天津2016年下半年期货法律法规汇编重点：期货从业人员管理办法考试试卷.doc

天津2016年下半年期货法律法规汇编重点：期货从业人员管理办法考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于全球棉花市场，下列表述正确的有_。A中国是最大的棉花生产国B中国的棉花消费量居世界第一位C最大的棉花期货交易中心是我国的郑州商品交易所D我国1号棉花期货合约已挂牌交易 2、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑_。A合约标的物的市场规模B交易者的资金规模C期货交易所大小D该商品现货交易习惯3、客户对交易结算单记载事项有异议的，应当在_前向期货公司提出书面异议。A当日17:00B下一交易日开市C下一交易日收市D下一交易日17:00 4、交易手续费是期货交易所按_收取的费用。A成交合约金额的一定比例B成交合约手数C合约价值D成交价格5、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括_。A对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控B选择基金主要成员C选择基金的发行方式D决定基金投资方向 6、下列_情况将有利于促使本国货币升值。A本国顺差扩大B降低本币利率C本国逆差扩大D提高本币利率 7、期货合约涨跌停板的确定主要取决于_。A标的物市场价格波动频繁程度B标的物市场价格波动波幅大小C标的物交割月份D标的物交易时间 8、期货与期货期权的不同在于（）。A期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约B期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务C在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，期权买方无须缴纳保证金D期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的 9、期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于年。A：1B：3C：5D：20 10、期货合约的交割月份由_规定，期货交易者可自由选择交易不同交割月份的期货合约。A期货交易所B交割仓库C中国证监会D国务院期货监督管理机构11、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为_。A由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险B一个国家政局动荡时产生的风险C由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D政策性风险 12、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。A已被本机构聘用B最近3年内未受过刑事处罚C最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D最近3年未实际进行过证券、期货交易 13、下列期货交易所中，主要从事短期利率期货交易的有_。A芝加哥商业交易所B芝加哥期货交易所C欧洲期货交易所D泛欧交易所14、下列不属于反转突破形态的是_。A头肩顶B三重顶C矩形D双重底 15、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据公司法和制定的。A：期货交易所管理办法B：期货交易管理条例C：期货公司管理办法D：期货从业人员管理办法 16、期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向报告。A：国务院期货监督管理机构B：中国证监会相关派出机构C：中国证监会D：中国期货业协会 17、_是指通过期货市场相关主体采取措施可以控制或可以管理的风险。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险 18、形成效率市场的前提包括_。A投资者数目不宜过多B投资者都以利润最大化为目标C任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场D投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成 19、有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有_。A任何遗漏B重大遗漏C误导性陈述D虚假记载 20、首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为自己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司报告A：总经理B：股东大会C：董事会D：监事会 21、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是_A：组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B：主持期货交易所的日常工作C：根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D：决定对违规行为的纪律处分 22、期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括_。A拟设立营业部的决议文件B申请日前6个月月末的风险监管报表C营业部管理制度文本D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件23、会员制期货交易所以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会A：13B：14C：15D：23 24、期货从业人员必须遵守_。A中国期货业协会的自律规则B中国证监会的规定C期货交易所的自律规则D相关法律、行政法规25、下列关于期货居间人说法正确的有_。A是期货公司所签订期货经纪合同的当事人B独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任C接受期货公司委托D独立于期货公司和客户之外二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近_内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A：1年B：2年C：3年D：4年 2、目前世界上交易量最大、影响最广泛的原油期货合约分别是A：纽约商业交易所的轻质低硫原油即WTI期货合约B：伦敦国际石油交易所的BRENT期货合约C：新加坡国际金融交易所的DUBAI期货合约D：上海期货交易所燃料油期货合约3、在我国期货市场上，下列选项中由中国证监会发布的是。A：期货交易所管理办法B：期货公司管理办法C：期货从业人员资格考试管理规则D：期货从业人员资格管理办法 4、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得条件和程序B会员资格的变更条件和程序C对会员的监督管理D会员违规、违约行为处理办法5、套利交易与投机交易的区别在于。A：套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化B：套利交易流动性较差；而投机交易流动性好C：套利交易在同一时间在不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只作买或卖的交易D：套利交易不活跃，而投机交易很活跃 6、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_。A债券价格上升B债券价格下跌C市场利率上升D市场利率下跌 7、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下因素确定当事人的民事责任A：各方当事人是否有过错B：各方当事人过错的性质与大小C：过错和损失之间的因果关系D：过错方是否采取了补救措施 8、根据期货交易所管理办法，期货交易所实行_，可以采取要求会员和客户报告情况等措施。A风险防范制度B风险最小化制度C风险警示制度D风险管理制度 9、下列关于期权类型的说法，正确的有_。A根据期权合约标的物的不同，可分为现货期权和期货期权B根据期权买方的权利的不同，可分为看涨期权和看跌期权C根据期权交易地域的不同，可分为美式期权和欧式期权D近年来，欧式期权已占据主流，交易量超过美式期权 10、以下不符合套期保值的操作原则的是_。A交易方向相同B商品种类相同C商品数量相等或相近D月份相同11、期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。A不得滥用权利B不得占用期货公司的资产C不得挪用客户保证金和其他资产D不得损害期货公司、客户的合法权益 12、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当_。A及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B向中国期货业协会报告C必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D不设监事会的，可报告监事 13、利率期货合约按其标的产品的期限与特点不同，可以分为_。A短期利率期货合约B中长期利率期货合约C利率指数期货合约D股票指数期货合约14、生产经营者因担心未来现货商品价格下跌，所以采取_套期保值方式来保护其日后的利益。A多头B空头C买入D卖出 15、关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。A期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B会员制期货交易所不具有法人资格C会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式 16、下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是_。A进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的B期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全C期货公司在行情极端时，可以采取混码交易D期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行 17、造成期货价格非理性波动的因素有（）。A合约设计上有缺陷B会员结构不合理C交易规则执行不当D投机者人数众多 18、期货投资者保障基金的使用遵循原则，实行比例补偿A：公开、合理、有效B：集中管理、统筹使用C：公平救助D：保障投资者合法权益 19、下列关于期货合约的交易单位，说法正确的有_。A商品的市场规模较大，交易单位应该较大B商品的市场规模较大，交易单位应该较小C交易者的资金规模较大，交易单位应该较大D交易者的资金规模较大，交易单位应该较小 20、投资者在3月20日以320点的权利金，购买一张执行价格为13900点的恒生指数看涨期权，同时他又以150点的权利金，购买同样敲定价格的恒生指数看跌期权。那么，该套利组合的盈亏平衡点是_点。A13340B13430C14370D14730 21、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有_。A在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据B期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的C期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势D期货价格体现了现阶段的商品价格 22、以下属于CPO在投资管理方面职责的有_。A制定投资目标B设计交易程序C确定投资组合中投资品种的范围D对CTA投资风险的监控23、关于期货交易的正确描述是_。A期货交易实行当日无负债结算制度B期货交易以公开竞价的方式集中进行C期货交易的对象均为实物商品D期货交易的目的在于买卖现货商品 24、某期货公司拟聘请张