iso14001 2015标准培训_图文.ppt

iso14001:2015环镜管理体系标准条款讲解,编制：张小丹,时间：2016年03月,目录,iso14001产生背景标准改版计划及转版措施新标准结构变化关键概念及重大改变主要条款解读,iso14001产生背景,iso14001产生背景,iso14001产生背景,环境管理发展的必然趋势污染末端治理源头管制系统管理,为什么要推行iso14001,iso14001提供了一个科学，系统的管理方法：帮助企业主动的识别各种实际或潜在的环境风险;科学的评估该风险的高低和确定控制的优先级别;系统采取措施对该风险进行全面的控制与管理;持续的改进过程的环境绩效;降低相关的环境风险;满足组织或相关方对环境的期望和要求,获得iso14001之好处,满足直接客户/间接客户的业务评估要求，提升客户信心;有利于企业参与国际竞争，突破贸易壁垒;作为自身内部管理的手段，提高环境管理的绩效，减少废水、废气、噪音、危险废弃物的排放，提高能源、资源的使用效率，降低企业的生产成本，提升企业的竞争力;通过实施ems，可以持续满足企业有关的环保法律法规要求，规避或降低违法的风险，实现可持续发展，提升企业环保的社会形象，赢得客户、政府、工业区、员工的青睐和认可。,iso14001改版目的,在接下来的10年或更长时间提供一套稳定的精炼的要求对所有新的iso管理体系统一了高阶结构及文本和术语高阶结构下每个管理体系标准有30%以上相同内容持续关注有效过程的管理，达到预期的结果为最高管理者提供信息，使企业以获得持续成功最终满足要求、增强顾客满意,标准改版计划,旧版iso14001：2004新版iso14001：2015,转换期：3年（2015.9.152018.9.14）,旧版（首次认证或换证）-新版发布后18个月内仍可进行2015.9.15至2017.3.14证书有效期：2018.9.14-新版发布18个月后停止2017.3.15-旧版证书维持转换期内仍可进行旧版的定期审核,转版措施,iso14004：20040引言1范围2引用标准3术语和定义4环境管理体系4.1总要求4.2环境方针4.3策划4.4实施与运行4.5检查4.6管理评审,新版标准结构变化,iso14004：20150引言1范围2引用标准3术语和定义4组织环境5领导作用6策划7支持8运行9绩效评价10改进,iso14001标准目录,重大变化,新版环境管理体系标准有七个实质性变化：1）采用新的高级结构贯彻pdca循环模式。整个标准结构、每一章节都体现了pdca的模式，将“附录sl”结构导入iso14001:2015。2）战略性环境管理在确定组织的环境内外部的事宜时，对组织的范围提出新的要求。特别关注的是与组织相互影响的相关方的需求和期望。在这种情况下，组织应识别威胁和机遇相关的风险；重要环境因素和合规性责任，从而在环境管理体系中确定相关的行动来应对风险。新版将环境管理体系与组织的经营宗旨，以及战略方向结合在一起,重大变化,新版环境管理体系标准有七个实质性变化：3）领导作用增加了一项新的条款：组织的最高管理层有责任显示其在履行环境管理承诺过程中的领导力:强调从预防到保护的政策改变：环境方针应包括对“环境保护”的承诺。环境保护包括了“污染预防”和其它相关承诺，比如可持续资源的利用、减少并适应气候变化、保护生物多样性和生态系统等；以提高环境绩效为目的：强调提高与环境因素有关的环境绩效，组织应制定合适的标准并使用适当的指标来评估环境绩效，结合组织战略环境，综合全面地考虑战略环境绩效、管理绩效和运行绩效；运用生命周期思想：组织需从原材料的获取、产品的生产直至产品使用后的处置和最终处置，尽量延伸更广泛的价值链对环境影响的管制，但这并不意味着要求进行生命同期评价；加强内部沟通：强调内外部信息交流。保留了组织对外部交流的决定权，但应考虑其合规性责任；,新版环境管理体系标准有七个实质性变化：4）追求保护环境和提升环境绩效要求方针承诺保护环境：对组织的期望扩大到承诺积极主动地保护环境与组织所处的内外部环境相一致；需要修订环境方针，扩大方针作用和方针中的承诺，包括对环境保护的支持；需要与组织所处的环境具体相关，因此在实施上有一定灵活性。,重大变化,重大变化,新版环境管理体系标准有七个实质性变化：5)体现了生命周期思想对组织的职责提出了更为广阔的视野，超出了组织的物理和法律边界；组织施加影响的环境因素范围从获取资源开始，扩大到包括整个产品生命周期；在现有要求的管理与所采购的产品和服务相关的环境因素之外，组织需要将自己的控制和影响扩大到与产品使用、产品生命周期结束后的处理。组织应通过下述方式确保与重要环境因素相关的外包过程和产品、服务采购过程得到控制；建立和实施产品和服务供应、外包过程评价准则，并考虑生命周期视野；明确与产品和服务采购、外包过程相适应的环境要求；将这些要求向供应商（包括承包方）沟通。,重大变化,新版环境管理体系标准有七个实质性变化：6）用文件化信息代替“文件”和“记录”不需要形成环境管理体系手册；不再要求将“作用、职责和权限”形成文件；形成文件的信息可以是任何形式和媒体、任何来源；关注软件及电子信息；包括了现有标准中的文件、记录的控制要求。,重大变化,新版环境管理体系标准有七个实质性变化：7）其它变化：更加关注外部沟通，将延伸到组织外部；引入风险管理概念;比旧版更关注相关方的需求和期望“自愿性义务”代替了“其它要求”；独立的关于“预防措施”的条款不再存在；“意识”作为单独的子条款出现；更加关注合规性评价与绩效评估；不再直接要求任命管理者代表。,把管理体系整合到业务流程基于风险的管理方法基于结果的生命周期方法通过整体理解业务环境和识别利益相关方的期望，可持续业务绩效变更管理和系统方法,关键概念,质量管理体系模型-pdca,组织及其环境,顾客要求,利益相关方需求和期望,领导作用,策划,支持和运行,改进,绩效评价,p,d,c,a,顾客满意、qms结果、产品和服务,4.1理解组织及其环镜4.2理解利益相关方的需求和期望4.3确定环镜管理体系范围4.4环镜管理体系,4.组织环镜,4.1理解组织及其环镜（新要求）应确定外部和内部事宜-与组织的宗旨有关-影响ems达成预期结果的能力-能够影响到组织或被组织影响的环镜状况,4.组织环镜,3.1.4组织为实现其目标而具有职责、权限和关系等自身职能的个人或群体。注：组织包括但不限于个体经营者、公司、集团公司、商行、企事业单位、社团等中的一部分或其结合体，无论其是否具有法人资格、公营或私营。,3.2.3环镜状况指在某个特定时间点确定的环镜的状态或特征.,4.2理解利益相关方的需求和期望（新要求）组织应确定-与ems有关的利益相关方-利益相关方需求和期望（即要求）-这些成为组织合规义务的需求和期望,4.组织环镜,3.1.6相关方能够通过某项决策或活动影响，被影响或认为自身受到影响的人个或组织。例如：顾客、社区、供方、监管部门、非政府组织、投资方和员工。注：“感觉自身受到影响”意指组织已知晓这种感觉。,3.2.9合规义务组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。注1:合规义务是与环境管理体系相关的注2:合规义务可能来自于强制性要求，例如:适用的法律和法规、组织行业标准、合同规定、操作规程、协议等。,4.3确定环镜管理体系范围（同旧版4.1总条款）应确定边界和适用性，以建立其范围应考虑-内部和外部事宜（4.1）-合规义务（4.2）-单元、功能和物理边界-活动、产品和服务-施加控制和影响的权限和能力范围内的所有组织活动、产品和服务需包含ems内应保持形成文件信息，可供利益相关方获取。,4.组织环镜,3.3.2文件化信息组织需要控制并保持的信息，以及承载信息的载体。注1:文件化信息可能以任何形式和承载载体存在，并可能来自任何来源。注2:文件化信息可能涉及为组织运行而创建的信息（可为文件）实现结果的证据（可为记录）,4.4环镜管理体系（同旧版4.1总条款）应建立、实施、保持和持续改进ems包括所需的过程及其相互作用应考虑在4.1和4.2获取的知识。,4.组织环镜,3.1.1管理体系组织用于制订方针、目标以及实现这些目标的过程所需的一系列相互关联或作用的要素。注:一个管理体系可关注一个或多个领域（例如:质量、环镜、职业健康和安全、能源、财务管理）,3.1.2环镜管理体系组织管理体系的一部分，用来管理其环镜因素、履行合规性义务、应对风险和机遇。,5.1领导作用和承诺5.2环镜方针5.3组织的角色、职责和权限,5.领导作用,3.1.5最高管理者在最高层指挥并控制组织的一个人或一组人。注1:最高管理者有权在组织内部授权并提供资源。注2:若管理体系的范围仅涵盖组织的一部分，则最高者指指挥并控制该组织的人员。,3.1.3环境方针由最高管理者就组织的环境绩效正式表述的意图和方向。,5.1领导作用和承诺（新要求）应展示领导作用与承诺a)对ems有效性负责b)确保方针和目标得到建立，并与组织的战略方向和环境保持一致c)确保ems要求整合到组织的业务流程d)确保资源的获得e)传达有效的环境管理以及满足ems要求的重要性f)确保ems实现预期的结果g)引领和支持员工对ems有效性作出贡献h)促进持续改进i)支持其他管理者展示领导作用,5.领导作用,5.2环镜方针（同旧版4.2环竟方针）应建立、实施和保持环镜方针a)与组织宗旨和环境相适应-包括性质，规模和其产品，活动和服务所造成的环境影响b)提供制定环境目标的框架c)对环境保护的承诺-污染预防-组织环境有关的承诺d)对合规义务的承诺e)持续改进ems以增强环境绩效的承诺,5.领导作用,环镜方针应a)以形成文件的信息方式保持b)在组织内包括在组织的控制下工作的人员中得到沟通c)可为利益相关方所获取,5.3组织的角色、职责和权限（同旧版4.4.1资源、作用、职责权限）应确保指派和沟通应规定职责和权限，以a)确保ems符合标准要求b)向最高管理者报告环境管理体系绩效，包括环境绩效,5.领导作用,3.4.10绩效可度量的结果。注1:绩效可能与定量或定性的发现有关注2:绩效可能与活动、过程、产品、体系或组织的管理有关。,6.策划,6.1风险和机遇的应对措施6.1.1总则6.1.2重要环境因素6.1.3合规义务6.1.4策划措施6.2环境目标及其实施的策划6.2.1环镜目标6.2.2策划措施以实现环境目标,3.2.10风险不确定性的影响注1:影响指对预期的偏离正面的或负面的注2:不确定性是对某一事件、其后果或其可能性缺乏信息、理解或知识状态注3:风险通常被描述为潜在事件与后果注4:风险通常以事件后果与相关的事件发生的可能性组合来表示。,6.1风险和机遇的应对措施6.1.1总则（新要求）应建立、实施和保持所需过程以满足6.1.1到6.1.4要求在策划ems时，应考虑:a)4.1事宜b)4.2要求c)ems范围确定风险和机遇，涉及环境因素、合规义务、4.1事宜、4.2要求，以确保可实现期望的结果，预防或减少非预期的影响，包括影响组织的潜在外部环境状况，实现持续改进应确定潜在的紧急情况，包括那些会有环镜影响的情况应保持形成文件的信息，需应对的风险和机会，6.1.16.4.4所需过程,6.策划,6.1风险和机遇的应对措施6.1.2重要环境因素（同旧版4.3.1环境因素）考虑生命周期的观点，确定组织能控制和能施加影响的活动、产品和服务中的环境因素及其环境影响应全面考虑a)变更，包括已计划的，或新开发修改活动b)异常状况的合理可遇见的紧急情况应使用已建立的准则，确定重要环境因素对环境具有或可能具有重要影响因素应在内部的各层次和功能沟通重要环境因素,6.策划,应保持形成文件的信息-环境因素及环境影响-确定重要环镜因素的准则-重要环境因素,3.3.3生命周期指包括原材料获取、设计、生产、运输、交付、使用、寿命结束后处理和最终处置。,6.策划,6.1风险和机遇的应对措施6.1.3合规义务（同旧版4.3.2法律法规和其他要求）应识别并获取与其环境因素相关的合规义务应确定这些合规义务怎样应用于组织应全面考虑在建立、实施、保持和持续改进时的合规义务应保持形成文件的信息,注：对组织而言，合规性义务可以为组织产生风险和机会。,6.策划,6.1风险和机遇的应对措施6.1.4策划措施（新要求）应策划采取措施以应对-重要环境因素-合规义务-识别的风险和机遇如何-在ems过程(6.2、7、8、9.1)或其他业务过程中整合和实施这些措施-评价措施的有效性(见9.1)应考虑-技术选择-财务、运行和业务要求,6.2环境目标及其实施的策划6.2.1环镜目标（同旧版4.3.3目标、指标和方案）应在相关职能和层次上建立环境目标-全面考虑组织的重要环境因素和相关合规义务-考虑其风险和机遇环境目标应a)与环境方针保持一致b)可测量(如可行)c)得到沟通d)得到监视e)适当时进行更新应保持环境目标的形成文件信息,6.策划,6.2.2策划措施以实现环境目标应确定a)做什么b)需要哪些资源c)由谁负责d)何时完成e)如何评价结果，包括监视可测量环境目标的实现进度的参数应考虑如何将实现环境目标的措施整合到组织的业务过程中。,7.1资源7.2能力7.3意识7.4沟通7.4.1总则7.4.2内部沟通7.4.3外部沟通7.5文件化信息7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3形成文件的信息控制,7.支持,7.1资源（同旧版4.4.1资源、作用和权限）应确定、提供所需的资源-建立、实施、保持的持续改进ems,7.支持,7.2能力（同旧版4.4.2能力、培训和意识）应：-确定人员所需的能力从事影响环镜绩效和满足合规义务能力工作-确保人员是胜任的基于适当的教育、培训和经验-确定培训需求与其环境因素和环境管理体系相关-适用时，采取措施以获取所需的能力，并评价有效性-保留形成文件信息,7.支持,注：能力运用知识和技能实现预期结果的本领。措施包括:提供培训、辅导、重新分配任务、招聘或雇佣有能力的人员等。,7.3意识（同旧版4.4.2能力、培训和意识）应确保在组织控制下工作的人员意识-环镜方针-重要环镜因素和与他们的工作相关的实际或潜在环镜影响-他们对ems的贡献，包括增强环境绩效的益处-不符合ems要求的含义，包括不满足合规义务,7.支持,7.4沟通（同旧版4.4.3信息交流）7.4.1总则应建立、实施和保持与ems相关的内部和外部沟通所需过程，包括：a)沟通什么b)什么时候沟通c)与谁沟通d)怎么沟通在策划沟通时，应-全面考虑其合规义务-确保所沟通的环境信息和ems内的信息保持一致，并且可靠;应对ems的相关沟通应作出回应;适当时，应保留形成文件信息作为沟通证据。,7.支持,7.4沟通（同旧版4.4.3信息交流）7.4.2内部沟通应-适当时，在各层次和功能之间内部沟通与ems有关的信息，包括ems的变化-确保沟通过程可以使在组织控制下工作的人员能为持续改进做出贡献,7.支持,7.4沟通（同旧版4.4.3信息交流）7.4.3外部沟通应按照其规定的沟通过程和其合规义务的要求，对外沟通与ems有关的信息,7.支持,7.5文件化信息（同旧版4.4.4文件）7.5.1总则ems应包括-本标准所要求的形成文件的信息-为确保ems的有效性，由组织确定的所需形成文件的信息。,7.支持,注：不同组织的环境管理体系的形成文件信息多少与详尽程度可以不同，取决于-组织规模、活动类型、过程、产品服务-展示满足合规义务的需求-过程的复杂程度及其相互作用-人员的能力,7.5文件化信息7.5.2创建和更新（同旧版4.4.5文件控制）应确保适当的a)标识和说明（例如:标题、日期、作者、索引编号）b)格式（例如:语言、软件版本、图像）和媒介(例如:纸质、电子)c)评审和批准,7.支持,7.5文件化信息7.5.3形成文件的信息控制（同旧版4.4.5文件控制）应控制形成文件的信息，以确保a)在需要的地点和时间，可用和适用c)充分保护防止泄密、误用、完整性适用时，应管理a)分发、存取、检索、使用b)存放和保护，包括保持清晰c)变更控制d)保留和处置应适当的识别和控制外来的形成文件的信息应保护保留的形成文件的信息以防止非预期变化,7.支持,8.运行,8.1运行策划和控制8.2应急准备和响应,8.1运行策划和控制（同旧版4.4.6运行控制）应策划、实施和控制过程以满足ems的要求以及实施条款6.1和6.2中确定的措施，包括a)建立过程的准则b)按准则要求实施过程控制组织应控制计划的变更，评价非预期变更的后果必要时采取措施减轻任何不良影响。组织应确保外包过程得到控制或被其影响，施加于这些过程的控制或影响，其类型和程度应在ems中进行界定。,8.运行,注：控制可能包括工程控制，程序形成文件的程序等。上述控制可以按如下层次执行（如消除，替代，行政管理）并可以单独或合并使用.,8.1运行策划和控制（同旧版4.4.6运行控制）与生命周期观点一致，应：a)适当时，建立运行控制，以确保在产品或服务的设计和开发过程中，考虑生命周期的每一阶段应对环境要求b)适当时，确定采购产品和服务的环境要求c)与外部供方沟通相关的环境要求，包括承包商d)考虑提供与产品和服务的运输或交付、使用、生命终结处理和最终处置相关的潜在重要环境影响有关的信息的需求组织应保持形成文件的信息到必要程度，为过程按照计划实施提供信心。,8.运行,8.运行,8.2应急准备和响应（同旧版4.4.7应急准备和响应）应建立、实施和保持所需过程以准备和响应在6.1.1识别的潜在紧急情况，应:a)准备以策划措施做出响应，以预防或减少紧急情况引起的有害环境影响b)响应实际的紧急情况c)采取措施以预防和减少紧急情况的后果措施应与紧急和潜在环境影响的程度相适应d)可行时，定期测试计划的响应措施e)定期评审和修改过程和计划的响应措施，特别是在紧急情况发生或测试后f)适当时，向有关的利益相关方，包括在其控制下工作的人员，提供与紧急准备和响应的相关信息和培训应保持形成文件的信息到必要的程度，为过程按照计划实施提供信心。,案例分享(常见问题),废水排放考虑哪些运行？废水是否已按照法规要求处理排放出去？是否有专人负责，并了解相关的排放标准每天产生多少立方污水？处理后水的回用工业废水排放口是否清晰标示？是否许可组织是否有充分的设备监视和测量污染物监视和测量结果是否符合法规？如果违反，是否有补救措施？是否充分的证据显示废水处理设施有效管理？,案例分享(常见问题),废气排放考虑哪些运行？是否有专人负责废气管理，并充分了解标准?是否有规定在要求间隔内监视和测量废气含量？监视和测量结果是否符合法规？废气处理环保设备是否得到定期维护和保养？如果出现异常，组织是否有应急预案跟进？,噪声排放考虑哪些运行？是否有专人负责管理，这个人是否了解噪声排放标准?是否标示噪声点？并要求员工配备防护措施？监视和测量结果是否符合法规？定期监视和测量厂界噪声？并分析尽可能减少噪声源的可行性？,案例分享(常见问题),案例分享(常见问题),废弃物管理考虑哪些运行？是否有专人负责管理，是否了解分类/处理/标示/储存/运输等要求?不相容之危险废物放置是否区分？危险废物与一般废物是否识别并标识？现场所有员工是否有效实施废弃物的分类并都标示清晰？是否有管理程序规范产生废弃物工序？并考虑减少和回收利用废弃物是否有合理回收处理，并交资质厂商？,危险化学品管理考虑哪些运行？是否有专人负责管理，对危险化学品是否了解？是否独立储存化学品？并化学品是否有清楚标示？msds安全物质资料是否存放易于取得？贮存方法是否符合标准要求？发生泄露是否有紧急应变措施？相应管理是否有规范？防护措施是否有配备？,案例分享(常见问题),9.绩效评价,9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.2合规性评价9.2内部审核9.3管理评审,9.绩效评价,9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则（同旧版4.5.1监视和测量）应监视、测量、分析和评价其环境绩效应确定a)需要监视和测量什么b)监视、测量、分析和评价的适用方法，以确保有效的结果c)组织用于评价其环境绩效的准则，和适当的参数d)何时执行监视和测量e)何时分析和评价监视和测量结果,监视:确定体系、过程(3.3.5)或活动状态注:为了确定状态，可能需要实施检查、监督或认真的观察。测量:确定数值的过程(3.3.5),9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则（同旧版4.5.1监视和测量）适用时，应确保使用和维护经过校准或验证的监视和测量设备应评价其环境绩效和环境管理体系的有效性。根据其信息沟通过程所识别和其合规义务所要求，应内部和外部沟通相关环镜绩效的信息应保留适当的形成文件的信息作为监视、测量、分析和评估结果的证据。,9.绩效评价,9.绩效评价,9.1监视、测量、分析和评价9.1.2合规性评价（同旧版4.5.2合规性评价）应建立、实施和保持所需过程以评价其合规义务的满足性，应a)决定