工程项目管理—5项目融资和风险管理(6).ppt

复习,企业项目组织结构寄生式（职能式）独立式（项目式）矩阵式工程项目组织形式直线型职能式矩阵式项目管理组织,1,领导的含义,美国学者坦南鲍姆将领导定义为在某种情形下为了实现目标所施加的人员内部的影响。正统性（legitimacy）如何提拔上来的？知识层次和工作经验如何？信赖性（trust）沟通（communication）Charismathepowerfulpersonalqualitythatsomepeoplehavetoattractandimpressotherpeople,领导的权利,法定权利实际权力,领导风格,独裁式民主式,2019/11/29,5,项目经理的主要能力,成熟的判断能力、思维能力和随机应变能力沟通能力、激励能力协调能力较强的语言表达能力一定的工程技术职能综合能力（领导能力）,2019/11/29,6,案例讨论（1）,李强是A公司的项目经理，其管理风格非常严厉。他要求团队成员严格遵循他的指示。两年前在他被任命为项目经理时，很多人感到不满。在他任项目经理的前半年中，14个项目组成员中有8个相继转到公司别的项目组或离开公司。,2019/11/29,7,案例分析,项目经理在沟通能力激励能力上有问题李强管理风格严厉，这无可厚非，只有严厉才能实现项目部的高效运转，但是要求团队人员严格遵守他的指示，这就有点过了，不利于发挥团队人员的主观能动性。在一个自己比较擅长的小项目上，凭借自己的专业技能也许可行，然而真遇到大型的项目就无法实施了。,2019/11/29,8,案例讨论（2）,小李于某大学电气工程专业硕士毕业后的6年间一直在一家生产电子设备的中型公司工作，目前级别是高级电气工程师。前不久，公司获得一个2000万元的合同，小李被提升为项目经理负责这一项目。小李被提升为项目经理后，高级电气工程师这一职位空缺，于是公司招聘了一位新员工小王。小王与小李的专业相同，并已获得了博士学位，而且已经有8年的工作经验，专业能力很强。小王进入公司后被分配到小李的项目团队中。由于小李不了解小王的工作方式，因此他经常找小王谈话，建议他怎样进行方案设计等，但是小王根本不理会他的看法。有一次，小王告诉小李，他有一个可以使系统成本降低的创新设计方案。小李听了以后说：“尽管我没有博士头衔，我也知道这个方案毫无意义，不要这样故作高深，要塌实地做好基本的工程设计工作。”这使得小王很不高兴，他觉得小李的做法根本就不像一个项目经理所为，认为小李还比较合适从事技术工作。,2019/11/29,9,案例分析,项目经理小李缺乏和团队成员的沟通能力要做好项目的沟通，要理解项目团队成员有自己愿意汇报工作进展和想法的需求，给团队成员机会表达自己的看法，并且对想法作出可行与否的讨论。项目经理小李缺乏协调能力教导成员怎样工作会令成员觉得项目经理对他们不信任，其结果是产生这样的情绪：你想告诉我怎样工所，那这项工作由你来做好了。,2019/11/29,10,案例讨论3,陈某是某项目的项目经理但使陈感到恼火的是：其他职能部门的经理虽然为该项目安排了时间和人手，但他们更热衷于其他项目。同时陈还被告之不要干涉部门经理对资源的调度和费用的预算。项目滞后了9个月，但还没有成型的单元完成，客户对项目拖期问题非常关注，陈不得不花大量时间向客户解释存在的问题和补救计划。但客户仍然不能接受严重拖期，于是指派了一个代表到项目现场监督工作。客户代表要求找出问题并持续更新，继而试图参与进来解决问题，陈和客户代表在一些问题上产生了激烈的冲突，导致两人关系恶化。一个月后，陈某被公司撤换。,2019/11/29,11,案例分析,从案例中看来，项目经理陈某缺少协调方面的能力，他对内没有协调好与部门经理的关系，对外没有协调好与客户的关系,2019/11/29,12,案例讨论（4）,A、B、C为同一项目小组成员，其中A为项目经理，主要负责与用户的沟通及项目分解；B负责项目中的技术实现，C负责项目文档的收集和整理。C的工作虽然简单但是格外繁重，因而多次向A提出增派人员的要求，A也认为C的工作量过大，需要增派人手，因就此事多次与上级领导沟通。但每当上级领导就此事询问B情况时，B总是说C的工作不算很多，而且A的工作比较轻松，让A帮助一下C就可以了，不需要增派人手。因此，领导不同意A关于增加项目组成人员的建议。A在了解完情况后与B进行沟通，B的理由是A的工作确实不多，总是给这个人提点意见，给那个人提点意见，但是A从来不自己做事情，所以B认为A有时间来帮助C完成工作。A试图从岗位责任、项目分工等方面对B的这个误解进行解释，又试图利用换位思维的方法向B说明真实情况，但B依旧坚持自己的看法，认为A给自己的工作太少,2019/11/29,13,案例分析,首先项目经理A缺乏沟通和协调能力做为项目团队的主要责任人，应经常召集三人小组互相通报情况，相互间了解工作进度及各自的工作量；A应主动向团队成员通报自己所担负的工作计划、任务及负担的责任，争取支持，搞好相互间的协作；其次领导能力应该树立起领导的权威,项目经理的知识结构,通常接受过大学以上的专业教育，必须具有专业知识，一般来自土木工程或工程相关的主要专业的专家要接受项目管理的专门培训，需掌握如下三方面的知识相关的工程专业知识一般的管理知识（管理学、经济学、组织行为学、相关法律、财务管理和会计）项目管理知识（PMBOK知识体系）,2019/11/29,15,优秀项目团队特点,共同的目标合理分工和协作高度的凝聚力团队成员的相互信任有效的沟通,故事,在地狱里的小鬼们都用一人高的勺子吃一口大锅饭，他们都拼命地用长勺子抢饭吃，所以每次吃饭都很辛苦。而其实在天堂，天使们也是用同样长的勺子吃饭的，但是他们却不像地狱里的可怜虫那样，他们安稳地围坐在大锅旁，用长勺子喂给对面的天使吃，大家有说有笑，饭吃得很舒服。,2019/11/29,17,项目团队建设（1）,团队的角色分配目前不少学者正在研究不同团队的结构问题。例如：采购、财务、法律、结构、材料、设备、质量、维修、工业工程师等种角色又如：出主意者、评论员、执行人、外联负责人、协调人、督察、队长等种角色相互配合的重要性,2019/11/29,18,项目团队建设（2）,团队精神建设美国学者拉尔夫克利姆分析了团队特征：有士气的团队的特征：很少甚至没有分歧成员很好的理解项目目标公平的分配资源成员互相信任命令执行中的良好衔接士气低落的团队的特征：会议期间的好辩成员的拒绝表现派别争斗传播负面消息人员频繁变动破坏他人工作,工程项目管理团队建设,有明确的共同的目标有合理的分工和合作项目经理应创建一种工作环境，鼓励每个人积极参与公平公正的处理事务有效的沟通注重组织每个成员的发展,2019/11/29,20,团队建设案例,张某是一家咨询公司的项目经理。在他刚开始作为项目经理的一次会议上，张某和其他经理为各自的项目挑选团队成员。有经验的经理首先作出了选择，而张某选择剩下的人员。他对他的项目团队并不满意。后来，当张某有了一定的经验，在组建新的团队时，他选择了所有具有最好技术的人并说服他们成为新项目的成员。不幸的是，他的团队又一次令他失望了。,工程项目资本结构,项目融资概念工程项目风险管理项目融资模式,学习要求：了解项目融资的特点，BOT、PFI项目模式掌握项目融资的概念，风险识别、评价方法,21,工程项目的资本结构,独资合资项目融资,22,23,融资事例,例：某自来水公司已拥有A、B两个自来水厂，还将增建C厂。现有两种筹资方案：1由自来水公司向建设银行贷款。C厂建成后可以用A、B、C三个厂的收益偿还贷款；如果项目失败，该公司把原来的A、B两个自来水厂的收益作为赔偿的担保。2成立项目公司，由项目公司向建设银行贷款。用于偿债的资金仅限于C厂建成后的水费和其他收入。如果项目失败，贷款方只能从清理新项目C厂的资产中收回贷款的补偿，不能从别的资金来源、包括A、B两个自来水厂的收入索取补偿。,公司融资,项目融资,什么是项目融资,以项目公司为融资主体，以项目未来收益和资产为融资基础，由项目的参与各方分担风险的具有有限追索权特征的融资方式。,24,项目融资的结构,项目公司,银行,保险公司,管理公司,施工公司,项目发起人,贷款契约,保险契约,施工契约,出资/收益,管理维护契约,利用者,提供服务,付费,25,项目融资的特点（1）,融资主体公司融资：项目发起人，银行在决定是否贷款时，根据项目发起人的财务状况判断项目发起人是否具有还债的能力项目融资：项目公司，银行在决定是否贷款时，根据项目将来的效益状况和阻碍项目效益实现的风险判断项目公司是否具有还债能力。,26,项目融资的特点（2）,有限追溯权原则公司融资：全额追索权原则（Full-Recourse），项目发起人承担还债的义务。项目融资：有限追索权原则（Limited-RecoursePrincipal）或无追索权原则(Non-RecoursePrincipal)，项目发起人不承担还债的义务。,27,公司融资（全额追索权原则）,失败！,项目发起人,银行,贷款,还债,28,项目融资（有限追索权原则）,项目公司,破产,项目发起人,银行,出资,贷款,无法还债,29,项目融资的特点（3）,担保公司融资：项目发起人办公楼、工厂等企业资产项目融资：与该项目有关的全部的资产，包括项目使用土地、建筑物、设备等。项目资产一般来说只和项目有关，其本身价值不大，主要作用为对抗第三者对项目的参与。,30,项目融资的特点（4）,风险分担,31,风险的定义,1）损失程度2）损失的概率分布3）损失原因4）危险5）资产和人力资本的损害6）期待损失7）实际损失和预计损失的差异8）不确定性,32,风险嗜好,风险中立性风险规避型风险喜好性,33,风险投资,假设你可选择投资A或投资B。投资A带有风险，即该投资50%的概率可以收获150元的净收益，50%的概率可以收获70元的净收益。投资B不具有风险，该投资可以获得110元的净收益。请问你选择投资A还是投资B？为什么？,34,70,150,u,元,u(150),u(70),u(110),110,风险中立型,E(u)=50%*150+50%*70=110=u(110),35,70,150,u,元,110,风险规避型,u(70),u(150),E(u),u(110),E(u)=50%*u(150)+50%*u(70)u(110),37,u,元,38,公司融资（风险分担）,风险,贷款契约,银行,项目发起人,39,项目融资（风险分担）,风险,贷款契约,项目公司,风险,风险,风险,风险,保险公司,管理公司,施工公司,保险契约,管理契约,施工契约,风险,银行,40,外在风险（exogenousrisk）,超出项目当事人控制能力之外的风险，不可预测。,不利的自然条件（AdversePhysicalCondition）不可抗力政策、法律的变化,41,内在风险（endogenousrisk）,项目当事人自身的战略行为(strategicbehavior)所导致的风险,道德风险(moralhazard)逆向选择(adverseselection)敲竹杠问题(hold-upproblem),42,信息的非对称性,私有信息属性(逆向选择)行为(道德风险),无法观察,委托人,代理人,43,逆向选择-adverseselection,柠檬市场（themarketforlemons）阿克洛夫(Akerlof,1970),44,其他逆向选择问题,大学生就业某参加面试的大学生如此说：我工作积极性特高、精力特旺、创造性特强、且特别忠诚，因此你应该雇用我。项目招标,45,逆向选择的解决办法,传递信号(signaling)拥有私有信息的一方主动采取能够揭示其信息的行为甄别(screening)不具有私有信息的一方为区别有信息方在某方面的类型而采取的行为,46,道德风险-moralhazard,假设你正在公路上行驶，这时仪表板上的灯亮了，提醒你车已经过热。附近有家维修站，于是你把车开到那里。在检查过汽车之后，修理工说你车上的水箱坏了，换一个新的需要500美元。这时，你面临者组织的决策者会经常会面临的相同问题：当拥有信息的人的利益和决策者的利益不同时，他们就不可能将这些为做出好的决策所需要的信息进行完全且准确的传递。假定你答应购买新水箱，等候一小时让它被安装好，然后你有沿公路向目的地行驶了100公里，你发现仪表板的过热指示灯又亮了,47,道德风险,保险VOLVO事件委托代理问题,决策,对立,决策,信息非对称,代理人,委托人,48,道德风险发生的原因,委托人和代理人目标冲突行为的不可观察性,49,组织内部的道德风险,办公室职员在上班时间，网上聊天工厂的工人在世界杯期间请病假管理人员可能会夸大工作的难度，以便使他们绩效更引人注目部门主管所采纳的政策可能使当前的绩效非常突出，而这些政策可能会破坏该部门的长期营利高级管理人员可能只去追求自己的地位、高薪而不顾及股东的利益（股东和董事会）,50,敲竹杠问题,修屋顶的事例,51,风险控制和风险金融,riskcontrol,riskfinancing,52,外在风险分担原则,（第一原则）风险由能够评估和控制的一方承担（第二原则）对于不可以评估和控制风险，由比较容易承担或者能够通过市场购买保险的一方承担。,53,为什么？,项目融资中的主要外在风险和风险分担,完工风险费用超支风险市场风险金融风险环境风险不可抗力风险政策和法律风险,54,内在风险分担,契约设计：激励机制设计外部制度：法律,55,56,项目融资和公司融资,项目融资的优缺点,优点资产负债表外债务筹集资金能力增强风险分担缺点充分的风险分担结构很难落实融资机构认为项目融资风险较大，因此相应的要求一个较高的风险贴水(riskpremium),57,早期的项目融资（1）,最早的项目融资出现于公元前1800年的古巴比伦。根据汉谟拉比法典，船主用船舶作抵押借款，贷款由商业贸易产生的收入进行偿还。,58,59,早期的项目融资（2）,苏伊士运河项目融资的再次出现到19世纪中叶，即1858年苏伊士运河的融资。从融资结束到投入使用花费了11年的时间，英法特许经营商从埃及政府获得了长达99年的特许权。,60,近代项目融资的发展过程（1）,不依据企业信用能力的金融手法（ProductionPayment）1929年10月美国金融危机的爆发中小石油企业的破产银行以将来生产出的石油或者是贩卖石油所获得的现金为担保，向中小石油企业提供贷款,近代项目融资的原型,61,近代项目融资的发展过程（2）,1970年英国BritishPetroleum公司在开发Forties油田的同时在阿拉斯加开发大规模油田投资金额超过企业的信用力以将来生产出的石油或者是贩卖石油所获得的现金偿还贷款即银行以提前付款的方式向企业提供贷款，这笔贷款不将作为负债计算在资产负债表（BalanceSheet）上，即实现了OffBalanceSheet化。,项目融资的确立,62,近代项目融资的发展过程（3）,应用于基础设施建设-BOT项目1980年代东南亚各国经济发展迅速通过提供廉价劳动力吸引外资和先进技术社会基础设施的缺陷政府资金的不足,BOT项目迅速发展,63,近代项目融资的发展过程（4）,先进国家采用PFIBOT项目模式的借鉴项目融资的活用（能源，通信领域）,PFI项目的发展,64,项目融资案例,成都自来水六厂项目项目背景我国城市供水基础设施项目中首次采用项目融资项目建设规模含80万吨/日的取水工程，40万立方米/日净水厂工程，27千米输水管道工程项目总投资1.06亿美元（约合8.8亿元人民币），特许期18年（含建设期）,65,项目融资案例,项目参加者项目发起人：法国威立雅水务公司、日本丸红株式会社项目委托者：成都市政府其他参与机构：成都市自来水公司、银行、施工公司、保险公司、管理运营公司,66,项目融资案例讨论,分析该项目融资结构，画出融资结构图。分析项目中可能出现的风险，以及如何进行风险分担？,67,项目融资案例,成都市政府,运营公司,银行,日本丸红,法国威立雅水务,项目公司,特许权协议,出资,贷款契约,出资,保险公司,施工契约,购水协议,自来水公司,68,项目融资案例,成都自来水六厂项目部分风险分担原水供应风险净水销售风险金融风险政策法律变更风险不可抗力风险经营管理风险,69,总结,什么是项目融资项目融资的主要特点项目融资的风险及风险分担原则,70,问题,什么是BOT项目融资和BOT的关系政府为什么要以BOT运作项目？民间投资者为什么要参与项目投资和运作？,71,BOT项目运作模式,BOT（Build-Operate-Transfer）建设-运营-移交本质是一种特许经营，由政府将其特权授予民间采用项目融资筹集资金也是在实践中操作最多的一种形式,1984年土耳其总理厄扎尔率先提出,72,BOT项目案例（1）,广东省沙角火力发电厂B项目背景：广东省沙角火力发电厂1984年签署合资协议，1986年完成融资安排并动工兴建，1988年投入使用。总装机容量70万千瓦，总投资为42亿港币。投资结构：采用中外合作经营方式兴建，合作期10年。合作期间，外方负责安排提供项目全部的外汇资金，组织建设，并且负责经营电厂10年（合作期）。作为回报，外方获得在扣除项目经营成本、煤炭成本和支付给中方的管理费后百分之百的项目收益。合作期满时，外方将深圳沙角B电厂的资产所有权和控制权无偿转让给中方，退出该项目。,我国最早的BOT项目,73,BOT中政府的主要动机和考虑,主要动机：充分利用私人在投资和运作中的效率，减轻自己的负担与资金不足的压力。考虑事项：投资者能否向社会提供足够的服务或产品？定价是否合理？（例如：发电项目政府希望低价售电，投资经营者希望高价售电。污水处理厂项目政府希望污水处理成本低些，投资经营者希望污水处理成本高些。）承办者有无能力承办项目？（融资、工程、经营）采用的技术的先进性如何？,74,BOT中投资者的动机和考虑,主要动机：寻求商业机会，获得稳定的收益注意事项：认真分析项目风险关注政府的相关政策总结已有的项目运作经验做好投标的各种准备,75,BOT项目关键问题的讨论,BOT项目风险分担关于特许期/特许价格的确定,76,BOT项目的特许权期限,国际悉尼港海湾隧道30年英法海峡隧道55年曼谷二期高速公路30年马来西亚南北高速公路30年英国Dartfold桥20年巴基斯坦HabRiver电厂23年国内广珠深高速公路30年深圳沙角火力B发电厂10年,77,特许期的类别,固定特许期政府决定特许期长度项目的建设和运营严格按照既定的期限进行弹性特许期政府在招标前预先确定特许价格投标人给出项目运行期间的总收入报价，政府将特许权授予报价最低的投标人。当项目公司的实际收入达到投标的报价水平时，特许期结束。,78,全寿命周期费用(Life-circleCost),最小全寿命周期费用,最佳投资水准,如果特许期寿命周期如果特许期=寿命周期,经营费用,建设费用,全寿命周期费用,79,问题,什么是PFI？PFI与项目融资的关系？为什么要运用PFI？PFI和BOT,80,什么是PFI,PFI的定义PFI（PrivateFinanceInitiative）直译为通过民间资金主导建设，运营公共基础事业资金筹集、公共设施的设计、施工、维护管理及运营全部交给民间企业来运作PFI的主要特点特许期时间长在特许期间，民间企业拥有设施的所有权政府购买民间企业所提供的公共服务采用项目融资方式筹款,81,提供公共服务的三种模式,PFI或BOT,民营化,传统模式,82,PFI的效益和成本,效益,成本,民间企业的费用削减，技术创新的激励,在契约中不能规定的性能要素,Stiglitz(1989,1994),Wilson(1989)HolmstromandMilgrom(1991,1994),Hart,Shleifer,Vishny(1997),83,传统模式的内在机制,政府,管理公司,施工公司,施工契约,设计契约,管理维护契约,利用者,提供服务,税金,设计公司,84,BOT模式的内在机制,项目公司,政府,银行,保险公司,管理公司,施工公司,项目发起人,招标、选定,贷款契约,保险契约,施工契约,出资/收益,管理维护契约,特许权协议,利用者,提供服务,付费,85,PFI模式的内在机制,项目公司,政府,银行,保险公司,管理公司,施工公司,项目发起人,招标、选定,贷款契约,保险契约,施工契约,出资/收益,管理维护契约,特许权协议,利用者,提供服务,付费,直接契约,86,政府的介入形态,规制中的民间所有,政府所有（传统模式）,民间所有,政府,民间,政府,民间,内部控制,外部控制,(民营化,etc.),(PPP,PFI,etc.),87,PFI-规制下的民间所有,在特许期内民间拥有设施的所有权民间企业拥有内部的决策权政府保持外部干涉的权利（政策调整等）,88,PFI项目与项目融资,项目融资是进行PFI项目的必要融资手法PFI项目特许期时间长，风险大，必须由各参加者分担PFI中最重要的事项是明确认识项目风险，检讨最有效率的风险分担方法,89,PFI中政府的动机,主要动机：充分利用私人在投资和运作中的效率，减轻自己的负担与资金不足的压力。实现VFM（ValueforMoney）的最大化,90,PFI的目标,ValueforMoney,用最少的钱提供最好的公共服务,91,VFM与风险分担,VFM,风险转移,传统模式,最优点,VFM的最大化,传统模式的VFM,92,PFI与BOT,区别在哪儿？,PFI是政策手法，BOT是项目模式，其目标不同,93,英国版PFI诞生的背景,政府财政紧缩（削减公共支出）由大政府向小政府过渡,94,英国版PFI的分类（1）,政府服务采购型(ServiceSoldtothePublicSector)民间企业对公共基础设施进行融资，设计，施工，并且经营和维护。政府对民间企业所提供的公共服务支付报酬。（监狱，学校等）,购买服务,提供服务,政府,民间企业,95,英国版PFI的分类（2）,独立经营型(FinanciallyFreeStandingProject)民间企业获得政府关于公共基础设施的施工，经营的许可，并通过对利用者收费回收建造费用。（道路，桥梁等）,授予特许权,提供服务,付费,政府,民间企业,利用者,96,英国版PFI的分类（3）,合资型(JointVentures)民间企业与政府共同出资，公共基础设施的经营与维护由民间企业负责。,购买服务,提供服务,政府,民间企业,利用者,97,英国版PFI的应用领域,交通设施：道路（免费）、桥梁、隧道、路面电车、地铁等国防设施：军事学校、通信设施等行政设施：政府办公设施、宿舍、法院、消防局、公安局、税务局等医疗设施：医院、疗养设施等教育、文化设施：学校、体育设施、博物馆、美术馆等其他：上下水道、监狱等,98,英国版PFI事例（1）,LOWDHAMGRANGE监狱（1）位于伦敦北部诺丁汉市1998年2月开始运营收容500人特许期25年总费用3500万英镑政府购买服务,99,英国版PFI事例（1）,补充说明背景：设施老朽、管理混乱、人权侵害收容对象：欺诈、盗窃等轻犯罪者支付构造：根据收容空间支付(AvailabilityPayment)更生教育重视,100,英国版PFI事例（1）,LOWDHAMGRANGE监狱（2）设计、施工上的创新运营上的创新监狱管理人员来自民间管理公司政府运营的监狱相比人员减少25%每周一回管理人员和犯人代表谈话引入各种教育,中央监控,节约10%费用,101,LOWDHAMGRANGE监狱,102,英国版PFI事例（1）,英国政府,监狱运营公司,银行,美国的一家监狱运营公司,英国的一家设施管理公司,特别目的公司,特许权协议,出资,贷款契约,出资,出资,运营管理契约,施工契约,直接契约,103,英国版PFI事例（2）,DBFO道路道路局（HighwaysAgency）和民间企业签订DBFO（DesignBuildFinanceOperation）契约，即民间企业通过实施设计、施工、资金提供以及管理获得道路局根据交通量的大小所支付的报酬。注）免费道路,104,英国版PFI事例（2）,补充说明背景：政府财政紧迫传统模式不能满足VFM支付构造：政府依据实际车辆的通行量进行支付,105,DBFO项目的内部构造,道路局,银行,特别目的公司,DBFO契约,出资,贷款契约,管理维护契约,施工契约,出资,出资,维护契约,直接契约,106,日本版PFI的导入背景,参考英国版PFI模式，但是基本想法不同重点在于吸引民间资金对公共基础设施的投资国有资产的无偿使用政府银行的无利息贷款债务保证,政府承担过多风险，导致项目责任不明确,107,日本版PFI的分类（1）,政府采购服务型民间企业对公共基础设施进行融资，设计，施工，并且经营和维护。政府对民间企业所提供的公共服务支付报酬。（监狱，学校等）,购买服务,提供服务,政府,民间企业,风险较大（将来需求变化大）的项目,108,日本版PFI的分类（2）,收取费用型民间企业获得政府关于公共基础设施的施工，经营的许可，并通过对利用者收费回收建造费用。（道路，桥梁等）,授予特许权,提供服务,付费,政府,民间企业,利用者,109,日本版PFI的分类（3）,一体投资型民间企业与政府共同出资，公共基础设施的经营与维护也有民间企业和政府共同进行。,购买服务,提供服务,政府,民间企业,利用者,责任不明确,110,日本版PFI的应用领域,公共基础设施：道路、桥梁、海港、机场、公园、下水道等公用设施：政府办公楼、宿舍等公益设施：公营住宅、教育文化设施、废弃物处理厂、医院、停车场、地下街等通信设施、供热设施、能源设施、观光设施及研究设施等,111,日本版PFI的应用领域,文化设施,综合公共设施,义务教育设施,废弃物处理设施,公共住宅,社会福利设施,政府研究机构,热力利用设施,医院,火葬场,城市公园,观光设施,停车场,污水处理厂,港口,产业支援设施,其他,112,日本版PFI的内部构造,项目公司,特许权协议,贷款契约,运营契约,施工契约,保险契约,出资,借地契约,113,日本版PFI案例,仙台市松森综合健身馆,114,世界七大奇迹,孟菲斯大金字塔亚历山大港的亚历山大灯塔巴比伦空中花园罗得岛太阳神雕像奥林匹亚的宙斯神庙以佛所的阿泰米斯神像哈利卡纳苏斯的摩所拉斯陵墓,115,官民合作契约种类,短期,中期,长期,契约期,政府委托民间程度,低,高,民营化,PFIBOOTBOT,管理契约,委托契约经营契约,116,BOT项目的具体运作模式,BOOT(buildown-operate-transfer)建设-拥有-经营-移交TOT(transfer-operate-transfer)转让-经营-移交BOO(build-own-operate)建设-拥有-经营DBOT(design-build-operate-transfer)设计-建设-经营-移交DBOM(design-build-operate-maintain)设计-建设-经营-维护,工程项目风险的特征,风险的普遍性风险的多样性风险影响的全局性风险的规律性（仅对可控制型风险而言）,117,风险管理的主要工作,风险识别风险分析制定风险管理计划实施中的风险监测与控制,118,风险识别,项目环境系统的风险政治风险、法律风险、经济风险、自然条件风险、社会风险工程技术系统的风险项目实施活动的风险项目行为主体产生的风险（内生风险）项目管理过程的风险（外生风险）项目目标的风险,119,风险识别的方法,德尔菲法头脑风暴法核对表SWOTWBS常识、经验系统分析法,120,核对表,基于以前类比项目信息即其他相关信息编制的风险识别核对图表P148联想,121,SWOT,对项目的优势与劣势、机会与威胁各方面，从多角度对项目风险进行识别,122,系统分析法,将复杂的失误分解成比较简单的容易被认识的事物，将大系统分解成小系统，从而识别风险,123,风险,市场,经济,技术,资源,环境,风险分析(评价)的内容,风险评价是对风险的规律性进行研究和量化分析。风险存在和发生时间的分析风险的影响和损失分析风险发生的可能性分析风险级别的确定期望损失等风险量图风险的起因和可控制性分析,124,风险的影响和损失分析,一般经历3个过程考虑没有发生该风险的项目实施状况，如工期、费用、收益等将风险加入这种状态，看有什么变化以上两者之间的差异则为风险的影响,125,风险级别的确定,等风险量图,126,损失严重程度q,风险出现概率p,风险大,风险评价方法,列举法专家经验法（德尔菲法）头脑风暴法访谈SWOT（优势、弱点、机会与威胁）蒙特卡罗模拟决策数风险相关性评价风险状态图分析,127,风险应对计划,风险应对计划是研究和选择消