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以壳牌公司为例业主对承包商资格的考察与评估张兴斌（中国核工业第二三建设公司，河北三河 065201）摘 要关键词以壳牌公司为例，从业主角度介绍对承包商的资格考察、评估及相关注意事项。承包商 资格考察 评估1 前言目前,在财富杂志中世界排名 500 强的大型石 油石化公司,如埃克森美孚、壳牌、BP、道达尔、巴斯 夫、杜邦、拜耳、道化学等跨国公司，大多已全面进入 我国石油石化行业投资建厂或设点。成为这些跨国公 司的承包商是很多国内企业的目标，本人曾有幸参与 壳牌(Shell)公司对其润滑油链建筑承包商的考察挑选。 相对于我们常见的承包商资格审查来说，这种考察过 程更加全面，并且是动态管理。本文着重从业主的角度 谈如何挑选承包商，希望对国内建筑企业有所启示。2 壳牌公司的健康、安全、保障和环保（HSSE）质量 体系壳牌（Shell）公司实行健康、安全、保障和环保（HSSE）质量体系，包括 HSSE 承诺和 HSSE 政策。对 选择承包商的要求是必须维护、提升壳牌的品牌或产 品质量或 HSSE 管理水平，使用承包商提供的产品或 服务不会给壳牌消费者带来负面影响。2.1 壳牌HSSE承诺 追求无人身伤害的目标;保护环境;最有效地利用原材料及能源，以提供产品和服务;遵循以上目标,以开 发和提供能源、产品和服务;公开地报告我们的表现;在 同行业发挥领导作用以促进最佳操作方式;同其它重要 经营业务一样地管理健康、安全、保障和环保事务；促 进全体员工共同承担以上承诺的文化;创建一个有保障 的经营环境,以减少经济损失并维持正常经营秩序,维护 壳牌员工和壳牌的诚信原则及信誉。通过履行以上承 诺，我们致力于取得可引以自豪的健康、安全、保障和 环保的业绩，从而赢得客户、股东和社会的信任，做一 个社区好成员及对可持续发展做出贡献。2.2 壳牌HSSE政策每个中国壳牌企业都将建立一个健康、安全、保障 和环保的管理体系，以确保符合法律要求和取得持续 改进;设定改进和衡量的目标，并评估和报告表现;要求 承包商与本政策一致地管理其健康、安全、保障和环保 事务;要求控股合营企业执行本政策，并积极影响其它 合营企业;健康、安全、保障和环保的表现列入所有员 工考评和奖励。3 对承包商质量体系的考察 要求承包商质量体系与壳牌公司的 HSSE 政策一致，并从 8 个方面对承包商的质量体系进行考察。3.1 质量体系的政策声明考察 HSSE 质量体系，酒精和药品政策，移动电话 政策，个人安全防护（PPE）政策。重点是质量体系是 否适用并由总经理签署，质量体系文件是否已经发布， 质量体系文件是否被所有员工很好理解。记录重点是 质量体系政策声明和质量方针。3.2 酒精和药品政策 考察防范员工酗酒和吸毒的程序和措施。是否有包括监视和测试在内的防范措施？是否采取现场和随 机的酒精 / 药品测试？如果员工酗酒或吸毒，如何处 理？记录重点是测试结果。3.3 事故调查和报告 考察事故调查、记录、汇报的程序。所有事故是否都能及时报告？是否记录到数据库中？事故原因是否 确定？是否会隐瞒事故？员工如何吸取教训？记录重 点是事故调查报告。3.4 应急反应计划和程序 考察应急反应程序和应急反应装备。重点是应急P &C CPetroleum and Chem ical Construction2006 年第 28 卷第 3 期石油化工建设反应程序是否可行？是否有应急反应培训？是否有应急培训管理计划？是否做训练评估？紧急情况下的联 系电话号码是否可靠？消防设备例如消防栓、灭火器 是否定期检查？记录重点是应急培训报告。3.5 工作程序和工作指令 考察工作程序和工作指令的可行性。重点是危险性工作和非危险性工作是否有书面的程序和工作指令。3.6 危险行为和危险环境报告 考察在危险环境中工作或执行危险任务的工作程序和报告程序。记录重点是危险行为和危险环境报告。3.7 档案文件的管理 考察档案文件的管理方针。重点是维护、保管、更新档案文件的程序，档案资料是否容易查询，机密文件 如何保管和使用。3.8 规章制度 考察承包商规章制度的适用性。重点是制定书面的规章制度，规章制度如何发布并被员工理解和执行。4 对承包商设备和材料管理的考察4.1 设备和材料的选择、购买、更新程序 考察是否符合壳牌要求。重点是设备选择和购买程序是否与壳牌要求相符，是否有设备更新计划，是否 有准备淘汰的设备和工具清单。4.2 设备维护和保养 考察设备的日常保养程序。重点是日常保养是否按计划执行，主要设备是否有故障，设备记录能否及时 更新，安全装备是否定期检测，零部件库存和消耗性材 料能否及时补充，记录重点是日常保养记录。4.3 个人安全防护用品（PPE）的分发和检测考察 PPE 是否分发到全体员工，PPE 的分发是否 以文件形式确定，是否检查 PPE 的使用，PPE 是否及 时换发，PPE是否状态良好。记录重点是分发形式，包 括最近分发日期和下一次分发日期。4.4 设备的使用管理 考察设备和工具使用管理程序。重点是设备使用管理程序是否包括运输、选择设备时的燃料消耗和主 要部件的更换；对于工程项目承包商来说，是否包括租 赁设备开支和故障修理费用；记录重点是焊接设备、汽 车等添加燃料和运输车辆更换轮胎的记录。4.5 设备和材料的车间管理 考察是否有设备维修的地方，是否有足够的地方确保设备和材料安全。5 对承包商组织和人员管理的考察5.1 组织机构的岗位、责任描述考察是否有新版组织机构图，重点是岗位描述是否经员工讨论，并得到员工同意和承认。记录重点是岗 位描述，组织机构。5.2 招募员工的程序 考察程序的适用性。重点是招募员工时是否有性别、最小 / 最大年龄、技能要求、工作经验、工种和级 别、文化程度的限制条件。招募程序的执行情况，包括 最近招募员工的测试记录，记录是否存档。记录重点是 招募人员记录。5.3 人力资源培训计划 考察培训计划的内容和执行情况。重点是全面的培训是否包括规章制度、产品知识、安全大纲、产品生 产和运输流程、应急反应程序，以及培训计划执行情况 如何。5.4 人员管理 考察承包商对现场工人的管理方式。重点是工人现场工作是否执行激励计划，现场人员管理是否有记 录，合格和优秀工人的比例是否达到或超过70%。记录 重点是工人激励计划。若是联营体，还要记录各自工人 的比例。5.5 分配和保险制度 考察员工是否按劳取酬，工人的工资、奖金是否及时足额发放，工资单是否存档。记录重点是医疗保险，工资单。6 承包商项目执行情况考察 对承包商正在执行的工程项目进行以下10个方面考察。6.1 项目计划和管理 重点考察承包商是否定期召开工具箱会议和HSSE会议，是否有批准的 HSSE 管理目标和管理方式，承包 商能否按项目计划中声明的那样执行。6.2 风险评估按 HSSE 标准对项目执行进行评估，重点考察现 场工作的行为是否伤害到承包商或壳牌员工，工作条 件是否已经改变，没有达到 HSSE 所要求的最低标准。 记录重点是项目执行情况风险评估报告。6.3 工作影响 考察现场事故是否给财务或企业信誉带来巨大和直接影响，项目的执行情况是否符合颁发许可证时的 基本要求。6.4 质量 重点考察施工中是否进行工程质量的全程控制。6.5 物资供应（下转第 14 页）1 0欢迎访问：中国化工建设网 P &C CPetroleum and Chem ical Construction2006 年第 28 卷第 3 期石油化工建设权变措施计划；纠正措施；项目变更申请；风险应对计划更新；风险识别检查表更新；增加的风险数据库 记录。5 结束语 风险贯穿于工程项目实施的全过程，风险与经营相生相伴，不可能消灭。风险因素、风险事件和风险损 失构成了项目风险的统一体，风险因素增加，将增加发 生风险事件的概率，而风险事件的发生，必将引起风险 损失，如果疏忽大意，一般影响的风险也会转化成严重 风险。风险与利润并存，没有完全脱离风险的利润，企 业应细致调查各类风险存在的主观和客观条件，认真 分析评价风险影响的严重程度，编制好风险削减措施，协调与市场、社会、环境的关系，完善内部管理制度，在各个层面上构起保护企业的风险防御体系和“防火 墙”，保证企业在竞争激烈和复杂多变的市场中健康、 稳定、安全的经营和发展。参考文献1 王卓甫.工程项目风险管理:理论、方法与应用.中国水利水电 出版社.2003.22 汤礼智.国际工程承包总论.中国建筑工业出版社.2003.1(收稿日期：2005-08-16) 作者简介：李俊,1966 年出生，男，中国石油天然气第六建设公 司安全副总监、安全环保部经理，工程硕士，曾参加国内外多 套炼油化工装置施工。（上接第 10 页）考察材料物资的来源、获得、运输效率是否与承包 商承诺相符。6.6 完工时间 考察延迟交付是否导致产生额外费用。6.7 施工现场检查 考察是否定期进行现场检查，现场检查的内容。检查承包商的安全检查记录。6.8 工作许可证 考察工作许可证的适用性。重点是现场是否实行工作许可证制度，工人是否理解后再执行。记录重点是 工作许可证。6.9 废物管理 重点考察是否有废物管理程序，是否执行废物处理程序。6.10 施工现场会议考察班前会、工具箱会、HSE 会议。班前会是否 有人主持和做记录,工具箱会是否至少每天举行并做记 录,HSE 会议是否每月举行并做记录，HSE 会议决定 事项是否能遵照执行并得到解决。重点检查会议记录。7 承包商资格评估7.1 目的 评估承包商的管理系统，服务能力，为壳牌公司提供服务时的健康、安全、保卫、环境（HSSE）行为。7.2 承包商资料 组织机构图，人力资源状况，培训记录，企业和人员资质，主要设备清单，质保大纲，安全记录，事故监 控程序，分包商管理制度，最近2年经审计的财务报表， 项目管理文件，类似工程（至少 3 个）资料。7.3 财务状况（占 40% 比重）财务稳定性反应了承包商的履约能力，重点关注注册资本，资产负债，生产经营情况。7.4 技术力量（占 40% 比重） 了解承包商的专业施工能力，重点关注是否有类似工程的经验，特别是最近 2年是否有类似工程经验。 了解承包商的质量体系，重点考察 HSSE 质量体系和 方针，是否有 HSSE 组织机构。了解承包商的人力资源 状况，重点考察是否有全员培训计划和培训记录。7.5 项目正在执行情况（占 20% 比重） 对承包商正在执行的工程项目进行10方面的考察评估。质量保证措施，重点考察工作程序，特别是特殊 工种的工作程序。7.6 评估标准 见表 1。表 1 承包商评估标准8 结束语壳牌公司对承包商的要求是具有代表性的。跨国 企业的产业链很长，国内建筑企业一旦成为其合格承 包商，通过其内部的信息交流平台，很快就能知晓和承 担其产业链条上相类似的工作。随着我们对业主要求 的不断了解，将会有越来越多的建筑企业通过