三体系管理工作方案.doc

XXXX工业股份有限公司质量、环境及职业健康安全一体化管理方案（第一稿）XXXX质量、环境及职业健康安全三体系认证工作已于2016年3月初通过了专业机构的审核，较好地完成了认证工作任务。但在认证的审核过程中，也反映出各部门/装置在管理的基础工作上，还存在许多薄弱环节，需要认真整改。同时，三个管理体系的建设也不是一劳永逸的事情，它是一个常态化的工作过程，公司要求要在此次三体系认证工作的基础上，进一步改进公司的管理工作，按照GB/T19001-2008(质量管理体系要求)、GB/T24001-2004(环境管理体系要求及使用指南)、GB/T28001-2011(职业健康安全管理体系要求)三体系管理工作的标准要求，利用PDCA过程循环管理模式，对公司进行规范化、系统化的管理，提升整体管理水平和企业的核心竞争力，特制定如下工作方案。一、组织机构及工作职责为加强三体系管理工作的领导，认真贯彻落实管理责任，提高三体系管理水平，成立三体系管理工作领导小组，组成如下：组长：总经理执行组长：总工程师副组长：副总经理、总经理助理组员：各部门/装置负责人、内审员1、组长负责三体系管理的领导工作，确保三体系管理工作的持续、有效开展。2、执行组长负责三体系管理工作的具体落实，包括组织编写三体系管理相关文件、组织相关培训以及开展内部审核工作。3、副组长负责各自分管系统内的三体系管理的领导工作，确保本系统符合三体系管理要求。4、各部门/装置负责人负责确保本部门/装置各项工作开展符合体系的管理要求；本部门/装置员工执行好体系中对其岗位要求；各项记录清晰、完善。5、各部门/装置内审员由部门推荐，经培训考核合格后，明确为本部门/装置内审员。负责协助本部门/装置负责人做好相应体系管理工作；按照内部审核计划安排，按时参加内审工作；验证相关纠正措施或预防措施的有效性；妥善保存与审核有关的文件。三体系管理的指导工作由生产技术部负责，综合部负责此项工作的综合协调与监督考核。 二、工作目标 （一）文件控制目标 体系文件的建立与管理应系统、全面、编号清晰、易于识别和检索，确保在公司各部门/装置及工作场所使用的文件均为受控文件，且为有效版本，禁止误用失效或作废文件。 （二）记录控制目标 记录应及时、内容完整、准确、字迹清楚，确保对生产运行、技术与设备管理、人力资源与行政管理的过程，特别是重要活动、重要事件的处理等的可追溯性，且归档齐全、完善，防止丢失或损坏。 （三）体系运行有效性控制目标 按照公司管理体系文件，严格执行相关标准和管理的规定；保持对管理过程的有效控制，并通过内、外部审核，持续改进，使全公司的各项管理行为切实纳入法制化、规范化的管理轨道。 三、具体实施步骤 第一阶段：学习培训（5月20日-6月20日） （一）管理标准培训培训目标：让公司领导层级员工对标准实施要求有充分的理解。参加人员：公司班组长及以上管理人员、各部门/装置内审员。培训方式：由人力资源负责编写培训大纲，各部门/装置按照规定内容自学，适当时候安排讲师授课。 培训内容： 1、GB/T19001-2008质量管理提议要求 2、GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南3、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求考核方式：抽取相关内容进行测试。 （二）内审员培训培训目标：建立一支能够发现问题、解决问题并能对体系实施、保持和维护起带头作用的体系管理队伍。培训方式：按规定内容自学，适当时候安排讲师授课。培训内容：1、 内审员的作用和意义2、 文件编写培训3、 管理体系内部审核的策划和准备4、 内部审核标准及要求5、 如何编制内审报告6、 纠正措施的跟踪与验证考核方式：笔试、实践检验 （三）公司级一体化管理手册、程序文件培训 培训目标：确保公司全体员工明确并掌握程序文件中所规定的工作流程及要求。参加人员：公司全体员工培训方式：讲师授课（讲师人选为各部门负责人）培训内容：见XXXX工业股份有限公司程序文件考核方式：实践检验（四）部门级管理文件、操作规程培训 培训目标：确保本部门/装置员工明确并掌握本岗位涉及的管理文件和操作规程要求。参加人员：本部门/装置员工培训方式：讲师授课（讲师为各部门/装置管理人员）培训内容：见各部门/装置管理文件及操作规程考核方式：笔试 第二阶段：整改（6月10日-6月30日）（一）修订程序文件及记录有关部门对现有程序文件及记录进行修订，使其符合目前公司管理实际，更加便于操作及考核。经批准后发布执行，文件宣贯时间为10天。（2） 完善前期过程记录 对照标准要求进行自查，对前期各项不完善记录的进行补充、存档备查。第三阶段：整改情况的检查验收（一）系统性内审（7月1日-7月15日）1、制定内部审核计划，依据体系管理标准和公司管理体系文件实施内部审核，审查公司管理体系与标准及公司文件的符合性和有效性。2、召开管理评审会，根据内审结果对公司管理体系进行评价和分析，采取纠正和预防措施，完善管理体系。（二）季度常规性内审按季度进行公司内部常规性内部审核工作，确保体系得到有效运行，公司各项管理、生产活动依法、合规开展。 四、督查考核为确保在三个管理体系建设的持续有效推进，达到预期效果，公司实行专项督查与考核。（1） 考核的主要内容1、公司是否按照质量、环境、职业健康安全三个管理体系建立公司的总体目标，有无考核方案，是否按照方案进行考核，目标完成情况有无评价及改进措施。2、公司各部门、装置中心是否按照质量、环境、职业健康安全三个管理体系建立本单位的目标；所建立的目标是否与公司总体目标保持一致，且符合本单位特点及实际情况；是否建立目标考核方案，该方案是否符合实际情况；是否对本单位的目标按照考核方案进行考核；对于目标完成情况是否进行总结评价，以及提出改进措施。3、各部门、装置中心是否按照管理手册、程序文件所规定的职责，编制本部门单位的管理制度；管理制度是否符合实际情况；管理制度是否经过评审、讨论、批准；管理制度是否按照程序进行发布、宣贯。4、各部门、装置中心是否根据管理制度编制相关记录，记录是否符合体系文件要求；记录是否及时更新。（二）考核评价中的不符合项设定1、内部审核或专项检查中出现下列情况之一，视为严重不符合项：（1）严重违反法律、法规及相关体系要求；（2）造成系统性或区域性严重失控，如某一部门/装置或场所，或某一层级的体系管理全面失效；（3）有可能使不合格产品交付给顾客的不符合；任何可能导致产品或服务实效或预期的使用性能严重降低的不符合；（4）造成严重环境危害和职业健康安全危害，或潜在环境危害和职业健康安全危害的严重后果；（5）重复出现同类事故、事件或不符合项。2、内部审核或专项检查中出现下列情况之一，判为一般不符合项：（1）文件要求遵守不严格，或偶尔不遵守；（2）偶尔的人为失误；（3）理解不当而发生的问题；（4）不按时传递有关的信息或资料；（5）记录与实际不符等。（三）考核方法1、季度内审与月度考核相结合（负激励为主）季度内审与部门/装置月度考核结果相结合，在内审/检查每发现一个一般不符合项，视情节对责任部门/装置扣1-5分；对发现的一般不符合项不能及时纠正或纠正效果达不到规定要求，每项/次扣5-10分。每出现一个严重不符合项，视情节对责任部门/装置扣5-10分，并追究相关人员责任；对发现的严重不符合项不能及时纠正或纠正效果达不到规定要求，每项/次扣10分。2、年度考核（正激励为主）年度考核分为“年度体系管理先进单位”、“年度体系管理先进管理者”及“年度体系管理先进个人”三个奖项。 （1）根据全年度内审的结果，对各部门/装置进行排序（