辽宁金税三期监理细则

“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则北京赛迪信息工程监理有限公司2006年2月目 录1概述52监理机构设置与职责分工82.1监理机构设置82.2监理人员名单92.3职责分工92.3.1总监理工程师的职责92.3.2总监工程师代表的职责102.3.3专业监理组组长职责112.3.4监理工程师职责112.3.5监理员的职责132.3.6专家顾问组的职责133联络程序153.1联络范围153.2联络方式153.3联络程序153.4联络答复164监理的控制方法和措施174.1方案设计阶段工作方法和措施174.1.1质量控制及安全控制174.1.2进度控制184.1.3成本控制184.1.4知识产权保护、管理与协调194.2软件开发及安装调试阶段工作方法和措施194.2.1规范管理及软件质量控制194.2.2工作进度控制244.2.3软件开发成本控制304.2.4信息安全控制304.2.5知识产权保护控制304.3设备采购及安装调试阶段的质量控制方法和措施314.4工程实施阶段的质量控制方法和措施324.4.1工程质量的事前控制324.4.2工程实施过程中的质量控制324.4.3工程阶段评审334.4.4工程竣工验收354.4.5工程收尾监理374.5进度控制方法和措施384.6工程成本控制的方法和措施394.7项目变更控制394.7.1项目变更控制流程394.7.2项目变更控制的工作内容414.8信息安全控制方法和措施444.8.1质量控制454.8.2进度控制474.8.3成本控制484.8.4工程技术文档与管理484.9知识产权保护控制495监理工作内容505.1各个阶段的监理内容505.1.1招标投标阶段505.1.2方案设计监理505.1.3软件开发监理505.1.4设备采购和安装监理515.1.5工程实施监理515.1.6工程结束后的移交525.2软件开发过程的监理535.2.1软件管理过程的监理535.2.2软件项目计划监理535.2.3软件质量保证监理555.2.4软件配置管理监理565.2.5需求分析监理575.2.6软件设计的监理585.2.7软件编码监理605.2.8软件预防缺陷监理605.2.9软件测试的监理615.2.10软件验收监理625.2.11技术培训监理645.3各关键点控制的一般程序645.3.1实施过程中的综合协调和项目管理645.3.2软件开发实施关键点控制基本流程图666合同管理676.1合同管理的原则及内容676.1.1合同管理的原则676.1.2合同管理的内容676.2合同管理的基本程序676.2.1设计变更、洽商管理的基本程序676.2.2工程延期管理的基本程序686.2.3费用索赔管理的基本程序706.2.4合同争议调解的基本程序716.3设计变更、洽商的管理716.4工程暂停及复工的管理726.5工程延期的管理736.6费用索赔的管理746.7合同争议的调解766.8违约处理766.9信息管理要求786.10信息管理的内容786.11文档管理796.12工程监理资料档案管理796.12.1工程监理资料档案原则796.12.2工程监理资料档案的管理806.13监理文档816.13.1监理文档分类和签发816.13.2监理文件816.13.3监理内部文件856.13.4监理工作日志857项目的沟通与协调877.1监理例会877.2项目专题会议887.3监理工作汇报908附件921 概述辽宁地税系统的信息化建设是从1996年开始的，经过了近十年的努力，全系统信息化应用水平不断提高，各级领导和业务人员对信息化建设的认识和参与水平和热情也在不断提高，同时信息技术的发展也为突破原有系统由于技术手段的局限不能实现的技术和应用上壁垒创造了良好的条件。根据辽宁省地税局党组和辽宁省地税局信息化领导小组的决定启动辽宁地税系统“辽宁金税三期”工程。按照“金税三期”工程的总体方案，本次辽宁省地税系统信息化建设内容包括：市级集中的税收征收系统；省级集中的发票管理系统；全省的行政办公系统；省市两级的数据交换平台；省局的数据仓库和决策支持系统；省级或省市两级的纳税人网上服务系统；全省的外部稽查、税源监控和绩效考核系统；在保证安全可靠的前提下，提高质量、控制进度、优化方案、降低工程造价，特引进信息系统建设工程监理机制。赛迪监理的指导思想是：按照面向未来的业务控制导向型信息系统建设的要求，建立赛迪的监理体系。在对监理对象实施有效监理的同时，也提供建议及咨询意见，最终使信息系统建设达到预期的目标。纵观信息系统建设的发展历程，过去基本上是以技术导向型为主，只重视技术的应用而忽视业务的优化，往往导致建立起来的信息系统无法推行；现阶段则以业务为导向来建设信息系统，能够基本满足当前业务需求，但是对业务的改进与增值却影响甚微，管理上则仍然依赖于权力的作用，难以达到人不在位、管理到位的效果；而赛迪的信息系统建设监理体系，是以信息系统建设的新趋势-业务控制导向型为指导的，按照这套信息系统建设监理体系来建设的信息系统，可以使信息系统有效地做到人不在位、管理到位，对应用系统的推广运用提供强有力的保证。如下图所示：赛迪监理的作用主要体现在以下几个方面：1）协调和保障业主方及承建方进行良好的合作业主方和承建方在项目实施过程中存在争议和冲突，是信息化建设项目中存在的较为突出的问题之一。对此赛迪监理会以公正、公平和独立的立场，通过充分地发挥协调作用，来保障这些争议和冲突的解决，促进业主方和承建方的良好合作，把项目的建设导向成功。2）确保对项目工程质量、进度和成本的有效的控制在信息化建设项目的进程中，对工程质量、进度、成本的控制是承建方项目经理的最重要的工作内容，参与项目建设的各方均希望既能确保工程质量，又有一个合理的工程进度安排，还能很好地控制建设成本。此时，赛迪监理发挥的作用实际上是对承建方项目经理的项目管理职能的再控制，通过规范和约束承建方的项目管理机制，确保对项目工程质量、进度和成本的有效控制。3）有效地进行合同管理和项目文档管理在项目建设过程中，赛迪监理应根据合同明确建设单位和承建单位各自的责任、权利和利益，保证合同执行的公正性；还要及时向建设单位通报合同变更的情况，协助保持合同、协议及其附件内容的有效性、一致性；监督合同执行情况，定期向建设单位、承建单位通报合同执行情况。赛迪监理要妥善管理整个项目过程中所产生的监理文档资料，也应监督建设单位、承建单位按照既定的要求编制相应的工程文档。 为切实履行监理职责，搞好信息系统建设工程的合同和信息管理，在辽宁省地方税务局的领导下，协调好建设单位、监理单位和承建单位的关系达到质量、进度、投资、变更控制的既定目标，特制定本工程监理实施细则。 本细则只适用于本公司监理的“辽宁金税三期”工程项目。本监理细则的编制依据： 国家关于信息系统建设监理的有关文件和法规； 辽宁省地方税务局信息系统建设合同； 相关的设计方案、图纸、技术验收规范和标准； “辽宁金税三期”立项报告； “辽宁金税三期”工程初步设计方案； “辽宁金税三期”实施方案。2 监理机构设置与职责分工2.1 监理机构设置北京赛迪信息工程监理有限公司（ 以下简称“赛迪监理公司” ）将派出现场监理机构，成立“辽宁金税三期”工程项目监理工程现场监理部。监理部实行总监理工程师负责制。总监理工程师代表赛迪监理公司主持监理部的日常业务，在赛迪监理公司的统一管理下，依照赛迪监理公司的监理业务规范组织实施具体的监理工作，并定期向赛迪监理公司有关主管领导汇报。监理部设总监理工程师1名、总监理工程师代表1名，协助进行日常监理工作。针对“辽宁金税三期”工程项目的监理内容，我们将监理项目部的工作分为应用系统、网络主机系统、数据处理与存储、安全平台、信息管理以及管理协调等多个相对独立的任务单元，并设置相应的任务小组（根据项目的实际情况可作相应调整）。所有这些组的现场监理工作，将由现场监理组实施。专家顾问组由现场监理部组织；同时各专业组配备相应专业的监理工程师6名，监理员若干名。具体的机构设置如下图所示：总监理工程师总监理工程师代表专家组管理协调安全保障信息管理数据处理与存储网络系统应用系统2.2 监理人员名单序号姓 名性 别职 位监 理 职 责备注2.3 职责分工2.3.1 总监理工程师的职责总监理工程师是赛迪监理公司驻现场监理机构的全权负责人，全面负责组织开展现场监理工作。其主要职责有：1. 根据监理合同约定的工作内容，明确项目监理部职能部门和监理人员的岗位责任，领导组织现场各监理工作人员，对工程质量、进度、成本、系统安全、知识产权保护进行控制，对合同管理工作进行领导，对工程现场进行总协调，使工程始终处于受控状态。检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员进行调换。主持编写工程项目监理规划及审批项目监理实施方案。2. 协助建设单位确定合同条款和工程承建合同的谈判。审核并确认分包单位。3. 主持监理协调会，对存在的问题进行协调，并安排做好记录，形成“会议纪要”，以便监督促检查。不定期地组织或参加技术专题会议和质量事故分析会议。 并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结，主持编写工程质量评估报告。4. 组织对承建单位编报的工程进度计划的审查，对工程月报和工程进度款支付凭证签署定意见。5. 审核并签署开工、停工、复工等指令和报审表。审定承建单位的开工报告、系统实施方案、系统测试方案和进度计划。审核签认子系统工程和单元工程的质量验收记录。负责指定专人记录工程项目监理日志。6. 签署监理部对外发出的各类报表、通知和文件，对监理部门内部各类行政事务进行审批。7. 主持编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结，主持编写工程质量报告。8. 保持与建设单位的联系，按时向建设单位报告工程进度和各项目标控制情况。9. 组织监理人员审查承建单位的竣工资料和对监理档案资料进行整理与交付，力争与监理工作同步。10. 工程竣工后，组织监理人员进行总结，并以书面材料上报建设单位。11. 协助建设单位处理承建单位索赔。2.3.2 总监工程师代表的职责总监工程师代表的主要职责为：1. 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利。2. 总监理工程师将下列工作委托总监工程师代表时，必须有书面授权：1） 监理人员调配和调换；2） 主持编写工程项目监理规划及审批监理实施方案；3） 签发工程暂停令，复工报审表等程序文件。3. 总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：1） 签发工程开工报审表，工程款支付证书，工程项目竣工验收文件；2） 审核签认竣工结算；3） 调解建设单位和承建单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期。4. 就工程存在的重大事情及自己不能协调解决的问题及时向总监理工程师 报告。2.3.3 专业监理组组长职责1. 负责本专业组监理项目的管理工作。2. 对所监理的工作范围内容清楚，熟悉监理工作的全部工作程序。3. 参与编制监理项目规划中本专业部分，并负责本专业项目监理实施方案的编写。4. 行使监理工程师的全部职责。5. 组织、协调和检查本专业组监理工程师的工作，明确各监理工程师的岗位职责。6. 负责本专业组监理工作的实施并做好监理日记。7. 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理日志和监理月报。8. 审核承建单位上报的各种报表，签发有关指令和通知，审核交验技术材料。9. 就工程存在的重大事情及自己不能协调解决的问题及时向总监理工程师代表汇报，直至向总监理工程师汇报。2.3.4 监理工程师职责1. 在主管的专业工程的质量、进度、工程计量方面开展监理工作，并对总监理工程师负责。2. 对所监理的工作范围内容清楚，熟悉设计图纸、设计要求、工程验收规范和监理工作程序。3. 参与编制项目监理规划中本专业部分，并负责本专业项目监理实施方案的编写。4. 审查开工报告：就承建单位报送的所分管的单位工程开工报告进行审查，如同意开工，送总监理工程师审定，如不同意开工，提出不同意理由及要求，退回报送单位。5. 审查工程实施方案：对承建单位报送的工程实施方案进行审查，如同意，填写意见后送总监理工程师审定批准，如不同意，提出不同意理由及要求后，退回报送单位。6. 负责核查本专业进场设备、配件、材料的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其实物的质量情况，必要时应对进场设备、配件、材料进行检验。7. 对工程建设进行旁站、抽验巡视监理，对工程、材料设备、配件、进行监督检查。8. 工序交接检查：积极推行质量控制办法，坚持上道工序不经验收不准进行下道工序工程的原则，上道工序完成后，承建单位在自检合格后报验，经有关方检验合格签署意见后，方允许进行下道工序工程。9. 设计变更及工地技术洽商的处理：参加设计变更及工地技术洽商的会议与审查，并报总监理工程师批准。10. 负责本专业工程量核定，审核工程量的数据和原始凭证。11. 参加分部、分项工程验收，作好验收记录。12. 参加承建单位的工程质量事故处理，对以下行为行使质量否决权，直至建议总监理工程师签发停工令：1） 未经检验即进行下一道工序作业；2） 擅自采用未经认可或批准的材料、配件、设备进行工程建设；3） 擅自变更设计的要求、按未批准的工程实施方案或不按工程实施规范建设；4） 擅自将工程转包，让未经同意的分包单位进行建设；5） 没有可靠的质保措施断然施工，或出现质量下降征兆，经指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定的措施而效果不好，继续建设；6） 其他对工程五大控制有严重影响的行为者。13. 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理日志、监理月报。14. 审核承建单位上报的各种报表，签发有关指令、通知，审核交验技术材料。15. 就工程存在的重大事情及自己不能协调解决的问题及时向总监理工程师报告。2.3.5 监理员的职责1. 检查承建单位投入工程项目的软、硬件设备、人力、材料、工程设备、及其使用、运行情况，并做好检查记录。2. 复核或从工程现场直接获取工程量核定的有关数据并签署原始凭证。3. 按详细设计图纸及有关标准，对承建单位的实施过程或工序进行检查和记录，对安装、调试过程及测试结果进行记录。4. 担任现场督导工作，发现问题及时指出并向本专业监理工程师报告。5. 做好监理日志和有关的监理记录。2.3.6 专家顾问组的职责专家顾问组是针对本项目管理的特点而设立的。所以，专家顾问组在监理中的主要作用是加强项目的风险控制和优化，参加专题论证会，并根据工程进展的需要，阶段性参加关键会议、专题论证等监理的指导工作。1. 参与重大方案、计划等的会审并提出评审意见。2. 为建设单位提供政策、技术等方面的咨询。3. 对整个监理工作的开展情况进行指导和监督。3 联络程序3.1 联络范围 本联络程序，是指赛迪监理公司监理部与建设单位、承建单位之间的业务联络。承建单位是指与建设单位有承建合同关系的实施单位。3.2 联络方式 监理单位、建设单位、承建单位之间的业务联络，必须以文字传递方式进行； 承建单位对监理单位、建设单位的联络，采用相应的专用表格； 监理单位对承建单位的联络，也采用相应的表格； 监理单位向建设单位提交的报告、采用一事一报办法。3.3 联络程序 监理单位、建设单位和承建单位进驻实施现场后，必须互相通报本单位的全称。我公司驻实施现场监理部的全称：北京赛迪信息工程监理有限公司“辽宁金税三期”工程项目监理部。简称：赛迪监理公司“辽宁金税三期”工程项目监理部； 各单位对联络文件资料的收发传阅，一律指定专人负责，并造册登记； 凡承建单位、建设单位的联络文件传递到监理单位后，专管人员造册登记，并附上文件资料处理单，交总监工程师签署，指定专业监理工程师处理。专业监理工程师处理后，在文件资料处理单上签字，交专管人员传递至应传到单位。见联络程序图：3.4 联络答复 被联络方收到要求答复的联络文件后，必须在合同规定的期限内作出答复。如在规定的期限内不能做出明确答复，应预先告知对方（书面或口头），并取得对方同意。否则联络方认为被联络方已确认联络文件内容和要求。 由于特殊原因，某方不得不以电话形式或口头进行事先联络时，事后24小时必须以正式文件加以确认，否则无效。 承建单位向监理单位发出的，要求进行控制点检验的申请单，可直接送交相应专业监理工程师手中，不受上述联络程序约束。4 监理的控制方法和措施“辽宁金税三期”工程监理将针对项目建设过程中的质量、进度、成本、变更、系统安全和知识产权保护等几方面进行控制和管理，其工作方法和措施重点围绕目标控制来制定。4.1 方案设计阶段工作方法和措施“辽宁金税三期”工程设计阶段目标控制的主要方法是通过目标规划和计划、动态控制、组织协调、合同管理、信息管理，力求使工程设计能够达到保障工程项目的可靠性，满足适用性、安全性和经济性，保证设计工期要求，使设计阶段的各项工作能够在预定的成本、进度、质量目标内予以完成。4.1.1 质量控制及安全控制在“辽宁金税三期”工程设计阶段，监理单位设计质量控制与安全控制的主要方法是在了解建设单位建设需求和对信息系统安全性的要求，协助建设单位制定项目质量目标规划和安全目标规划（编制设计要求文件或设计任务书等）的基础上；根据合同要求及时、准确、完整地提供设计工作所需的基础数据和资料（由于“辽宁金税三期”工程建设过程中往往涉及建设单位的保密信息，应协助建设单位签订保密协议）协调和配合建设单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足建设单位对项目的功能和使用要求。“辽宁金税三期”工程设计阶段监理工程师质量与安全控制的主要工作，包括项目总体质量、安全目标论证；提出设计要求文件，确定设计质量标准；利用竞争机制选择并确定优化设计方案；协助建设单位选择符合目标控制要求的设计单位；进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时与方案设计人员协调解决；审查阶段性设计成果，并根据需要提出修改意见；对设计提出的主要材料和设备进行比较，在价格合理基础上确认其符合要求；做好设计文件验收工作等。4.1.2 进度控制在工程设计阶段，“辽宁金税三期”工程监理单位设计进度控制的主要任务是根据项目总工期要求，协助建设单位确定合理的设计工期要求；根据设计的阶段性输出，由“粗”而“细”地制定项目进度计划，为项目进度控制提供前提和依据；协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行；按合同要求及时、准确、完整提供设计所需要的基础资料和数据；与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。设计阶段监理工程师进度控制的主要工作内容包括对项目进度总目标进行论证，确认其可行性；根据方案设计制定项目总进度计划、项目总控制性进度计划和本阶段实施进度计划，为本阶段和后续阶段进度控制提供依据；审查设计单位设计进度计划，并监督执行；编制建设单位材料和设备采购进度计划，并实施控制；编制本阶段工作进度计划，并实施控制；开展各种组织协调活动等。4.1.3 成本控制在“辽宁金税三期”工程设计阶段，监理单位成本控制的主要任务是通过收集类似项目成本数据和资料，协助建设单位制定项目成本目标规划；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计成本合理化；审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满足建设单位对项目成本的经济性要求。工程设计阶段，信息系统监理工程师成本控制的主要工作，包括对项目总成本进行论证，确认其可行性；组织设计方案竞争或设计招标，协助建设单位确定对成本制有利的设计方案；伴随着设计各阶段的成果输出制定项目成本目标划分系统，为本阶段和后续阶段成本控制提供依据；在保障设计质量的前提下，协助设计单位开展限额设计工作；编制本阶段资金使用计划，并进行付款控制；审查工程概算、预算，在保障“辽宁金税三期”工程项目具有安全性、可靠性、使用性的基础上，概算不超估算，预算不超概算，进行设计挖潜，节约成本；对设计进行技术经济分析、比较、论证，寻求一次性成本少而全、寿命经济性好的设计方案等。4.1.4 知识产权保护、管理与协调在“辽宁金税三期”工程设计阶段，监理单位应要求遵守并监督设计单位遵守知识产权保护的相关法律法规，确保设计单位采用正版软件及设计环境、不抄袭其它设计单位的成果。同时协助、提醒建设单位尊重设计单位的成果，不将其在未经许可的情况下提供给第三方参考或使用。为了有效进行目标控制，在直接开展控制活动之外，还应当做好与配套的合同管理、信息与文档管理和组织协调工作。其中，合同管理工作包括：协助建设单位选择并确定项目承建模式、合同结构、结构方式；编制招标文件，起草勘察、合同条件，并参加合同谈判；协助建设单位签订设备采购合同；处理本阶段合同争议；采取预防索赔措施，处理索赔事宜等。“辽宁金税三期”工程设计阶段组织协调工作包括协调各设计单位的关系；与建设单位协调本阶段的设计监理有关事宜；与辽宁省地方税务局的相关部门协调办理设计审批事宜。4.2 软件开发及安装调试阶段工作方法和措施为了保证应用软件开发在整个生存周期的完整性和可追溯性，落实并完善软件开发进度和质量监理的目标，确保对软件配置项进行有效的基线控制、版本控制和更改控制，使软件开发监理活动贯穿于整个软件生存周期。对软件开发监理工作提出如下要求。4.2.1 规范管理及软件质量控制1、管理过程的规范软件设计或开发单位在“辽宁金税三期”工程软件设计或开发初期应明确组织机构，确定项目的计划，质量控制,配置管理和信息安全等有关人员，全面负责“辽宁金税三期”工程应用软件的计划，质量控制、配置管理、信息安全等工作，其职责严格按照国家有关规定执行。并根据系统进展情况,定期向监理部门提供实施情况的报告。在完善组织和人员的基础上，应认真规划整个应用系统软件开发计划，特别是系统分析和软件需求分析阶段的工作。通过软件需求分析，明确软件开发的目标，实施步骤。在系统需求分析和定义的基础上，根据用户提出的软件需求说明,确定被开发软件的运行环境，功能和性能要求，完成应用系统开发计划、软件需求规格说明、软件质量保证计划、软件配置管理计划、软件配置项确认测试计划和软件需求分析评审报告。使信息系统开发合同和计划规定的各项开发活动与分配到软件的系统需求保持一致并生成文档。 软件开发的各阶段均应进行评审。评审分为正式评审和内部评审两种。正式评审是由用户和监理部门通过正式会议评价或批准软件生命周期内有关阶段的技术和管理活动之一。内部评审是正式评审的补充（或准备）。内部评审由设计或开发单位负责组织。内部评审应按正式评审要求进行，详细填写与评审有关的表格，项目责任人签字，提供正式评审参考。软件评审要求及评审计划安排等必须在“辽宁金税三期”工程应用软件开发计划文档中明确。未通过评审的阶段软件不得正式转入下一个开发阶段。 提供评审的文件（档）以各阶段规定产生的成果为准，不同阶段提供的评审文件应与该阶段的文档要求（成果）相对应。通过阶段评审后的各软件文档，程序，数据等，开发人员不得随意变更或修改。对发现（生）问题的文档，程序，数据等必须履行变更，修改程序的，应认真填写软件问题报告单和软件修改报告单，报经项目负责人或软件开发单位的总工程师签字后方可进行变更或修改。与“辽宁金税三期”工程开发有关的所有软件，在整个软件生命周期应建立专用的软件开发库、受控库和产品库（简称“版本管理库”），并明确专人实施严格管理。监理部门有权对“辽宁金税三期”工程 应用软件版本管理库的运行情况实施检查。2、严格配置管理软件开发监理在配合其他监理做好项目总体计划执行情况监理，质量管理监理，信息安全监理，知识产权监理和成本的风险控制等。将对配置管理工作实施严格监控，具体要求是：1) 配置标识2) 基线的建立。软件在开发的各个阶段，通过正式评审和批准建立四个基线：3) 软件功能基线：软件任务提出方和软件开发方签字同意的软件需求规格说明书；4) 软件开发基线：软件概要设计结束时，经过正式评审和批准的软件概要设计说明；5) 软件测试基线：软件详细设计结束时，经过正式评审和批准的软件详细设计说明； 软件产品基线：软件系统联调结束，经过正式评审和批准的软件产品。配置标识的对象。 计算机软件配置项、软件模块和软件单元； 软件文档； 软件存储介质。配置标识的原则。 “辽宁金税三期”工程 应用软件管理人员应在软件开发任务确定后，对软件配置项中已经发生或将要发生的所有软件配置管理项进行标识； 标识符必须唯一，便于对软件配置状态的跟踪和控制； 相关软件配置项之间，软件配置项内部各软件配置管理项之间，以及软件配置项与所嵌入的硬件的标识之间应互相协调。6) 配置控制 “版本管理库”的管理要求； 开发库仅限于开发人员进行设计、编程、单元测试和集成测试用； 进入开发库的软件要集中管理，更改要在开发库中进行或更改后要及时入库；并及时填写软件修改报告单，报告修改结果； 进入受控库的软件配置管理项必须是经过评审和批准的； 进入受控库的软件如需更改，必须履行规定的更改手续； 用于系统联调的软件必须取自受控库，系统联调通过后，软件进入产品库； 交付的软件产品应取自产品库； 进入产品库的软件，如需更改，必须重新进入受控库。修改完成并更新版本号后方能再进入产品库； 软件设计或开发部门必须制定有效措施，保证进入受控库及产品库中的软件的一致性和完整性。并防止非法访问和非法复制，防止存储信息的丢失的损坏； 更改控制要求，凡纳入基线软件若需更改，均应进行有效的控制； 在配置项测试和系统联调时，若发现软件缺陷或错误，应填写软件问题报告单； 对取自受控库的软件进行更改时必须填写软件修改报告单，并履行更改手续； 开发小组负责人应根据软件问题报告单、软件修改报告单所涉及的问题或更改内容的影响范围进行更改决策，若对其他系统软件有影响时，交上级部门经理或技术负责人决策； 经过修改的软件必须及时重新办理入库手续并纳入受控库； 从软件受控库中导出的计算机程序在按软件问题报告单进行更改后，应进行回归测试，对更改后软件的正确性进行验证； 更改实施后，配置管理人员应将更改结果及时填写软件修改报告单并通报相关人员； 与该软件相关的其他软件也应作相应的更改，以保证软件配置项之间，该软件配置项内部各软件配置管理项之间的一致性。 版本控制要求，进入软件维护期的应用软件，如发生重大更改，必须更改版本号。7) 配置状态纪录配置状态纪录的内容： 记录并报告各配置管理项的状态； 记录并报告软件文档的状态； 记录并报告软件问题和更改的状态； 提供每个软件配置项的所有更改对初始确定的基线的可追溯性。配置管理项状态记录： 配置管理项的名称； 标识符； 批准日期； 提供单位，开发人姓名； 更改单号、更改完成日期、更改人、更改评审结论或回归测试结论。配置状态报告： 当基线建立时配置管理人员应及时向软件开发人员、主管部门、软件质量保证人员和测试人员通报； 定期发布软件配置状态信息。发布软件配置状态信息的时间由配置管理人员在配置管理计划中明确； 配置状态审核与评估软件验收交付前应进行软件的功能配置审核和物理配置审核。软件配置审核应保证： 所交付的软件产品已包括了所有可交付实体； 已建立基线的软件配置项经测试证明完全满足功能要求，并做到文文一致，文实相符。功能配置审核 应通过对软件测试方法、测试流程及测试报告的评价，鉴定软件配置项的实际功能、性能是否达到软件文档所规定的要求。物理配置审核 应通过对软件配置项交付版本的正式检测，鉴定该版本是否与所确定的技术文档相一致，并保证软件交付版本中已进行了所有已批准的更改，所有要求的软件项目、数据、工作规程和文档都包括在其中； 加强软件出入库的校验审核。软件源程序出库时应重新编译和连接。4.2.2 工作进度控制“辽宁金税三期”工程应用软件开发过程的进度控制与管理应遵循下列计划程序和要求进行： 系统需求分析； 软件需求分析； 软件概要设计； 软件详细设计； 软件编码与单元测试； 软件集成测试； 软件确认测试； 系统联调； 验收交付； 运行与维护。“辽宁金税三期”工程应用软件开发周期内各阶段进入条件、主要开发内容、阶段成果与阶段结束标志是：1) 系统需求分析阶段工作内容: 分析“辽宁金税三期”工程合同规定开发的系统，分系统或设备以及用户业务流程对应用软件的要求，确定软件实现环境和运行环境，对拟开发的“辽宁金税三期”工程 应用软件配置项进行定义，形成应用软件任务书； 阶段成果要求: 软件任务书。2) 软件需求分析阶段工作内容: 分析并明确软件需求使之文档化，确定被开发软件的运行环境，功能，性能和接口要求，完成“辽宁金税三期”工程 应用软件开发计划、软件需求规格说明、软件质量保证计划、软件配置管理计划、软件配置项（初步）确认测试计划的编写；阶段成果要求: 在制定“辽宁金税三期”工程 应用软件开发计划时应兼顾建设单位给定的进度和经费要求，又要注意按照软件工程规定的程序和技术要求进行软件开发工作。软件需求规格说明应满足需求分析的完整性要求，并保证软件需求规格说明中所有功能、性能需求均是可实现的。阶段成果有： 项目开发计划； 软件需求规格说明； 软件质量保证计划； 软件配置管理计划； 软件配置项确认测试计划（初步）。 监理控制要点。 完成了所有阶段产品（软件确认测试计划要初步完成）； “辽宁金税三期”工程开发计划经批准后生效，有关工作得到落实和实施； 软件需求规格说明通过评审； 以软件需求规格说明为核心的配置管理分配基线建立。3) 软件概要设计 进入条件； “辽宁金税三期”工程 应用软件开发计划等配套计划通过评审并正式批准； 软件需求规格说明正式获得评审通过； 以软件需求规格说明为核心的配置管理分配基线建立。 阶段工作内容：根据软件需求规格说明，建立软件的总体结构和功能模块（部件）间的关系，定义各模块（部件）的数据接口，控制接口，设计全局数据库和数据结构，规定设计限制，开展软件集成测试的计划和设计工作； 阶段成果要求； 软件概要设计说明； 外部接口设计（必要时可作为软件概要设计说明的附录）； 软件集成测试计划（初步）； 软件集成测试用例说明。 监理控制要点。 完成了所有的阶段产品（软件集成测试计划和测试用例说明要基本完成）； 概要设计说明通过评审； 概要设计说明，外部接口设计文档纳入配置管理受控库。4) 软件详细设计 进入条件； 软件概要设计说明评审通过； 软件概要设计说明，外部接口设计已纳入配置管理受控库。 阶段工作内容；对概要设计中产生的模块（部件）进行详细设计，尽量将各个软件模块（部件）详细划分为软件单元层次，并对所有的软件单元进行详细的过程描述设计，设计其包括算法和内部数据结构在内的内部细节，为编写源代码提供必要的说明，编写软件详细设计说明。规定软件单元测试要求（计划），进行单元测试的测试用例设计。 阶段成果要求； 软件详细设计说明； 模块开发卷宗（含单元测试计划；单元测试用例）。 监理控制要点。 完成了软件详细设计说明； 为所有单元建立了模块开发卷宗； 软件详细设计说明通过了评审； 软件详细设计说明纳入配置管理受控库。5) 软件编码与单元测试 进入条件； 软件详细设计说明已通过评审； 软件详细设计说明已进入配置管理受控库； 所有需编码的软件单元，都已建立了相应的模块开发卷宗； 开发环境资源条件满足质量管理部门认证。 阶段工作内容；根据详细设计说明，对各软件单元进行编码，调试，代码审查和单元测试，验证软件单元与设计说明的一致性。编写软件使用说明，填写模块开发卷宗。 阶段成果要求；通过单元测试的源程序代码；软件单元测试记录单。 监理控制要点。 完成所有单元编码； 软件单元无错通过编译； 完成代码审查； 完成单元的动态测试并达到测试要求； 通过软件实现阶段评审； 所有软件单元纳入软件开发单位的配置管理受控库。6) 软件集成测试 进入条件； 被集成的软件单元无错通过编译； 被集成的软件单元通过代码审查； 被集成的软件单元通过单元动态测试并达到测试要求； 被集成的软件单元已置于软件开发单位的配置管理受控库； 已具备了“辽宁金税三期”工程 应用软件研制计划和集成测试计划要求的软件集成测试环境和测试工具。 阶段工作内容；在该阶段，要完成两部分工作：一部分是软件集成工作，即按照软件概要设计说明和详细设计说明中规定的软件结构，将软件单元逐步集成为软件模块（部件）直至软件配置项；另一部分是软件的集成测试工作，重点检查软件单元和（或）软件模块（部件）之间的接口。以上两部分工作联系密切，应结合在一起完成，在完成软件集成（组装）工作的同时，完成软件的集成测试工作。 阶段成果要求； 软件集成测试计划； 软件集成测试报告（包括集成测试的设计，测试用例集和测试结果数据等）； 软件使用说明（用户手册）； 所有软件问题报告单和软件修改报告单； 与软件修改报告单相一致的，经过修改的全部源程序代码。 监理控制要点。 完成了软件集成测试计划中规定的所有测试工作，并达到规定的通过准则； 所有软件问题按要求进行了处理； 经过回归测试的软件程序重新进入配置管理受控库，并通过了配置审计； 软件集成测试通过阶段评审； 软件集成测试计划，软件集成（组装）测试报告，软件使用说明（用户手册），软件问题报告单和软件修改报告单纳入配置管理受控库。7) 软件确认测试 进入条件； 软件完成了集成测试并通过阶段评审； 软件可运行； 所有软件代码都在配置管理控制之下； 已经具备合同建设方和承建方双方认可的软件确认测试环境。 阶段工作内容； 根据软件需求规格说明中定义的全部需求及软件配置项测试计划，测试整个软件是否达到要求。软件确认测试的目的是确认该软件是否达到了软件需求规格说明所规定的各项要求，是否可以进行系统联调。 阶段成果要求； 软件确认测试计划； 软件确认测试分析报告，含所有的软件确认测试结果； 所有软件问题报告单和软件修改报告单； 与软件修改报告单相一致的，经过修改和回归测试的全部源程序代码； 经过修改的软件产品使用说明。 监理控制要点。 所有已发现的缺陷的影响均被排除；或缺陷的影响虽未被排除，但以弄清带着缺陷运行的风险，并经用户认可； 通过了软件确认测试阶段评审； 本阶段所有的阶段产品均已纳入配置管理受控库。8) 系统联调 进入条件； 软件通过了确认测试； 所有软件的文档和源代码纳入配置管理。 阶段工作内容； 对被开发的应用软件与对应的集成系统组合时，必须进行系统联调，以验证该软件是否满足规定的要求，是否与该系统相适应。系统联调由系统集成责任单位主持，软件开发单位参加，以确保软件与系统的正确对接。 阶段成果要求； 系统联调分析报告； 软件测试用例汇总； 可靠性和安全性分析报告。 监理控制要点。 所有已发现的异常影响均被排除；或异常的影响虽未消除，但以弄清带着异常运行的风险，并经用户认可； 通过了系统联调评审； 本阶段所有的阶段产品均已纳入配置管理的控制之下。9) 验收交付按合同或软件任务书要求进行。10) 运行与维护按合同规定进行。4.2.3 软件开发成本控制软件开发成本总额根据业主和承建单位签订的合同核定。应用系统软件的成本控制主要依据软件设计和开发是否如期通过规定的计划阶段的技术评审和最终的验收交付评审，费用的支付以开发合同为准。4.2.4 信息安全控制系统安全性控制主要通过信息系统设计和开发过程中对质量，进度和成本的控制，以及对软件全部文档的管理，确保整个信息系统安全环节满足建设单位的信息安全要求，保证整个信息系统安全符合国家有关法律法规的各项规定。在日常的监理工作中，务求做好以下几方面的工作： 确保安全需求真实，准确的反映用户信息安全的需求，能够切实降低信息系统的安全风险； 确认安全方案是否符合有关国家标准和规定； 审核安全设计和开发方的资质； 组织审核信息系统安全整体性测试工作，组织信息系统的安全验收工作。4.2.5 知识产权保护控制在信息系统设计和开发的全过程，通过严格合同管理和计划管理，督促设计和开发单位建立内控机制，落实专人负责系统分析，需求分析，软件设计和软件实现所有的阶段成果和最终成果的保密以及控制管理，以确保做好知识产权保护控制工作。同时监督管理设计和开发单位做好如下工作： 信息系统文档的完整性收集，保存和移交业主； 外购软件知识产权验证和保护控制； 应用软件程序源代码的版本控制。4.3 设备采购及安装调试阶段的质量控制方法和措施 设备的质量控制从其选型、采购、安装、使用等分别进行全面质量控制； 监理工程师应对设备的质量、到货时间进行审核； 监理工程师应要求承建单位提供进货证明、出厂合格证、设备明细表、配件表、技术说明书和驱动软件等； 监理工程师应及时签认承建单位提交的工程材料/设备/配件报审表； 如果订货不能按时到货，监理单位可按合同中相应违约条款来处理； 现场的实物按照监理委托合同约定或有关工程合同和有关质量管理文件规定按比例进行抽验； 计算机网络系统所使用的电缆、光纤或者电信部门提供的通信线路，在使用前，承建单位必须予以测试并向监理单位提交报告，经监理单位审查合格后，方可使用； 所有可装载计算机软件的介质如磁盘等，均应向监理单位报验，并经过安全测试，并写出测试报告，方可使用； 机房设备的验货和考核，按相应的国家标准、规范以及承建合同中的规定进行，并经监理单位审核才能使用； 软硬件设备的配置、安装和调试完毕，达到相应设计方案、合同中预定的技术指标和性能后，总监理工程师应予以审核和签认工程预验收/总验申请表； 如果软硬件设备达不到预定的技术指标性能，或不能满足系统及设备验收的标准和规范，监理单位应向承建单位发送监理工程师通知单要求承建单位进行再调试，若仍然达不到预定的技术指标性能，不能满足系统及设备验收的标准和规范，向承建单位再次发送监理工程师通知单，并抄送建设单位，按相应的合同条款处理，同时监理单位需要对质量事故进行跟踪处理，并将完整的质量事故处理记录整理归档。4.4 工程实施阶段的质量控制方法和措施4.4.1 工程质量的事前控制 核查承建单位的质量保证体系和质量管理计划； 核查承建单位的机构设置、人员配备、职责与分工的落实情况； 督促各级专职质量检查人员的配备； 查验各级管理人员及专业人员的资质情况； 检查承建单位质量管理制度是否健全； 总监理工程师组织监理人员对质量保证资料进行核查。如不完善，督促承建单位完善。 审查承建单位的实施方案。 工程实施前，承建单位应将工程实施方案、人员配置、质量保证措施、工程实施方案报审表和工程开工报审表提交监理单位； 监理单位审定和确认承建单位提交的工程实施方案、人员组织、质量保证计划等； 上述方案经监理工程师审定后，由总监理工程师审核签发工程项目进度计划审核表和开工令； 上述方案未经批准，承建单位不得进行工程实施。4.4.2 工程实施过程中的质量控制 监理工程师对工程的实施过程有目的的进行参与、跟踪和检查； 在参与跟踪过程中，及时发现和纠正工程实施中所发生的不符合要求的问题； 对工程实施中的关键控制点进行重点监控； 对所发现的问题应先口头通知承建单位改正，然后应由监理工程师签发监理工程师通知单正式通知承建单位改正； 承建单位应将整改结果书面回复监理单位，监理工程师进行复查。 阶段作业验收； 现场参与检查系统集成的主要作业及程序； 承建单位在完成一个阶段作业并自检合格后，填写阶段作业报验申请表报监理单位； 监理工程师对报验的资料进行审查； 对符合要求的阶段作业，应由总监理工程师组织建设单位和承建单位共同核查承建单位报验的资料，由各方协商验收意见，并在分项、分部工程检验认可书上签字认可； 对不符合要求的阶段作业，由总监理工程师签发不合格工程项目通