证券投资题目.docx

单选题1、 K线起源于哪国（日本）2、 一个股票每股收益1元，市盈率为15，价格为多少？（15）3、 钢铁、货车、石油属于哪个行业市场类型？（寡头垄断）4、 货币政策对证券市场最为直接的因素？（利率政策）5、 经济周期属于哪类风险？（市场风险啊）6、 系统风险有哪些？（市场风险或者信用交易风险）7、 什么是股票的真正投机价值？（股票的内在价值）8、 在证券发行信息披露地位中属于核心地位的是？（招股说明书）9、 H股上市公司公众持股人数不得少于多少人？（100人）10、 正常情况下，投资者所能接受的最低级别？（BBB）11、 纽约证券交易所持有100股以上的股东不得少于多少人？（5000人）12、 资产负债率是反映公司什么能力的指标？（资本结构）13、 持有公司百分之多少的股东才有临时召开股东大会的权利？（10%）14、 期权的哪一方要向交易所缴纳保证金？（买方）15、 如果协方差的数值小于0，两种证券的收益率变动（相反）16、 什么经济增长状态将导致证券市场价格下跌？（失衡）17、 熨平经济波动周期经济政策（政府债券）18、 上市申请人在接到通知书后多少时间在报纸上刊登？（3个工作日）19、 进行经济周期的风险指标（货币政策）多选题1、 有价证券的特征（收益性、流动性、风险性、期限性）2、 引起股价变动的原因（供求关系变化、上市公司本身的经营状况、社会心理因素、宏观经济面）3、 我国投资者可以买卖哪几种股票（A股、H股、N股）4、 金融债券的发行主体（银行、非银行机构）5、 以下属于系统风险的是（世界金融危机、经济周期变动、政治不安定）6、 属于以盈利为目的的证券投资参与者（个人投资者、保险公司）7、 按发行价格，债券发行方式有哪几种（折价、平价、溢价）8、 影响股票投资价格的外部因素（国家的货币政策、国际金融市场形势、通货膨胀率、投资者对股票市场变化趋势的预期）9、 按投资对象，基金分哪几种（股票型基金、债券型基金、货币型基金）10、 沪市和深市的交易时间（9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00）11、 我国债券的发行人（国家财政部、金融机构、地方政府、上市公司）12、 股票发行地的不同，股票分为（A股、H股、N股）13、 在基本分析法中，分析上市公司状况的有几个指标（市盈率、市净率、净资产收益率、主营业务增长率）14、 以下属于非系统性风险的是（公司控股股东侵占公司资产、公司主营业务利润下降）15、 我国证券交易的原则（时间优先、价格优先）16、 上市公司资产重组的方式（）17、 债券的票面因素包括哪些（票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称）18、 按发行价格，股票发行方式（平价、溢价）名词解释1、 直接投资直接投资是将资金直接投入投资项目的建设或购置以形成固定资产和流动资产的投资。2、 间接投资间接投资是投资者通过购买有价证券等金融资产以获取一定预期收益的投资。3、一级市场一级市场是通过发行股票进行筹资活动的市场。4、二级市场二级市场是有价证券的交易场所。5、看跌期权看跌期权是指在期权合约有效期内按执行价格买进一定数量标的物的权利。6、看涨期权看涨期权是指卖出标的物的权利。7、证券投资风险证券投资风险是指由于不确定性因素的影响，使投资者不能获得预期收益，甚至发生亏损的可能性。它反映了证券投资的预期收益与实际收益的差距。8、风险溢价风险溢价是投资者对于投资高风险时，所要求的较高报酬。9、成交量成交量是指在一定交易时间内买卖双方经交易所撮合成交的股票数量。10、市盈率市盈率是指股票的价格与该股上一年度每股税后利润之比。11、美式期权美式期权是指可以在合约有效期内的任意一天被执行的期权，多为场内交易所采用。12、欧式期权欧式期权是指只有在合约到期日才被允许执行的期权，它在大部分场外交易中被使用。13、基本分析基本分析是指从影响证券价格变动的敏感因素出发，分析公司投资的外部环境和公司内部的各种因数，并进行综合整理，从而发现证券价格变动的一般规律，为投资者做出正确的投资决策提供依据。14、技术分析技术分析是指通过分析证券市场的市场行为，对价格的未来变化趋势进行预测，所使用的手段是分析股票市场过去和现在的市场行为。15、期货交易期货交易是指买卖双方签订合约，允许购买期权者在特定的时间内，按约定价格买进或卖出一定数量的期权。16、实际利率实际利率是指物价水平不变，从而使货币购买力不变的条件下的利息率。17、 名义利率名义利率是指利息（报酬）的货币额与本金的货币额的比率。简答1、 论述技术分析的主要假设和基本要素？ 分析时指通过分析证券市场的市场行为，对价格的未来变化趋势进行预测，所使用的手段是分析股票市场过去和现在的市场行为。主要假设：假设1：市场行为包括一切信息假设2：价格沿趋势波动，并保持趋势假设3：历史会重复 基本要素：价格，成交量，时间和空间2、什么是利率决定论？ 马克思利率决定论是建立在对利息的来源和本质准确把握的基础上。马克思揭示，利息是贷出资本的资本家从借入资本的资本家那里分割出来的一部分剩余价值，而利润是剩余价值的转化形式。 的利率决定论大都着眼于供求对比关系的分析，认为利率是种价格。其分歧在于什么样的供求关系决定利率。3、资本市场线 市场线是在以预期收益和标准差为轴的坐标系中，表示风险资产的有效组合与一种无风险资产（通常为国债或货币市场账户）再组合的有效率的组合线，或者说是资本配置线自货币市场账户（或国债账户）通过市场资产组合的延伸线。资本市场线截距是rf无风险利率,是常量固定不变的。4、噪音交易者和套利者的收益差异的主要决定因素？投资者分为噪音交易者和套利者。噪音交易者是指对风险资产未来收益分布形成错误理念的投资人。套利者是理性的投资者，利用市场定价的低效率来赚取无风险利润的主体。 因素有增持效应、空间创造效应、价格压力效应、买高卖低效应，其中增持效应和空间创造效应有助于提高噪音交易者的收益，而价格压力效应和买高卖低效应则相反。5、什么是证券市场线? 证券市场线是资本资产定价模型(CAPM)的图示形式。可以反映证券报酬率与系统风险程度系数之间的关系以及市场上所有风险性资产的均衡期望收益率与风险之间的关系。6、市盈率的基本模型和突出的优点？市盈率是指股票理论价格和每股收益的比率，是衡量股价高低和企业盈利能力的一个重要指标。市盈率模型是其盈利的水平，收回投资成本需要年数。优点：（1）可通过会计收益数据和市场股价数据计算得到，方法简单，内涵明确。（2）同行业的市盈率可以直接进行比较，不同行业的市盈率又可以在整个市场市盈率平均水平的基础上做向上（高增长、高科技等行业）或向下（成熟、资源类等行业）调整，进而可以判断行业估值水平的高低。7、基本面分析的内容 面分析又称基本分析，是以证券的内在价值为依据，着重于对影响证券价格及其走势的各项因素的分析，以此决定投资购买何种证券及何时购买。影响因素有外部因素和内部因素，其中外部包括宏观经济、市场因素、政治因素，内部包括公司价值、公司财务、公司产业。8、证券组合管理的基本步骤 证券是指个人或机构投资者所拥有的有股票、债券以及衍生金融工具等多种有价证券构成的一个投资组合。基本步骤：（1）确定组合管理目标（2）制定组合