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全国2012年10月金融市场学自考试题 一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。 1上海证券交易所成立于 A1990年7月B1990年12月 C1991年7月D1991年12月 2同业拆借市场属于 A货币市场B资本市场 C外汇市场D黄金市场 3伦敦同业拆放利率是 ASHIBORBLIBOR CHIBORDNIBOR 5国际公认的三大专业信用评级机构不包括 A标准普尔公司B穆迪投资服务公司 C惠誉国际信用评级有限公司D大公国际资信评估有限公司 6不仅能取得固定股息，还有权和普通股一同参与利润分配的股票是 A累积优先股B可赎回优先股 C参与优先股D可转换优先股 7股票市场的首要功能是 A筹集资金B引导资金合理流动 C优化资源配置D风险定价 9一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是 A场内市场B场外市场 C第三市场D第四市场 10我国A股目前实行的交割方式是 AT+0BT+1 CT+2DT+3 11在英国，投资基金被称为 A共同基金B互助基金 C单位信托基金D证券投资信托基金 12按照风险由小到大进行排列，正确的是 A收入型基金、平衡性基金、成长型基金 B收入型基金、成长型基金、平衡性基金 C成长型基金、平衡性基金、收入型基金 D成长型基金、收入型基金、平衡性基金 13某基金认购费率为1%，某投资者以10000元认购该基金，则该投资者认购基金的份额数量为 A9800份B9900份 C10000份D11000份 14我国封闭式基金的收益分配 A每年只能分配一次B每年不得少于一次 C每年不得少于两次D没有规定 15两国货币的比价基本固定，汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是 A固定汇率制度B共同浮动汇率制度 C联系汇率制度D钉住浮动汇率制度 17在金融衍生品市场中，同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易，以锁定一个无风险收益的交易者是 A套期保值者B投机者 C投资者D套利者 18一般来说，免税债券的收益率比类似的应纳税债券的收益率 A低B相同 C高D没有关系 19下列不同的市场类型中，根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润，技术分析无效，投资者可以通过基本分析获取超额利润的是 A无效市场B弱式有效市场 C半强式有效市场D强式有效市场 20我国负责制定并保证货币政策的执行，加强宏观调控、监管货币市场的是 A银监会B证监会 C保监会D中国人民银行 二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分) 在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。 21同业拆借市场的参与者包括 A资金需求者B资金供给者 C中介机构D交易中心 E中央银行与金融监管机构 22普通股股东的权利包括 A企业经营参与权B盈余分配权 C资产分配权D优先认股权 E股份转让权 23下列属于境外上市外资股的有 AA股BB股 CH股DN股 ES股 24金融远期合约的特点包括 A协议标准化B协议非标准化 C场外交易D场内交易 E实物交割 25下列关于股票价格的影响因素中，正确的有 A公司净资产增加，股票价格上涨 B公司股份分割，通常会刺激股票价格上涨 C公司股利水平越高，股票价格越低 D公司预期盈利增加，股票价格上涨 E宏观经济衰退时，股票价格下跌 非选择题部分 注意事项： 用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。 三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分) 26货币市场： 是指在1年以下的以金融资产为标的物的短期金融市场27核准制 28开放式基金 29套汇交易 ：是指利用不同外汇市场上的利率差异，因在汇率低的市场上大量购进该货币，同时在汇率高的市场上卖出，以赚取利润的行为。四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分) 30简述LOF与ETF的主要区别。 31简述商业票据定价的影响因素。 32简述金融衍生品的作用。价格发现功能，套利保值，规避风险，投机，构造组合。， 33简述影响债券价格的内在因素。期限 期限越长，价格波动性越大票面利率 票面利率越低，价格波动性越大提前赎回规定 具有较高的票面利率，也具有较高的到期收益率，内在价值（购买价格）也就低税收待遇 免税债券的收益率比纳税低，其内在价值高流动性 低收益率，高内在价值违约风险 风险越大，内在价值低 34简述金融市场监管的原则。 一，合法性原则，二，三公原则，公平，公正，公开，三，自愿原则四，政府监管和自律原则相结合五，审慎监管原则六，系统风险控制原则五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分) 35试述股权分置改革的意义。 36试述余融市场的配置功能。 2012年1月（全国）金融市场学自考试题一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1.二战后，布雷顿森林体系下的国际结算货币是A.英镑 B.美元C.欧元 D.日元2.下列不属于货币市场的是A.同业拆借市场 B.回购市场C.票据市场 D.股票市场3.通常在同业拆借市场中拆入资金的机构为A.有超额储备的金融机构 B.商业银行C.中介机构 D.央行与金融监管机构5.由出票人签发，约定由自己在指定日期无条件支付一定金额给收款人或持票人的票据是A.银行承兑汇票 B.商业汇票C.本票 D.支票6.德国一家机构在日本债券市场上发行的以美元作为计价货币的债券是A.欧洲债券 B.美国债券C.外国债券 D.国际债券7.票据贴现的利率与贷款利率的关系是A.前者比后者高 B.前者比后者低C.一样 D.不确定8.在我国境内公司发行的，在香港上市的股票被称为A.A股 B.B股C.H股 D.N股10.股票发行者只对特定的发行对象发行股票的方式是A.直接发行 B.间接发行C.公募发行 D.私募发行11.QFII是指A.合格的境外机构投资者 B.合格的境内投资者C.私人资本基金 D.产业投资者12.一国所制定的本国货币与基准货币之间的汇率是A.固定汇率 B.浮动汇率C.基础汇率 D.套算汇率13.美元汇率下跌，将导致黄金价格A.上升 B.下跌C.不变 D.不确定14.下列不属于金融远期合约特点的是A.协议非标准化 B.场外交易C.实物交割 D.保证金制度15.赋予期权买者出售标的资产权利的期权是A.看涨期权 B.看跌期权C.欧式期权 D.美式期权16.内外分离型离岸金融市场也被称为A.伦敦型离岸金融市场 B.纽约型离岸金融市场C.新加坡型离岸金融市场 D.避税港型离岸金融市场17.市场价格已经充分反映出所有过去证券价格信息(成交价、成交量等)的市场被称为A.强式有效市场 B.半强式有效市场C.弱式有效市场 D.无效市场 20.依法制定和执行货币政策的机构是A.国务院 B.中国人民银行C.银监会 D.证监会二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分) 在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21.金融资产一般具有的特征有A.期限性 B.收益性C.流动性 D.安全性E.风险性22.对于期限较长的债券来说A.流动性较强 B.收益较低C.流动性较差 D.收益较高E.风险较大23.股份有限公司申请上市必须符合的条件有A.公司股本总额不少于人民币1亿元B.公司最近3年连续盈利C.向社会公开发行的股份占公司股份的25以下D.公司最近3年无重大违法行为E.国务院规定的其他条件24.金融衍生品市场中的主要的交易者类型有A.投资者 B.投机者C.套期保值者 D.套利者E.价格发现者25.影响股票价格的因素有A.公司盈利水平 B.公司股利政策C.股份分割 D.行业因素E.宏观经济因素三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)26.资产证券化 指发行人将贷款，应收账款等课预计现金流的资产组合打包，再将其切割成证券出售27.风险28.远期利率协议29.离岸金融市场：又称境外市场，欧洲货币市场，是指市场所在国的非居民和非居民之间进行的货币存放和借贷交易的国际金融市场。四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)30.简述金融市场的配置功能。31.简述票据的特征。32.简述证券投资基金的作用。33.简述金融期货合约的特点。 标准化了的金融远期。在场内交易，竞价，保证金和逐日结算制度，集中交易涨跌停板，限仓和大户报告制度。34.简述股票的承销方式。五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)35.试述金融衍生品的作用。价格发现功能，套利保值，规避风险，投机，构造组合。， 36.试述我国现行金融市场监管体制存在的问题。全国（湖北省）2011年10月自考金融市场学试题课程代码：00077一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分，)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1金融市场分为即期交易市场和远期交易市场的依据是（ ）A交易标的物不同 B融资方式不同C交易对象的交割方式不同 D交易场所不同2我国现阶段对证券发行实行（ ）A注册制 B核准制C登记制 D审批制3以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，在中国境内上市，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作（ ）AA股 BB股CH股 DS股4某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）A可转换优先股 B累积优先股C股息率可调整优先股 D参与优先股5投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其实际收益率为（ ）A2 B2.04C4 D4.086扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（ ）A同一个国家 B两个不同国家C三个不同国家 D四个不同国家7债券流通市场又称为（ ）A债券一级市场 B债券初级市场C债券二级市场 D交易所市场8A开放式基金的资产净值为每份额2元，基金的申购费率为2，某投资人欲申购10万元的A基金，试问该投资者可申购A基金的份额为（ ）A49019份 B49050份C50000份 D51020份9我国的证券投资基金都属于（ ）A开放式基金 B封闭式基金C契约型基金 D公司型基金10下列选项中，负责具体运营基金的机构是（ ）A基金托管人 B基金发起人C基金管理人 D基金投资人11最早的世界性的外汇市场是（ ）A伦敦外汇市场 B纽约外汇市场C东京外汇市场 D新加坡外汇市场12一国货币不与任何国家货币发生固定联系，其汇率根据外汇市场供求变化而自动调节的汇率制度是（ ）A联合浮动汇率制度 B共同浮动汇率制度C单独浮动汇率制度 D钉住浮动汇率制度13目前我国实物黄金交易主要发生在（ ）A上海期货交易所 B各商业银行C上海黄金交易所 D中国人民银行14在金融衍生品中，买卖权利的交易是（ ）A金融远期合约 B金融期货合约C金融互换合约 D金融期权合约15不属于金融期货合约特点的是（ ）A交易对象标准化 B基本没有违约风险C流动性弱 D交易单位规范化16下列离岸金融市场中，发展模式为内外一体型的是（ ）A伦敦离岸金融市场 B纽约离岸金融市场C东京离岸金融市场 D新加坡离岸金融市场17某公司在未来每年支付的每股股利为8元，投资者要求的必要收益率为10，则该股票的内在价值为（ ）A60元 B80元C90元 D100元18不包含通货膨胀风险的利率是（ ）A名义利率 B实际利率C远期利率 D即期利率19根据有效市场理论，市场价格已充分反映了有关公司的一切可得信息，从而使任何获得内幕消息的人也不能凭此而获得超额利润的市场是（ ）A弱势有效市场 B半强势有效市场C强势有效市场 D完全有效市场20关于 系数，下列说法错误的是（ ）A 系数是衡量证券承担系统风险水平的指数B 系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C 系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标D 系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。22债券发行价格的确定方式主要包括（ ）A招标式 B定价式C集合竞价 D连续竞价E簿记建档式23按投资基金组织形式不同，基金可分为（ ）A契约型基金 B成长型基金C公司型基金 D收入型基金E平衡型基金24基金份额的持有者包括（ ）A基金托管人 B基金资产的所有者C基金管理人 D基金投资收益的受益人E基金的出资人三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)26LIBOR：伦敦银行同业协会拆借利率27债券回购交易：是在债券买卖的同时，交易双方就未来某一时刻进行一笔相反的债券交易而达成的协议。即交易双方约