风险管理人员业务素质考试大纲.doc

风险管理人员业务素质考试大纲2011年1季度一、总行风险管理制度1、兴业银行信用业务授权及转授权管理实施细则（兴银201051号）2、兴业银行声誉风险管理制度（兴银2010128号）3、兴业银行信用业务档案管理办法（兴银2008779号）4、兴业银行对公信贷管理系统管理办法（2010年1月修订）（兴银201030号）5、兴业银行全面风险管理报告办法（2010年3月修订）（兴银2010208号）6、兴业银行信用业务担保管理办法（兴银2008757号）7、兴业银行信用业务担保抵质押率指引（兴银2008766号）8、兴业银行应收账款质押登记操作规程（兴银2009714号）9、兴业银行抵质押物评估业务管理细则（2010年7月修订）（兴银2010414号）10、兴业银行公司信用业务担保机构管理办法（2010年8月修订）（兴银2010521号）11、兴业银行授信审查审批工作后评价管理办法（兴银2009298号）12、兴业银行关于调整的通知（兴银2010185号）13、兴业银行公司客户授信前调查管理办法（2009年11月修订）（兴银2009768号）14、兴业银行公司客户授信后尽职管理办法（2009年12月修订）（兴银2009799号）15、兴业银行个人客户授信工作尽职管理办法（2010年10月修订）（兴银2010652号）16、兴业银行同业客户授信工作尽职管理办法（2009年12月修订）（兴银2009804号）17、兴业银行同业业务信用风险敞口计量与期限管理细则（2010年12月修订）（兴银2010780号）18、兴业银行公司客户风险预警管理办法（兴银2009825号）19、兴业银行信贷资产风险分类实施办法（2007年10月修订）（兴银2007765号）20、兴业银行公司信贷资产风险分类实施标准（2009年8月份修订）（兴银2009595号）21、兴业银行小企业信贷资产风险分类实施标准（兴银2009596号）22、兴业银行非信贷资产风险分类管理方法（兴银2009153号）23、兴业银行房地产开发贷款项目管理指引（兴银20091号）24、兴业银行房地产开发贷款管理办法（2009年8月修订）（兴银2009471号）25、兴业银行固定资产贷款管理实施细则（兴银2009686号）26、兴业银行流动资金贷款管理实施细则（兴银2010374号）27、兴业银行对公贷款发放手续审核及信贷资金流向监督管理细则（2009年11月修订）（兴银2009741号）28、兴业银行异地公司客户信用业务管理办法（2010年2月修订）（兴银2010103号）29、兴业银行集团客户统一授信业务管理办法（2010年4月修订）（兴银2010238号）30、兴业银行案件信息统计报送管理程序（兴银2010157号）31、兴业银行操作风险损失及重大事件统计操作规程（兴银2010756号）32、兴业银行操作风险档案管理细则（兴银2010772号）33、兴业银行公司客户资信证明业务管理办法（2010年11月修订）（兴银2010745号）二、总行法律合规制度1、兴业银行法律审查工作规定（2009年4月修订）（兴银2009213号）2、兴业银行制度管理办法（2008年12月修订）（兴银2008819号）3、兴业银行制度法律与合规审查常见问题释例（兴银2010408号）4、兴业银行合规管理制度（兴银2008496号）5、兴业银行外汇政策检查与处理实施细则（2010年1月修订）（兴银201015号）6、兴业银行短期外债指标管理办法（兴银2010673号）7、兴业银行跨境担保合规管理细则（兴银2008508号）8、兴业银行反洗钱工作管理办法（2008年7月修订）（兴银2008508号）9、兴业银行客户洗钱风险等级分类管理细则（兴银2009204号）10、兴业银行反洗钱监测数据报送系统操作规程（兴银2010627号）11、兴业银行可疑交易分析甄别工作指引（兴银2010672号）12、兴业银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理细则（兴银2010688号）13、兴业银行股份有限公司关联交易管理办法(2009年12月修订）)（兴银2009831号）14、兴业银行股份有限公司关联交易管理实施细则（2009年12月修订）（兴银2009831号）三、分行风险管理制度1、兴业银行济南分行授信审查审批工作后评价实施细则（兴银鲁2009184号）2、兴业银行济南分行公司客户风险预警管理实施细则（兴银鲁201073号）3、兴业银行济南分行全面风险管理报告实施细则（兴银鲁2010156号）4、兴业银行济南分行流动资金贷款业务操作规程（兴银鲁2010172号）5、兴业银行济南分行固定资产贷款资金支付与流向监控操作细则（2010年7月修订）（兴银鲁2010191号）6、兴业银行济南分行信贷资产质量考核实施细则（试行）（兴银鲁2010209号）7、兴业银行济南分行对公信贷管理系统实施细则（兴银鲁2010222号）8、兴业银行济南分行公司客户尽职调查操作规程（2011年1月修订）（兴银鲁201122号）9、兴业银行济南分行公司客户核保工作操作规程（2011年1月修订）（兴银鲁201122号）10、兴业银行济南分行公司客户贷后管理细则（2011年1月修订）（兴银鲁201127号）11、兴业银行济南分行公司客户贷后检查实施细则（2011年1月修订）（兴银鲁201128号）四、分行法律合规制度1、兴业银行济南分行反洗钱工作管理实施细则（2008年7月修订）（兴银鲁2008136号）2、兴业银行济南分行反洗钱工作职责及违规处罚实施细则（兴银鲁200974号）3、兴业银行济南分行大额交易和可疑交易报告操作规程（兴银鲁200954号）4、兴业银行济南分行客户洗钱风险等级分类管理实施细则（兴银鲁2009122号）5、兴业银行济南分行反洗钱重点可疑交易报告管理规定（兴银鲁2009177号）6、兴业银行