺应用到生产过程中去，这包括在技术上的发明创造和在商业上的实际应用。创新过程的重心是技术创新，技术创新需要其他方面的创新互相配合，例如组织创新、管理创新、体制创新等。,齐家治国平天下发展经济学8-28,创新理论,1、熊彼特（Schumpter，J.A.）（18831950）美籍经济学家。1906年获法学博士学位,随后游学伦敦,求教于A.马歇尔。1932年迁居美国，任哈佛大学经济学教授，直到逝世。19481949年任“美国经济学协会”会长。,齐家治国平天下发展经济学8-29,2.创新,创新，指建立一种新的生产函数，即建立新的生产要素的组合比例、或生产方法的新组合的过程。创新主要应该是一个经济概念，而非技术概念。创新是将发明应用到经济活动中去，增加产出效益的过程。有了技术发明，没有应用到生产中去，不能叫做创新。主要有技术创新、市场创新、组织制度创新等,讨论：中国古代的四大发明是创新吗？,齐家治国平天下发展经济学8-30,3、创新活动类型,引入新产品；引入新技术和新生产方法；开辟新市场；开拓原料的新来源；重组一个工(企)业,齐家治国平天下发展经济学8-31,4.影响创新的因素,（1）竞争程度。有竞争，才有创新必要。（2）企业规模。企业规模大，广阔的获利前景能产生足够刺激。（3）信息传播速度。信息传播越快，才能不断在更高层次上进行创新。（4）企业家群体。没有受到过良好训练，仅仅依靠冒险，如利用投机、黑社会等非法手段起家的企业家，往往限制竞争破坏创新环境。（5）信贷支持。,齐家治国平天下发展经济学8-32,5.企业家的作用,熊彼特强调创新的力量来自企业家的创新活动。经济发展的主体是企业家，动力是个别企业对垄断利润的追逐和企业家精神。驱动企业家去从事创新活动除了追逐超额利润外，还有三种力量：创建一个私人商业王国的愿望；征服困难的意志；创造快乐。,齐家治国平天下发展经济学8-33,创新、模仿与技术扩散-资本主义的生产周期,熊彼特将技术进步划分为3个阶段。,发明,扩散,创新,对于发展中国家，没有发明的技术进步，只能依赖于模仿和加速扩散，这样可以紧随发达国家，不至太过落后。,是创新的模仿或推广应用,是发明在生产上的首次应用,创新源泉，是技术进步的保证,齐家治国平天下发展经济学8-34,创新模仿与技术扩散-资本主义的生产周期,熊彼特模型：试图解释整个资本主义经济体系发展和变化的内在规律。,因此，“经济发展”从本质上说是经济体系内部各种因素自行变化的结果，其最终推动力量正是创新。,经济进入繁荣期,经济进入衰退期,齐家治国平天下发展经济学8-35,创新理论对经济发展的意义,(1)创新理论既突出了科学技术在经济增长和经济发展中的决定性作用，同时，也强调了创新活动在科学技术和经济增长与经济发展之间的中介作用。为了推动经济增长和经济发展，一个社会不仅需要对科学技术的发展投入巨大的财力与物力，并创造有利于科学技术发展的社会环境，而且，还必须投入巨大的精力，创造有利于创新活动的社会经济环境。(2)创新理论强调了企业家作为创新活动的主体，在推动经济增长和经济发展以及社会进步中的重要作用。发展中国家与发达国家之间在生产率上的巨大差距，可以从创新活动以及企业家群体的存在状况得到解释。从而也为把培育和创造企业家阶层、推动创新活动作为经济增长和社会进步的重要措施提供了理论依据。,齐家治国平天下发展经济学8-36,国家创新体系,是英国著名的创新活动研究专家弗里曼于1987年首先提出来的。它的基本含义是：为了推动一个国家创新活动的发展，使一个国家的创新活动取得更好的绩效，在国家的层面上为创新活动各个主体所做的制度安排和它们之间的相互作用。它是政府、企业、大学、科研机构以及其他中介机构以创新作为社会变革和发展的关键动力，是在一系列共同的社会经济目标下相互作用的系统。,齐家治国平天下发展经济学8-37,发展中国家在建立国家创新体系中政府的地位和作用、主要政策选择,影响技术创新的因素（1）竞争程度。有竞争，才有创新必要。（2）企业规模。企业规模大，广阔的获利前景能产生足够刺激。（3）信息传播速度。信息传播越快，必须不断在更高层次上进行创新。（4）企业家群体。没有受到过良好训练，仅仅依靠冒险，如利用投机、黑社会等非法手段起家的企业家，往往限制竞争破坏创新环境。（5）信贷支持。,(1)创造一个适合企业家生存和发展、使创新活动脱颖而出的具有市场导向的环境。这种环境需要包括四个方面的健全政策：第一，必须建立明晰的产权制度；第二，建立公正的法治制度；第三，建立公开、公正和廉明的政府行政管理制度；第四，建立和健全完善的社会基础设施。(2)设立教育和培训项目，促进企业家创新活动的发展。(3)为企业家的创新活动提供筹资和信用上的帮助。除了上述三个方面的作用之外，在国家创新活动体系中，一项很重要的工作是：建立起政府和企业、企业和高等院校、企业和科研部门以及与各种中介服务机构之间良性互动、相互激励、相互支持、共同发展的机制，使科研部门和高等院校在科学技术研究上的优势通过企业家和企业的创新活动，真正形成经济增长和发展的动力。,齐家治国平天下发展经济学8-38,龙芯的研发,中国国家创新体系运行的实例,齐家治国平天下发展经济学8-39,对发展中国家来说，在有许多可供借鉴的先进技术的情况下，是否所有技术都需要自主创新？,不必。可进行模仿创新,模仿创新与自主创新是两种基本创新路径，不同的区域可以根据自身的资源条件和创新要素水平加以选择。模仿创新是经济欠发达地区缩短与发达地区差距的一条捷径。,齐家治国平天下发展经济学8-40,模仿创新,模仿创新，指一项新的技术创新被其他国家采用后，发展中国家通过购买产品、合资合作等形式，对这种创新进行解剖、分析和复制，并投入生产的过程。有些模仿创新可以是二次创新，即在消化吸收的基础上，对模仿的创新技术进行改造，克服原有的缺陷，添加更多的功能。成功的模仿遵循这样的顺序：例如：为了节约能源，日本钢铁企业1975年前后引进了法国的握式内流方式和苏联的干式轴流方式两种不同类型的高炉顶压发电设备。日本分析了这两种设备的优缺点：认为法国的设备效率虽低(75%)，但结构耐灰尘；苏联的设备效率虽高(83%)，但需要预热，涡轮常因灰尘积落而停止运转。日本有关技术部门经过四年的研究、改革，扬长避短，制造出了日本式的“湿式轴流离护顶压发电设备”，它不需预热，可连续运转半个月至二十天，利用变喷技术，使高炉开工率的高低可以调整。这一改进使设备很快成为国际市场的抢手货。,一号机引进二号机国产三号机出口,齐家治国平天下发展经济学8-41,模仿创新的必要性,尽快缩小技术差距。但不能严格实施专利保护法规。发展中国家，普遍存在专利或知识产权制度不健全的状况，适当模仿国外的某些先进技术是可能的。有些模仿，如不成熟的模仿、较小的生产规模，可能会导致成本过高，得不偿失。高新科技，无法模仿,齐家治国平天下发展经济学8-42,技术扩散传染模型,技术创新的扩散过程，一般呈现S型传染模式，分为3个阶段。（1）初期，创新技术的扩散速度缓慢，市场潜量小。（2）创新成果进入最适宜采用的厂商或地区，扩散速度显著加快。（3）创新扩散速度放慢，形成的行业便达成均衡。,齐家治国平天下发展经济学8-43,技术扩散双轨迹模型,2种类型。（1）低有机构成，如A。技术简单，早期阶段就趋于稳定。如各种日常消费品生产线。,（2）高有机构成，如B。技术复杂，在后期阶段才开始扩散加快。如钢铁、化工等重工业产品的生产。,齐家治国平天下发展经济学8-44,技术引进,国际间的技术引进技术引进，指关于制造产品、应用生产经营方法和提供服务所需的系统知识的购买、生产设备的购买。,国际间的技术引进包括两个阶段：简单技术转移：仅仅引进和使用，不关心是否能够复制。一旦损坏，不得不重新进口零件。高级技术吸收：能够被复制出来，是一种比较完全的技术扩散。,齐家治国平天下发展经济学8-45,国际间技术转移的障碍,（1）国内市场需求比较缺乏。（2）本国缺乏必需的资本。（3）本国缺乏自然资源。（4）为促进就业，厂商或政府不愿意采用劳动节约型技术。（5）本国缺乏技术人才。（6）本国没有形成一定规模的厂商，没有经济优势。（7）国外对新技术的封锁和垄断。,齐家治国平天下发展经济学8-46,产品生命周期理论,首先由美国经济学家雷蒙德弗农在20世纪60年代提出来的，到20世纪80年代初，美国经济学家克鲁格曼发展了这一理论。产品生命周期：指一种产品从其创新投产开始，到大规模生产，直到停止生产的整个过程。由于国际间存在技术差距和市场断层，一种产品在不同发展程度的国家之间转移，呈现明显的梯度性，产品的生命周期在发达国家和发展中国家之间进行转移。,齐家治国平天下发展经济学8-47,第二节知识经济,知识经济：建立在知识和信息的生产、传播、分配、使用之上，以知识作为发展经济的资本的经济。知识经济的特征：知识经济化经济知识化知识产业化=,知识不仅指知识本身，还包括知识的生产、创新和传播的整个过程，可分为两类：1.技术知识2.属性知识知识的性质：不完全的公共产品相对于自然资源而言，知识的获得和应用更为重要。一个国家的经济发展水平更多地取决于这个国家拥有的知识的水平和多寡。研究发现：一国的教育水平、贸易开放程度和通讯基础设施的状况与经济增长密切相关。,齐家治国平天下发展经济学8-48,知识经济与后发优势,1.信息爆炸信息爆炸，体现在信息量的爆炸性增长。信息，包括科学知识、社会信息、技术信息、管理信息、市场信息等。在信息总量中，个人越来越渺小，越来越依赖于与他人的合作。知识产业的发展、互联网的普及，使各种信息可以迅速的获得，信息对于经济发展的加速作用越来越显著。,知识经济,齐家治国平天下发展经济学8-49,2.知识经济,知识经济，建立在知识和信息的生产、传播、分配、使用之上的经济，以知识作为发展经济的资本。,知识经济的特殊优势开发成本昂贵，但却能很便宜快捷地复制。一旦形成市场规模，可大幅降低售价，大多数人获益。,每天数以亿计的知识信息公开发表，很多知识从其一开始就是公共产品。利用公开知识，可减少研发费用。这取决于对新知识的获取、采用及改进的能力。,齐家治国平天下发展经济学8-50,3.知识经济的特征,（1）资产投入无形化，知识本身就是一种资本，知本。知识成为最重要的资本和首要的财富；,（2）知识经济中最重要的创造价值的活动是知识的生产或技术的创新，是取得规模收益递增；知识的贡献率，已经超过了资金等，能够成倍地增加劳动产出。,（3）资金趋向于获得社会平均利润率，知识的回报率是无限的、呈现指数增长。,（4）知识产业会成为国民经济最大的产业，但就目前的情况看尚未独立，而是贯穿于其他各类产业形态之中。,齐家治国平天下发展经济学8-51,后发优势论（AdvantageofBackwardness）,1.后发优势美国的亚历山大格申克龙Gerschenkron，A.随着知识经济发展，发展中国家的后发优势越来越明显。后发优势是指发展中国家在实现现代化的过程中,借鉴和直接利用发达国家的成功经验和其积累的科学技术、组织结构、管理经验等现代文明,缩短探索的时间,用相对较短的时间完成现代化的进程。,发展中国家可以通过有别于发达国家的方式和途径，通过替代性效应，达到发达国家当前的工业化水平。包括替换发达国家工业化过程中必须具备的一系列标准条件。,齐家治国平天下发展经济学8-52,2.后发优势的主要来源,（1）获得发达国家原来缺乏的新机遇。如以和平与发展作为主题的国际经济环境等。（2）免费利用或借鉴发达国家已有的成功经验或失败教训。（3）通过模仿，接触到最新科技成果。（4）做出有效的制度安排和政策选择。选择更适合的制度和战略，制定适当经济政策。（5）落后性会给本国和本民族产生巨大的精神压力，迫使他们“穷则思变”、奋发图强。,齐家治国平天下发展经济学8-53,3.后发优势的实现：首先是学习,后发优势主要从学习中产生。学习成本与探索成本相比则要小得多，所花时间非常短。不擅长学习的发展中国家是无法利用后发优势的。发达国家先进的科学技术和创新凝聚了人类的共同智慧和劳动，予以继承和吸收。后发国家组织人力进行研究、探讨。本国的具体国情与发达国家存在很大差距，生搬硬套不行。,齐家治国平天下发展经济学8-54,4.后发优势的实现：其次是创新,学习的同时，必须重视创新，创新是任何一个国家和民族保持旺盛生命力的重要前提。不重视创新的作用，过分强调仿效，充其量只能做一个“好学生”。创新，不一定是沿着发达国家的思路走，可以从多个侧面，从自身情况出发，超前创新，自主选择新的发展道路。,齐家治国平天下发展经济学8-55,为缩小与发达国家的知识差距，发展中国家应采取的措施,1、吸收并借鉴发达国家现有的知识。2、创造一支高素质的劳动力队伍。3、必须创造适应发展中国家本地情况的知识。4、缩小一国之内的知识差距与缩小国家之间的差距具有同等重要的意义。5、解决信息问题。,齐家治国平天下发展经济学8-56,信息问题,原因：知识失灵措施：1.提供帮助验证质量的信息。2.加强监督，确保履行合同。实践中需要政府发挥主导作用，进行多种形式的制度安排：技术标准和质量标准信息披露制度证书发放制度严格执法银行管制，等等,齐家治国平天下发展经济学8-57,5.政府的道路选择,充分利用后发优势，政府肩负更为繁杂的任务不能极端民族主义。不能夜郎自大、孤芳自赏、自我封闭。不能极端西化。在进行制度借鉴时，发达国家的管理方式要为我所用，不断提高管理效率，而不是完全取代本国的政治体制，否则就会出现一个适应性问题。,发展中国家越接近发达国家，后发优势就越小，政府直接领导与干预的作用就越小，因此应该逐渐过渡到由市场进行自由选择。,齐家治国平天下发展经济学8-58,本章总结,一国长期经济增长的动力来自知识和人力资本积累水平所体现的技术进步。知识经济是建立在知识的生产、分配和使用基础上的经济。对知识的认识，由完全的公共产品转为准公共产品。在知识经济条件下，发展中国家具有后发优势，但缩小知识差距，首先必须解决信息问题。熊彼特创新理论与国家创新体系。政府在知识经济条件下应采取的措施。,齐家治国平天下发展经济学8-59,转变经济增长方式，提高技术进步对经济增长的贡献已成为中国持续增长的关键!,附录,齐家治国平天下发展经济学8-60,技术进步对经济增长的贡献(索罗余值),总量生产函数：Y(t)=FK(t),A(t)L(t)求时间的全微分：,齐家治国平天下发展经济学8-61,索罗余值(全要素生产率增长率、技术进步率),技术进步率方程：用技术进步率除以经济增长率就可以得到技术进步对经济增长的贡献。,齐家治国平天下发展经济学8-62,技术进步率贡献的测算,贡献率（%）=某因素贡献量（增量或增长程度）/总贡献量（总增量或增长程度）100%技术进步对产出增长速度的贡献率（%）=技术进步速度（全要素生产率增长率）/产出增长速度100%。上式贡献率越大则表明技术进步对经济增长的贡献和作用就越大，反之则小。经济增长的普遍规律：技术进步在经济增长中的作用是随着一个国家经济的发展而不断增大的。,齐家治国平天下发展经济学8-63,经济发达国家技术进步的贡献率,当今世界上经济发达国家在20世纪初技术进步对经济增长的贡献率为520；20世纪中叶上升到50左右；80年代上升到6080。技术进步的贡献率已经明显超过劳动力的贡献率。,齐家治国平天下发展经济学8-64,美国19291969年科技进步对经济增长贡献率一览表,各主要资本主义国家生产要素贡献率一览表,资料来源：周正祥.科技进步对经济增长的作用及对策,齐家治国平天下发展经济学8-65,美日技术进步贡献率,有人估计，当前发达国家经济增长中依靠科技进步获得的部分已经达到7080。日本，在50年代为55%，到70年代已高达82%。,齐家治国平天下发展经济学8-66,中国的技术进步对经济增长的贡献,是比较大的。中国1979年到1998年平均9.7的年增长率中全要素生产率增长贡献了3.6个百分点。不过，中国的全要素生产率增长很大一部分应该归因于制度的变革，即改革开放政策。从1953年到1978年，我国的技术进步贡献率竟为负值(-30.3%)，是一种效率极低的高投入增长模式。1979-1997年，技术进步的贡献率达到18.9%，但与发达国家相比还有很大差距。当前，我国经济从总体上说已处在从粗放增长向集约增长。从主要依靠数量扩张向主要依靠质量提高转变的时期，技术进步必将在我国未来经济增长中发挥越来越关键的作用。,齐家治国平天下发展经济学8-67,全要素生产率对中国经济的贡献,中国经济的长期增长仍然主要是靠提高全要素生产率，必须提高资源要素的配置效应，进行大规模的结构调整。既要缩小地区之间的经济差距，还要缩小地区之间的知识差距；既要调整产业结构，还要调整贸易结构；既要继续加强劳动密集型产品出口外，还要增加技术和知识密集型产品出口。,齐家治国平天下发展经济学8-68,中国科技与世界发达国家的差距,从整体技术水平看，目前我国落后于世界先进水平大约20-30年。我国农业整体技术水平比美国60年代还落后，工业技术的落后仍是制约中国技术发展的关键因素，汽车制造业至多能达到美国60年代的水平，钢铁工业大多数企业只有美国的60-70年代水平，铁路运输技术则多处于欧、美、日60年代以前的水平，以管理水平为代表的软科学技术起码落后20年以上。,齐家治国平天下发展经济学8-69,中国科技与世界发达国家的差距,我国知识经济的发展水平在整体上比知识经济最发达的美国要落后40多年。从包括知识的生产、投入、激励、存量、流通等指标在内的综合指标看，如果把美国现有水平作为一个发展标准，以1来衡量的话，我国仅有0.26。我国1996年知识产业发展度为23.1%，还不及美国50年代29%的水平。,齐家治国平天下发展经济学8-70,中国科技创新能力的国际地位,1991年世界银行对68个发展中国家的分析结果显示，技术进步对GDP的贡献为14.3。科技在发达国家早已取代资本与劳动而升为首位，达到6090。19791992年期间，我国GNP平均增长速度为8.95，资金年增长速度是13.83，劳动者人数年增长速度为2.84，技术进步速度是2.28，相应的技术进步对产出增长速度的贡献为24左右（国家计委，姜均露，1998）。虽然自20世纪90年代中期以来，我国科技进步对经济贡献率有所提高，但是与发达国家相比仍存在很大的差距。中国每创造1美元的GNP，其能耗相当于德国的4.97倍，日本的4.43倍，英国的2.97倍，美国的2.1倍，印度的1.65倍；当前，中国的劳动生产率只相当于美国的1/12，日本的1/11（滕藤，2001）。,齐家治国平天下发展经济学8-71,中国与世界大国在科技创新能力方面的若干指标对比,齐家治国平天下发展经济学8-72,中国创新能力不足的原因,一方面与我国的科技投入不足、市场机制发育不完善有关，另一方面也与我国现行创新体制及运行机制不尽合理有关。,齐家治国平天下发展经济学8-73,总量严重不足,科技投入占国民生产总值的比重呈大幅度下降。1990年我国研究与开发支出占GNP的比重为0.91%，1997年占GNP的比重为0.64%，7年间这个比重下降了0.27%，与此同时，我国在国家财政支出中科技费用比例也逐年下降。目前世界上发达国家R&D支出占GNP的比重普遍为2%以上。1970-1980年，工业发达国家用于基础研究与开发的经费从605亿美元增加到1948亿美元，10年间增长2.22倍。1986年与1970年相比，美国增长3.34倍，日本增长5.56倍，法国增长6.1倍。与世界发达国家相比，我国的科技投入不仅数量少，而且增长慢。,齐家治国平天下发展经济学8-74,总量严重不足,依据普适性的一般规律，研发经费（R&D）占GNP不到1的国家，是缺乏创新能力的；在1到2之间，才会有所作为；大于2，则这个国家的创新能力可能比较强。日本、韩国等国家1997年这一指标就己分别达2.83、2.79，瑞典更是高达3.59。美国1999年这一指标也是2.7，投入2470亿美元，而1998年我国R&D/GNP才达到0.69（90年代中国始终在0.60.7间波动），R&D总经费约为66.64亿美元，1999年R&D总经费约合70亿美元，仅相当于美国的2.83。中国R&D经费投入的绝对规模与相对规模都严重偏低，长期低强度的R&D经费投入已经成了严重制约我国科技创新能力的瓶颈因素之一。,齐家治国平天下发展经济学8-75,2006年颁布的国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）（以下简称规划）曾计划，到2010年，全社会研究开发投入占国内生产总值（GDP）的比重将提高到2%。然而，据国家统计局2009年2月26日公布的2008年统计公报表明，2008年全年研究与试验发展（R&D）经费支出4570亿元，比上年增长23.2%，但是仅占国内生产总值的1.52%，距离占GDP比重2%还路途遥远。,齐家治国平天下发展经济学8-76,发达国家用于研究与创新的投资日益增加,据统计，日本政府从1984年起，开始把全部基础研究预算的80%用于软件开发；法国在19831988年，发展微电子技术投资200亿美元，这是前所未有的。美国政府对技术研究与发展的拨款近年来一直是直线上升的，1990年财政年度研究与开发总预算1500亿美元，高性能电脑、通讯、生产技术等民用部门所选定的战略性研究与开发预算相应增加25。另外，1992年把新材料和生物工程两项研究开发事业选作“总统直接主管事业”，1993年分别投入18亿美元和40亿美元。,齐家治国平天下发展经济学8-77,全国科技经费筹集额单位：亿元,齐家治国平天下发展经济学8-78,全国R&D经费单位：亿元,齐家治国平天下发展经济学8-79,国家财政科技拨款单位：亿元,齐家治国平天下发展经济学8-80,部分国家（地区）的研究与发展经费及人员统计注意：金额单位均为购买力平价(PPP),各国数据均为近年有效数据。,齐家治国平天下发展经济学8-81,结构不合理,科技经费投入中企业比重偏低。1993年我国企业使用的R&D费用约占全国R&D经费的32.4%，而同一时期美国、德国为72%，日本、英国和法国为60-66%。1998年我国大中型企业的R&D经费占销售额的比重平均仅为0.5，而发达国家企业一般为3左右，高技术企业则在5以上.这说明我国科技进步的推动力仍在依靠国家和政府，尚未形成企业自身的自觉行为。,齐家治国平天下发展经济学8-82,结构不合理,据联合国教科文组织1996年世界科学报告，美国R&D经费连年增长，1955年为25亿美元，1965年64亿美元，1975年160亿美元，1985年570亿美元，1995年1730亿美元，占GNP2.6%，而整个R&D经费开支中，工业研究部门占72%，政府研究部门占10%，非盈利性学术机构占18%。工业国家科技进步的主力，主要由企业自身担当。企业成为技术进步的组织者、实施者和受益者，通过政府的引导和调控，依靠科技进步在整个企业界变成了自觉的行为，达到了某种良性循环。,齐家治国平天下发展经济学8-83,更新改造投资迟缓,改造现有企业比新建同样生产能力的企业投资可节约60%，建设时间可缩短一半以上，并可节约能源，促进其他工业的发展，使生产技术达到新的水平。近二、三十年来，技术改造已成为许多发达国家生产发展的主要手段。,齐家治国平天下发展经济学8-84,更新改造投资迟缓,1947-1978年美国机器设备投资中23%用于新建，而设备的更新改造占77%；日本的机床行业，90%的投资用于老设备的技术改造。据对3个五年计划执行情况的统计资料分析，这期间国有单位投资中，用于新建、扩建项目的投资所占比重基本保持在65%左右，但改建项目的投资比重却呈下滑趋势，由六五时期的29.6%下降到八五时期的19.1%。,齐家治国平天下发展经济学8-85,技术改造、技术引进与国内研究和开发相脱节,日本、韩国等国家的经验表明，技术引进对加快缩小与先进国家的技术差距相当重要，但引进后的自我开发、吸收和创新则是追上并超过技术先进国家的根本所在。而中国一直以大量重复引进生产能力为主，对引进技术的研究开发与创新的投入一直很低，日本和韩国用于技术引进与国内消化吸收的投入资金比例大约为13，而中国连61都不到。,齐家治国平天下发展经济学8-86,技术改造、技术引进与国内研究和开发相脱节,据对外贸易经济合作部的资料，中国技术引进的构成，在历年技术引进总额中，以成套设备所占比例最大，技术费所占比重一般不超过20%。中国的冶金行业，改革开放以来，引进费用累计达90亿美元，其中95%用于设备引进，目前产钢1亿吨，优质钢仅为3000多万吨；日本在冶金方面引进费用为16亿美元，其中15%是设备费，其余为技术引进费，目前年产钢1亿吨，全是优质钢。显然两种引进方式，出现两种不同的结果。,齐家治国平天下发展经济学8-87,技术改造、技术引进与国内研究和开发相脱节,家电行业，经过十几年的努力，中国已经成为世界上最大的家电制造国之一，每年彩电、冰箱、洗衣机、微波炉的产量均居世界前列。但是，由于关键部件及核心技术均受国外先进企业的控制，实际上中国这些企业根本无法独立生产。中国的家电制造，在专业人士眼中不过是家电组装而已，根本谈不上高附加值。缺乏独立自主技术创新能力，已经成为制约中国家电行业发展的大敌。,齐家治国平天下发展经济学8-88,科研力量分散，与生产相脱节,1997年底，我国科研机构有1万多家，其中一半为独立科研机构。这样多的科研机构，在世界上是绝无仅有的。但是，这一万多个科研机构，目前分属于中央各部委、中国科学院、高等院校、军事工业部门及各地方政府，也就是我们常说的五路大军、齐头并进。这样的体系和格局，造成了极大的分散和浪费。同时，不论是资金还是人员，又大多集中于中央各部委、中国科学院以及军事工业部门等科研单位，而最直接需要技术进步的企业的科技资源却十分可怜，形成极不利于经济发展的倒三角形。,齐家治国平天下发展经济学8-89,科研体制,我国这样一个庞大的科研机构，多年来都是由国家包下来，这样不仅增加了国家许多不必要的负担，而且极大地影响了科研效益及科研成果的推广，从而不能使科研与生产紧密地结合起来。,齐家治国平天下发展经济学8-90,总结（速水佑次郎）,对科学教育和研究的投资是加速技术进步的必要条件，但不是充分条件。虽然教育和研究在扩张技术创新的机会方面起着至关重要的作用，但为有效开发所创造的机会必须准备一个制度机制。竞争性市场应该就是这种机制的核心。,齐家治国平天下发展经济学8-91,我国科技进步对经济增长的贡献率只有30%，在这数据背后深层的原因,企业成为创新主体的机制尚未建立起来；政府负责科技与经济的职能分工使两方面的资源不能真正集成起来；科研布局整体上不合理。,齐家治国平天下发展经济学8-92,中国的技术引进问题,国外直接投资是中国技术引进的另一个重要途径。优点：先进技术是作为外资的一部分进入中国，无需支付外汇；外资与合资企业在消化吸收先进技术方面比国内企业具有更大优势，更有利于国内技术能力的提高。问题：主要集中在轻工业和劳动密集型行业，外资带来的技术往往不是一流的，可能是二流的甚至是三流的。这对加速中国的科技进步显然是不利的,齐家治国平天下发展经济学8-93,中国吸引外资的策略从开始的吸引资金，到后来提出的“引进先进管理经验”，“以市场换技术”，反映出中国在吸引外资的过程中有着越来越复杂的目的,中国希望通过合资合作实现产品技术水平的提高，但是以往的经验已经表明，跨国公司给我们的基本上是成熟技术而非先进技术，由于在消化吸收乃至创新的环节上极为薄弱，20多年来我国以市场换技术的策略在某种程度上已经失效。,齐家治国平天下发展经济学8-95,技术依赖正在形成？,由于产业技术多源于国外，一个产业技术依附的陷阱，一个隐形的技术黑洞，正将包括中国在内的发展中国家吸入发达国家的全球体系，而我们的自主研发能力尤其是企业的自主研发能力则一点点被这个黑洞吞噬掉。,齐家治国平天下发展经济学8-96,在今天的国际环境下，技术依赖远比资金依赖和市场依赖更加难以摆脱，我们必须认识到产业的核心技术特别是前沿和战略高技术是引进不了的,齐家治国平天下发展经济学8-97,技术黑洞：十五产业发展最大的瓶颈,产业技术主要源自国外。我国目前还没有形成自主知识产权技术体系，多数行业的关键核心技术与装备基本依赖国外，信息产业、核心部件、系统软件大量依赖进口。许多在国民经济中发挥重要作用的产业及主导产品的生产，往往不是建立在自主知识产权的基础上，而是依靠外国技术和装备进行生产。作为窗口的国家高新技术产业开发区，也有57%的技术源自国外。,齐家治国平天下发展经济学8-98,技术黑洞：十五产业发展最大的瓶颈,企业自主创新能力进展迟缓，远未成为技术创新的主体。经过20多年的改革开放，我国经济有了长足发展，无论是产业总体规模还是产业技术水平都有很大提高，越来越多的产品进入世界前列。但是，对引进技术的再创新却一直是薄弱环节。在引进过程中，主要资金和精力用于硬件设备和生产线的进口，忽视技术专利和专有技术的引进，缺乏对引进技术的系统集成和综合创新。,齐家治国平天下发展经济学8-99,技术黑洞：十五产业发展最大的瓶颈,不论是传统产业还是高新技术产业，都出现了技术黑洞化现象。传统产业中，我国产业技术水平整体上仍比较落后，钢铁、有色金属、电力、机械、石油化工的技术水平与国际先进水平差距较大。据估计，我国大中型企业的技术水平比国际水平落后5到10年，机械行业技术水平比国际先进水平落后15-20年，石化行业总体技术和装备水平落后20年。一些产业的差距还在拉大。高技术产业也不例外，高技术不高，大大制约了高技术产业对国民经济的拉动和结构调整作用。,齐家治国平天下发展经济学8-100,技术黑洞：十五产业发展最大的瓶颈,目前，许多产业面临着这样的共性问题：缺乏能够支持结构调整和产业升级的技术支持，特别是具有自主知识产权的关键性技术供给和技术储备严重不足。在产业技术领域，我国的发明专利只有日本和美国的1/30，韩国的1/4。有关资料统计，近15年来，外国企业和国内企业在中国申请发明专利比例是6.4：1。如何有效地建立起保证产业发展的技术基础，已成为我国经济增长必须直接面对的重大问题。,加入世贸组织后，不仅我国企业必须面对日益苛刻的技术壁垒挑战，我国以往注重跟踪的技术发展战略也受到严峻挑战。专家指出，跟踪发展的技术在市场实际应用的空间十分有限，而且将会进一步拉大同先进水平之间的差距，最终形成技术依赖。在这种情况下，进一步理顺经济与科技之间的发展关系，引导和鼓励实施内涵扩张为主的经济发展模式，扩大国内的科技消费需求，解决经济发展中技术瓶颈问题，消除技术黑洞，应该是国家十五发展