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中国科学技术大学硕士学位论文基于创业机会观的科技资源整合方式研究姓名：刘小宝申请学位级别：硕士专业：企业管理指导教师：方世建20090401摘要摘要创业研究自世纪年代受到关注以来得到了迅速的发展，最近的创业研究大多围绕提出的创业过程理论模型展开。创业以机会的识别和开发为起点，创业资源是创业过程的必要条件和基础，创业者围绕机会开发和利用协调配置资源完成创业的动态平衡过程。科技型创业企业的兴起使得科技资源的整合成为一个亟待解决的重要问题。本文从创业机会观的视角讨论科技资源的整合方式。在对创业研究领域一直占据主导地位的实证主义方法论进行反思和批判的基础上，用批判实在论的方法论对创业机会进行深入探讨。基于批判实在论提出了一个结构能动作用的关系框架，在此框架下清晰地阐述了创业机会的两种来源。在对创业资源和科技资源进行界定的基础上，应用资源基础理论讨论了科技型企业的创业问题。面对机会的两种不同来源，科技型创业企业根据既有资源禀赋和机会类型分别选择机会导向战略和资源导向战略。在两种战略指导下，科技型创业企业分别应用从企业内外组合资源和对既有资源进行深度开发的科技资源整合方式。关键词：创业机会批判实在论科技资源资源战略资源整合，：；中国科学技术大学学位论文原创性声明本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。作者签名：避签字同期：芝兰：！中国科学技术大学学位论文授权使用声明作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。保密的学位论文在解密后也遵守此规定。导师签签字日期：群么第章绪论选题背景第章绪论第二次世界大战后，大企业和跨国公司的迅速发展促进了管理思想的大爆炸，一时间全球范围内涌现出以为代表的一大批管理学家，他们坚定地捍卫了管理学学科的地位，认为管理学与其说是一门学科，不如说是一种实践。学者们非常关注大企业和大集团的发展，认为它们是国民经济发展的重要支撑，战略管理红极一时。这种趋势在大企业占据主导地位的工业社会持续了很长时间，一直世纪年代，中东石油危机的爆发导致西方主要资本主义国家的大型企业面临重重危机，发展环境异常严峻。西方经济开始发生根本性的变化，知识与科技取代资本和劳动力成为经济增长的主要推动因素，以规模经济和范围经济见长的大企业遭遇了严重的危机。世纪年代，与日本经济的低迷不振和欧洲经济的缓慢徘徊形成鲜明对比的是美国经济的枝独秀。以硅谷和公路为代表的中小企业集群的持续发展，盖茨、戴尔、史蒂夫等数字英雄对青年一代的深刻影响催生的又轮创业热潮，都强劲地推动美国经济的持续发展。造成这种现象的内在原因固然很多，但是理论界比较一致的认识是美国的优势来源于迅猛发展的创业经济。认为创业型就业是美国经济发展的主要动力之，是美国就业政策成功的核心，鼓励创业是带动就业增长的主要措施。美国社会广泛而深刻的创业社会基础，普遍存在的企业家意识和强烈的创业欲望是美国创业经济领先世界的根本原因。创业和小企业在美国的发展使得整个国家的社会、经济发生了深刻的变化，改变了人们的生活、学习和工作方式，实现了那些渴望独立和自由，向往自我决定生活方式的人们的梦想。在第三次科技革命的引领下，随着信息科技的广泛应用、经济全球化进程的加快和全球范围内服务业的兴起，这股强劲的创业浪潮从美国蔓延到世界各地，这股新的创业浪潮所展现的不仅仅是新企业的创建，同样引人注目的还有企业内部创业、非营利部门的创业。包括在内的许多著名学者都认为人类已进入创业经济时代。世界上许多其它国家也开始日趋关注创业，并给予创业以第章绪论极大的政策支持。这股创业浪潮也波及到中国大陆，一时间从沿海到内地处处弥漫着创业的浓厚气息，创业成为不甘寂寞的人们实现人生理想的有效途径，成为人们街头巷尾谈论的热门话题。早在改革开放之初，就有一批批创业者前赴后继、艰苦探索，开拓了中国经济发展新的增长点，大批新创立的中小企业提供的新产品和服务，填市场空白，丰富了人民生活。大批的中小企业吸纳了许多社会劳动力，有效地缓解了城镇适龄人口的就业压力，大大推动了中国经济总量的持续快速增长。近年来，科技型仓业企业在推动科技进步，促进经济发展，缓解就业压力等方面的作用日益显著，越来越多的人围绕高新技术开展的创业活动，成为中国经济发展中的一个亮点，为国民经济的持续快速健康发展增添了很多活力。科技型企业的创建和发展过程实际上是机会和资源实现紧密结合的过程，机会转换和价值创造离不开资源，资源的使用需要找到合适的机会并不断创造新的机会。这些创业企业如何整合科技资源？是自己研发，还是引进科技？科技资源在这些企业的创建和发展中起着什么样的作用？我们需要总结国内外科技型企业的创建和发展经验，更要从理论与实践的结合上认真总结改革开放年来我国科技型企业的创业和发展过程、规律和模式。研究的理论和现实意义从理论研究来看，中小企业在科技进步、经济发展、推动就业等方面的显著作用和创业经济的迅速发展促使越来越多的学者们关注创业领域的研究。作为一个新兴的、广受关注的研究领域，创业研究充满了新奇与诱惑，吸引着各个学科领域的学者们不断加入这支队伍，从各自不同的视角和层面对创业现象做出各种各样的解释。目前的创业研究大多在（）建立的创业模型下展开，该模型阐述了创业机会、创业团队和创业资源之间的动态均衡关系。但是模型只是停留在概念模型的层面，还没有典型的具有可操作性的创业理论模型对机会、资源和创业团队之间的相互作用机理进行深入研究。在这个模型的指导下，目前对于创业机会和创业团队的研究较多而很少有学者关注创业资源的研究。科技资源整合方式的研究有利于完善目前得到较多认可的业研究模型，推动创业研究的发展。从创业机会观的角度研究创业资源整合也有利于这个创业第章绪论模型的深入讨论，对创业研究的发展起着重要的推动作用。从经济社会发展来看，要实现国民经济的持续快速健康发展，消化吸收每年新增的就业人口，仅靠现有大中企业显然难以为继，因此各级政府都积极鼓励自主创业，如雨后春笋般兴起的一大批中小企业在解决社会就业、推动经济发展、提高科技实力等方面发挥着越来越重要的作用。科技型企业的创业对于实现自主创新和科教兴国的国家战略以及当前以创业带动就业的宏观政策起到积极的推动作用。在经济发展方式由数量规模型转向质量效益型，经济发展越来越依靠科技进步和劳动者素质提高的关键时刻，科技型企业异军突起，在经济发展进程中扮演着无法替代的作用，这些企业创业之初往往缺乏足够的资源，即使有风险投资的资助，有幸获得资助机会的企业也只是其中很小一部分。科技型创业企业并不一定在科技水平和产业化成果方面拥有绝对的优势，或者说科技型创业企业不完全拥有创业和发展需要的全部科技资源，利用市场杠杆整合创业企业需要的科技资源就成了一个至关重要的问题。从效率角度来看，即使科技创业型企业可以获取创业和发展需要的所有科技资源，也不必等到所有资源都备齐了才开始创业，科技资源的整合方式研究对于科技型创业企业的发展具有重要的现实意义。文献综述广义的创业已经有相当长的历史，对个人在组织形成中所起作用的研究也可以追溯到几个世纪以前。创业一词的英文是，有两个意思：创业和企业家精神，在不同的语境中分别代表不同的意思。这个词是的派生词，在英文中也有两个意思，创业者和企业家。牛津英语字典注明，是企图借由承担风险与创立事业以获取利润的人。这个词来源于法语中的，的字面意思是“敢于承担一切风险和责任而开创领导一项事业的人，带有冒险家的意思。最早论述这个概念的是世纪的法国经济学家（卜），在他那里，创业家就是在市场中充分利用未被他人认识的获利机会成就一番事业的人。在他的著作商业性质概论中提出创业者的职能是冒着风险从事市场交换，即在某一既定价格下买进商品，在另一不确定的价格下出卖商品。创业者所获得的是不确定收益。（）认为是在不确定环境中进行决策的，要承第章绪论担不确定带来的风险。认为创业就是把生产要素组合起来，创业者就是生产过程的协调者和领导者。英国著名经济学家认为创业者执行管理协调、创新和承担不确定等多种职能。这里首次提到了创新。美籍奥地利经济学家贝，赋予创业者“创新者的形象，他认为创业者的职能就是实现生产要素的新组合，是提供一种新的产品，使用一种新的生产方法，控制要素的一种新的来源，开辟一个新的市场，改进一种新的组织结构（，）。他认为创业不同于发明，创业最终需要创新成果在市场上实现。创业者的职能主要不在于发明某种东西或创造可供企业利用的条件，而在于设法促使人们完成这些事情（，）。他还进一步指出，创业是经济过程本身的主要推动力，企业家的创新活动是经济发展和社会进步的源泉。（）指出创业者是擅长对稀缺资源进行协调利用的人，首次把创业与资源联系起来。（）将经济学与心理学联系起来，提出了描述创业者心理认知的警觉性（）一词。他认为警觉性是创业者的鲜明特征，因此引发了一大批学者对创业者特质的讨论。而（）贝指出，任何敢于面对决策的人都可能通过学习成为一个创业者并且具有创业精神，创业是一种行为而不是个人性格特征。，和（）认为创业是一种管理方法，是在不拘泥于当前资源条件限制下对机会的捕捉和利用，可以从战略导向、把握机会、获取资源、控制资源、管理结构、报酬政策六个方面对这种管理方法进行描述。（）认为创业是一种思考、推理和行动的方法，不仅要受到机会的困扰，还要求创业者有完整缜密的实旄方法和讲求高度平衡技巧的领导艺术。系统的创业研究还是一个非常年轻的学科（，；和，；，），虽然只走过了二十几年的发展历程，已经有来自经济学、管理学、心理学、人类学、社会学等不同学科的大量学者用多种不同的方法对创业进行了各种各样的解释。创业现在还是一个非常宽泛的名词，对创业理论的系统性研究还处于刚刚起步阶段，它能否成为一个独立的理论研究领域还没有得到充分的确认。（）提出了一个影响深远的创业过程理论模型（见图），他认为创业过程是创业机会、创业团队和创业资源之间适当配置的高度动态平衡过程，创业机会、创业资源和创业团队是成功创业的驱动力。创业机会是创业过程的核心要素，因为创业过程是从机会开始，而不是从资金、战略、网络、团队第章绪论或商业计划开始的。创业资源是创业过程的必要支持，是开发机会谋求收益的基础；创业团队是在创业过程中发现和开发机会、整合资源的主体，是新创企业的关键构成要素。创业过程实质上是发现与开发创业机会的过程，大多数天才的商业机会比团队成员的才能和初始资源都更重要。核心创业者和创业团队就是要协调变革环境中的这些关键要素。认为，由于机会模糊性、市场不确定性、资本市场风险及外在环境等因素对创业活动的冲击，创业过程充满风险与不确定性，创业机会、创业团队和创业资源等三要素也会因相对地位的变化而产生失衡现象，创业团队扮演着调整活动重心使得创业机会与创业资源相对平衡的决策者角色。创业初期机会挖掘与选择是关键，创业团队的决策重心在于迅速整合资源以抓住创业机会；随着新企业的创立与成长，资源逐渐丰富，企业面临更为复杂的竞争环境与市场环境，创业团队的决策重心转向合理配置资源以提高资源使用效率，构建规范管理体系以抵抗外部竞争与不确定性等活动。这一创业过程模型逐渐得到学术界的接受和采纳，创业研究的焦点逐渐转向这三个问题。通过文献检索发现，现有的研究较多地关注创业机会和创业团队，而较少地关注创业资源。沟通外生因素导能力本市场图创业过程的模型创业资源是创业活动的重要组成部分，国内外现有的学术成果还比较零碎，还没有对创业资源的整合进行系统的深入研究。追溯创业资源的研究源头，德国经济学家（）认为企业家从事着两种类型的组织活动，他们不仅在市场上进行协调，而且还要在企业内进行协调，企业家在企业内扮演着主导成员认知的角色，要用愿景和蓝图激励和主导企业成员的认知框架（），减少成员对企业目标的偏离。虽然指出了企业家功能的一个重要方面，但并没第章绪论有直接考察创业企业内的资源配置特征以及对控制权的相应要求。（）从宏观社会环境和社会网络的角度探讨了创业企业的成长，在对硅谷的案例进行分析后发现硅谷有一个以地区网络为基础的工业体系，能促进各个专业制造商互动学习和灵活调整一系列相关的科技。该地区密集的社会网络和开放的人才市场弘扬了不断试验探索和开拓迸取的创业精神。（）贝从微观角度研究了创业者个人的社会网络，认为社会网络在帮助创业者获取创业资源中扮演了积极的角色，当创业者能够通过社会网络得到充足而及时的资源时，他就容易取得成功。社会环境和社会网络是创业者在创业时可以利用的创业资源。对创业资源研究的贡献表现在两个方面：一是他指出了创业资源非常重要的特征开放性，他认为外部人资源、资金源和信息源都是重要的创业资源，把外部人资源作为创业资源的组成部分，扩大和延伸了创业资源的内涵；二是揭示了创业资源具有与其他经济资源一样的稀缺性。创业资源的稀缺性包括两个层面的内容，第一是在创业过程中创业资源的合理利用问题即资源利用效率问题：第二是增加创业资源的有效供给的问题。资源要创造，也要节约。创业者普遍会有的错误概念是为了使企业成功，首先必须让所有的资源都到位，尤其是资金必须到位。则指出首先考虑钱就是一个很大的错误，当一支强有力的管理团队构思出一个有高潜力的创业机会，并努力开发机会时，资金自然而然就跟着来了。现在短缺的是高素质的创业者和机会，而不是钱。成功的创业者一般都为利用和控制资源设计了创意精巧、用资谨慎的战略。创业资源是有限的，创业成功必须要合理计划和利用好有限资源。认为机会也是一种资源，并且是一种稀缺的资源。创业资源的系统研究出现较晚，（）对基于生命周期不同阶段的企业资源配置问题进行了研究，对新老企业的关键资源和配置过程进行比较，提炼出对于新创企业生存和发展的关键资源。，和（）在此基础上对创业企业资源基础的构建进行了深入的分析，将创业企业在资源配置过程中面临的主要挑战归纳为集中资源、吸引资源、整合资源、转化资源四部分，通过案例研究的方法对创业企业在构建资源平台时所要面对的主要问题进行了分析和检验。并（）基于资源基础理论对新创企业的资源识别和资源获取过程进行了研究，提出了新企业在创业阶段所依赖的关键资源，检验了第章绪论短期内资源转换对新创企业绩效的影响。他们提出的新创企业资源整合过程对于从资源视角研究创业问题提供了较好的切入点，不仅强调从外部获取资源，也强调资源的内部转化过程。，并：（）的研究虽然只是针对成熟企业，但是他们提出了一个系统的资源管理过程模型，他们将企业的资源管理过程分为资源构建、资源绑聚和资源利用三个阶段，对创业资源研究具有借鉴意义。目前还很少有研究从动态的、演迸的观点系统地分析企业的资源整合问题，对新创企业的资源整合则关注更少。前期的研究为创业资源整合过程的研究奠定了基础。与此同时，国内的创业研究学者往往还是定性地描述和介绍创业资源的类别和作用，研究内容并没有超出国外学者的研究范围，他们大多还停留在介绍和引进国外创业资源研究的成果，仅有的一些理论研究得出的结论与国外学者的观点基本相似。林嵩等（）从资源基础论出发构建了一个创业资源整合的一般框架。蔡莉等（）从创业资源开发过程、创业周期以及创业情境三个维度出发构建了基于资源视角的创业研究框架。杨志提出知本是最重要、最富有竞争力的创业资源的观点对创业研究具有积极的意义，因为在知识经济的社会里，知识是最富有价值的创业资源，同时，利用知识创业或知识型（知本型）创业也是最重要的创业途径。林嵩（）从创业资源在创业过程不同阶段的作用出发，讨论了创业资源的获取与整合。郭新帅和方世建（）从创业过程的特征出发，通过对创业企业内资源配置特征的考察解释了企业家控制资源的合理性。唐婧，姜彦福（）认为创业过程的核心问题是创业机会和创业资源的有效匹配，通过“潜在机会的价值”和“资源两个维度的明确程度将创业过程分成机会拉动、资源推动、创业承诺和梦想等四种类型。王晓文等（）从租金创造机制的视角讨论了创业资源整合的战略选择和实现手段，认为创业资源整合的战略选择有能力构建机制导向下的现有资源开发战略和资源攫取机制导向下的潜在资源探索战略。总之，国内外目前对创业资源的理论研究还处于不成熟的探索阶段，虽然对创业资源的概念和整合做出了一定程度的解释，但是对创业资源的构成要素众说纷纭，莫衷一是，对创业资源的整合还没有成熟系统的理论框架，对创业资源的研究还缺乏完整的理论与分析方法构架，这些研究的进展和不足为本文提供了研第章绪论究空间。因此可见，市场和企业家都是资源整合的载体，本文从机会观出发讨论科技型创业企业中科技资源的整合方式。研究目标、内容和方法研究目标本文试图以机会观对战略选择和资源整合的影响为主线，理清科技型创业企业整合科技资源的方法和途径，为科技型企业创业提供理论依据和研究佐证。为此，首先以批判实在论为基础，对现有创业机会理论进行述评，并对创业机会的来源和实质进行深入分析，得出可以借鉴的创业机会观点，然后根据不同的机会来源讨论科技型创业的资源战略选择和科技资源整合方式。研究内容本文在充分借鉴国内外己有的创业学理论及研究成果的基础上，围绕创业机会的来源和实质以及科技型创业企业面对不同机会来源时选择的资源战略和整合科技资源的方式进行探讨，具体研究内容如下：第章绪论阐述基于创业机会观的科技资源整合方式研究的选题背景，研究意义，国内外相关研究的理论回顾。提出了本论文的研究目标、研究内容和研究方法。第章在对现有创业机会理论进行述评的基础上，反思创业研究的方法论基础，借鉴批判实在论的方法论深入研究创业机会的来源和实质。第章首先介绍资源的定义和内涵，然后从创业的资源基础理论出发讨论创业资源的内涵、特点、形成机制。第章介绍科技资源的含义、构成和特点，探讨科技资源与创业企业竞争优势的关系。第章从科技型创业面对的不同创业机会来源出发，讨论科技型创业企业的资源战略和资源整合方式。第章对全文讨论内容进行总结，指出本文的主要创新之处，对未来可以进行的研究做出展望。第章绪论研究方法本文以理论研究为主，综合应用归纳、演绎和回溯推理，以新制度经济学、资源基础理论、企业理论、创业和创新理论、战略管理理论为理论基础，对科技型创业企业的科技资源整合方式进行研究。本文拟采用以下研究方法：（）理论回顾和逻辑推理：从国内外创业活动实践和创业理论发展的需要出发，演绎出创业机会和创业资源的基本命题，总结创业机会和创业资源理论的研究成果：（）回溯推理。在批判实在论的基础上，超越经验和事件抽象出现象背后深层的结构、机制和趋势，对深刻认识创业机会的来源和实质起着重要作用。（）定性分析。在科技型创业企业的科技资源分析中，应用定性的分析方法对科技资源的内涵、外延、特性等基本问题进行系统的分析研究。第章创业机会基本概念第章创业机会研究创业机会首先要弄清楚什么是机会。牛津英语大辞典对机会的定义是：有利于达到某种结果或目标的时机、阶段、或者条件。关于创业机会，学者们也有不同的认识。（）认为创业机会是把资源创造性地结合起来，以满足市场需求并创造价值的可能性。他还指出，真正有价值的创业机会是来源于外部的变化，这些变化使人们可以做以前没有做过的事情，或者使人们能够以更有价值的方式做事。（）认为信息不对称导致人们拥有不同的信息，有些人也就比其他人更善于就一个具体的商业创意做出决策。创业机会的产生是由于市场的信息不完全，一些资源被错误地分配到不同的市场，因此一系列的创业机会得以产生。创业机会同时也是一种情形，在这种情形下，个人或企业引入新产品、新服务、新原料、新市场和新的组织架构。（）认为创业机会是一种情境，在该情境中，技术、经济、政治、社会和人口条件变化产生了创造新事物的潜力。（）描述了三种不同的机会：新信息的产生，这种机会随着新技术的出现而产生；由于信息不对称导致的无效市场的开发，这种机会随着时间和地点的改变而发生；对使用另外一种资源所产生的费用和所获得的利益发生改变而产生的反应，这种机会随着政治、法律或人口统计的改变而产生。是指那些能使现有资源的财富、生产潜力发生改变的任何事物。创新机会一般来说具有七个来源。其中有四个机会来自企业的内部，分别是：意外成功、意外失败、意外的外部事件：实际状况与预期状况之间的不一致或者与原本应该的状况不一致；以程序需要为基础的创新；产业结构和市场结构的改变，出其不意地降临到每个人身上。其他三个创新机会来自于企业或产业以外的变化：人口的变化；认知、情绪和意义的改变；科学及非科学的新知识。（）则认为创业机会主要是来自改变、混乱或是不连续的状况，主要有七个来源：法规的改变、技术的快速变革、价值链重组、技术创新、现有管理者或投资者管理不善、战略型企业家、市场领导者短视、忽视下一波客户需要。同时，他总结概括了一个评价创业机会的框架，涉及八类项指标，从行业与市场、经济因素、回报能力、第章创业机会竞争优势、管理团队、是否存在致命缺陷、企业家个人特质以及战略性差异八个方面来对创业机会进行评估。刘常勇（）指出创业机会来源有四个：一是现有产品和服务的设计改良：二是追随新趋势潮流，如电子商务与互联网；三是时机合适：四是通过系统研究来发现机会。从来源对创业机会进行划分，可以分为技术机会、市场机会和政策机会三类。对于中国出现的创业机会来说，这样的分类的确能够概括创业机会的类型特征，也比较符合中国的实际情况。等人（）则利用价值创造能力和价值诉求两个维度对创业机会进行了描绘。唐婧、姜彦福（）认为创业机会就是个体希望创造新的手段目标框架重组资源来获得利润的一种情境，它存在于能以高于生产成本出售的新产品、新服务、原材料和组织方式中。本文认为关于创业机会的比较静态的定义是科技、经济、政治、社会及人口环境发生变化使得新产品、新服务、新原材料和新的组织方式可能出现的情境。关于创业机会的动态定义是通过把资源创造性的结合起来，迎合市场愿望并传递价值的可能性。创业机会理论创业是围绕机会的识别、开发和利用展开的过程，创业机会的研究是目前国内外创业研究学者们关注的焦点和热点。来自不同学术领域的学者站在不同的分析层次，从不同角度出发对创业机会做出了多种解释，其中具有代表性的创业机会理论有：机会配置观这一理论从完全市场竞争假设出发，强调资源的优化配置，认为机会就是优化配置资源的可能性。新古典经济学假设完全竞争市场的配置特性取决于两个条件的满足：消费者收入最优地配置于消费，他们可以买到他们认为最有价值的商品和服务：资源或者要素最优地配置生产，可以生产出消费者需要的商品和服务。我们看到这两个条件并非总是满足，也就是说现实世界中的市场常常处于非均衡状态（，）。非均衡的现实市场上稀缺资源没有按照意料那样实现最优配置，帕累托改进是可行的，这里的机会就是优化配置稀缺资源的可能性。机会配置观认为影响创业活动的条件不是有关机会的信息第章创业机会分布特征，而是创业者的个人特征或创业环境的特征。政府和企业都可以实现资源配置，从创业者（或企业家）的个人特征来考察，机会配置观的意义在于加强创业教育，提高潜在创业者素质：从创业环境的特征来看，机会配置观给我们的启示则是改进政府工作效率，优化创业环境，制定面向受众、便于操作的创业政策。机会结构观机会结构观以网络研究中的结构空洞（）理论为基础，认为创业机会是由个体或组织间的特定关系结构状态产生的（，）。创业个体、团队或组织嵌入在社会网络结构中，如果社会网络结构存在结构空洞（），那么会产生创业机会。根据（）矛（）构观点，假设有一个个体，他与个体和存在工作关系，如果和之间无连接比和之间有连接对更有利，和不连结就意味着它们之间存在一个可以增强的谈判能力的结构空洞。这种结构优势体现在以下几个方面：）网络结构中的有更多的信息可用，信息蕴含着价值和权力，继而形成了的优势；）网络结构中的拥有控制机会，存在结构空洞的情况下，中间人通过谈判可以使和之间互相竞争，从而巩固自己的优势地位；）处于网络结构中的具有将信息优势和控制优势结合起来的潜在优势。网络结构中的信息充分，因此他可以以中间人的身份为和提供彼此需要的资源，并从中获取利润和社会资本。存在结构空洞时，与和的关系连接越强就拥有越多可能的创业机会。可见机会结构观是从网络关系出发强调相对于其他个体或组织所具有的一种信息和控制优势。这里的机会源于个人或组织问的关系结构特征，因而中间人的意愿、谈判能力、运作能力、信息获取能力成为创业机会产生的重要条件。机会发现观机会发现观假设机会是客观存在的，创业者具有特殊能力，市场信息是完备的，但是信息在创业者之间分布不对称。首先，客观存在的机会有两种。一是科技迸步和市场变化会催生新的机会，二是由于人的有限理性和个体之间的信息与理念不对称使得市场活动主体忽略的机会。创业活动的出现源于人与人第章创业机会之间的差异，表现在人们认识机会能力的差异（，）。创业者对客观机会是警觉勺（，；和，），警觉性的创业者密切关注着市场变化。市场上的信息是分散的，不是每个人都可以识别有用的信息。掌握有效沟通方法，善于在市场环境中交流的市场参与者通过人缘、地缘、血缘等关系构建起自己的社会网络传递和交换信息。获取信息只是实现目标的第一步，创业机会蕴藏在有关特定事件的详细而具体的“实用性知识”中。实用性知识有两种：一种是某个领域内的专家可以掌握的稳定的科学知识；另一种是特定时间和地点下的分散信息，只有那些已经掌握了这一类知识的人们才知道它们的重要性（，）。先验知识经历为创业者利用新信息提供了必要的“选择吸收能力”（，），具有某个领域的先验知识经历而且具有警觉性的创业者能够把信息转化为实用性知识，实用性知识的掌握意味着创业机会的发现。机会创造观机会创造观认为很难说机会是事先存在还是事后发现的，机会是在一系列开发潜在机会的决策过程中创造出来的。创业者首先假设一个可能存在的机会，然后努力开发这个假设的机会，修改和检验假设直到产业或市场中出现的结果和初始假设大致相关，只有通过这样的过程创造和提炼机会，而在此之前，机会是不可知也难以预测的。因此机会不是独立于创业者的行动而存在，也不是被发现的，机会是通过验证假设和持续学习创造的（，）。机会的创造内生于创业者想象和创造一个更美好未来的交互活动中（，）。机会创造观强调起决定作用的不是历史的、进化的因素，而是从人的自由意志出发的随机变量。（）以实用主义哲学为基础，并且吸收社会科学领域持不同意见学者的观点，提出了人类行为的创造观。他提出人类行动的几个特点：行动总是与环境相关的，不能假设目的，也不能离开行动者的意图；行动是人体内在的，不能从行动者的约束和概率中脱离出来；行动本质上是社会性的，不能离开其他要素而存在。认为人的行动是创造性的，他们在世界上不断创造新奇。（）曾讨论过没有明确目标时的设计和规划，以及我们所生活的这个世界的人造本质。他提出了设计未来环境中当前行为的作用。就是说，我们行动的实际结果是为下一次行动建立了初始条件。我第章创业机会们所说的最终目标实际上是选择我们留给继承者的初始条件的标准。因此，我们将留给下代什么样的世界成了创造理论的个重要问题。总之，机会创造观的关键是构建人类行为无目标的理论，其中的价值和方法是内生的。这几种创业机会理论分别从各自的角度对现实中的创业现象做出了一定程度的解释，但是它们相互之间存在着模糊不清和交叉重叠等问题。机会配置观认为在供给和需求都存在且尚未实现合理配置的市场上，通过资源的优化配置实现了盈利，机会就是优化配置稀缺资源的可能性，配置资源的前提是发现市场上的非均衡，配置观也包含着发现过程，因此机会配置观与机会发现观之间相互重叠，界限模糊。机会发现观假设机会是客观存在的，创业者是风险性决策环境中具有特殊才能的人；而机会创造观假设机会不是客观存在的，创业者是不确定决策环境中的普通人，这两种假设彼此冲突，互相矛盾。机会结构观的理论观点无法与其他理论相融合。进一步说，现实世界中创业者认知机会和创业决策的方式并非是单一的，常常表现为多样性。单独的某个机会认知观点很难清晰解释这种多样性，创业研究的方法论选择创业机会理论的矛盾和冲突促使我们从方法论的视角重新思考创业研究。创业研究自世纪年代开始受到关注，其后一直坚持实证主义经验研究的方法论传统，以系统观察和科学实验为基础，对影响创业活动的各种变量进行比较和对照，试图找出变量之间的某些相关关系。实证主义创业研究的理论观点建立在两个假设的基础上；一是现实的内在有序性，二是现实的客观本质。有序性被看作世界、社会和组织的现存状况和人类行为的根本特征，学者们试图透过事件和现象寻找创业活动的内在规律性，从而为创业活动的开展提供经验指导和理论依据。对现实客观本质的假设使得学者们可以方便地对创业行为进行观察和研究。创业是企业家在不确定条件下与环境互动作用，创建新组织、追求最大化价值的复杂过程，企业家异质性、不确定环境以及创建开发机会的新组织等多种因素的交互作用使得创业过程不可能像自然现象或其它社会现象那样具有严整的规律性，创业过程和创业行为反映业者的能动作用在特定社会情境中第章创业机会的作用，而主观性随情境和主体的变化是多变的，因此创业过程具有复杂性和动态性特征，不断创造着新奇。实证主义方法论把世界看作是由事件和事物状态以及我们对这些现实的经验或感觉组成，对现实内在有序性的假设和对创业活动规律性的探索忽略了创业活动中的新奇和创造。现实的客观本质假设则受到了创业活动是在人类能动作用下开展的，包含了创业者的主观意志这一事实的挑战，无法解释创业行为的动态性和复杂性。目前西方经济学的方法论基础正在从实证主义方法论占据主导转向批判实在论（）、修辞学（）和因果整体论（）之间的争论，这些争论主要是围绕着批判实在论展开的（，）。诞生于世纪年代末的批判实在论是一种关于社会科学方法论，它以超验实在为基本假设，建立起不同于传统实证研究一元论的分层本体论，它关注社会现象整体，强调现象与结构的或然关系，反映人的主观性在社会科学研究中的作用，从哲学基底出发对实证主义方法论进行了颠覆性批判，对创业研究的发展有着深远的影响。讨论批判实在论的哲学基础，探究批判实在论在创业研究中的实践，应用批判实在论对创业现象进行多层次的探讨，可以深入了解创业机会的来源和实质，理清现有创业机会研究的基本思路，对我国创业研究不乏借鉴意义。批判实在论批判实在论是当代英国哲学家于世纪年代末创立的一种科学哲学理论，认为社会科学与自然科学的学科性质不同，自然科学的研究方法不一定适合于社会科学研究，因此需要寻找适合于社会科学的研究方法。批判实在论对科学研究的对象和目的、科学实验的性质、科学规律的性质、规律发生作用的条件等都做出了有别于经验主义和实证主义的阐述。在等经济学家的不断推动下，批判实在论逐渐发展成为后凯恩斯主义经济学、老制度经济学等非主流经济学的方法论基础（马国旺，）。批判实在论这个名词并不是的创造，而是他的两个重要思想“超验实在论和“批判自然论的省略。超验实在论从学科性质入手探讨科学研究的本质。它认为“实在”是由独立于我们的知识和概念而存在的实际物体和我们尚且知之甚少的物体的结构、第章创业机会机制和力量组成的（，）。它从本体论出发，把实在区分为三个层次：经验层次（对事件的经历与印象）、实际层次（可观察的事件、现象或状态）、真实层次（事件或现象背后的结构、机制和力量）。这三个层次常常是不协调或异相的。人们对事件的感受和关于事件的知识与事件发生的实际层次往往是不同的。真实层次是一种超经验的深层实在，只能从“结构的”和“不及物”的维度去理解。结构的是指世界不能化约为经验上的事件，不及物是指世界独立于人们对它的认识而存在并独自发挥作用。也就是说世界不只是由事件或事物状态以及我们的经验所构成，还包括人们无法直接观察到的结构和机制。结构是指物体的组成方式。任何物体根据其结构的不同都有一定的因果力（）。因果力是一个物体的功能，是物体以特定的方式进行活动或者促进各种活动和发展的潜质、容量和能力（，）。物体的因果力起作用的方式叫做机制。但是因果力也依赖于其他条件的存在，不是自动激活的。（）指出，一个特定的机制在不同时间可以产生完全不同的行为，相反同样的事件可能有完全不同的因果力。结构和机制并不能化约成事件所呈现出来的状态，与所感受的经验也大有差别，但正是这些结构和机制的互动作用才导致事件的发生。科学研究必须超越经验层次和实际层次探索本体论不同的各个层次的形成机制。批判自然论的概念来自超验实在论假说，它探讨将自然科学的研究方法应用在社会科学领域的可行性。自然物体的因果力是不需要考虑任何意义、理解和目的等因素而无意识地运行的，但是创业行为这样的社会物体的因果力则充分体现了这些特征。这就是说，与自然科学家专注于解释未知现象不同，社会科学家需要对他们了解的现象做出“双重解释”（），创造出解释现象的知识。在回答社会科学能否产生像自然科学发现那样的社会知识时，批判实在论采取了折中的路线。这就产生了一个批判实在论的本体论问题如果说科学是致力于解释由真实物体组成的世界，用批判实在论术语来说，知识是不及物的或者是客观的，那么这又如何与知识的及物的或主观的维度相融合？认为社会科学家与自然科学家从事的研究也有相似之处，社会科学可以借鉴类似自然科学中的因果逻辑这样的方法。可以说批判实在论具有自然主义色彩，但是在解释性理解上一定与自然主义不同，研究社会现象需要自己第章创业机会独特的方法论。自然科学家必须要应用与他们的学术同行一样的学术语言，社会科学家也应该遵守自己所在学科内的学术规范（，）。由于社会现象本身就是人类知识的产物，因此不像自然现象那样独立于人的意识而存在。社会科学通过对人们的观念和理解进行批判性解释进而推动在社会结构与人类能动作用之间所能达到的转变，这也是批判实在论一词中“批判”的含义（贾根良，）。传统经济学方法论坚持归纳和演绎的科学推理方法，而批判实在论提出了与此不同的一种科学推理方式：回溯法。回溯法不拘泥于传统的纯粹认识论，以多层实在论为基础，综合运用了归纳和演绎推理，从经验和事件出发抽象出现象背后的结构、力量、机制和趋势。回溯法常常借用类比与隐喻这种直觉上的顿悟，从事物的表象回溯到事物的深层结构，从而揭示出事件之间内在的因果关系机制，做出科学的发现。回溯法意味着任何理论总是处在动态的辩证否定之中（马国旺，）。在创业企业成长研究中，归纳推理从一系列相似的观察事实中得出企业的快速增长与变量、和有关这样经验性的结论；演绎推理从类似特定变量的存在这样一组假设出发，得出它们在特定环境中增长的含义；而回溯法是从对具体增长过程的描述和抽象分析中重新理解可能具备的结构、因果力和机制（，）。虽然回溯法在主流经济