监事会自查报告

1 / 13 监事会自查报告 关于 2016 年度监事会工作报告的议案 各位股东、员工同志们： 现在，我受公司监事会委托，向大会做 2016 年监事会工作报告，请予审议。 一、对公司 2016 年工作评价 2016 年是公司困境中求生存、逆境中求发展的一年，也是管理提升、技改革新和项目开发工作取得显著成绩的一年。公司在董事会的正确领导下，通过经营班子卓有成效的工作和全体员工的一致努力，克服市场供大于求的激烈竞争，调整生产结构，科学核减人员，抢抓市场机遇，圆满地完成了年度的各项任 务目标。 经营业绩方面。 2016 年共完成营业收入 1459 万元；实现净利润 3600 元。截止 2016 年 12 月 31 日，公司资产总额 3420 万元，国有资产保值增值率为 %。 生产经营管理方面。共生产全煤矸石烧结砖 5710 万块。成本管理上积极发挥主观能动性，调整生产结构，科学核减人员，积极开展降本增效活动，努力降低可控费用。 设备管理和技术改造工作。一年来，公司大力加强设备工艺管理，完善管理制度，开展技能培训，组织设备联查，摸清设备底数。二砖厂新上了隧道窑余热回收系统，安装了自动码坯 机，优化了生产工艺，促进了生产效率提高。 2 / 13 基础管理工作有所加强。一年来，公司继续完善设备、安全、环保、质量管理的建章建制工作，专业管理水平逐步提高，党政 和工会工作密切配合，围绕企业化中心任务齐抓共管、密切协作，特别是全面深化了安康杯、降本增效、节能降耗等活动，开展五好班组建设，明显改善了现场工作环境，促进了生产技术指标和经济效益的提高。 二、监事会的主要工作 本届监事会换届后，于 2016 年 12 月 24 日召开第一次会议，选举产生了第三届监事会主席，会上对监事会今后的工作进行了整体安排。 2016 年 3 月 28 日召开第二次会议，安排检查公司 2016 年生产经营情况。通过检查，对公司的财务状况进行了了解，对公司董事经理执行公司职务时是否符合公司法、公司章程及法律、法规进行了考察，对公司董事会、经营班子执行股东大会精神的情况进行了检查。没有发现公司管理层有违法违纪的情况。 2016 年 4 月 2 日召开第三次会议，讨论通过了 2016 年度监事会工作报告。 三、目前经营管理中存在的矛盾与问题 公司体制机制没有完全理顺，控股股东对公司独立自主的经营管理管控过于严格，在一 定程度上影响了公司的生产积极性。 随着满扎两地建筑市场的萎缩，公司单一烧结砖的3 / 13 销售将遭遇持续寒冬，公司近几年的经营形势将举步维艰，盈利空间极小；公司需不断增加产品品种，提高抗风险能力。 由于 2016 年建材市场供大于求，公司应收账款超过一千多万元。在今后的工作中应进一步加大应收账款的清收力度。 四、今后监事会工作要点 当前，我们公司面临的困难和问题很多，我们要齐心协力，奋发努力，抓住机遇，促进公司的稳定发展。监事会将紧紧围绕公司 2016 年的生产经营目标和工作任务， 进一步加大监督的力度，认真履行监督检查职能，以财务监督为核心，强化资金的控制及监管，切实维护公司及股东的合法权益。 继续探索、完善监事会的工作机制及运行机制，促进监事会工作制度化、规范化。 坚持每年两次对公司、公司二级部门生产经营和生产成本的控制及管理，财务规范化建设进行检查的制度。了解掌握公司的生产经营和经济运行状况，掌握公司贯彻执行有关法律、法规和遵守公司章程、股东会决议、决定的情况，掌握公司的经营状况。 坚持定期不定期地对公司董事、经理及高级管理人员履职情况进行检查 。督促董事、经理及高级管理人员认真履行职责，掌握企业负责人的经营行为，并对其经营管理的4 / 13 业绩进行评价。 加强对公司投资项目资金运作情况的监督检查，保证资金的运用效率。 加强监事会的自身建设，积极参与在建工程项目，办公物资采购、租房合同谈判等工作。监事会成员要注重自身业务素质的提高，要加强会计知识、审计知识的学习，提高自身的业务素质和能力，切实维护股东的权益。 在新的一年里，公司监事会成员要不断提高工作能力，增强工作责任心，坚持原则，大胆、公正办事，履职尽责。同时，监事会将 根据公司法，进一步完善法人治理结构，增强自律意识、诚信意识，加大监督力度，切实担负起保护广大股东权益的责任。我们将尽职尽责，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展。 此议案已经公司第三届监事会会第三次会议审议通过，现提交公司三届三次股东代表大会，请各位股东代表审议，谢谢！ 报告人： 2016 年 4 月 6 日 公司一届三次 监事会工作报告 5 / 13 2016 年月日 各位股东代表、各位监事： 根据公司法和公司章程赋予公司监事会的职责，我受监事会的委托，向股东大会做 2016 年度监事会工作报告，请各位股东审议。 一、 2016 年监事会的工作情况 2016 年，公司监事会本着对公司和股东负责的态度，健全各项制度建设，认真履行监督职责，对公司依法运作情况、公司财务情况、投资情况等事项进行了认真监督检查，积极参与在建工程项目、办公物资采购、工程招投标等生产经营，充分发挥监督作用，有力地促进了矿井又好又快建设。现将 2016 年度工作情 况汇报如下： 1、健全完善内部制度建设。监事会依法成立了工作机构，建立健全内部各项管理制度，制订了议事规则，促进了监事会工作制度化。 2、积极参与各项政策制定。 一年来，监事会全体成员 列席了 2016 年历次董事会和股东大会，听取各项重要议案和决议，了解各项重要决策的形成过程，掌握公司经营计划及决策。 3、过程监督重大事项实施。监事会十分关注和重视公 6 / 13 司经营决策、在建工程项目和资金投入情况，多种途径了解、监督公司经营管理状况，履行了监事会的监 督检查职能，重点对公司财务实施监督，掌握财务收支情况，并对财务工作及时提出意见和建议，实现财务工作规范化，有效地维护了公司利益。 二、检查公司依法运作的情况 2016 年，公司的董事经理和高级管理人员能够遵循 公司法公司章程行使职权，按照年初提出的工作目标开展公司经营管理工作，较好地完成了全年各项任务。公司董事会、股东大会的召集、召开及决策程序规范。公司在工程招投标、工程建设和投资等重大经营决策方面，其程序合法有效。同时，公司建立了较完善的内部制度，公司董事、高 级管理人员均能履行自己的职责和义务，没有发现违反国家法律法规、公司章程以及损害公司利益的行为。 三、检查公司财务报告的情况 监事会对公司财务制度及财务状况进行了认真的检查， 认为公司财务制度健全，管理规范，公司内部审计工作不断强化。公司 2016 年度财务报告以及淮信会计事务所出具的审计报告，均真实客观地反映公司的财务状况和经7 / 13 营成果。 四、检查公司投资情况 2016 年公司完成投资亿元，资产总额由年初的亿元增至亿元，为公司建设发展奠定了坚实的基础。 五、 2016 年监事会的重点工作 2016 年公司将面临项目核准、联合试运转和投产等重大任务，也是矿井实现投资回报的关键年。监事会将紧紧围绕公司中心工作，进一步加大监督的力度，认真履行监督检查职能，以财务监督为核心，强化资金的控制及监管，切实维护公司及股东的合法权益。 1、加强法规学习，提升监督能力。监事会将采取多种形式，加强监事会成员对现代企业制度、公司法等国家法律法规和会计审计、金融知识的学习，不断提高专业理论水平。同时，加强对公司章程及各项经济政策、制度的学习，增进与先进单位的交流沟通，学会掌握不同形式的监督手段，加强职业道德教育，提高履行职责的能力和水平。 2、完善监督机制，保障监督效果。根据公司章程规定，本届监事会已到届，及时召开监事会进行换届选举，成立新一届监事会。同时，要进一步完善监事会工作机制和运行机制，建立健全监事会各项制度，加强组 织自身建设，充分发挥检查监督作用，认真履行好监事会的职能。 3、改进工作作风，实施有效监督。要注重监督与服8 / 13 务并重，转变工作风，以客观公正、求真务实的态度，进一步增强开拓创新意识，积极作为，共同维护好股东双方的合法权益。一是按照现代企业制度的要求，督促公司进一步完善 法人治理结构，提高公司运营水平。二是加强与董事会工作沟通，坚持以财务监督为核心，完善大额度资金运作的监督管理，确保公司资产的保值增值。三是 坚持定期对主要部门生产经营和资产管理情况、成本控制管理，财务规范化建设进行检查，及时 掌握公司生产经营和经济运行情况，掌握公司执行有关法律法规和遵守公司章程、董事会决议、决定的情况。四是加强日常监督工作，完善监事会信息系统，不定期对主要部门科级以上领导干部履职情况进行检查，并对其经营管理的业绩进行评价。五是加强对投资和技改项目监督。包括项目前期准备、资金运作、项目实施情况的预防性监督和常规性监督，积极参与招投标监督抽查，开展合同执行情况监督，保证资金的运用效率。 各位股东代表，监事会的工作离不开大家的信任和支持，离不开全体监事的勤勉与尽责，也离不开董事会的支持和配合。我们的工作难 免有不足之处，敬请各位股东、董事对监事会的工作提出宝贵意见和建议。我们将尽职尽责，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，为公司健康发展作出积极的贡献！ 9 / 13 谢谢大家！ 监事会领导调研座谈会汇报材料 尊敬 *监事长 下午好！ 现就我司监事会工作情况作个简要汇报。 一、监事会基本情况 我司在监事会未正式成立之前监事会工作由集团委派监事的方式进行开展。集团 *监事长就是我们以前的委派监事。今年 8 月集团正式批复成立公司监事 会，设监事 3 名，我作为集团委派监事、并任监事长。为了开展好此项工作，公司领导非常重视和支持。召集班子会，组建了相关的内部审计部门，专门负责公司监督监察和审计等工作。 二、主要工作开展情况 公司的监事会工作在集团监事会的领导下，在 *监事长的正确指导和监督下，通过公司董事会、监事会和经营层的共同努力，做了大量有用有效的工作。主要工作情况如下： 严格执行 “三重一大”等制度 严格执行党和国家的路线方针和中华人民共和国公司法、中华人民共和国国有资产法以及相关法 律法规，无一例违法违纪行为发生。在重大决策、重要人士任免、重大项目安排、大额资金使用等方面，一是依托物采会、招投标小组、招投标监督管理委员会等机构，进一步加强招投标10 / 13 管理，规范招投标行为。对 *、设备设施维修、大宗物资采购等所有重大项目进行招标，确保程序合规，监管 到位。在合同管理上，公司累计签订合同 *个，合同金额达 *万元。 *年，我司接受了国家审计署对 *工程的绩效审计，获得综合评分 *分的较好评价结果等级；日本协力银行对 *工程的项目后评估，荣获高级满意评价结果。二是开展效能 监察，坚持德才兼备的原则严把人事任免管理。在自评、互评、走访群众的基础上，召开了年度民主生活会，对公司中干和二级单位中层以上管理人员进行效能考核，考核率 100%，并对排名靠后的人员进行诫勉谈话，提出改进意见；三是坚持民主管理。对重大事项坚持集体研究、集体决策，深入开展司务公开、厂务公开活动，对年度经营思路、工作要点等事关公司发展和集体合同、工资改革方案等事关职工切身利益的大事、要事都坚持召开职代会进行商议决策。 加强成本管控，提高经营绩效 1、关注重点降成本。通过注重设备以养代修，备 件国产化等措施和手段，全年节约维修费用 *万元； *厂通过调整大功率设备的运行方式等，降低电费成本 *万元，通过开展 *检查费用定额测定，在人工成本普涨情况下， *综合单价有效降低了 *%，在确保达标运行的基础上，较好的提高了运营效益。 11 / 13 2、多重渠道争资金。全年处置并收取 *万元，向财政争取到项目试运行费用 *万元，并正在落实到位项目整改资金 *余万元，收取 *等，多渠道积极争取各类资金，提高了经营绩效。 3、“预算、成本、资金”三位一体，有效实现管理绩效。以预算执 行定期追踪为抓手、成本归集及时准确为手段、资金使用安全快速 为支撑，集中核算为平台，创新施行成本逐期动态考核为保障，确保了公司现有 *套运行核算账户， *套基建核算账户， *类专项资金账户，全年安全使用运行、基建、收购资金 *亿元，节约运行费用约 *万元。 4、健全标准，推进定额管理。 *年，在电耗、药耗、水耗、修理费、人工成本、清淤费、污泥污渣处理费等项目上完善了相关定额管理体系。通过重点成本项目预算执行情况通报及预警机制，及时反映预算执行过程中的突出问题，为企业经营管理提供决策信息 。 在资金管理上，一是切实做好建设项目及生产经营资金需求月度、季度和年度预算工作，进行资金月度、季度及年度动态分析，使预算准确率达 90%上。二是对基建、专项根据计划，及时敦促相关部门加快进度、及时结算、完善转固手续办理，避免出现项目久拖不决的管理敞口行为发生。三是积极配合相关部门梳理、分析基建、专项项目进展12 / 13 情况，分轻重缓急安排使用资金，确保资金使用、管控有效。 在国有资产保值增值上， *年我司所有者权益为 *万元， *年末为 *万元，保值增值率达 *%。公司在不断提高资产运营水平、 提高项目监管水平的基础上，健全和完善各项规章制度和监督管理机制。对建设项目资金实行专户存储，建立目标管理考核奖惩等各项制度，坚持用制度来管人、管事、管物、管钱，确保了