湖北省证券从业资格《证券市场》：融资融券业务考试试卷.doc

湖北省证券从业资格证券市场：融资融券业务考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、_可以在证券交易所债券市场上，向财政部直接承销记账式国债。 A保险公司 B农村信用社联社 C商业银行 D中国人民银行 2、下列关于凸性的说法错误的是_。 A由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数 B凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度 C凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资 D当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益3、证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月不得参与证券承销。 A24 B30 C36 D48 4、在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是_。 A建立专用自营账户 B将自营账户借给他人使用 C使用他人名义和非自营席位变相自营 D账外自营5、基金管理公司内部控制的_要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。 A健全性原则 B有效性原则 C相互制约原则 D成本效益原则 6、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。 A经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司 B公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形 D有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券 7、预期理论暗含的假定之一是（）。 A不同期限的债券是可以互相替代的 B长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率 C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 D长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 8、_于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。 A国家发展和改革委员会 B国务院 C国务院证券委员会 D中国证监会 9、长期资本是指合同规定偿还期超过_年的资本或未定偿还期的资本。 A1 B2 C3 D4 10、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的_。 A10% B20% C30% D35%11、全国银行间市场买断式回购以_。 A全价交易、全价结算 B净价交易、净价结算 C净价交易、全价结算 D全价交易、净价结算 12、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。 A技术性停牌 B政策性停牌 C临时停市 D休市 13、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应（）进行收益分配。 A每日 B每周 C每月 D每季14、下列各项中，_不是证券投资基金的作用。 A有利于证券市场的国际化 B有利于证券市场的稳定和发展 C有利于降低通货膨胀率 D基金为中小投资者拓宽了投资渠道 15、以下不属于证券投资的系统风险的是_。 A本币汇率贬值 B行业普遍经营不景气 C通货膨胀率逐年提高 D发生金融危机 16、收购人在报送上市公司收购报告书之日起_日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 A7 B10 C15 D20 17、按揭支持证券的基础产品是（）。 A资产池 B应收账款 C房地产 D商业银行房地产按揭贷款 18、对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说，_可以作为合作战略的最基本手段。 A购买资产 B收购公司 C收购股份 D合资或联营 19、实质上属看涨期权的是_。 A认购权证 B欧式权证 C百慕大式权证 D认沽权证 20、需办理席位变更的情形不包括_。 A营业部迁址 B公司更名 C席位转让 D总经理变更 21、我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。 A上市公司 B证券登记结算公司 C证券业协会 D证券公司 22、下列人员中，可以成为持有证券公司5%以亡股权的股东的是_。 A甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B乙公司净资产占实收资本的35% C丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，但无能力清偿 D丁公司负债达到净资产的75% 23、_具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。 A国债 B税收 C财政补贴 D转移支付 24、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指_。 A不定期要求监管对象报送相关报备材料 B随机抽样调查 C针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查 D对检查对象报送材料的审核时间长短不确定 25、原国有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票时，净资产在总资产中所占比例不低于（），无形资产在净资产中所占比例不高于（）。 A30%；20% B20%；30% C10%；20% D30%；10% 26、当有效申购量等于或小于发行量时，（）。 A应重新申购 B发行底价就是最终的发行价格 C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 27、以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。 A流通国债 B非流通国债 C实物国债 D货币国债 28、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是_。 A退休金计划 B机构销售 C投资顾问 D直销 29、发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为_。 A国有资产管理委员会 B中国人民银行 C国家发展与改革委员会 D中国证监会 30、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前_个工作日报_备案。_ A3 中国人民银行 B5 中国人民银行 C7 财政部 D10 财政部 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 1、根据新公司法的规定，股份有限公司的监事会会议至少每_个月召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。 A1 B3 C4 D6 2、A公司2007年每股股息为0.8元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.035，市场组合的风险溢价为0.07，A公司股票的值为1.5。以下说法正确的有_。 AA公司必要收益率为0.14 BA公司预期收益率为0.12 CA公司当前合理价格为15元 DA公司当前合理价格为20元3、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为_。 A光头阳线 B光头阴线 C光脚阳线 D光脚阴线 4、下列关于有限合伙企业的特征，下列表述正确的是_。 A在有限合伙企业中，有限合伙人不执行合伙事务，而由普通合伙人从事具体的经营管理 B有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权、劳务或者其他财产权利作价出资 C一般的有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立 D有限合伙人以其各自的出资额为限承担有限责任，普通合伙人之间承担无限连带责任5、关于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件，下列叙述错误的是_。 A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 B取得注册会计师证书2年以上 C不超过60周岁 D执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为 6、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括_。 A债券收入现金流本身的税收特性不同 B现金流的形式 C现金流的时间特征 D征税机关 7、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D票券式债券 8、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A银行柜台 B证券交易所 C证券交易系统 D其营业柜台 9、买断式回购应遵循的原则不包括_。 A公平 B公开 C风险自担 D自律 10、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面_是间接融通的工具。 A股票 B定期存单 CCDS D公司债券11、通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越小 B赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越小 C赎回期限越短，转换比率越低、赎回价格越小 D赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越大 12、关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有_。 A基金申购采用全额交款方式 B若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户 C对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项 D对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项 13、根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有_。 A除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C知情的权利 D汇集他人资金参与集合资产管理计划14、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有_。 A安排ADR在存券信托公司的保管和清算 B代理ADR持有者行使投票权等股东权益 C保管ADR所代表的基础证券 DADR被取消时，指示托管银行把基础证券重新投入当地市场 15、根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有_等。 A具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上 C同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 D最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 16、股份变动及上市公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市前（）个工作日内刊登。 A1 B2 C3 D4 17、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的1/3。 A5 B4 C3 D2 18、股息率可调整优先股的股息率变化主要由_决定。 A公司经营状况 B市场上其他证券价格或银行存款利率变化 C赎回条件 D转换条件 19、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的_，单独立户管理。 A金融机构 B证券公司 C工商银行 D商业银行 20、证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在_以上。 A8亿元 B10亿 C11亿元 D12亿元 20、证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在_以上。 A8亿元 B10亿 C11亿元 D12亿元 21、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为_。 A7天 B1个月 C3个月 D1年 22、按照中国银行业监督管理委员会发布的信贷资产证券化试点管理办法，关于信贷资产证券化，下列论述正确的有_。 A银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构 B受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券 C受托机构以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益 D信贷资产证券化不属于结构性融资活动 23、上市公司发行新股的，持续督导的期间自（）起计算。 A证券上市之日 B招股说明书或招股意向书刊登后 C发审会后 D提交发行申请文件后 24、2009年6月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为6月1日7月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。 A0.494 B0.379 C0.236 D0.143 25、证券交易所对于不履行义务的会员有权给予_ 处分或处罚。 A警告 B罚款 C通报 D暂停参加场内交易 E取消会员资格 26、关于加强对公司投资管理人员的管理，以下说法错误的是_。 A建立完善投资授权制度，明确界定投资权限，防止投资管理人员越权从事投资活动，建立公平交易制度 B制定公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施 C对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测，及时分析并按规定履行报告义务 D建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全 27、国债买断式回购交易应当遵