证券交易综合练习.docx

窗体顶端证券交易 综合练习 答题人:吴松年 练习分数:100 得分:判断题 1: 中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 2: 证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 3: 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 4: 现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 5: 境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 6: 证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。() 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 7: 我国现行规定的委托期为当月有效。() 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 8: 证券营业部接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则，进行申报竞价。() 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 9: 在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。() 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 10: 在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参与竞价，暂存于交易主机，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参与竞价，() 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 11: 证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。() 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 12: 集合竞价的所有交易以同一价格成交。() 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 13: 根据现行制度规定，无认买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。() 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 14: 开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 15: 投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 16: 网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 17: 配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 18: 上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 19: 大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 20: 证券的回转交易是指证券投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 21: 股票交易特别分处分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 22: 证券自营买卖的对象也包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 23: 证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 24: 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 25: 客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 26: 可冲抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 27: 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 28: 在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 29: 证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内改选合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。 （） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 30: 一身情况下，通过证券交易所达成的交易需采用净额清算方式。 （） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 31: 在实行会计日交收的情况下，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，在不同清算期发生的价款不能合并计算。 （） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 32: 网上组合证券认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，用交易所网上系统以组合证券进行的认购。 （） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 33: 集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 34: 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资产不低于人民币亿元。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 35: 深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一个托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 36: 如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 37: 客户一旦在风险揭示书上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 38: 国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（）对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 39: 证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。() 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 40: 目前，我国证券交易所国债交易采取净价交易，即采用净价申报和全价撮合成交。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 41: 目前我国债券交易采用净价交易，即采用全价申报和净价撮合成交。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 42: 证券账户当日开立，次一交易日生效。() 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 43: 投资者通过交易系统进行投票均选择卖出。() 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 44: 投资者通过场内申购、赎回基金应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（) 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 45: 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管（）。 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 46: 证券法规定，设立证券公司经营经纪业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币5千万元。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 47: 对首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 48: 证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 49: 中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所暂停其股票上市。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 50: 特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 51: 证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 52: 自营业务的清算应答由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 53: 根据规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 54: 对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 55: 合格的境外机构投资者由其投资作为结算公司的结算参与人，直接与结算公司办理其所托管合格投资者的结算业务。（） 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 56: 证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正（）。 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 57: 同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。() 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 错 试题分数:0.5分得分: 58: 证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实行预警（）。 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 59: 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份（）。 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 60: 代办股份转让主办券商的代办业务之一的是受托办理股份转让公司股权确认事宜（）。 对 错 考生答案： 未答 正确答案： 对 试题分数:0.5分得分: 单选题 61: 我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。A.5 B.8 C.10 D.12 考生答案： 未答 正确答案： A 试题分数:0.5分得分: 62: 关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。A.可转换债券是指可以转换成另一种债券的证券B.可转换债券具有债权的性质C.可转换债券具有股权的性质D.可转换债券具有期权的性质 考生答案： 未答 正确答案： A 试题分数:0.5分得分: 63: 新股网上定价发行是指（）利用证券交易的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A.证券公司 B.证券交易所 C.主承销商 D.发行人 考生答案： 未答 正确答案： C 试题分数:0.5分得分: 64: 中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）的以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()A.2000万元，50% B.1亿元，100% C.2000万元，100% D.1亿元，50% 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 65: 客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。A.中国结算公司 B.证监会 C.营业部 D.交易所 考生答案： 未答 正确答案： C 试题分数:0.5分得分: 66: 按照上海证券交易的现行规定，债务质押式回购的最小申报单位为（）。A.10手 B.100手 C.1手 D.1000手 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 67: 上海市场法人结算模式中，交易日（T日）闭市后，（）将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国证券登记结算公司上海分公司。A.各结算会员 B.各证券营业部 C.证券交易所 D.地方登记公司 考生答案： 未答 正确答案： C 试题分数:0.5分得分: 68: 深圳市场B股的清算与交收实行（）制度。A.逐项交收 B.净额交收 C.净额交收与逐项交收相结合 D.会员结算 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 69: 为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）制度安排。A.分级结算 B.共同对手方 C.货银对付 D.净额清算 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 70: 单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构及与本公司资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，不得超过该集合资产管理计划净产净值的（）。A.2% B.3% C.5% D.10% 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 71: 53、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A.10% B.15% C.20% D.30% 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 72: 融资融券业务中，充抵保证金的国债折算率最高可达（）。A.90% B.80% C.70% D.95% 考生答案： 未答 正确答案： D 试题分数:0.5分得分: 73: 融资融券业务的条件包括（）。A.证券经纪业务已满2年B.被证券交易所评审为新式点类证券公司C.公司治理健全，内部控制有效D.最近2年资本均在12亿元以上 考生答案： 未答 正确答案： C 试题分数:0.5分得分: 74: 证券公司开展融资融券业务的基本原则不包括（）。A.合法合规原则 B.分散管理原则 C.独立运行原则 D.岗位分离原则 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 75: 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A.由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“100元”。B.申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。C.申报指令不能更改或撤销。D.同一交易日只能进行一次申购或赎回申报。 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 76: 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。A.证券发行人 B.中国结算公司 C.托管机构 D.证券公司 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 77: 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（）。A.证券账户转让登记 B.证券账户变更登记 C.集中交易过户登记 D.非交易过户登记 考生答案： 未答 正确答案： C 试题分数:0.5分得分: 78: 我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为（）。A.0.005或其整数倍 B.0.005 C.0.01或其整数倍 D.0.01 考生答案： 未答 正确答案： A 试题分数:0.5分得分: 79: 负责买断式回购结算的日常监测工作的是（）。A.证券交易所 B.商业银行 C.中央结算公司 D.全国银行间同业拆借中心 考生答案： 未答 正确答案： C 试题分数:0.5分得分: 80: 从事自营业务的证券公司，其注册资本不得低于人民币（）。A.1亿元 B.2亿元 C.5000万元 D.1000万元 考生答案： 未答 正确答案： A 试题分数:0.5分得分: 81: 证券公司自营业务的高风险特定是指（）。A.经营风险 B.市场风险 C.经济风险 D.法律风险 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 82: 下面的行为不被禁止的有（）。A.将自营业务与代理业务混合操作 B.将自营账户借给他人使用 C.证券公司使用自有资金从事自营业务 D.委托其他证券公司代为买卖证券 考生答案： 未答 正确答案： C 试题分数:0.5分得分: 83: 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A.5% B.10% C.15% D.20% 考生答案： 未答 正确答案： A 试题分数:0.5分得分: 84: 证券经纪业务的（）风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普通遵守的职业道德和行为规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）A.合规风险 B.管理风险 C.经营风险 D.技术风险 考生答案： 未答 正确答案： A 试题分数:0.5分得分: 85: （）是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面，A.投资主体的合法性审查 B.投资程序的合法性审查 C.同一性审查 D.对委托单的审查 考生答案： 未答 正确答案： C 试题分数:0.5分得分: 86: 沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A.共同对手方 B.全额清算 C.货银对付 D.分级结算 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 87: 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。A.证券公司 B.托管机构 C.推广机构 D.结算托管部门 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 88: 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A.20% B.10% C.5% D.30% 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 89: 金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融工具的权利。A.金融工具市价 B.双方即时协商的价格 C.协定价格 D.合同约定价格 考生答案： 未答 正确答案： C 试题分数:0.5分得分: 90: 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。A.买卖证券的差价 B.手续费、佣金收入 C.投机收入 D.投资收入 考生答案： 未答 正确答案： A 试题分数:0.5分得分: 91: 回购交易通常在（）交易中运用。A.远期 B.现货 C.债券 D.股票 考生答案： 未答 正确答案： C 试题分数:0.5分得分: 92: 根据有关规定，()属于内幕人员。A.发行人的打字员 B.出租车司机 C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D.根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员 考生答案： 未答 正确答案： A 试题分数:0.5分得分: 93: 将账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按照()划分。A.账户用途 B.投资主体 C.投资种类 D.交易场所 考生答案： 未答 正确答案： A 试题分数:0.5分得分: 94: 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券公司 D.证监会 考生答案： 未答 正确答案： A 试题分数:0.5分得分: 95: 按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。A.协助调查指定事项 B.受托办理股份转让公司股权确认事宜 C.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 D.开立非上市公司股份有限公司股份转让账户 考生答案： 未答 正确答案： D 试题分数:0.5分得分: 96: 开立证券账户的基本原则是（）。A.合法性和公正性 B.真实性和公开性 C.合法性和真实性 D.公正性和公平性 考生答案： 未答 正确答案： C 试题分数:0.5分得分: 97: 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.证券公司在资产管理业务中管理不善C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D.证券公司高级管理人员营私舞弊 考生答案： 未答 正确答案： A 试题分数:0.5分得分: 98: （）不属于交易所债券回购市场的参与主体。A.商业银行 B.证券公司 C.保险公司 D.证券投资基金 考生答案： 未答 正确答案： A 试题分数:0.5分得分: 99: 深圳证券交易所目前的回购交易品种有（）。A.9个 B.11个 C.12个 D.15个 考生答案： 未答 正确答案： D 试题分数:0.5分得分: 100: 全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国银行业监督委员会 考生答案： 未答 正确答案： C 试题分数:0.5分得分: 101: 权证行权时，标的股票过户费为股票过户费面额的()A.0.005% B.0.05% C.0.001 D.0.01% 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 102: 证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）交易日。A.1个 B.2个 C.3个 D.4个 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 103: 客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A.融资保证金比例=保证金/融资买入证券数量*买入价格*100% B.融资保证金比例=保证金/融资买入证券数量*卖出价格*100% C.融资保证金比例=保证金/融资买入证券数量*证券市价*100% D.融资保证金比例=保证金/融资买入证券数量*收盘价*100% 考生答案： 未答 正确答案： A 试题分数:0.5分得分: 104: 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正：情节严重的，处以（）的惩罚，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A.10万元以上15万元以下B.15万元以上20万元以下C.20万元以上50万元以下D.30万元以上50万元以下考生答案： 未答 正确答案： C 试题分数:0.5分得分: 105: 证券公司要成为会员应具备一定的条件，具备条件的证券公司向交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成为证券交易所的会员。A.交易所股东大会 B.交易所理事会 C.交易所董事会 D.交易所会员大会 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 106: 信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。A.押金 B.保证金 C.资金 D.金融工具 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 107: 现金差额是指最小申购、赎回单位的（）与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。A.资产总值 B.资产平均值 C.资产评估值 D.资产净值 考生答案： 未答 正确答案： D 试题分数:0.5分得分: 108: 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集体投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下 B.3万元以上5万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上15万元以下 考生答案： 未答 正确答案： C 试题分数:0.5分得分: 109: 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B.目前银行间市场的交易品种主要是债券C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D.交易手续简单、清晰，费时少 考生答案： 未答 正确答案： D 试题分数:0.5分得分: 110: 自2008年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5考生答案： 未答 正确答案： C 试题分数:0.5分得分: 111: 采用现金结算方式行权且权证在行权期满为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价A.1B.2C.3D.4 考生答案： 未答 正确答案： C 试题分数:0.5分得分: 112: 某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是几天，应计利息额是多少元（）A.135，1.85B.136，1.86C.134，1.84D.137，1.87 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 113: 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为10.75元，时间为13:40,乙的买入价10.40元，时间为13：25，丙的买入价10.70元，时间为13：25，丁的买入价10.75元，时间为13：38元，那么他们交易的优先顺序应为（）A.丁、甲、丙、乙B.丙、乙、丁、甲C.丁、丙、乙、甲D.丙、丁、乙、甲 考生答案： 未答 正确答案： A 试题分数:0.5分得分: 114: 下列关于连续竞价的说法错误的是（）A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交。B.在无撤单的情况下，委托当日有效C.开盘集团竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销。 考生答案： 未答 正确答案： D 试题分数:0.5分得分: 115: 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的旅游活动款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A.1倍以上，5倍以下B.3万元以上，30万元以下C.3万元以上，10万元以下D.1万元以上，10万元以下。 考生答案： 未答 正确答案： D 试题分数:0.5分得分: 116: 公开原则的核心要求是（）A.参与交易的各方应当获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息 C.实现市场信息的公开化 D.上市公司对重大事项及时向社会公布 考生答案： A回答错误 正确答案： C 试题分数:0.5分得分: 117: 根据（）的不是，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A.债券持有人 B.债券承销商 C.发行对象 D.发行主体 考生答案： 未答 正确答案： D 试题分数:0.5分得分: 118: 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金资产总价值 B.基金资产净值 C.基金份额市值 D.双方协商 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 119: 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券商易A.交易席位 B.交易单元 C.交易业务单位 D.普通席位 考生答案： 未答 正确答案： B 试题分数:0.5分得分: 120: 证券交易的特征不包括()。A.有效性 B.流动性 C.收益性 D.风险性 考生答案： 未答 正确答案： A 试题分数:0.5分得分: 多选题 121: 证券交易与证券发行的联系表现为()。A.证券交易与发行相互促进，相互制约 B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提 C.证券发行为证券交易提供了对象 D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行 考生答案： 未答 正确答案： ACD 试题分数:1分得分: 122: 一般来说，证券交易所从(?)方面规定入会的条件。A.证券公司的经营范围 B.证券公司承担风险和责任的资格及能力 C.证券公司的组织机构、人员素质 D.证券公司的注册资本 考生答案： 未答 正确答案： ABC 试题分数:1分得分: 123: 以下关于股票据说法，正确的是()A.股票是一种有价证券 B.股票是股份有限公司签发给证明股东所持股份的凭证 C.股票据以表明投资者的股东身份和权益 D.股东可以据以获取股息和红利 考生答案： 未答 正确答案： ABCD 试题分数:1分得分: 124: 下列关于权证的说法，正确的有()A.权证的发行人只能是证券发行人 B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 C.权证具有期权的性质，也有交易的价值 D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可以场外交易市场上交易。 考生答案： 未答 正确答案： BCD 试题分数:1分得分: 125: 证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。A.坚持信誉为本、客户至上 B.坚持客户优先、委托优先 C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策 D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利 考生答案： 未答 正确答案： ABCD 试题分数:1分得分: 126: 按风险起因不同，经纪业务风险主要包括（）A.法律风险 B.合规风险 C.管理风险 D.技术风险 考生答案： 未答 正确答案： BCD 试题分数:1分得分: 127: 主办券商的代办业务包括（）A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 B.受托办理股份转让公司股权确认事宜一 C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者受托办理股份转让业务 D.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 考生答案： 未答 正确答案： ABCD 试题分数:1分得分: 128: 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有（）A.股份转让的委托申报时间 B.股份编码和名称 C.上一转让日转让价格和数量 D.当日转让价格和数量 考生答案： 未答 正确答案： BCD 试题分数:1分得分: 129: 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）业务A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代理客户进行期货交易 D.期货公司、客户收付期货保证金 考生答案： 未答 正确答案： AB 试题分数:1分得分: 130: 根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则的规定，下列（）交易可以通过综合协议交易平台进行A.权益类证券大宗交易 B.债券大宗交易 C.专项资产管理计划收益权份额协议交易 D.权证大宗交易 考生答案： 未答 正确答案： ABC 试题分数:1分得分: 131: 用户对和交易品种申报的价格应当