派出机构职责

1 / 29 派出机构职责 时间： 2016-06-13 来源：唯才教育网 本文已影响 人 中国证监会派出机构监管职责规定 中国证监会派出机构监管职责规定已经 2016年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会第 99 次主席办公会议审议通过，现予公布，自 2016 年 12 月 1 日起施行。 中国证券监督管理委员会主席 肖钢 2016 年 10 月 29 日 第一章 总则 第一条 为了明确中国证券监督管理委员会派出机构）监管职责，完善证券期货监管，根据中华人民共和国证券法 、中华人民共和国证券投资基金法、期货交易管理条例、证券公司监督管理条例、证券公司风险处置条例等法律、行政法规，制定本规定。 第二条 派出机构受中国证券监督管理委员会垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责。 第三条 派出机构负责证券期货市场一线监管工作，切实维护资本市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，防范和依法处置辖区市场风险，促进辖区资本市场稳定健康发展。 第四条 派出机构监管职责的确立和履行，遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开 透明、公平公正的原则。 2 / 29 派出机构履行的监管职责，除法律、行政法规明确规定外，由中国证监会规章授权。 监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合，需要做出具体安排的，由中国证监会制定工作规程。 第五条 派出机构按照规定履行下列监管职责： 对辖区有关市场主体实施日常监管； 防范和处置辖区有关市场风险； 对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚； 证券期货投资者教育和 保护； 法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。 第六条 派出机构在其职责范围内，按照中国证监会规定建立健全与证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等自律组织、相关会管单位及其他派出机构之间的信息共享和监管合作机制。 第七条 派出机构应当与辖区地方人民政府相关部门、其他金融监管机构的派出机构建立健全监管协作机制，构建综合监管体系，优化监管执法环境，促进辖区资本市场规范运行和健康发展，协同做好区域内金融风险防范和处置工作。 第二章 日常监管 第八条 派出机构负责根据法律、行政法规规定以3 / 29 及中国证监会的授权实施行政许可事项。 派出机构进行初步审查、中国证监会复审并作出决定的行政许可，由派出机构按照规定受理，出具初步审查意见。 中国证监会相关职能部门办理行政许可，需要派出机构检查、核查相关事项或者出具监管意见的，派出机构应当提供协助。 第九条 派出机构负责对下列市场主体实施检查： 证券发行人、上市公司、非上市公众公司及其控股股东、实际控制人、收购人等信息披露义务人； 证券公司、公募 基金管理人、期货公司及其子公司、分支机构，以及其控股股东、实际控制人； 公司债券受托管理人、公募基金托管人、客户交易结算资金存管银行等机构； 公募基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价等服务机构； 私募基金管理人、私募基金托管人及其他相关私募基金服务机构； 证券期货投资咨询机构及其分支机构； 从事证券期货业务的会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、律师事务所及其分支机构； 从事证券期货业务的财务顾问机构； 4 / 29 股 权众筹融资服务机构、融资者等股权众筹融资活动相关主体； 证券期货业信息技术系统服务机构； 境外证券类机构驻华代表机构； 法律、行政法规和中国证监会规定的其他市场主体。 第十条 检查的事项可以包括市场主体的信息披露、治理情况、内部控制、经营规范、执业活动等，具体检查事项由派出机构依照法律、行政法规和中国证监会规定予以确定。 市场主体取得行政许可或者按照规定进行备案，依法应当持续符合法定条件的，派出机构按规定对其持续符合法定条件的情况进行检查。 第十一条 派出机构根据中国证监会制定的有关检查办法和规程，结合辖区实际情况，制定具体检查方案，对本规定第九条所列市场主体实施检查。 第十二条 派出机构负责按照规定接收第九条所列市场主体依法报送的业务、财务等备案、报告材料，进行审阅分析。 第十三条 派出机构实施检查或者其他日常监管活动，发现有违反法律、行政法规和规章规定情形的，或者发现重大风险和问题的，应当依法采取监管措施、进行立案查处或者移送司法机关及其他相关部门；没有处理权限的，应5 / 29 当及时报告中国证监会或者按照规定转送其他职能 部门、单位。 第三章 风险防范与处置 第十四条 派出机构应当根据市场风险防范的需要，结合辖区实际情况，按照规定以风险和问题为导向开展市场信息的搜集和分析工作，加强对市场的动态监测监控，督促市场主体提高防范和化解风险的能力。 第十五条 派出机构负责按照规定对证券公司、公募基金管理人、期货公司的风险指标实施监管。 派出机构根据审慎监管原则，要求证券公司、公募基金管理人、期货公司按照规定编制并报送风险监管报表。 第十六条 证券公司、公募基金管理人、期货公司的风险 管理指标达到预警标准的，或者不符合规定标准的，派出机构按照规定采取相关措施。 第十七条 派出机构负责督促辖区证券公司、公募基金管理人、期货公司、证券期货服务机构等落实行业信息安全管理规定、技术标准，及时、完整、准确地向监管部门报送规定的数据，开展信息安全应急演练。 派出机构负责对信息安全应急演练情况进行核查，并按照规定调查处理信息安全事件。 第十八条 派出机构负责对中国证券投资者保护基金公司、中国期货市场监控中心、有关行业协会等机构发出6 / 29 的相关预警信息所涉事宜进行核查；发现 问题的，及时采取相应的措施，督促有关市场主体整改，保障客户交易结算资金、客户保证金的安全。 第十九条 证券公司、公募基金管理人、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩 序、损害投资者利益的，派出机构可以依法对该机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员、其他直接责任人员采取相关措施。 派出机构负责与地方人民政府相关部门建立证券公司、公募基金管理人、期货公司以及私募基金管理人风险处置的协作机制。 第二十条 派出机构负责持续跟踪了解可能被强制退市的 上市公司情况，按照规定制定上市公司风险应急处置预案。 派出机构负责与证券交易场所、地方人民政府相关部门建立信息通报、共享机制，对于可能被强制退市的上市公司，应当提前将有关情况报告地方人民政府。 派出机构负责配合地方人民政府相关部门对辖区上市公司实施托管，处置有关上市公司风险，建立健全上市公司退市工作协调机制。 第二十一条 派出机构负责协助、配合地方人民政府相关部门开展非上市公众公司风险处置工作。 第二十二条 7 / 29 派出机构按照规定负责公司债券违约事件的处置工作。 第 二十三条 派出机构负责配合地方人民政府相关部门开展辖区各类交易场所清理整顿工作，推动建立健全相关交易场所长效管理机制。 派出机构负责与地方人民政府相关部门建立区域性股权市场监管协作机制，与其互通互报与区域性股权市场有关的信息，对地方人民政府相关部门开展区域性股权市场监管工作进行业务指导、协调和监督，对可能出现的金融风险进行预警提示和处置督导。 第二十四条 派出机构负责完善和强化外部协作机制，支持地方人民政府在有关非法证券期货活动案件查处和善后处理中发挥主导作用。 地方人民 政府相关部门开展打击非法证券期货活动需要协助、配合的，派出机构可以协助、配合。派出机构应当按照规定及时移送发现的案件线索，并根据公安、司法机关等的请求，出具有关非法证券期货活动案件性质认定意见或者提供政策解释。 派出机构负责对辖区媒体有关非法证券期货活动信息收集、整理，并及时协调处理。 第四章 案件调查与行政处罚 第二十五条 派出机构负责对辖区内证券期货违法违规案件以及中国证监会相关职能部门交办的案件或者事8 / 29 项进行调查。 前款所称中国证监会相关职能部门交办的 案件或者事项，包括中国证监会相关职能部门交办的境外机构请求协助调查的案件或事项。 第二十六条 派出机构负责办理中国证监会稽查总队、中国证监会证券监管专员办事处以及其他派出机构等请求协助调查的事项。 第二十七条 对达到刑事案件立案追诉标准的案件，派出机构应当按照规定自行或者报中国证监会向公安机关履行移送程序。 第二十八条 案件调查过程中，依法采取冻结、查封、限制被调查事件当事人证券买卖等强制措施的，派出机构按照规定负责实施。 第二十九条 派出机构负责本单位立案调 查的证券期货违法违规案件的审理工作，依法对证券期货违法违规当事人实施行政处罚。但是，按照规定由其他派出机构或者中国证监会相关职能部门负责审理的除外。 派出机构可以按照规定审理中国证监会交办的其他派出机构立案调查的案件以及中国证监会相关职能部门负责调查的案件。 第三十条 派出机构对有关案件作出行政处罚决定的，由该派出机构负责行政处罚执行工作，按规定送达法律9 / 29 文书，督促被处罚对象履行行政处罚决定，依法申请并配合人民法院做好行政处罚强制执行工作。 第三十一条 派出机构负责按照规 定做好中国证监会、其他派出机构所委托的行政处罚案件法律文书送达、处罚执行等相关工作。 第五章 投资者教育与保护 第三十二条 派出机构负责督促辖区证券期货经营机构落实投资者适当性管理制度。 派出机构应当宣传和推动辖区市场主体完善基础设施和各项制度，优化投资回报机制，畅通与投资者沟通渠道，保障中小投资者的知情权，便利中小投资者行使参与权和监督权。 第三十三条 派出机构负责在辖区组织开展投资者教育活动，督促、引导辖区上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构等市 场主体开展投资者教育工作。 派出机构负责在中国证监会统一部署下，联合地方人民政府相关部门、教育机构、新闻媒体等单位，推动将投资者教育纳入国民教育体系，做好资本市场知识普及工作。 第三十四条 派出机构负责建立常态化投资者意见征求机制，按照规定组织或配合开展辖区证券期货投资者调查和权益评估评价，及时了解、分析投资者状况和政策制度的实施效果。 10 / 29 第三十五条 派出机构负责建立辖区中小投资者合法权益保障检查制度，按照本规定第二章的要求组织或配合开展投资者保护专项检查和日常检查。 第三十六条 派出机构负责建立健全投诉处理登记备案管理制度，督促有关辖区市场主体落实投资者投诉处理首要责任。 派出机构负责按照中国证监会的统一部署，支持辖区自律组织等发挥纠纷调解作用，并与辖区司法机关、仲裁、调解等组织加强联系，推动建立完善多元化纠纷解决机制。 第六章 其他职责 第三十七条 派出机构负责支持、配合资本市场全面深化改革以及创新业务试点工作，开展辖区资本市场深化改革和创新业务研究。 第三十八条 派出机构负责按照规定开展辖区证券期货市场统计 调查工作。 第三十九条 派出机构负责按照资本市场诚信建设统一规划部署，做好辖区资本市场诚信信息管理、诚信激励约束、失信联合惩戒、诚信宣传教育等诚信建设工作。 第四十条 派出机构负责按照规定做好辖区内信访、举报事项处理工作。 第四十一条 派出机构负责依法主动公开或者依申请公开有关监管信息。 11 / 29 第四十二条 派出机构负责组织开展以证券期货法律、行政法规和规章、规范性文件为重点的法制宣传活动。 第四十三条 派出机构负责以本单位为被申请人的行政复议答复工作、以 本单位为被告的行政诉讼应诉工作。 派出机构负责协助中国证监会办理辖区内行政复议申请人及第三人的行政复议法律文书送达、执行工作；协助中国证监会做好涉及本单位工作的以中国证监会为被告的行政诉讼案件应诉工作。 第四十四条 派出机构负责向中国证监会报告发生在辖区以及由辖区司法机关、仲裁机构管辖的行政诉讼、证券期货民事赔偿、证券期货犯罪等与证券期货市场相关的重大行政、民事、刑事典型案件。 第四十五条 派出机构负责协助、配合地方人民政府相关部门、其他国务院金融监督管理机构的派出机构， 按照规定开展地方金融改革、反洗钱监管及其他相关工作。 第四十六条 派出机构应当在监管职责范围内与辖区司法机关及其他国家机关建立监管协助机制，依法处理涉及辖区司法机关来访、来函等协助执法事项。 派出机构负责与辖区公安机关建立、完善行政执法与刑事司法衔接协作配合机制，按照规定向公安机 关通报证券期货违法犯罪线索，商请公安机关配合开展调查工作。 12 / 29 除前两款规定的职责外，派出机构可以对辖区其他行政执法机关、司法机关等提出的与派出机构监管职责有关的证券期货法律问题提供咨 询。 第四十七条 派出机构应当建立健全与辖区新闻媒体管理部门的日常监测和协作监管机制，通报证券期货类节目和产品广告有关情况，配合做好参与广播电视证券节目的机构和人员资质审查和证券信息类产品广告的管理工作。 派出机构负责监测本派出机构和辖区市场相关的舆情信息，并视情况开展后续处理。 第四十八条 派出机构依照法律、行政法规对辖区证券期货行业协会等行业自律组织进行指导和监督。 第七章 附则 第四十九条 本规定所称派出机构，是指中国证监会派驻各省、自治 区、直辖市和计划单列市监管局。 中国证监会证券监管专员办事处的职责，另行制定。 第五十条 本规定所称证券期货经营机构，包括证券公司、公募基金管理人、期货公司及其子公司、分支机构，私募基金管理人、证券期货投资咨询机构以及其他经营证券期货相关业务的机构。 第五十一条 本规定自 2016 年 12 月 1 日起施行。中国证监会关于印发派出机构监管工作职责的通知同时废止。 13 / 29 来源 : http:/fg/ 派出机构与派出机关的区别总结 派出机构 派 出机构，指由作为某一级人民政府职能工作部门的行政机关根据实际需要针对某项特定行政事务而设置的工作机构。 派出机构的行政职能具有单一性且与设置其的行政机关相同，因而被认为具有部门权限或专门权限机关的性质。 派出机构，主要是根据部门行政法的规定设立并赋予行政职权。部门行政法根据有关行政领域的具体情况对派出机构的设置和职权作出规定。派出机构 在日常生活中则很多，例如派出所、工商所。 派出机构在没有法律法规规章授权的情况下，没有独立的法律地位，在行政诉讼中往往不能做被告。 派出机关 1、所谓派出机关是指由县级以上地方人民政府经有权机关批准，在特定行政区划内设立的行使相当于一级人民政府管理职权的行政机关。在宪法和行政法上，派出机关并不是一级人民政府，但它却承担着在一定行政区域内一级政府应有的组织与管理职能，因而具有相当于一级人民政府的地位和作用。 14 / 29 2、在我国现行的行政管理体制中，派出机关主要有三类： 一是省、自治区人民政府经国务院批准设立的行政公署，也称地区专员公署。 二是县、自治县人民政府经省、自治区人民政府批准设立的区 公所。这两类派出机关传统上往往被认为主要履行管理农村和农业的职能，现在有逐渐将其撤销并划入相关市或乡镇的改革趋势。 三是市辖区、不设区的市的人民政府经上一级人民政府批准设立的街道办事处。实践中隶属于某一级人民政府的开发区管委会也是该级人民政府的派出机关。 3、派出机关不存在与之对应的本级人民代表大会，派出机关主要对设立它的人民政府负责。 4、在行政法上派出机关可以成为行政复议的被申请人、行政诉讼被告人和行政赔偿义务人，行政公署还是适格的复议机关，如行政复议法第 15 条第一 款第一项的规定，作为省、自治区人民政府依法设立的行政公署还可以成为复议机关来审理公民、法人或其他组织对所属县级地方人民政府的具体行政行为不服而提出的复议案件。在行政诉讼和行政赔偿中，派出机关也可以成为适格的被告和赔偿义务人。因而派出机关取得了事实上成为一级实体人民政府的法律地位。 15 / 29 派出机构与派出机关的区别 派出机关和派出机构最大的区别在于，派出机关是独立的行政主体，能够独立承担责任，而派出机构则不是独立的行政主体，不能以自己的名义行使权力，除非它有法律法规的明确授权。 派 出机关的职权范围涉及到所辖区域的方方面面；派出机构往往只涉及某一项行政职权； 派出机关属于行政主体，具有独立的法律地位；派出机构在没有法律法规规章授权的情况下，没有独立的法律地位，在行政诉讼中往往不能做被告。 其一，设立的机关不同。派出机关由上一级人民政府经批准后依法设立。派出机构则由某一级人民政府的工作部门如厅局委办依法设立。 其二，权限的范围不同。派出机关的职能是综合的、权限是多方面的，对所管辖的某一地域范围具有相当于一级人民政府的管理职能，如地区行署往往设 40 个左右 的职能局委办，有“麻雀虽小，五脏俱全”之称的街道办事处也具有基层政府的若干职能科室。派出机构则是基于某一单项行政职能而设立的，它的权限单一而仅就某一类行政事务行使职权，如公安派出所、工商所、税务所等； 其三，两者的名称存在差别。派出机关只有三类，即在行政公署、区公所和街道办事处前分别加上所在的地、16 / 29 市、市辖区或乡、民族乡的名称即可；派出机构的名称往往在其名称前要反映出设置这一派出机构的行政机关的名称，同时又要反映出该派出机构管辖地域的名称，如北京市公安局海淀分局北太平庄派出所。 应该指出的是，行政复议法第 12 条第二款规定的几种实行垂直领导的工作部门，其区县级的机关虽称上一级管理部门的“分局”，使其具有了上一级工 作部门派出机构的性质，但其仍具有独立的行政主体资格的地位。在行政复议中，它们仍具有被申请人的资格，只不过申请人只能向其上一级业务主管部门提出复议申请。这些机关主要有全国垂直的海关、金融、国税、国安、外汇管理等，以及后来实行改革的省以下的工商、质量技术监督部门、地税、药监、国土资源等，如原来的北京市丰台区工商行政管理局现改称北京市工商行政管理局丰台分局，但其在行 使其行政职权时，仍有权以自己的名义独立实施行政行为。应该说，实行垂直领导的目的主要在于使下级摆脱隶属于地方政府关系的羁绊、避免其过多地行政干预以使行政执法更加独立、公正。这种改变并非完全否定区县级行政职能部门的行政主体地位。 派出机构的法律地位要视具体调整或设立该派出机构的法律、法规和规章的授权而论。如果该法律、法规和规章没有明确授权的则该派出机构的行为即为设立该机构的17 / 29 机关的行为。大多数情况下，派出机构仅为行为主体而不能成为责任主体。如当事人对某公安分局派出所的事实上羁押、不履行保护职责、干警殴 打他人等不服起诉的，人民法院仍把该派出所的所属分局列为被告，但治安管理处罚法对公安派出所有授权的 即派出所以自己的名义实施警告和 500 元以下罚款的则应以该派出所为被告。 关于派出机构在行政复议中的被申请人的地位，行政复议法第 15 条第一款第二项规定，对政府工作部门依法设立的派出机构依照法律、法规或者规章规定，以自己的名义作出的具体行政行为不服的，该派出机构具有被申请人的地位，此时由设立该派出机构的政府工作部门或者该部门的本级地方人民政府受理申请人提出的行政复议。 派出机构在行 政诉讼中的地位，最高人民法院在2000 年 3 月 8 日公布的行诉法解释第 20 条和第 21 条作了明确规定。派出机构是否具有行政诉讼被告的主体资格主要取决于是否获得法定授权及是否超越授权。具体说，分为三种情况： 首先，行政机关的派出机构在没有法律、法规或者规章授权的情况下，以自己的名义作出具体行政行为，公民、法人或者其他组织不服而提起诉讼的应以该行政机关为被告，由其承担相应的法律责任。此时派出机构未获授权而以自己的名义实施行政行为，该行为被视为设立该派出机构的行政机关的行为。 18 / 29 行诉法解释第 22 条规定 ：“复议机关在法定期间内不作复议决定，当事 人对原具体行政行为不服提起诉讼的，应当以作出原具体行政行为的行政机关为被告；当事人对复议机关不作为不服提起诉讼的，应当以复议机关为被告。”本案中当事人的诉讼请求是撤销公安派出所的 200 元处罚决定，而不是对复议机关的不作为行为不服，所以，被告是作出具体行政行为的行政主体。故 A 选项正确。 【特别提示】被告确认中一个独立设立的行政机关，可能下设四个机构。在宪法语境下机构大于机关，但在行政法语境下，机关大于机构。一个依法设立的具有行政主体资格的行 政机关，必然会有其内设机构 二级机构：如部下的司局，局下的处或科。有可能设的三个机构是派出机构、临时性机构和组建的机构。这四大机构的被告资格问题关键是看单行法对其有无授权。有法律、法规、规章授权的，该机构是被告，无法定授权的，该机关是被告。本题中对派出所应当是有授权的。 其次，行政机关在缺乏法律根据即在没有法律、法规或者规章规定的情况下，自行决定授权其派出机构行使行政职权，公民、法人或者其他组织对之不服提起诉讼的，应当以该行政机关为被告承担相应责任。此种情况下，设立派出机构的行政机关与派出机构 之间实际上是一种公法上的19 / 29 行政委托关系，派出机构为代理人，设立其的行政机关作为被代理人应对派出机构的行为承受相应的法律后果，派出机构是行为主体，行政机关则为责任主体来承担相应的法律责任，此即“名为授权，实为委托”的情形。 最后，派出机构获得法律、法规或者规章授权后，在行使其获授权的行政职权时超出了法定授权范围，公民、法人或其他组织不服提起诉讼的，应当以实施该行为的派出机构作被告，如公安派出所作出 600 元罚款，还是派出所作被告。此时派出机构既是行为主体，也是责任主体，应当对其超越职权的行为承担法律责 任。但公安派出所不会实施行政拘留、劳动教养行为，因为其既无法律手续，又无执行场所。若派出所在羁押室关押人三天属于限制人身自由的行政强制措施。 2002 年真题卷二第 79 题的 A 选项是将错误的假设当论据的“伪问题”。 派出机关与派出机构 行政机关的派出机关与派出机构是行政法上行政主体或行政组织的两个重要概念。所谓派出机关是指由县级以上地方人民政府经有权机关批准，在特定行政区划内设立的行使相当于一级人民政府管理职权的行政机关。在宪法和行政法上，派出机关并不是一级人民政府，但它却承担着在一定行政 区域内一级政府应有的组织与管理职能，因而具有相当于一级人民政府的地位和作用。 20 / 29 在行政机关的分类上，派出机关属于一般权限的行政机关。地方组织法第 68 条规定的派出机关有三类：一是省、自治区人民政府经国务院批准设立的行政公署，也称地区专员公署。二是县、自治县人民政府经省、自治区人民政府批准设立的区公所。这两类派出机关传统上往往被认为主要履行管理农村和农业的职能，现在有逐渐将其撤销并划入相关市或乡镇的改革趋势。三是市辖区、不设区的市的人民政府经上一级人民政府批准设立的街道办事处，街道办事处往往履行管 理城市或社区的职能。实践中隶属于某一级人民政府的开发区管委会也是该级人民政府的派出机关。 宪法第 30 条对于地方行政区划的规定限于省、县、乡三级，地市级除自治州和较大的市具有独立的立法地位外，地区行署实际上是代表设立它的省、自治区人民政府对特定行政区域行使管理职权的。街道办事处、区公所则是分别代表设立他们的市辖区、不设区的市及县、自治县的人民政府行使管理职权的。由于不存在与三类派出机关对应的本级人民代表大会，派出机关主要对设立它的人民政府负责。在行政法上派出机关可以成为行政复议的被申请人、行政 诉讼被告人和行政赔偿义务人，行政公署还是适格的复议机关，如行政复议法第 15 条第一款第一项的规定，作为省、自治区人民政府依法设立的行政公署还可以成为复议机关来审理公民、法人或其他组织对所属县级地方人民政府21 / 29 的具体行政行为不服而提出的复议案件。在行政诉讼和行政赔偿中，派出机关也可以成为适格的被告和赔偿义务人。因而派出机关取得了事实上成为一级实体人民政府的法律地位。 所谓派出机构，指作为某一级人民政府职能工作部门的行政机关根据实际需要针对某项特定行政事务而设置的工作机构。派出机构的行政职能具有单一性 且与设置其的行政机关相同，因而被认为具有部门权限或专门权限机关的性质。各级人民政府的工作部门虽原则上“对口”设置，但各地也不尽相同故而由地方各级人民政府工作部门设立的派机构的范围也不一而足。上至国务院工作部门派出的机构，如审计署派驻在国务院部委行署的审计机构、中纪委监察部派驻在部委行署的纪检监察机构等；下至县级人民政府的工作部门设置的人们耳熟能详的公安派出所、工商所、税务所、土地管理所、财政所等等。对派出机构作出明确规定的立法始于 1990 年的行政复议条例， 1999 年 4 月 29 日全国人大常委会以与会者全票通 过的行政复议法仍沿用了这一规定并对派出机构以及派出机关在行政复议中的法律地位作了规定。 行政机关的派出机关与派出机构相比，虽然两者都具有派出组织的性质、都履行一定的行政职能，但又存在以下几点差异： 22 / 29 其一，设立的机关不同。派出机关由上一级人民政府经批准后依法设立。派出机构则由某一级人民政府的工作部门如厅局委办依法设立。 其二，权限的范围不同。派出机关的职能是综合的、权限是多方面的，对所管辖的某一地域范围具有相当于一级人民政府的管理职能，如地区行署往往设 40 个左右的职能局委 办，有“麻雀虽小，五脏俱全”之称的街道办事处也具有基层政府的若干职能科室。派出机构则是基于某一单项行政职能而设立的，它的权限单一而仅就某一类行政事务行使职权，如公安派出所、工商所、税务所等； 其三，两者的名称存在差别。派出机关只有三类，即在行政公署、区公所和街道办事处前分别加上所在的地、市、市辖区或乡、民族乡的名称即可。而派出机构的名称很难概括，往往在其名称前要反映出设置这一派出机构的行政机关的名称，同时又要反映出该派出机构管辖地域的名称，如北京市公安局海淀分局北太平庄派出所。 由于 行政机关的派出机关具有行政主体资格，能够以自己的名义实施行政行为，故从理论到实践对其无争议，以下主要探讨派出机构的性质及法律地位。 总体上说，行政机关派出机构与设立该派出机构的工作部门或行政机关是一个密不可分的整体，这反映在派出机构的人事权与财务权方面由设立它的行政机关统一管理，23 / 29 如工商行政管理所条例第 2 条规定，工商所的人员编制、经费开支、干部管理和业务工作等由区、县工商局直接领导和管理。派出机构并不构成一级独立的实体，它所享有的行政职权或履行的行政职责被包容在设立该机构的行政机关的职权与职责 之中。派出机构主要是从便于管理或服务的角度考虑而设置的，实践中那些行政机关的管理幅度过大或地域太广的才需要按行政区划或经济区域来设立往往与行政机关的首长集中办公地有一定空间距离的派出机构。从行使的行政职权上看，往往由规范普遍设立的某一类派出机构的法律、法规或规章来统一设定派出机构的职权范围，如上述工商所条例第 6 条就列举了 9 项工商所的职责。但是该派出机构是否能以自己的名义独立行使这些职权还仍然要取决于单行法律、法规或规章的具体规定。有的可以署自己的名，有的则必须回所属行政机关盖章，即以设立它的工作部门的名义实 施行政行为。如前述工商所条例第 8 条规定，除对个体工商户和集市贸易中的违法行为以自己的名义处罚外工商所的具体行政行为就是区、县工商局的具体行政行为。作为区县国税务局的税务所有以自己的名义作出 2000 元以下罚款的权力。但无论如何，派出机构有权在自己的职责范围内独立行使检查权以及独立地收集证据、认定事实、适用法律等。 应该指出的是，行政复议法第 12 条第二款规定的24 / 29 几种实行垂直领导的工作部门，其区县级的机关虽称上一级管理部门的“分局”，使其具有了上一级工作部门派出机构的性质，但其仍具有独立的行政主体资格 的地位。在行政复议中，它们仍具有被申请人的资格，只不过申请人只能向其上一级业务主管部门提出复议申请。这些机关主要有全国垂直的海关、金融、国税、国安、外汇管理等，以及后来实行改革的省以下的工商、质量技术监督部门、地税、药监、国土资源等，如原来的北京市丰台区工商行政管理局现改称北京市工商行政管理局丰台分局，但其在行使其行政职权时，仍有权以自己的名义独立实施行政行为。应该说，实行垂直领导的目的主要在于使下级摆脱隶属于地方政府关系的羁绊、避免其过多地行政干预以使行政执法更加独立、公正。这种改变并非完全否定区县级行政 职能部门的行政主体地位。 派出机构的法律地位要视具体调整或设立该派出机构的法律、法规和规章的授权而论。如果该法律、法规和规章没有明确授权的则该派出机构的行为即为设立该机构的机关的行为。大多数情况下，派出机构仅为行为主体而不能成为责任主体。如当事人对某公安分局派出所的事实上羁押、不履行保护职责、干警殴打他人等不服起诉的，人民法院仍把该派出所的所属分局列为被告，但治安管理处罚法对公安派出所有授权的 即派出所以自己的名义实施警25 / 29 告和 500 元以下罚款的则应以该派出所为被告。 关于派出机构 在行政复议中的被申请人的地位，行政复议法第 15 条第一款第二项规定，对政府工作部门依法设立的派出机构依照法律、法规或者规章规定，以自己的名义作出的具体行政行为不服的，该派出机构具有被申请人的地位，此时由设立该派出机构的政府工作部门或者该部门的本级地方人民政府受理申请人提出的行政复议。 派出机构在行政诉讼中的地位，最高人民法院在2000 年 3 月 8 日公布的行诉法解释 第 20 条和第 21 条作了明确规定。派出机构是否具有行政诉讼被告的主体资格主要取决于是否获得法定授权及是否超越授权。具体说 ，分为三种情况： 首先，行政机关的派出机构在没有法律、法规或者规章授权的情况下，以自己的名义作出具体行政行为，公民、法人或者其他组织不服而提起诉讼的应以该行政机关为被告，由其承担相应的法律责任。此时派出机构未获授权而以自己的名义实施行政行为，该行为被视为设立该派出机构的行政机关的行为。 例，某公安派出所对张某作出罚款 200 元的行政处罚决定，张某不服。张某向县人民政府和县公安局同时申请行政复议，但两机关超过复议期限后均未做出任何决定。张某遂决定向法院提起行政诉讼，要求撤销派出所的处罚决26 / 29 定。本案的适格被告应当是谁？ A.公安派出所 B.县公安局 C.市公安局 D.县人民政府 【答案】 A；【考点】行政机关派出机构的被告确定 【详解】公安局派出所是县区市公安局的派出机构不是派出机关，原治安管理处罚条例第 33 条第 2 款规定：“警告、 50 元以下罚款，可以由公安派出所裁决；在农村，没有公安派出所的地方，可以由公安机关委托乡人民政府裁决。”可见法律授予公安派出所享有 50 元以下罚款的行政处罚权。同时，行诉法解释第 20 条第 3 款规 定：“法律、法规或者规章授权行使行政职权的行政机关内设机构、派出机构或者其他组织，超出法定授权范围实施行政行为，当事人不服提起诉讼的，应当以实施该行为的机构或者组织为被告。”本案公安派出所对张某罚款 200 元，已超出法定授权范围，张某起诉依法应以派出所为被告，因此 A 选项正确。农村现在已都有派出所了，所以，现在新治安管理处罚法已经废止了对乡镇人民政府授权裁决的规定。 XX 年 3 月 1 日生效的治安管理处罚法第 91 条已将派出所的处罚权改为警