项目风险管理(新).ppt

2019/11/29,1,第九讲项目风险管理,董会忠,山东理工大学商学院,ProjectRiskManagement,2019/11/29,2,主要内容,全面讨论有关项目风险管理的内容，包括：项目风险和管理的概述、项目风险识别、项目风险度量、项目风险应对以及项目风险监控等,2019/11/29,3,导入案例：悉尼歌剧院的建设风险,悉尼歌剧院是澳大利亚全国表演艺术中心。又称海中歌剧院。远眺，宛若一簇白帆；近看，又像一只只贝壳，斜竖在海边。,2019/11/29,4,悉尼歌剧院的建造历史,1.（1959年1963年）包括建造矮墙2.（1963年1967年）建造外部的“壳”结构3.（1967年1973年）内部的设计和装潢,2019/11/29,5,白色的帆状屋顶是由10块大“海贝”组成，最高的那一块高达67米,2019/11/29,6,丹麦建筑师JornUtzon能否被建造？如何建造？成本预算700万美元；,2019/11/29,7,三个合同：地基基础及除屋顶外墙体；屋顶；内部装修结果：耗时15年耗资1.07亿美元,2019/11/29,8,阶段一：于1958年12月5日开始，建筑公司为Civil朗文词典：RiskApossibilitythatsomethingharmfulorundesirablemayhappen.,风险,2019/11/29,16,风险是指人们不能达到某一个特定目标的可能性以及相应的后果。风险肯定是与不确定性联系在一起的。对任何一个风险，都可以从两个方面进行衡量：风险发生的可能性（概率）和风险发生后的后果。,风险的一般定义,2019/11/29,17,这个风险是一个什么样的事件？这个事件发生的概率（可能性）有多大？事件发生后可能产生的影响（后果）有多大？事件发生的原因是什么？,风险的一般定义,2019/11/29,18,通常的说法，风险是对特定系统危险事件的发生概率（P）及其事件后果（C）的综合描述。,2019/11/29,19,风险的要素,2019/11/29,20,交通事故每天都可能发生，无法避免。（风险的客观性）具体的一件交通事故在什么时间、什么地点发生、将会造成多大的损失却是无法预测的。（风险的随机性）通过大量的统计数据，人们可以对某个地区或城市每年发生交通事故的概率、造成损失的平均强度作出比较准确的预测和评估。（风险的可测性）随着人们整体素质的提高，城市管理的加强，发生交通事故的概率、造成的影响等也会相应发生变化。（风险的可变性）对有的人来说，汽车损伤造成的损失是一件无法负担的事，必须通过保险来转移这种分析，但这种损失对其他人来说也许完全能够承受，可以通过风险自留来处理。（风险的相对性）,交通事故说明风险的属性,2019/11/29,21,项目风险,项目风险是指项目业主/客户/项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。,2019/11/29,22,项目的不确定性,在项目的整个实现过程中，确定性、风险性和完全不确定性事件这三种情况都是存在的。一般随着项目复杂性的提高和人们对于项目风险认识的能力不同，三种事件的比例会不同。项目的风险性事件（或叫不确定性事件）所占比重是最大的，完全不确定性事件是极少的，而（完全）确定性的事件也不多。,2019/11/29,23,项目风险产生的原因,1、人们的认识能力有限人们对于项目的认识同样存在这种认识能力的限制问题，人们尚不能确切地预见项目的未来发展变化，从而形成了项目风险。2、信息本身的滞后性特性信息的滞后性是信息不完备性的根本原因，也是项目风险的根本原因。,2019/11/29,24,3、项目环境条件的发展变化项目环境的不确定性导致了项目本身的不确定性和风险性4、信息资源和沟通管理的问题数据收集问题、数据加工问题和信息资源的合理使用问题,项目风险产生的原因,2019/11/29,25,二、项目风险的分类及特征,纯粹风险和投机风险,静态风险和动态风险,2019/11/29,26,项目风险的特征,（1）客观性在项目实施过程中，存在种种的不确定性，这种不确定性是不以人的意志为转移的客观现实。任何一个项目的实施都存在风险，虽然其范围、程度、频率、形式、时间，可能随着具体工程项目及其环境的不同而表现各异，但它总会以各种独特的方式表现其存在，是一种必然会出现的事件。,2019/11/29,27,（）相对可预测性工程风险是一项复杂系统，系统内部风险的构成相当复杂，不但风险类型多样，而且各种风险交互作用，影响关系也十分复杂。没有人能够准确的预测出项目的所有风险，只能相对预测项目的发展变化。,项目风险的特征,2019/11/29,28,（）项目风险的渐进性风险是随着环境、条件和自身固有的规律逐渐变化的。内外部条件和环境发生变化，项目风险的大小和性质会随之发生变化。,项目风险的特征,2019/11/29,29,（）随机性项目实施是处在一个动态的环境中，风险的发生具有随机性的特点，都遵循一定的统计规律，体现为风险产生的不确定性、风险活动的开始时间和风险的持续时间是随机的以及风险的损失也是不确定的。,项目风险的特征,2019/11/29,30,（）阶段性风险发展是分阶段的，一般分三个阶段：一是潜在风险阶段二是风险的发生阶段三是造成后果阶段。项目风险的阶段性为人们开展风险管理提供了可能。,项目风险的特征,2019/11/29,31,（6）项目风险的突变性无预警信息的风险多数表现为项目风险的突变性。项目风险的突变性使得项目风险管理变得十分困难。,项目风险的特征,2019/11/29,32,三、项目风险管理,（一）项目风险管理的涵义项目风险管理是指由项目风险识别、项目风险度量、项目风险应对、项目风险监控以及妥善处理项目风险事件所造成的结果等构成的一种项目专项管理工作,2019/11/29,33,（二）项目风险管理的基本方法,（1）潜在风险阶段的管理方法人们可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。,2019/11/29,34,（二）项目风险管理的基本方法,（2）风险发生阶段的管理方法在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。,2019/11/29,35,（二）项目风险管理的基本方法,（3）风险造成后果阶段的管理方法在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失。,2019/11/29,36,1、项目风险管理计划编制2、项目风险的识别工作3、项目风险的度量工作4、项目风险的应对措施制定5、项目风险的监控工作。,（三）项目风险管理的基本内容,2019/11/29,37,项目风险管理流程,检查,规划并决策,实施决策,风险分析评价,项目风险识别,检查并发现新的项目风险,发生频率潜在影响决策变量值,风险控制方案回避预防降低风险保留方案计划非计划风险转移方案保险非保险,是否执行执行效果,2019/11/29,38,（1）项目风险识别：识别哪些风险可能影响项目并记录每个风险的属性。（2）项目风险评估：评估风险以及风险之间的相互关系，以评定风险可能产生的后果极其影响范围。（3）项目风险应对：制定增加成功机会和应对威胁的计划。（4）项目风险控制：跟踪已经识别的风险，识别剩余风险和未出现的风险，保证风险应对计划的执行。,2019/11/29,39,风险管理与项目管理,风险管理与项目管理的,关系？,目标（时间、质量、成本）范围（界定和控制）计划（提供依据）沟通控制实施过程,2019/11/29,40,第二节项目风险管理计划,确定项目风险管理相关的活动计划安排工作，是规划和设计如何进行项目风险管理活动的工作；结果：给出一份项目管理计划说明书。,2019/11/29,41,项目风险管理计划的任务,制定项目风险管理的一般性指导原则；主要根据项目章程、项目相关利益主体的风险偏好和风险承受能力、组织的风险管理政策等，制定为有关各方普遍接受的指导性原则。制定项目风险应对的计划和原则；具体指导人们应对各种项目风险的计划和原则：规定项目风险的可接受性，项目是否需要进行规避，什么样的项目需要买保险，什么样的项目可以使用风险储备金。,2019/11/29,42,项目风险管理计划的主要内容,项目风险管理方法；项目风险管理角色和职责；项目风险管理的预算；项目风险管理的时间安排；项目风险度量和应对方法；项目风险阀值；项目风险报告的格式和内容。,项目风险管理计划模板,2019/11/29,43,风险管理计划,2019/11/29,44,一、风险识别的涵义风险识别包含两方面内容：识别哪些风险可能影响项目进展记录具体风险的各方面特征,第三节项目风险的识别,2019/11/29,45,一、风险识别的涵义,风险识别包括识别内在风险及外在风险内在风险指项目工作组能加以控制和影响的风险，如人事任免和成本估计等。外在风险指超出项目工作组等控力和影响力之外的风险，如市场转向或政府行为等。,第三节项目风险的识别,2019/11/29,46,项目风险识别的主要内容,包括如下几个方面：1识别并确定项目有哪些潜在的风险2识别引起这些风险的主要因素3识别项目风险可能引起的后果,2019/11/29,47,项目识别的依据,1项目产出物的描述文件2项目的计划信息（目标、要求、方案等）3各种历史参考资料（类似项目的资料）,2019/11/29,48,项目识别的方法,1系统分解法将一个复杂的项目分解成比较简单的和容易认识的子系统或系统元素，从而识别出各个子系统或系统要素的风险的方法。,例：建造一个工厂,市场风险、投资风险、经营风险、技术风险、供应风险等,2019/11/29,49,项目识别的方法,2流程图法流程图法是项目风险识别中的又一种非常有用的结构化方法。借助于流程图这种方法帮助项目风险识别人员去分析和了解项目风险所处的具体项目环节，项目各个环节之间存在的风险，以及项目风险的起因和影响。,2019/11/29,50,定义与决策阶段,计划与设计阶段,实施与控制阶段,完工与交付阶段,总体项目风险,风险,风险投资额,每个阶段典型的风险事件,项目风险投资额,缺乏主要专家问题定义不明无可行性研究目标不明确购买风险,无风险管理计划计划草率缺乏准确参数角色定义不明确团队缺乏经验,员工缺乏技能材料可获得性罢工天气原因范围变更进度变更,质量差客户不接受基建规模更改现金流动问题,2019/11/29,51,项目识别的方法,3头脑风暴法头脑风暴法是一种运用创造性思维和专家经验，通过会议的形式去分析和识别项目风险的方法。4情况分析法情况分析法是在进行项目风险分析与识别时所需要的一种识别各种引起项目风险的关键影响因素，以及这些因素的影响程度等问题的一种项目风险识别的方法。,2019/11/29,52,四、风险识别的成果,1识别出的各种项目风险对于项目风险的描述应该包括：已识别项目风险发生的概率大小估计项目风险可能影响的范围项目风险发生的可能时间、范围项目风险事件带来的损失2可能潜在的项目风险3项目风险的征兆表现,2019/11/29,53,第四节项目风险度量,一、项目风险度量的内涵1.项目风险发生可能性的度量2.项目风险后果严重程度的度量3.项目风险影响范围的度量4.项目风险发生时间的度量,2019/11/29,54,风险度量的常用方法,损失期望值法（决策树法）模拟仿真法专家法敏感性分析法风险矩阵分析法,2019/11/29,55,决策树法,收益的案例：期望收益越大越好,2019/11/29,56,决策树方法的应用,已知：雷力机械公司要生产500套设备。历史数据表明，该机械设备的故障率为4，如果设备在本厂进行测试需要10000元/台，测试后组装需要2000元/台，工厂测试后修理和重新组装则需要23,000元/台。不经过本厂测试，而是对不合格品现场修理和重新安装，需要350,000元/台。要求：依据上述资料，请你决定是否要在本厂内对所有生产的设备进行测试。,2019/11/29,57,不测试：0,700（万元）,965002000,450023000,通过：960000,失败：460000,965000,4500350000,通过：0,失败：7000000,风险期望值,测试：50010000,决策,（500+96+46）642（万元）,2019/11/29,58,敏感性分析,广泛应用于判断各种因素的影响程度并识别出主要因素。敏感性是指由于特定因素变化而引起的评价目标的变动幅度。敏感性越强，项目目标实现的风险就越大；敏感性小风险效应也相对小些。一般在项目决策阶段的可行性研究中使用敏感性分析工程风险。,2019/11/29,59,敏感性分析,敏感性的大小一般可用敏感图来表示：确定具体评价指标作为敏感性分析的对象。选择需要分析的风险因素。逐一抽取关键因素，在假定其它因素不变的情况下，给定该因素的变化幅度，并计算分析目标的变化幅度，确定项目目标对各种敏感性因素的敏感程度。重复上一步，可以求出其它关键因素的变化情况，找出最敏感因素，对风险情况做出判断，并相应地在网状图中表示出来。,2019/11/29,60,+20,+10,0,产品收入,建设延期,产品成本,建设成本,产品需求,变量,-10,-10,%固有的利润率的变化,-50,+50,0,%变量的变化,2019/11/29,61,项目风险识别与度量的过程,管理信息系统的开发与建立；项目风险信息收集、处理和生成；项目风险的识别与判断；项目风险的分类；项目风险概率的分析与确定；项目风险原因的分析与确定；项目风险后果的分析与确定；项目风险时间进程的分析与确定；项目风险度量与控制优先顺序的确定；给出项目风险识别和度量报告。,2019/11/29,62,2019/11/29,63,一、项目风险应对的涵义项目的风险应对，指的是依据风险识别和风险分析的结果，确定对机会进行选择的步骤及对危险作出应对的步骤。,第五节项目风险应对措施的制定,2019/11/29,64,项目的风险应对策略,（1）回避风险；（2）遏制风险；（3）转移风险；（4）化解风险（5）消减风险；（6）风险储备措施（7）风险容忍；（8）风险分担；（9）风险开拓；（10）风险提高。,2019/11/29,65,二、项目风险应对的依据,项目风险应对的策略，主要依据于项目风险识别和量化的成果，即：（1）需跟踪的机会，需反应的危胁。（2）被忽略的机会，被吸纳的危胁。,2019/11/29,66,四、项目风险应对的成果,1、项目风险管理计划2、项目风险应急措施安排3、项目储备资金计划4、项目的技术后备措施,2019/11/29,67,一、项目风险控制的涵义项目风险的控制，简单的说，就是对项目进程中风险所产生的变化作出反应。项目风险控制的过程，就是跟踪已经识别的风险、监视剩余的风险和识别新的风险，并根据项目进展情况