信息不对称条件下公共政策的执行鸿沟及其弥合机制研究.doc

国家自然科学基金申 请 书项目名称：信息不对称条件下公共政策的执行鸿沟及其弥合机制研究摘 要(限400 字)：鉴于我国现阶段公共政策的执行过程具有十分典型的博弈特征而且公共政策执行过程中出现的问题大多都是在信息不对称的条件下发生的，本项目拟在对我国现阶段的公共政策实践活动进行深入、系统的实证调查的基础上，借鉴现代博弈论和信息经济学的先进理论成果，并综合运用利益分析、行为分析、制度分析、案例分析、比较分析以及模型建构等研究方法，从我国现阶段公共政策执行过程的信息不对称和博弈特征分析入手，在对信息不对称条件下公共政策“执行鸿沟”- 即政策意图与实际结果之间存在很大差距-的发生机制进行系统研究的基础上，通过对信息不对称条件下公共政策执行鸿沟及其弥合机制的综合探讨，提出一些对我国公共政策执行绩效的改进和公共政策理论体系的完善具有实践意义和学术价值的研究结论。关 键 词(用分号分开，最多5 个) 公共政策；执行鸿沟；弥合机制；博弈；信息不对称经费申请表 （金额单位：万元）科目 申请经费 备注（计算依据与说明）一.研究经费 17.60001.科研业务费 16.6000（1）测试/计算/分析费（2）能源/动力费（3）会议费/差旅费 9.5000专家咨询会议费3 次1.5 万；座谈会议费8 次2.5万元；案例调研经费5.5 万。（4）出版物/文献/信息传播费 3.7000图书购置费1.5 万；资料复印费1.2 万；计算机使用费1 万。（5）其它 3.4000调查问卷印制费1 万；研究成果印制费0.8 万；研究成果发表版面费1.6 万。2.实验材料费 0.0000（1）原材料/试剂/药品购置费（2）其它3.仪器设备费 1.0000（1）购置 1.0000 加工和处理研究资料所需的软件购置费1 万。（2）试制4.实验室改装费5.协作费二.国际合作与交流费 3.50001.项目组成员出国合作交流 2.0000项目组成员4 人次赴国（境）外参加与本项目有关的学术会议差旅费。2.境外专家来华合作交流 1.5000邀请美国和香港专家各1 人次来中国大陆就本项目进行学术交流的差旅费。三.劳务费 3.0000 博士研究生及博士后参与课题研究的劳务费。四.管理费 1.0000 按不超过项目经费5%提取的管理费。合 计 25.1000国家其他计划资助经费 0.0000其他经费资助（含部门匹配） 0.0000与本项目相关的其他经费来源其他经费来源合计 0.0000国家自然科学基金申请书第 5 页 版本1.003.364报告正文（一）立项依据与研究内容（4000-8000 字）：1、 项目的立项依据（附主要的参考文献目录）。公共政策作为政府或社会公共权威对社会经济发展实施宏观调控的重要杠杆，其本质上是政府或社会公共权威对社会利益进行权威性分配的一种方案，从根本上说，其作用的发挥取决于其执行的绩效。然而，公共政策如何才能得以有效的执行，进而使其对社会经济发展实施宏观调控的这种杠杆作用得以成功地发挥，这不仅是发达国家政府长期以来一直都在探索的难题，更是像我国这种正处于体制转型过程中的国家亟待解决的难题之一。就我国的公共政策过程而言，在高度集权的计划经济体制时期，公共政策的执行阶段似乎并不存在太多的严重问题，相比之下，因公共政策制定缺乏科学性和民主性而导致的决策失误倒是十分突出。改革开放以来，伴随着中央向地方的分权和放权，特别是伴随着市场经济体制带来的利益多元化格局的形成，在公共政策的执行过程中，诸如“上有政策、下有对策” ，“有令不行、有禁不止”，“政策走样”等导致公共政策的“执行鸿沟”-即政策意图与实际结果之间存在很大差距-进而妨碍公共政策应有效力发挥的博弈现象屡有发生，甚至有愈演愈列之势，而且，我们通过相关研究发现，公共政策的执行本质上是相关政策主体间基于利益得失的考虑而进行的一种利益博弈过程，公共政策执行过程中的这种博弈大多都是在信息不对称的条件下发生的。因此，要揭示公共政策执行过程中各方利益相关主体之间客观存在的这种非对称信息博弈关系及其内在规律，掌握驾驭这种非对称信息博弈关系的理论与方法，进而有效地缩小乃至弥合信息不对称条件下公共政策的执行鸿沟，就需要应用包括研究不同博弈结构-激励机制下委托-代理问题的机制设计理论在内的博弈论和信息经济学方法去进行深入的研究，因为博弈论正是研究理性的决策者之间冲突与合作的理论，而作为非对称信息博弈论在经济学上的应用，信息经济学则是研究什么是非对称信息条件下的最优交易契约的机制设计理论，博弈论和信息经济学的理论和方法对于信息不对称条件下公共政策的执行问题具有极强的解释力。但遗憾的是，尽管自20世纪80 年代以来，博弈论在经济学、社会学、法学及国际关系等诸多领域得到了有效应用，但是专门运用博弈论和信息经济学的方法对公共政策执行问题进行的系统研究尚很有限，而国内在此方面的研究则更显得薄弱，难以满足我国现阶段社会经济发展和公共政策学科建设的需要，本课题试图在已有研究成果的基础上，通过深入、系统的研究来在此方面进一步作一些新的探索，以期通过本课题的研究成果在实践上为我国公共政策执行绩效的改进和提高提供依据，在理论上为我国公共政策理论体系的发展和完善提供理论支持或有效的结论及经验性证据。附主要参考文献目录:(一)英文部分:1.J.C.Harsanyi（1967-1968），Games with incomplete information by Bayesian played，Management Science 14：159-182,320-334,486-502.2.J.C.Harsanyi and R.Selton（1982），A general Nash solution for two persons bargaininggames with incomplete information,Management Science 18：80-106.3.K.Chatterjee and W.Samuelson （ 1983 ）， Bargaining under Incomplete Information.Operations Research 31：835-855.4. Eric.Rasmusen（1994），Game and Information :An Introduction to Game Theory，Cambridge：Blackwell Publisher.5Robert Gibbons（1992），A Primer in Game Theory,Harvester Wheatsheaf Publisher.6Donald Campbell（1995），Incentives：Motivation and the Economics of Information。Cambridge University Press.国家自然科学基金申请书第 6 页 版本1.003.3647J.Pratt and R.Zeckhuaser（1985），Principals and Agents：The Structure of BusinessSchool，Harvard Business School Press.8RMyerson（1991），Game Theory：Analysis of Conflict，Harvard University Press.9.J.C.Harsanyi and R.Selton（1988），A generalized Theory of Eqilibrium Selection in Games，MIT Press.10.J.Von Neumann and O.Morgenstern（1994），Theory of Games and Economic Behavior，PrincetonUniversity Press.11.W.F.West(1995),Controlling the bureaucracy.Institutional constraints in theory andpractice.Armont,Sharpe.12.Rene Torenvlied(2000),Political decision and agency performance,Kluwer AcademicPublishers.13. Walter Williams and associates,eds.（1982），Studying Implementation：Methodologicaland Administrative Issues，Chatham.14.David L.Weimer and Aidan R.Vining（1992），Policy Analysis: Concepts and Practice，2nd ed.，New Jersey:Prentice-Hall,Inc.15.Thomas R.Dye（1978），Understanding Public Policy.3d ed.，Prentice-Hall.16.Christopher Ham and Michael Hill（1984），The Policy Process in the Modern CapitalistState.Brighton，Wheatheaf Books.17.Kenneth Leiberthal and Michel Orsenberg（1988），Policy Making in China：Leaders，Structures and Processes，Princeton University Press.18.Stuart S.Nagel,eds.（1994），Public Policy in China，Greenwood Press.19.Trevor L.Brown Matthew Potoski,“Transaction costs and institutional explanations forgovernment service production decisions” ， journal of public administration researchand theory ,Oct 2003.20.Laurence J.OToole Jr ，“ Research on policy implementation: assessment andprospects ”，journal of public administration research and theory ,April 2000 .(二)中文部分:1、德泽尔滕：策略理性模型中译本，中国社会科学出版社1997 年版。2、美奥斯特罗姆等：制度分析与发展的反思中译本，商务印书馆1996 年版。3、美缪勒：公共选择中译本，商务印书馆1992 年版。4、美贝克尔：人类行为的经济分析中译本，上海三联书店、上海人民出版社1995 年版。5、美魏里希：均衡与理性-决策规则修订的博弈理论中译本，经济科学出版社2001 年版。6、美威廉姆森：治理机制中译本，中国社会科学出版社2001 年版。7、韩吴锡泓：政策学的主要理论，复旦大学出版社2005 年版。8、张维迎：博弈论与信息经济学，上海三联书店、上海人民出版社1996 年版。9、陈国富：委托-代理与机制设计，南开大学出版社2003 年版。李雪松：博弈论与经济转型，社会科学文献出版社1999 年版。10、谢识予：纳什均衡论，上海财经大学出版社1999 年版。11、黄淳、何伟，信息经济学，经济科学出版社1998 年版。12、侯光明 等，多阶段博弈情况下隐性约束机制研究，运筹与管理，1999 年第1 期。13、侯光明 等，管理约束与约束合作博弈决策模型，北京理工大学学报1999 年第4 期。14、美林德布隆姆：最新政策制定的过程中译本，台湾韦伯文化事业出版公司2001 年版。15、美 萨巴蒂尔:政策过程理论中译本, 三联书店2004 年版;国家自然科学基金申请书第 7 页 版本1.003.36416、美安德森:公共决策中译本,华夏出版社1990 年版;17、日大岳秀夫:政策过程中译本,经济日报出版社1992 年版;18、陈庆云:公共政策分析,中国经济出版社1996 年版。19、朱崇实:公共政策-转轨时期我国经济社会政策研究,中国人民大学出版社1999 年版;20、林水波、张世贤:公共政策,台湾五南图书出版公司1982 年版;21、伍启元:公共政策,香港商务印书馆1989 年版。22、英黑尧：现代国家的政策过程中译本，中国青年出版社2004 年版。2、 项目的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键问题。鉴于我国公共政策研究领域存在的上述缺憾以及公共政策执行过程通常所具有的信息不对称和博弈特征，作为一个应用基础研究课题,本项目的研究目标在于,以我国现阶段的基本国情为研究基点,在前人已有研究成果的基础上，从实证调查和案例研究入手,运用博弈论和信息经济学的先进理论与方法, 特别是其研究行为主体间合作博弈问题的讨价还价理论和研究不同博弈结构-激励机制下双方行为及其结果从而回答一系列委托-代理问题的机制设计理论，以及非合作博弈论中的纳什均衡解概念、共同知识，策略行为中的私人信息的重要性及其解释等理论和方法，从以下诸方面对信息不对称条件下公共政策的执行鸿沟及其弥合机制进行深入、系统的探讨，力求通过研究方法的创新来实现研究结论的创新，以期获得较之该领域已有研究成果更为全面、更为准确、更具有说服力的科学结论：1、公共政策执行过程的委托-代理结构分析2、公共政策执行结构中委托-代理信息非对称的理论探讨3、公共政策执行过程中的逆向选择及其防范机制探讨4、公共政策执行过程中的道德风险及其规避机制探讨5、公共政策执行过程中隐蔽违规行为及其约束机制探讨6、公共政策执行过程中合谋的博弈分析与治理策略探讨7、非对称信息条件下政策执行相关利益主体讨价还价的博弈分析8、公共政策执行过程中降低信息不对称的有效策略探讨通过对以上八个方面基本内容的系统研究，本课题拟着重在以下两个方面有所突破：首先，在实证调查和专题研究的基础上，着重结合我国现阶段公共政策执行的实际情况，就信息不对称条件下公共政策执行鸿沟的发生机制做出深入的分析和客观的描述，以信息不对称条件下公共政策执行鸿沟的发生机制研究为题撰写一份可供政府有关部门决策参考的专题研究报告；最后，以前几个阶段的实证研究和理论探讨及其成果为基础，通过对信息不对称条件下公共政策的执行鸿沟及其弥合机制进行综合探讨，撰写一份对于我国公共政策执行绩效的改进和公共政策理论体系的完善具有实践意义和学术价值的总研究报告：信息不对称条件下公共政策的执行鸿沟及其弥合机制研究。3、拟采取的研究方案及可行性分析。本课题是一个应用基础型研究项目，鉴于我国现阶段公共政策的执行过程具有十分典型的博弈特征而且公共政策执行过程中出现的问题大多都是在信息不对称的条件下发生的，因而本课题拟在对我国现阶段的公共政策实践活动进行深入、系统的实证调查基础上，借鉴现代博弈论和信息经济学的先进理论成果，并综合运用利益分析、行为分析、制度分析、案例分析、比较分析以及模型建构等研究方法，从我国现阶段公共政策执行过程的信息不对称和博弈特征分析入手，通过对信息不对称条件下公共政策执行鸿沟的发生机制的系统研究，在若干项专题研究成果的基础上，就信息不国家自然科学基金申请书对称条件下公共政策执行鸿沟的弥合机制以及公共政策执行的绩效改进提出一些可供政府有关部门决策参考的政策建议。具体地说,我们计划：首先，选择若干不同类型的地区，就现阶段我国有关公共政策执行过程中的信息不对称和博弈情况进行案例调查，为本课题的研究收集最新的原始资料；同时通过互联网等先进手段查阅和搜集国外在公共政策执行方面的最新相关研究资料；然后，以通过案例调查和互联网等手段而获得的最新研究资料为基础，从理论上对现阶段我国不同类型地区公共政策执行过程的非对称信息博弈特征及内在规律进行比较和综合研究，并围绕此方面的问题撰写专题研究论文若干篇；接着，在前两个阶段实证调查和专题研究的基础上，着重结合我国现阶段公共政策执行的实际情况，以信息不对称条件下公共政策执行鸿沟的发生机制研究为题撰写专题研究报告；最后，以本项目前几个阶段对现阶段我国公共政策执行过程的信息不对称和博弈特征及内在规律的实证研究和理论探讨及其成果为基础，对信息不对称条件下公共政策执行鸿沟的弥合机制进行综合探讨并力争再形成若干篇专题研究论文，进而完成本项目的最终研究成果-总研究报告：信息不对称条件下公共政策的执行鸿沟及其弥合机制研究的撰写任务。基于以下理由,我们认为本研究方案的实施具有可行性:(1)申请者丁煌博士长期从事公共政策与公共管理的教学与研究工作,具有完成本项目所需的知识和能力准备,在前一个时期, 他通过其主持承担并完成的国家教育部社会科学规划研究项目科学民主的决策程序与制度研究、国家社会科学规划青年基金研究项目关于我国现阶段政策执行的成功模式与阻滞机制的对比研究、美国亚洲基金会资助项目中国地方政府决策民主化问题研究，特别是业已结题的国家自然科学基金项目新体制下公共政策的博弈论研究-以我国现阶段公共政策的执行过程为例等的研究工作,不仅积累了许多重要的相关研究资料,而且初步取得了一系列相关研究成果(参见研究基础栏),从而为本项目的顺利进展奠定了较好的基础。本项目的研究实质上正是从理论上对前几项研究成果的深化和拓展。(2)申请者所负责的武汉大学公共政策与公共行政研究所是国内较早成立的专门从事公共政策与公共行政管理研究与人才培养的学术机构之一，该所不仅拥有行政管理专业的博士学位授予权，而且其所在的武汉大学政治与公共管理学院也是国务院学位办批准的首批获有公共管理硕士(MPA)教育办学权的单位之一并且拥有公共管理一级学科博士学位授予权和一个公共管理学科的国家重点学科与国家级人文社会科学重点研究基地。多年来,公共政策研究一直是我们学院的研究重点,在过去的研究过程中,我们积累了大量的研究资料, 并与国内的许多政府机构等公共管理部门以及国内外的许多相关学术研究机构建立了合作关系,有进一步获取最新调研资料的渠道。此外,我校建有较为先进的计算机信息网络系统,可以为本项目所需研究资料的收集与处理提供便捷的手段。(3)我院素有重视和鼓励教师,尤其是青年教师从事科学研究的传统,每年为教师安排有充足的时间从事科学研究,而且本项目的研究内容已作为项目申请者的科研任务纳入近期科研规划,因此,本项目的完成在时间上是有保证的。(4)本项目组的主要成员吴湘玲教授和陈世香副教授均长期从事公共政策与公共管理的教学和研究工作,他们都具有较好的研究工作积累,具备从事本项目研究的条件.另四名项目组成员定明捷、杨代福和柏必成以及刘雪丰副教授分别是申请者丁煌教授指导的博士生和博士后，其研究方向均为公共政策研究。(5)本课题组成员均具有较好的外语基础, 能够较为熟练地阅读相关的英文专业文献资料, 从而为他们在项目的研究过程中正确地借鉴西方发达国家在公共政策和博弈论研究方面的先进理论与方法提供了便利的条件。4、本项目的特色与创新之处。（1）本项目拟在实证调查和案例研究的基础上，通过对博弈论和信息经济学以及行为科学等相关学国家自然科学基金申请书科的先进理论和方法进行借鉴和整合来实现研究方法的创新。长期以来，公共政策研究在国内外主要属于政治学的领地，尽管自20 世纪后半叶以来西方发达国家曾有人试图将实证研究和定量分析等方法引入政治学研究领域，但是从总体上来看，国内外政治学领域在研究方法论上占主导地位的仍然是规范研究和定性分析，而政治学研究领域的这种重规范研究和定性分析、轻实证研究和定量分析的方法论传统对我国公共政策研究领域的最大影响就是热衷于哲学意义上的空泛说教，而甚少从中国的公共政策环境出发对中国的公共政策执行过程进行实证分析。本项目正是旨在从我国公共政策执行过程的实证分析入手，在对信息不对称条件下公共政策执行鸿沟的发生机制进行深入分析的基础上，通过对信息不对称条件下公共政策执行鸿沟及其弥合机制的系统研究来探索公共政策执行绩效的改进策略，以期通过研究方法的创新来实现研究结论的创新。（2）本项目拟通过上述研究方法的创新，从以下两个方面为中国公共政策实践活动的改进和中国公共政策理论体系的完善做一些新的探索工作：首先，在实证调查和专题研究的基础上，着重结合我国现阶段公共政策执行的实际情况，就信息不对称条件下公共政策执行鸿沟的发生机制做出深入的分析和客观的描述，以供政府有关部门决策参考；最后，以前几个阶段的实证研究和理论探讨及其成果为基础，通过对信息不对称条件下公共政策的执行鸿沟及其弥合机制进行综合探讨，以期提出一些对我国公共政策执行绩效的改进和公共政策理论体系的完善均有所助益的研究结论。5、年度研究计划及预期研究结果。1年度研究计划：（1）2008 年1 月至2008 年10 月：选择若干不同类型的地区，就现阶段我国有关公共政策执行过程中的信息不对称和博弈情况进行案例调查，为本课题的研究收集最新的原始资料；同时通过互联网等先进手段查阅和搜集国外在公共政策执行方面的最新相关研究资料；（2）2008 年11 月至2009 年7 月：以通过案例调查和互联网等手段而获得的最新研究资料为基础，从理论上对现阶段我国不同类型地区公共政策执行过程的非对称信息博弈特征及内在规律进行比较和综合研究，并围绕此方面的问题撰写若干篇专题研究论文；（3）2009 年8 月至2010 年4 月：在前两个阶段实证调查和专题研究的基础上，着重结合我国现阶段公共政策执行的实际情况，以信息不对称条件下公共政策执行鸿沟的发生机制研究为题撰写专题研究报告；（4）2010 年5 月至2010 年12 月：以本项目前几个阶段对现阶段我国公共政策执行过程的信息不对称和博弈特征及内在规律的实证研究和理论探讨及其成果为基础，对信息不对称条件下公共政策的执行鸿沟及其弥合机制进行综合探讨并力争再形成若干篇专题研究论文，进而完成本项目的最终研究成果-总研究报告：信息不对称条件下公共政策的执行鸿沟及其弥合机制研究的撰写任务。2预期研究成果：作为一项应用基础型研究课题，本项目的预期研究成果包括若干篇公开发表的专题研究论文以及在专题研究成果上形成的以下两份可供政府有关部门决策参考的研究报告:(1)预期研究成果之一-分研究报告:信息不对称