沐川县新城区地下管网和部分道路工程ppp项目实施方案6.6(1).doc

沐川县新城区地下管网和部分道路工程PPP项目实 施 方 案委托单位：沐川县住建局编制单位：成都市万铭企业管理咨询有限责任公司编制时间：二O一六年六月- 34 -目 录第一章 项目概况- 1 -一、项目背景- 1 -二、项目基本情况- 1 -三、项目内容- 3 -四、项目质量要求- 3 -五、项目产出说明- 3 -第二章 方案编制的目的和依据- 6 -一、方案编制目的- 6 -二、方案编制主要依据- 6 -第三章 PPP模式设计- 7 -一、PPP 运作方式- 7 -二、项目交易结构- 7 -三、回报机制- 10 -四、相关配套安排- 11 -五、退出机制- 11 -六、其它约定：- 12 -第四章 PPP可行性分析- 13 -一、物有所值（VFM）评价- 13 -二、财政承受能力论证- 13 -第五章 PPP 采购方式- 14 -一、竞争性谈判采购的流程- 14 -二、供应商应具备的资格条件- 15 -三、资格审查及评审办法- 15 -第六章 风险分配基本框架- 16 -一、风险分配原则- 16 -二、风险分配机制- 16 -第七章 项目合同体系- 20 -一、合同构成- 20 -二、PPP项目协议- 21 -（一）项目授权、合作期限、业务范围- 21 -（二）各方的基本权利和义务- 22 -（三）项目前期工作及费用- 23 -（四）项目公司组建- 23 -（五）项目投资- 23 -（六）项目融资- 23 -（七）项目建设及相关- 23 -（八）项目运营维护- 24 -（九）考核标准及要求- 24 -（十）服务费的计算及支付- 27 -（十一）保证金体系表- 27 -（十二）违约条款- 28 -（十三）、股权转让限制- 28 -（十四）项目设施期满移交- 28 -（十五）设立建设资金专项账户- 29 -第八章 监管管理及相关内容- 30 -一、建设监管- 30 -二、运营服务质量监管- 32 -附表：政府购买服务测算表 - 34 沐川县新城区地下管网和部分道路工程PPP项目实施方案第一章 项目概况一、项目背景城市现代化在很大程度上取决于城市基础设施建设的现代化。城市基础设施既是促进城市社会经济事业发展、满足人民群众生产生活的基本条件，又是保障城市安全运行、改善城市环境、提升城市承载水平、增加城市容量和发展后劲、发挥城市功能、实现城市稳定协调发展的基础。 2011 年 5 月，国务院正式批复成渝经济区区域规划，明确定位该经济区为继长三角、京津豫、珠三角之后的中国第四个经济区域。 2012 年 2 月，国家发改委批复乌蒙山片区区域发展与扶贫攻坚规划（2011-2020 年），明确了乌蒙山片区的战略定位是“扶贫、生态与人口统筹发展创新区”、“国家重要能源基地”、“面向西南开放的重要通道”、“民族团结进步示范区”和“长江上游重要生态安全屏障”。 四川省“新型工业化与新型城镇化互动发展”战略提出加快推进新型工业化、新型城镇化，从而推动经济社会跨越发展、全面建设小康社会。 沐川作为成渝经济区以及乌蒙山片区发展的节点城市，目前正处于快速城市化初期阶段，面临城市产业调整，经济转型时期。空间区位的优越性与城市发展的契机，赋予了沐川承接成渝经济区辐射以及带动乌蒙山北部片区发展的示范作用。 本项目建设不仅对提升沐川县基础设施承载能力，而且还有利于片区内的居民出行，为此，沐川县政府将沐川县新城区部分道路和地下管网工程，下达给沐川县城市资产经营有限责任公司，为此，本项目被正式提出。二、项目基本情况（一）、项目名称：沐川县新城区地下管网和部分道路工程PPP项目（二）、建设内容及规模本项目新建 14 条市政道路，总长度 10338 米，其中：1、 狮子山南路道路全长500 米（管网长 1200 米）；2、 交通街道路全长 1670 米；3、 沐溪北街道路全长 470 米；4、 广场巷道路全长 250 米；5、 龙门溪路道路全长 2888 米（管网长370米）；6、 茶览南街道路全长 960 米；7、 桂湖巷长度 312.49 米；8、 景观中街道路全长 530 米；9、 听溪路道路全长 690 米；10、 百香路道路全长 500 米；11、 沐溪南路道路全长730 米；12、 博览路道路全长 260 米；13、 福荣巷道路全长 210 米；14、 百香南街道路全长 520 米。 以上道路的建设内容包括：道路工程、交安工程、照明工程、市政综合管线工程、绿化工程等。 （三）、建设工期：2年（四）、总投资估算约为23915万元。三、项目内容包括三部分：第一部分，建设内容：本项目共含14条新建道路，总长约10km，以上道路的建设内容包括：道路工程、交安工程、照明工程、县政综合管线工程、绿化工程等。 第二部分，运营维护：含道路（排水）的管养与维护；绿化、路灯等公共设施的管养与维护；环卫保洁工作以及其他；第三部分，移交：合作期满，项目公司将本项目无偿移交给沐川县政府或其指定机构。四、项目质量要求交工验收的工程质量目标：合格运营养护目标：按照县政道路、排洪设施和景观工程规定的技术规范和操作规程实施养护工程作业，通过经常性、及时性、周期性和预防性养护维修，保持该项目相关工程满足行业主管部门的有关要求，并处于良好技术状态。服务质量目标：满足国家规定的服务标准和规范要求。五、项目产出说明（一）、项目建设意义本项目的建设对沐川县城市交通运输网络的完善、社会经济发展、提高居民生活质量等都将起到重要作用。道路的建成与投入运营，将形成道路沿线城县经济带，带动区内社会经济的发展，而新产业的出现，会使道路邻近区域内的城市土地利用价值大幅增值，全县的经济也将会得到长足进展，同时也为社会提供了大量的就业机会，提高沿线居民的收入水平，改善居民的整体生活环境。将加快沐川县区域经济建设步伐，缩小区域经济差距；将发挥城镇的集聚效应，推动城市化建设步伐；有利于农村过剩劳动力向城镇转移，提高劳动生产率，增加居民收入。（二）、项目产出本项目新建 14 条市政道路，总长度 10338 米，其中：15、 狮子山南路道路全长500 米（管网长 1200 米）；16、 交通街道路全长 1670 米；17、 沐溪北街道路全长 470 米；18、 广场巷道路全长 250 米；19、 龙门溪路道路全长 2888 米（管网长370米）；20、 茶览南街道路全长 960 米；21、 桂湖巷长度 312.49 米；22、 景观中街道路全长 530 米；23、 听溪路道路全长 690 米；24、 百香路道路全长 500 米；25、 沐溪南路道路全长730 米；26、 博览路道路全长 260 米；27、 福荣巷道路全长 210 米；28、 百香南街道路全长 520 米。 （三）、社会评价1、工程环境本项目的建设，不会对项目建设区域内的社会环境、自然生物环境、土地利用等诸方面构成大的不利影响，反而对沐川县的城市建设开发、社区居民人居环境的提高、社会经济的发展等方面具有重大的促进作用。环境保护针对建设和营运期产生的污染提出控制污染和生态变化的防治对策和管理措施，并实行污染排放总量控制，建设项目环境保护“三同时”，从环境保护方面来看，工程的建设是可行的。2、节能评价本项目通过节能措施、节水措施、电气节能和暧通节能等一系列措施后，节能效果可进一步提高，所采取的节能技术措施具有合理性和经济性，较为切实可行。因此，本项目具有较好的节能效果，对建设资源节约型、环境友好型社会方面具有重要的社会意义。3、社会风险分析虽然本项目在环保、征地拆迁等方面存在一些涉稳隐患，但影响面较为有限，该项目在合法性、合理性、安全性、可控性等方面均不存在较大问题，只要在建设过程中严格按照法律、规范实施，各有关部门加强协作，正确做好群众的宣传和引导工作，涉及的社会稳定风险是完全可以化解的。4、社会评价由于本项目是沐川县的基础设施建设项目，其建设及营运不仅能带动项目区域社会经济的发展，而且对促进区域产业结构的优化和调整，提高项目居民的生活水平和质量，增加就业岗位，促进当地文化、教育、卫生事业的发展，加快城乡一体化进程都起到积极的作用。该项目投资能较大限度地发挥投资效益和取得良好的社会效益。第二章 方案编制的目的和依据一、方案编制目的本方案旨在通过对沐川县新城区地下管网和部分道路工程PPP项目的背景、项目实施可行性（项目VFM物有所值评价程序和财政承受能力论证程序）、项目运作方式及交易结构、供应商采购程序、项目建设运营及移交、风险控制机制、项目监管机制等进行初步分析，审慎预测本项目采用PPP模式能够达到的主要目的，对项目的投资收益模式及财务效益预测方式进行了初步预测，对项目运作模式及相关运行机制进行了简要说明，对项目实施PPP模式存在的主要风险及应对措施进行了分析，以便为本项目政府决策及实施提供参考。二、方案编制主要依据1、中华人民共和国政府采购法（中华人民共和国主席令第68号）2、中华人民共和国政府采购法实施条例（中华人民共和国国务院令第658号）3、国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443号）4、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号）5、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）6、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号）7、四川省财政厅关于印发四川省“政府与社会资本合作”项目管理办法（试行）的通知（川财金201486号）8、关于印发政府购买服务管理办法（暂行）的通知（财综201496号）9、交通运输部关于全面深化交通运输改革的意见（交政研发2014242号）10、财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库2014215号）第三章 PPP模式设计一、PPP 运作方式综合考虑收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素，作为新建项目，沐川县新城区地下管网和部分道路工程PPP项目拟采取 BOT（建设、运营维护、移交）的运作方式。即：政府将项目建设、运营及维护等全部交给项目公司,由政府通过向项目公司支付可用性服务费的方式购买项目可用性(符合验收标准的公共资产),以及支付运维绩效服务费的方式购买项目公司为维持项目可用所需的运营维护服务(符合绩效要求的公共服务),并将可用性服务费和运维绩效服务费将纳入跨年度的财政预算,并提请人大审议通过。二、项目交易结构1、项目投资结构 PPP项目交易结构图本项目资本金为总投资的20%约4783万元。政府以土地作价或其他形式入股作为项目注册资本金，约240万元股份比例为5%。社会资本方以现金出资4543万元，股份比例为95%。资本金需根据建设进度及融资需要及时到位。2、建设资金来源除了项目资本金4783万元以外，建设资金缺口约19132万元，由项目公司向金融机构融资，社会资本方承担全部融资责任。政府应积极配合并协调，在政策、法律法规许可范围内以多种形式为社会资本方融资缺口部分提供增信措施，但不提供政府背书、财政担保、土地抵押等担保方式。县政府指定国资公司作为政府出资代表与社会资本共同组建项目公司，负责本项目的建设、运营维护和移交。项目公司设董事会5人（社会资本方3人，政府方2人）。项目公司可以为本项目融资之目的，将其在 PPP 项目协议项下的各项权益（如 PPP 项目协议项下的预期收益权、保险受益权等）及项目公司拥有的资产（包括动产、不动产和无形资产）设置抵押、质押或以其它方式设置担保权益。3、项目建设及运营维护（1）建设及运营维护范围项目公司工程建设范围包括：道路工程、交安工程、照明工程、市政综合管线工程、绿化工程等，具体以县发改局批复的施工图设计为准。（2）合作期限合作期限10年（包括建设期及运营维护期），其中建设期限为2年，（达到竣工验收标准）；运营维护期限为：8年。（3）施工总承包根据招标投标法实施条例第九条的规定,“.(三)已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供;.,可以不进行招标”。本项目中,通过一次招标的方式确定具备相应施工总承包资质、能力及经验的社会资本方负责本项目投融资、建设、运营维护等,由项目公司和具备相应施工总承包资质、能力及经验的社会资本方直接签署施工总承包合同,无需再进行二次招标。（4）工程变更如未来政府方对本项目提出工程变更要求，导致工程量增加或减少的，工程数量由项目公司提出，经监理工程师初审，报经沐川县住建局或其指定机构审核通过后，再报县审计局审定后，由项目公司负责实施。如未来项目公司提出的工程变更要求，必须满足功能，保证安全的情况下尽量节约投资的原则，报经县住建局审核通过后实施，工程量增加导致的成本费用由项目公司自行承担，工程量减少所带来的直接成本减少及对应产生的收益由政府与项目公司按约定比例分享。如有设计变更，需由设计院出具相关证明，并经监理工程师审定，按照相关文件规定执行。4、直接介入权当项目出现重大经营或财务风险，威胁或侵害政府及公众利益时，县政府方可要求项目公司改善管理、增加投入，或县政府指定认可的合格单位机构接管项目。三、回报机制1、工程回报该项目包含了道路工程、交安工程、照明工程、市政综合管线工程、绿化工程等，估算总投资为23915万元，带动了沿线配套设施建设、市政管网建设，如污水、给水、电力、通信、燃气、道路照明、绿化及附属工程等，加快了地区经济建设，活跃了片区市场经济环境，推动了城市经济向前发展。2、财务回报在项目运营中，土地运营和社会资本方的加入，分担了政府财政支付风险，减少了财政开支，详见附表。3、项目回报该项目拓展了城市交通框架，推动了沐川县对外开放的城市功能发展，带动了沐川县土地开发的整理利用，促进了沐川县经济快速发展。四、相关配套安排项目建设期间所需土地使用、进场道路、水、电、气等基础设施，以及项目运营维护期间涉及的交通、排水、路灯、电力、供水、通信等相关机构或部门，均需明确各自的职责范围、承担的费用及分工衔接，具体相关内容在后续项目各合同中列明。五、退出机制社会资本方可选择持续经营，本项目合作期限：10年（建设期为2年,运营维护期8年）项目竣工后，移交退出、或经政府同意向第三方转让股份退出。1、合作期满自动退出社会资本方持续参与经营，通过政府逐年支付给项目公司购买服务费用，偿还债务、投资回收、利润获取。合作期满后，项目无偿移交给政府。移交时，应按照合同约定将项目设施（含为项目设施正常运营所必须的各类项目设施、设备、土地使用权、各信息系统、维护手册、建设档案等）无偿移交给县政府或其指定机构。 合作期内，政府方有权根据自身的财政状况，按照事先约定的合理利润率，提前支付可用性服务费，并终止合作期。2、股权转让退出自竣工验收完成后，经政府方书面同意，社会资本方可以转让其在项目公司中的全部或部分股权，但受让方应满足本项目所要求的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件，并已经以书面形式明示，在其成为项目公司股东后，督促并确保项目公司继续承担本协议项下的义务。六、其它约定：社会资本方需响应以下内容才能具备投资人条件：1、该项目投资回报率设定为不高于8%。,运营期间政府共支出该项目购买服务费约31673万元（含工程直接费用、投资回报、运营费用），支付期限为8年，详见附表。2、该项目工程招标价格以可研报价或县财政局财政投资评审中心的财评价为准，社会资本方的投资价格需在县财评价基础上再下浮12%-15%。3、项目工程造价和实际支付结算比例与金额以最终县审计局审计结果为准。工程最终实际结算价县财政投资评审中心的财评价-按照招标文件约定的下浮比列扣除金额+双方认可的实际增加的工程造价-双方认可实际减少的工程造价投资年回报=合同约定的每年工程最终实际结算价支付金额+（剩余工程最终实际结算价支付金额年投资回报率）第四章 PPP可行性分析一、物有所值（VFM）评价详见沐川县新城区地下管网和部分道路工程PPP项目物有所值评价报告部分。二、财政承受能力论证详见沐川县新城区地下管网和部分道路工程PPP项目财政承受能力论证报告部分。结论：该项目采用PPP模式实施是可行的。第五章 PPP 采购方式根据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215号）及政府和社会资本合作模式操作指南（试行）财金2014113号。根据本项目采购需求的实际情况，采用公开招标采购方式。由沐川县住房和城乡建设局或县财政局指定招标代理机构。根据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215号）及政府和社会资本合作模式操作指南（试行）财金2014113号，PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。根据本PPP项目的采购需求特点，可供依法选择的采购方式有公开招标和竞争性磋商（二选一）。一、采购方式选择1、可选方式一：公开招标公开招标是指在公开媒介上以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织参与投标，并向符合条件的投标人中择优选择中标人的一种招标方式。公开招标主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。考虑本项目为涉及公共利益及公共安全的基础设施，且边界清晰、技术成熟，匹配公开招标适用情形。公开招标采购的流程及时间限定见下图：采用公开招标的优缺点：（1）优点：符合本项目发改委所批复的公开招标方式；公开招标方式过程完全透明，能实现充分竞争，有利于降低政府支付成本；本项目原则上属于招投标法所规定的必须进行公开招标的范围。（2）缺点：公开招标要求招标过程中对实质性条款不得变动，不利于政府方与供应商进行合作协商。2、可选方式二：竞争性磋商竞争性磋商采购方式是指采购人、政府采购代理机构通过组建竞争性磋商小组（以下简称磋商小组）与符合条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行磋商，供应商按照磋商文件的要求提交响应文件和报价，采购人从磋商小组评审后提出的候选供应商名单中确定社会资本方的采购方式。主要适用于政府购买服务项目；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。竞争性磋商是针对政府与社会资本合作(PPP)项目采购特点,在现行法律规定的五种采购方式基础上,按照法律授权创设的新采购方式。目前竞争性磋商是PPP项目主要采用的采购方式。竞争性磋商采购的流程为：采用竞争性磋商的优缺点：（1）优点：可就采购文件中实质性条款与供应商进行充分沟通协商，避免事先未能察觉的合作隐患。（2）缺点：与发改委的立项批复中确定公开招标方式有冲突，可能需要进行申请更改。3、建议方式：公开招标二、供应商应具备的资格条件供应商具备的资格条件将在资格预审文件中详细约定。三、资格审查及评审办法1、本次采购实行资格预审制度，资格预审采用合格制。采购人仅向通过资格预审合格的供应商发售谈判文件。2、本次招标采购评审采用综合评分法，其中综合评分70分、方案评分20分、资质及业绩评分10分。1）综合评分：本项目采用综合评分制；采取工程建设业绩、企业资信、条款让步等进行综合评分；2）方案评分：供应商根据项目采购需求，编写项目实施方案（含项目公司组建方案、建设运营方案、财务方案、法律方案），评审小组将对实施方案的可行性、科学性、合理性进行评分。3）资质及业绩：如具有多个类似投资或施工项目业绩，将获得加分。第六章 风险分配基本框架一、风险分配原则PPP项目的风险分配机制以风险最优分配原则为核心，同时还应遵守风险与收益对等原则、风险有上限原则。 一是风险最优分配原则由于PPP项目的参与者掌握的资源不同，应对各种风险的能力明显不同。风险应由最适宜的一方来承担，参与方对哪种风险控制力最强，就应发挥其优势控制哪种风险。二是风险与收益对等原则。高风险高收益，低风险低收益，要体现公平。唯有公平，才能将各个项目参与者持续地拴在一起，构成紧密利益共同体。 三是风险有上限原则。承担的风险要和参与方的能力相适应，要有上限。如果承担了无法承担的风险，就会缺乏控制能力。二、风险分配机制根据国内外学者的研究成果，结合本项目的实际情况，对于本项目PPP风险分配方案建议具体如下。（一）由政府方承担的风险1、承担风险：（1）法律、政策风险：因法律、政策等发生重大变化，导致项目无法按约定继续实施或收益无法保证；（2）项目行政审批风险：因政府方原因导致的项目无法通过行政审批或政府审批时间过长，导致项目推进迟缓；（3）征地拆迁风险：由政府方组织实施相应的征地拆迁工作，并承担其风险；（4）政府支付风险：政府违背相关协议或到期无力支付收益等风险。2、应对措施：（1）法律政策等发生重大变化，导致项目无法按约定继续实施或收益无法保证时，制定合理的补偿与退出机制；（2）政府指派专门机构负责证件办理相关事宜，加大对项目各项行政审批的协调力度，保证项目能够及时得到相关审批；（3）政府方承担本项目的征地拆迁安排工作； （4）政府将本项目每年例支的购买服务费用纳入年人大财政预算。（二）由社会资本方承担的风险1、承担风险：（1）财务、融资风险：资金短缺、未如期完成项目融资、融资利率变化等风险；（2）项目建设和运营维护相关风险：例如成本超支、工期变化、原材料供应、技术质量、其他不可抗力、及移交资产不达标的风险等；（3）退出风险，即项目公司无力继续推进项目实施时，政府有权要求其退出的风险。2、应对措施：（1）制定合理的财务管理制度、资金筹集与使用计划，提前明确项目的资金来源；（2）由项目公司加强项目运行管理，控制项目成本质量与安全，并承担相应责任；（3）确定合理的退出机制，减少项目公司在非责任和义务情形而退出时的损失。（三）由双方共担的风险1、承担风险：因自然灾害和非因政府方原因且不在政府控制下的征收征用等不可抗力导致项目无法继续实施。2、应对措施：约定合理的补偿机制并购买相应的保险。风险分配基本框架表风险类别风险因素 政府承担项目公司承担共同承担系统风险政策法律征用/公有化政治反对法律变更 审批获得/延误 县场收益不足费率调整 利率变化其它不可抗力 非系统风险建造 融资工具可及性融资成本高 设计不当 工程设计质量分包商违约 工地安全 地质条件 场地可及性 建设成本超支 完工风险建设质量 公共设备服务提供 考古文物保护 运营维护、维修成本高移交设备状况第七章 项目合同体系一、合同构成该项目合同体系主要由PPP项目协议、政府购买服务协议、股东协议、工程承包合同、融资合同等构成，其中PPP项目协议、政府购买服务协议为本项目核心法律文件。本项目合同体系见下图：1、PPP项目协议，由县政府授权县住建局与社会资本方签订，主要约定项目设计、投资、建设实施、运营与维护、项目移交以及投资收益支付、政府与社会资本方的权利与义务、交易结构、风险分配、履约保障等。2、政府购买服务协议由县政府授权县住建局与SPV项目公司签订，主要约定服务项目、服务内容、 服务要求、服务费支付、合同期限与终止、服务绩效评估、双方权利及义务。3、股东协议由县政府指定国资公司与社会资本方签订，主要约定项目公司的组建、投资比例、股权结构、投资收益分配、投资双方权利义务等内容。4、工程承包合同、融资合同、保险合同等：由项目公司与相关参与单位签订。二、PPP项目协议PPP项目协议，由县政府授权县住建局与社会资本方签订，主要约定项目投资、建设实施、运营与维护、项目移交以及投资收益支付、政府与投资方的权利与义务、交易结构、风险分配、履约保障等。要点及重点如下：（一）项目授权、合作期限、业务范围沐川县县政府授权县住建局作为沐川县新城区地下管网和部分道路工程PPP项目实施机构，未来和项目公司签署 PPP 项目协议进行合作。合作期限：10年（建设期为2年，运营维护期8年）业务范围：项目公司具体负责沐川县新城区地下管网和部分道路工程PPP项目的投资、融资、建设及运营维护及移交工作；经与县政府协商同意，项目公司优先享有对项目沿线公共资源（如地下综合管廊、公共交通专用路权设施等）进行开发的权利。（二）各方的基本权利和义务1、 政府方的基本权利和义务：（1） 协助项目公司及时获得相关的许可或批准，包括但不限于施工许可证等；（2） 协调将本项目所需水、电、通讯线路从施工场地外部接通至项目公司指定地点；（3） 协调城县供水、排水、燃气、供电、通信、消防等依附于本项目的各种管线、杆线等设施的建设计划，匹配本项目建设进度及年度计划安排等；（4） 负责协调与完成相应的征地拆迁工作；（5） 按照PPP项目协议的约定对项目公司进行基于可用性的付费和基于运营维护绩效的付费，以保障乙方的合法收益。2、 社会资本方的基本权利和义务：（1） 项目公司必须按照PPP项目协议的约定，投资、融资、建设及运营维护，并移交本项目；（2） 在合同期限内严格按法律及 PPP 项目协议规定进行运营，并确保项目达到本协议约定的标准；（3） 按照PPP项目协议的约定，获得相应的基于可用性的付费及基于运营维护绩效的运营期付费；（4） 负责协调与完成相应的征地拆迁工作。（三）项目前期工作及费用项目前期工作正在办理中。 （四）项目公司组建见第三章第二节项目交易结构。（五）项目投资1、 本项目按工程量清单方式计价，总投资估算为23915万元。2、 本项目资本金为总投资的20%约4783万元。政府以土地作价或其他形式入股作为项目注册资本金，约240万元股份比例为5%。社会资本方以现金出资4543万元，股份比例为95%。资本金需根据建设进度及融资需要及时到位。（六）项目融资见第三章第二节项目交易结构。（七）项目建设及相关1、 关于施工总承包方的确定见第三章项目交易结构部分。2、 项目建设及变更见第三章项目交易结构部分。3、 建设材料单价调整本项目对单调材料价格波动的风险实行分摊原则。增补的单调材料价格波动，以招标期沐川县建设工程造价管理站公布的价格为基准价，与施工期沐川县建设工程造价管理站公布的价格相比，波动幅度在一定范围（主材3%，辅材5%）以内的，原单价不调整；波动幅度在一定范围（主材3%，辅材5%）之上的，按施工期信息价调整超过招标期信息价以上的部分。沐川县建设工程造价管理站上没有的单调材料品种，以承、发包双方核定的市场价格按上述原则调整。最终以政府根据县审计局进行审计结算价为依据进行结算。（八）项目运营维护项目公司应当严格执行道路养护、维修的技术规范，定期对项目红线内的道路及其附属设施进行养护、维修，确保养护、维修工程的质量。（九）考核标准及要求本项目的绩效考核体系包含三个方面，分别为建设期绩效考核指标、运营维护期绩效考核指标，以及移交绩效考核指标。1、 可用性绩效考核本项目可用性付费的支付前提为项目竣工验收通过，最终确定的可用性付费金额需根据 PPP 项目协议中对包干价和审计价的相关机制约定计算。沐川县城县规划道路及桥梁建设期绩效考核指标指标类别指标要求质量需符合CJJ1-2008城镇道路工程施工与质量验收规范、CJJ2-2008城县桥梁工程施工与质量验收规范、GB50268-2008给水排水管道工程施工及验收规范等，并做到一次性验收合格。工期开工日：以监理工程师的开工令为准。竣工验收日：以竣工验收报告上的日期为准。环境保护参照城县道路建设项目环境影响评价规范等。安全生产参照 JGJ59-2011建筑施工安全检查标准和城县道路安全施工技术规程等。注：若国家、省、市、县出台具体考核办法或新的相关规定，则上表中与之不一致的 或未作约定的或约定不明的，以国家、省、市、县出台标准为准进行调整并执行。2、 运维绩效考核运维绩效考核指标分为四个层级：前三级为基本考核指标，全部达标方能获得 100%基准运维绩效付费，不达标的减付基准运维绩效付费（至多减付至 70%）；第四级为奖励考核指标，达标的增付奖励运营绩效付费（至多增付 10%）。第一级（ 80%）：考核车道、人行道、路基、排水和其他设施（如桥梁、隧道）的维护，需符合 CJJ36-2006城镇道路养护技术规范。第二级（ 10%）：考核安全管理和突发事件管理，需符合 JTJ076-95公路工程安全施工技术规程、 JTGH30-2004公路养护安全作业规程和 SZ-51-2006城市道路养护维修作业安全技术规程。注：市政道路没有安全相关规程，参考公路规程。第三级（10%）：考核环境保护，需符合城市道路建设项目环境影响评价规范和城市道路环境保护设计规范。第四级（10%）：考核利益相关者满意度，县住建局聘请第三方机构对道路使用者及道路周边居民、企业进行公共调查，满意度需在 80%以上。运营维护期内，县住建局主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与运维绩效付费支付挂钩。常规考核每6个月进行一次，在项目公司向县住建局提交半年运维情况报告后5日内进行，并应在7日内完成。县住建局需提前48小时通知项目公司开始考核的时间，项目公司在住建局的监督下，在规定的考核现场对道路、绿化、排水设施的表面状况进行物理检查。常规考核的最小里程为1公里路段，每6个月需变换考核路段范围，年度累计考核里程需达到整个路段长度的25%。常规考核结果应与运维绩效服务费的支付挂钩，对于运维服务绩效未能达到绩效标准要求的，县住建局将按公式减付运维绩效服务费（实际付费=常规考核打分/100*6个月基准运维绩效服务费金额）；对于项目公司怠于或延误修复缺陷的，县住建局可根据 PPP 项目协议相关约定扣除项目公司提交的运营维护保证金中的相应金额。（十）服务费的计算及支付可用性服务费及运维绩效服务费计算及支付，参见第三章第三部分，每年支付一次。本项目政府购买服务费用通过县人大决议后列入沐川县政府中长期支付预算，作为支付保障。（十一）保证金体系表沐川县新城区地下管网和部分道路工程PPP项目保证金体系表条款投标保证金建设履约保证金运营维护保证金移交保证金提交主体投标人中标社会资本项目公司项目公司提交时间递交投标文件之前正式签署PPP项目协议的同时项目进入正式运营的同时最后一个经营年开始前退还时间项目公司递交建设履约保证金后竣工验收完成且项目公司递交运营维护保证金后项目公司递交移交保证金后移交完毕且质量保证期满后受益人政府政府政府政府保证金金额400万元现金2000万元200万现金1000万现金担保事项投标文件承诺的履行、合同签署、项目公司设立及建设履约保证金提交等项目建设资金到位、开工节点、竣工验收节点、重大工程质量事故或安全责任事故、民工工资保证、运营维护保证金提交等项目运营绩效、服务质量标准达标情况、安全保障、移交保证金提交等项目设施存在隐蔽性缺陷等。（十二）违约条款1）社会资本方违约：社会资本方如违反上述11条保证金体系中担保事项，将按照合同约定的方式扣减或没收相应保证金，甚至终止合同。2）政府方违约：政府未按合同约定期限付费，应支付项目公司违约金，违约金以应付款项为基数，按照每天0.5支付。（十三）、股权转让限制 见第三章第五节退出机制。（十四）项目设施期满移交 见第三章第五节退出机制。（十五）设立建设资金专项账户为保证本项目工程建设按照计划进度执行，将建立项目公司和政府共管的资金专户，对资金到位进度、使用流向等进行管理。第八章 监管管理及相关内容由沐川县政府授权县住建局及相关部门（以下简称政府授权监督机构）对本项目进行监管，监管结果将与项目公司的收益补贴挂钩。如果项目经营管理出现重大问题、或在运营中出现对社会公共利益造