治理商业贿赂是我国反斗争的必然要求.pdf

治 理 商 业 贿 赂 专 题 治 理 商 业 贿 赂 24 是 我 国 反 腐 败 斗 争 的 必 然 要 求 一 程 宝 库 一 腐败的巨大威胁 落， 一系列社会矛盾因之激化， 甚至威胁 腐败是一个世界性问题 ， 它给世界各 到国家的政治稳定。正如 联合国反腐败 国造成 了严重的损 失 ， 更阻碍 了经济的发 公约 序言 中指 出 ： “ 关注腐败对社会稳 展。 联合国反腐败公约 序言表示 “ 确信 定与安全所造成 的问题和构 成的威胁 的 腐败 已经不再是局部问题 ， 而是一种影响 严重性 ， 它破坏 民主体制 和价值 观、 道德 所有社会和经济的跨 国现象。”世界银行 观和正义并危害着可持续发展和法治 ， 并 学院根 据 2 0 0 1 年至 2 0 0 2年的经济数据 关注腐败 同其他形 式的犯罪特 别是 同有 计算出，以行贿为目的的花费每年超过 1 组织犯罪和包括 洗钱 在内的经济犯罪的 万亿美元 ， 而同期世界经济总量估计值刚 联系 ，还关注涉及 巨额资产的腐败案件 ， 刚超过 3 O万亿美元。同时 ， 有关国际组织 这类资产可能占国家资源的很大比例 ， 并 的研究表明， 严重的腐败可 以使一国生产 对这 些国家的政 治稳 定和可持续发展构 要 素配置效率下降 5 O ， 也就是说 ， 如果 成威胁 ， 确信非法获得个人财富特别会对 把世界各 国的腐败状况分 为 1 O个等级 ， 民主体制、 国民经济和法治造成损害。” 一 个国家的腐败状况每加重一个等级 ， 在 不同社会制度 和不 同发展水平的 国 其他经济因素不变的情况下 ， 其可实现 的 家都可能受到腐败现象的困扰。腐败对发 国民收入减少 5 。而抑制腐败则会促进 展中国家的负面影响尤其巨大 ， 世 界上绝 社会经济的快速发展 ， 世界银行学院得 出 大部分发展中国家都存在较为严重 的腐 的研 究结论 是治理 腐败 有“ 4 0 0 的 收 败现象，贫困在很大程度上是腐败所致。 益”，即遏制腐败并改善法制状况可以在 透明国际组织主席彼得 - 艾根先生指 出 ： 长期内使一国国民收入增长 4倍 ， 儿童死 “ 腐败是造 成贫困的主要原因 ，也是克服 亡率下降 7 5 。 贫困的重要障碍 。它们互为因果 ， 使人民 腐败会侵蚀一个国家的政治、 经济和 深受其害。”而经济发达也并非腐败的绝 文化 ， 造成政治 昏暗 、 经济呆滞 和文化 堕 缘 体 ， 在一些经济发达国家 ， 只要预防和 2 0 0 6 2 中国工商管理研究 维普资讯 惩治腐败的措施跟不上社会经济发展 的现实需要， 腐败就会滋生蔓延。 如加 拿大和爱尔兰 ， 过去 1 O年里 ， 其腐败 程度有明显上升的趋势。 值得 庆幸 的是 ， 近年来 ， 国际社 会对腐败的危害性有 了深刻 的认识 ， 不 仅许多 国家的反腐 败研 究 日益深 入， 一些国际组织如透明国际、 世界银 行、 世界经济论坛、 商业国际组织等也 对腐败进行了大量研究并出台了各自 的腐败评估指数 ， 反腐败继人权 、 人道 主义之后 成为 国际社会新 的关注焦 点 ， 治理腐败、 建立廉政社会成为国际 社会共同的呼声。 国际社会 的广泛关注极 大地推 进了世界范围内的反腐败立法 ， 2 0 0 3 年 1 O月 3 1日第 5 8届联合国大会全 体会议审议通过了联合 国 反腐败公 约，该公约的诞生不仅标志着反腐 败成为联合国关注的焦点 ，也表明国 际社会把反腐败确定为各国一项重要 任务 ，各国决心通过共同的努力与密 切的合作 ，制定并实施更加有效的反 腐败措施 ， 建设更加廉政、 更加和谐 、 更加美好的社会环境。 二、 商业贿赂的本质是腐败 商业贿 赂指发生在 商业领域 的 贿赂 ， 行贿者的动机是谋取商业利益 ， 是随着商品经济的发展而产生、蔓延 开来的一种负面经济现象。 在我国， 全 国人大常委会于 1 9 9 3年 9月 2日通 过的 中华人民共和国反不正当竞争 法 首次将商业贿赂纳入管辖范围， 该法第 8条规定了被禁止的商业贿赂 行为， 第 2 2条规定了违反第 8条的法 律责任。 在此基础上， 国家工商行政管 理局 于 1 9 9 6年 1 月 1 5日颁 布 了 关于禁 止商 业贿 赂行 为的 暂行 规 定， 对 反不正当竞争法第 8条和 第 2 2条的规定进行了细化 。 从工商行 政管理机关查处 的情况来看 ， 1 9 9 9年 至 2 0 0 3年 ，工商系统共查处商业贿 赂案件 1 4 0 4件 ， 案值 4 0 7亿元。在 1 5类不正当竞争案件 中， 商业贿赂案 件的数量虽不是最多的 ，但案值例年 均为最高 ，占每年案值总额的 1 3左 右 。 商业贿赂 破坏正常 的市场竞 争 秩序 ， 妨碍国民经济健康发展 ， 其副作 用已引起社会的广泛关注 ，但要真正 理解商业贿赂的危害性 ，还需要对商 业贿赂的本质有所认识 。 从本质上说 ， 商业贿赂是一种腐败行为 ，这一点从 联合国 反腐败公约 的相关规 定可 以清楚地看到 ， 公约不仅在第 1 2条使 用 了 “ 私营部 门的腐败 ”一词 ， 其 第 2 1条更是专 门针对私营部 门内的贿 赂 ， 要求 “ 各缔约国均应 当考虑 采取 必要的立法和其他措施 ， 将经济、 金融 或者商业活动过程中下列故意实施的 行为规定 为犯罪 ： ( 一) 直接或间接向 以任何身份领导私营部门实体或者为 该实体工作的任何人许诺给予、提议 给予或者实际给予其本人或者他人不 正当好处 ，以使该人违背职责作为或 者不作为；( 二)以任何身份领导私营 部门实体或者为该实体工作的任何人 为其本人或者他人直接或间接索取或 者收受不正当好处 ，以作为其违背职 责作 为或者不作为的条件。” 我国是联合国 反腐败公约的 治 理 商 业 贿 赂 专 题 创始缔约国 ，公约将商业贿赂 的本质 界定为腐败行为 ，具有特别重要的理 论与实践意义。 在传统观念上 ， 腐败主 要指政治腐败 ，人们把腐败定义为公 权力的滥用或权力寻租 。在这种定义 下 ， 反腐败的任务是建设廉洁的政府 。 这一观念的缺陷在于割裂了政府与市 场及社会的内在联系 ，简单地认为只 有掌握公权力的政府及公职人员会产 生腐败 ，而以私权利关系为基础构成 的市场及社会不会产生腐败。 事实上， 随着社会、 经济的发展 ， 腐败侵蚀的不 仅仅是政府 ， 也包括市场 、 文化和社会 生活的方方面面 ，腐败现象不仅存在 于政治领域也存在于商业领域和文化 领域。特别当市场在整个国家和社会 生活中日益发挥基础性作用 ，而社会 主义市场体制尚未健 全的情况 下， 商 业贿赂成 为许多行业的市场潜规则 ， 形成了严重的市场腐败。 如果说 政治腐 败是公权 力的滥 用 ， 表现为公职人员背弃人民的信赖 和 自己的诺言 ， 违背对公共财产 、 公共 事务妥善管理的义务 ， 那么 ， 市场腐败 就是私权利的滥用，表现为经营者或 其雇员背弃市场或权利人的信赖和 自 己的诺言 ，违背对他人财产或事务妥 善管理的义务。 对政府或市场而言 ， 腐 败的本质是一样的，即腐败是承担信 赖义务者背弃 自己的义务侵害他人信 赖利益而牟取私利的行为。商业贿赂 完全符合这一特点。 三、治理商业贿赂是反腐败斗 争的必然要求 我国是联合 国 反腐败公约的 中 国 工 商 管 理 研 究 2。 2 l 25 维普资讯 治理商业贿赂专题 - 创始缔约国，积极参与 了该 公约的起 草过程 ，全 国人大常委 会于 2 0 0 5年 1 O月完成 了对加 入该 公约的批准程 序，我国成为公约生效后首批实施该 公约的国家 ，此举赢得了国际社会的 广泛 赞誉 。 反腐败斗 争的客观 实际需要 是 我国积极参加联合国 反腐败 公约 的主要原因。 改革开放以来 ， 随着我国 社会经济转型和经济高速增长 ，社会 生活模式由静态变为动态 ，经济体制 出现双轨制 ，政府职能转变过程 中出 现缺位和错位 ， 社会收入差距扩大， 社 会心理 日益复杂。各种 因素交织在一 起 ， 使 我国处于腐败的易发 、 高发期 。 在透 明国际的清廉指数中， 2 0 0 3年 我 国得分为 3 4分 ，在 1 3 3个国家中排 名第 6 6位 ； 2 o 0 5年得分降为 3 2分 ， 在 1 5 9个国家中排第 7 8位。此外 ， 我 国在 2 0 0 5年联合国贸发会编制的贸 易 发 展指 数 中 腐 败控 制 指 标 ( 0 6 分) 仅得 1 分 ， 在 1 1 O个国家里排第 1 O 5位。虽然这些数据有其片面性 ， 但 毫无疑 问， 我 国的腐败状况相 当严重 。 腐败也正在成为我 国国内最受关注的 问题 ， 在中央人民政府门户网站 2 0 0 6 年 1 月 1日开通之 日即开始进行的我 国社会经济发展最受关注问题的调查 中， 反腐败始终高居榜首 ， 大大超过其 他社会经济热 点问题受关注的程度 。 腐败降低了我国的经济效益 ，拖累了 经济增长的速度， 加剧 了社会矛盾 ， 腐 败的既得利益者成为深化改革的巨大 阻力。 如果不能根治腐败 ， 我国的改革 开放事业就有可能半途而废 ，在中国 共产党领导下实现 中华民族伟大复兴 26 l 2。62 中 国 工 商 管 理 研 究 的理想就有可能落空。 而要根治腐败 ， 就不能将 治理的 目光局 限于政 治领 域 ，必须把治理商业贿赂作为根治腐 败的重要战场 ，这是商业贿赂的社会 危害性所决定的。 在市场经济条件下 ， 商业贿赂在 市场上传播 ，对国家和社会生活的各 个 方面都有 巨大的腐 化和侵蚀作用 ， 其危害性之大堪称社会瘟疫。 例如 ， 早 在 1 9 7 7年 ，美国证券 交易委 员会就 在一份报告中披露 ，美国 4 0 0多家企 业在海外存 在非法 的或有 问题的交 易 ，这些企业承认 曾经向外国政府官 员、 政客和政治团体支付 了高达 3 O亿 美元的巨款 ，如此巨款对东道国政府 的腐化作用是不难想像的。经合组织 反对在 国际商务 中行贿外国公职人 员公约序言中也指出 ： “ 行贿行为已 是国际商业交易活动中 ，包括贸易与 投资活动中， 普遍存在的现象， 引起 了 道德和政治方面的严重忧虑 ，破坏了 良好的管理与经济的发展，扭 曲了国 际竞争条件。” 商业贿赂对 我国社会 主义制 度 危害性的具体表现包括 ： 1 造成经营者之间的不平等竞 争 ， 破坏 了公平竞争秩序 ， 它使市场竞 争变成贿赂 、人情以及关系网的恶性 博弈。 2造 成物价虚 高 ， 特别 是一些 医药企业实行高定价、 高回扣 ， 促使药 品销售价格上涨 ，加重了国家和人民 群众的负担 ，损害了我国的医疗保险 体制。 3 严重败坏了社会道德和行业 风气 。 特别是医生、 教师等属社会道德 标志性职 业， 医生 、 教师吃回扣对社会 风气的危害极大。 4假冒伪劣商品通过商业贿赂 流人市场 ，使制售假冒伪劣商品的违 法犯罪活动有可乘之机 ，消费者深受 其害。 5 妨碍 了质量、 价格 、 技术 、 服 务等效能竞争手段作 用的发挥 ，市场 配置资源的作用失灵，社会主义市场 经济难以实现其本有的价值。 6 出于掩盖违法行为的目的 ， 行贿 的经营者作假账虚报成本，接受 贿赂 的单位或 个人不 入账或 隐瞒收 入 ， 前者抵税 ， 后者不纳税 ， 造成 国家 和地方税收大量流失。 7国有企业、 事业单位、 政 府采 购组织是商业贿赂的重灾区。接受贿 赂的主要是这些单位 中具有干部身份 的国家工作人员 。这些人接受贿赂后 有了雄厚的财力，为保官或晋升转向 国家机关工作人 员感情投资，严重破 坏了国家廉政制度建设。 8 严重破坏 了企事业单位 内部 管理制度。在一个单位 中接受商业贿 赂者不再忠于本单位 ，而是出卖本单 位利益暗中为行贿者谋利益 ，造成企 事业单位管理的严重困难，单位不相 信员工成为一种普遍现象。 9 损害我 国的 国际形象 ， 也使 一 些外国人产生中国人不守规矩的错 误印象。特别是当外资企业或外国公 司在我国的商业贿赂行为在外国被查 处而在我国得不到法律制裁时 ，这种 正反效应将严重影响国际评估机构对 我国腐败程度的印象。 1 O 商业贿赂导致一部分人一 维普资讯 - 治 理 寓 业 黥 赂 专 题 禁止商业贿赂行为的有关法律问题 刘敏 目前 ， 在市场交 易中， 商业贿赂现象较为普遍 ， 问题十分 突出， 严重扰乱市场秩 序， 妨碍经济健康发展 ， 是一种影响恶劣的不正当竞争行 为， 已引起党和政府及有关 部门的高度重视。 从禁止商业贿赂的法律规范和执法实践来看 ， 其中涉及的有关法律 问题又相对复杂。现就禁止商业贿赂行为涉及的主要法律问题探讨如下。 一 商业贿赂的内涵及其构成要件 商业贿赂是指经营者 为销售或者购买商品而采用财物或者其他手段买通对方单 位或者个人， 以争取交易机会或交易优惠条件 的行为。 “ 贿赂” 就是 “ 收买” 、“ 买通” 的含义。 商业贿赂是市场交易中的贿赂行为， 它具 有以下几个构成要件 ： 1 、 主体： 商业贿赂主体