基于用户需求的参考文献管理软件的竞争力及发展趋向研究.docx

瞿海燕1 ，肖仙桃1 ，郑文江2 ，陈松丛1( 1.京中国科学院 兰州文献情报中心，甘肃 兰州100190)730000; 2.中国工程院 信息咨询服务中心，北基于用户需求的参考文献管理软件的竞争力及发展趋向研究*摘 要: 参考资源的日益丰富和用户需求的不断提升，使参考文献管理工具的生存与发展面临严峻考验和挑战。文 章通过对 endnote、mendeley、biblioscape 等八大主流文献管理软件的功能对比、核心竞争力分析以及网络市场环境的情 景分析发现，mendeley 和 notefirst 以单一的个人管理工具向云同步和跨系统信息资源社会分享基础上的管理工具发展， 分别代表国外和国内互联网版软件的发展成为目前的主流，不仅体现了云计算环境下信息资源管理的特点，也为用户在 个性化和可共享的个人信息环境下参考文献管理工具的选择提供参考。关键词: 文献管理软件; 软件功能; 发展趋势; 个人信息环境abstract: with the increasing of the amount of reference resources and user demand，the survival and development of refer-ence management tools are facing a serve test and challenge. based on the comparison of function and the analysis of core compe- tence as well as the analysis of the network marketing environment of 8 main reference management softwares，such as endnote， mendeley and biblioscape，this paper finds that mendeley and notefirst evolve from the pure personal management tools towards the multi-functional management tools based on cloud synchronization and social sharing of cross-system information resources，which represents the main trend of the development of internet software at home and abroad respectively. both of the softwares are not only reveals the characteristics of the information resources management in the environment of the cloud computing，but also provide ref- erence for the users to select reference management tool in the environment of personalized and sharing personal informationkeywords: reference management software; software function; development trend; personal information environment大数据时代的到来，科技资源的爆炸，科研工作者面临着文献资源的超负荷 ( overload) 和 残 存 化 ( fragmen- tation) ，对文献和知识管理利用方面的需求在不断地发展 和提升。选择一个得力的文献管理助手可为研究者借助互 联网实现参考资源共享、最大程度地提高资源使用效率提 供一条有效途径。在 经 历 了 近 20 年 的 市 场 发 展、竞 争 和 淘汰，参考文献管理在功能与理念上不断推陈出新，由最 初的人工管理发展到专业化、网络化、智能化的软件工具 管理，其 重心也在慢慢地由桌面版的软件 向 在 线 版 发 展1。目前，国内外对文献管理软件的学术关注度每年呈 增长趋势，且大多数研究主要集中在比较各个软件支撑系 统、功能、技术手段2-5和在文献计量分析中的应用6-7。 本文基于用户需求，通过软件试用、文献参考、网络 调研等方式筛 选 ( 兼 顾单机版和网络版 ) 出 市 场 占 有 率 较高、国内外高校图书馆试 用 较 多 的 8 种文献管理软件，endnote、mendeley、biblioscape、noteexpress、notefirst、zot-ero、procite、efworks 为 研 究 对 象， 从其自身的功能分 析、网络市场环境的情景分析和产品核心竞争力分析等方 面来探讨其发展趋向，以期能对文献管理软件的生存和发 展进行科学的、广泛的、有远见的评估，便于向科研一线 工作者推荐可持续的、个性化的文献管理工具。1八大文献管理软件功能对比随着电子科技文献数量的快速增加，科研人员在阅读文献的同时，对如何能够更好地进行共享和管理、更便捷 地对文献加以分析和利用的需求越来越大。按照文献管理 软件的功能层次划分理论8，对筛选出的八大软件从核心 功能、基本功能、扩展功能和附加功能 4 个层次进行了对 比分析9。鉴于这些文献管理软件在核心功能和基本功能 方面均得到日益完善 和 趋 同，实 现 了 编 辑、导 入、导 出、 协助论文写作等各项功能，且有学者对个别软件作了较为 详细的介绍和讨论10-14，本文在此不 再 赘 述。限 于 篇 幅， 本文仅给出这 8 种文献管理软件在扩展功能和附加功能方 面的对比 ( 如表 1 所示) 。*本文为中国科学院文献情报中心青年人才领域前沿项目 “文献管理工具 的 竞 争 力 分 析 及 持 续 机 制 研 究 ” 的 成 果 之 一， 项 目 编号: y200520001。 90 第 37 卷 2014 年第 12 期情报理论与实践( ita)欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟表 1 八大文献管理软件的扩展功能和附加功能对比扩展功能 ( 网络共享、多对象管理、用户定制、多语言兼容等)附加功能 ( 文献分析、知识管理、资源整合、界面美观等)注: “en、nf、ne、w、md、zt、bsp、pc” 分 别 代 表 文 献 管 理 软 件 endnote、notefirst、noteexpress、efworks、mendeley、zetero、biblioscape 和 procite; 符号 “y” 表示支持此功能，“n” 代表不支持此功能，“p” 代表部分支持此功能。通过比较发现，8 种文献管理软件在扩展功能和附加功能方面各有特色。mendeley 对信息抽取功能的实现最为 突出，用户可将 pdf 文档拖拽到软件中，自 动 形 成 文 献 描述数据即可分析文档中的文字内容，并根据一定的算法 形成规范化的题 录 数 据; endnote 通 过 与 efviz 相 结 合 实 现对文献 相互关系的分析; noteexpress 可对文献库进行 聚类和按字段统计分析; zotero 可对所选文献生成时间轴 以供研究人员分析，实现跨系统的数据库检索，一键将题 录数据直接收藏到自己 的 账 号 下，将信息资源存储到云 端，可以在任何其他 ( 联网) 终端访问和使用。但是 mendeley、zotero 和 endnote 在 导入中文文献数 据的准确性上都出现不同程度的问题，对中文期刊参考文献格式不能很好地支持并且对国标也不能正确理解。在这方面缺憾上，notefirst 全面支持国标，支持多语言方案和 双语参考文献等其他软件所不具备的功能，除提供常见论 文的模板和范例外，还提供多种实验记录的模板和范例。 其错误警示功能在形成的参考文献存在缺项时给予提醒， 并对一些出版地、期刊英文名称等信息进行自动补充，以 保证形成参考文献的准确度。可对自有版权文献机构进行 自动分 割，作为自动收集用户 个 人 被 sci 、ei、pubmed 等知名数据库收录成果的工具。2八大文献管理软件竞争力优度指数分析为更加直观 量化地显示各文献管理工具的竞争力情 第 37 卷 2014 年第 12 期 91 成果报表自动形成nynnnnnn文献信息统计分析ypynnypn关键词查询与筛选nyynynnn网页快存功能nynnpyyp浏览器数据抓取nnynpyny页面主题风格更换nnynnnnn团队科研协作pynyyynp个性化文献推荐nynnynny热点新闻推送nynnyynn读者统计 / 社区标签nynnynnn创建群组 / 线上交流pynnyyyp合作阅读 / 分享笔记nyynynyn自有版权文献机构自动分割nynnnnnn期刊论文手稿模板ypypyyyy中文及国标样式pyypnnpn双语参考文献生成nynnpnnp优先级标注nnynnnyn标签云nyypyypp多层级文件夹pyynyyyn支持 wpsnnynnnnn参考文献错误提醒nynnynyy用户数据库共享yynyyyyyss 订阅nynyynny主题 ( 关键词) 订阅nynnnnnn实验记录模板pypnnppy图表和公式管理ynnyyyynpdf 元数据自动抽取nnnnynnn自动更新题录yyyypnny移动支持( ipad、iphone、android)pnnnyynn比较项目ennfnewmdztbsppc软件结构单机+ 内网版单机+ 网络版单机版网络版单机+ 网络版网络版( firefox)单机版网络版最新版本x7v3. 2v2. 92. 02. 1. 14. 0. 89. 0. 85. 03实践研究欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟况，基于文献管理软件的功能对比分析，从信息获取、信息抽取、信息组织、知识获取、数据迁移、内容管理、社 会分享等用户角度中筛选出 60 项更加贴近科研人员需求 的功能指标进行数学模拟分析，其方法参考了 s. balica 等 对世界九大沿海城市的洪水脆弱性指数分 析15。即 在 定 性功能指标上，给有和无分 别 赋 值 ( 1，0 ) ; 在 非 量 化 和 非定 性 的 指 标 中，分 为 好、中、差 三 等，分 别 赋 值 ( 1，大改变了传 统 的 科 研 方 式，提供了一个科研工作者的社 区，在科研活动 中扮演着科研秘书的重要角色，在 men- deley web 上可找到具有共同研究兴趣的人员，建立群组， 看到该领域内的论文，了解研究领域中的经典文献。notefirst 作为国内 后 起 之 秀，正 式 发 布 于 2009 年 底， 是国内唯一的新一代网络版文献管理软件，也是第三代知 识管理 软 件 的 领 航 者，可以实现网络自动存储和 同 步。 notefirst 在分 析国内外文献管理、知 识 管 理、协 同 工 作、 科学社区等软件功能的基础上，为科研人员提供笔记、实 验记录等资源的便捷管理，增加了网页一键保存、一键屏 幕截图和文献订阅、电子书自动形成等特色功能。用户可 按机构、研究方向等建立群组，将重要文献和知识无障碍 地在团队内部实现 共 享，把团队的个人成果、试 验 记 录、 重组数据进行再组织。开辟机构成果展示橱窗，实现团队 任务管理和机构知识库建设，从而进化为基于有组织、工 作关系的专门的团队科研协作系统。支 持 “云 服 务 ” 和 “落地服务”两种运行模式，功能上实现了团队科研协作 和个人知识管理的统一，真正从参考文献管理软件提升为 知识管理软件。0. 5，0) ;在量化指标中直接赋值量化的值，通 过 与 最 大量化指标值的比例换算成数字区间无量 纲 的 0 1 之 间 的相对最 大 值 ( 见 公 式 1 ) 。在特异性指标上每项加 1 分， 在严重缺失上每项减 1 分，将各个指标值与权重乘积累加 后，分别求出各个文献管理软件的竞争力优度指数，见图1。限于篇幅，60 项具体功能指标及各因子优度指数的计 算和数据列表详见文献 9。vi( 1)nvi = max( vi )i = 1，ni式 ( 1) 中，nvi 表示指标 i 的标准化值，nvi 0，1;vi 表示指标 i 的实际值;maxi = 1，n( vii ) 表示指标 i 的n 个实际计算值中的最大值 ( n 表示限定条件下的空间元素数) 。3网络关注度分析3. 1 谷歌趋势分析“谷歌趋势” ( google trends) 是谷歌开发的一款分析 用户在谷歌中搜索过的关键词并反映全世界在特定时间段 对所选择主 题 的 关 注 度18，可 进 行传播效果分析，把 握 市场趋势，预测消费走向。将 8 种文献管理工具在 google trends 中进行关键词搜索，如输入关键词 “endnote”，设 定搜索区域为 “所有国家和地区”，时间为 “全部年份”， 得到 2004 年 1 月到 2013 年 10 月间的搜索量指数变化，见 图 2 ( 图尾虚线部分表示各软件发展趋势预测 ) 。监 测 结 果发 现，notefirst、biblioscape 和 procite 因 在 google 中 的 搜索量不足而没有呈现随时间的变化关系。图 1 8 种文献管理工具竞争力优度指数比较从图 1 可以看出，在不计算软件费用和客户占有率的情况下，mendeley 的竞争力优度指数最高，为目前国内外 文献管理软件中的最优选择，其 次 为 notefirst 和 zotero。 mendeley 于 2008 年初问 世，是一款基于云的、带 有 社 会 网络 功 能的文献管理软 件，2009 年 获 得 欧 洲 “tech- crunch 助益社会的最佳社会网络创新 ” 大 奖16。不 但 有 基于 windows 或 mac 平台的版本，同时具有 ios 系统的移 动设备客户端 ( iphone、ipad) ，方便用户在移动环境中使 用。用户通过 safari 浏览器访问 mendeley 站内检索，安装 mendeley 浏 览器插件可抓取和导 入 含 web of knowledge、 google scholar 等 42 个主流数据资源的题录信息到 mende- ley 的云端17，文档资源实现自动同步更新。mendeley 大图 2 文献管理软件搜索量指数变化趋势图 2 中 曲 线 上 方 数 字 “1，2，3，4，5 ” 分 别 表 示endnote、zotero、efworks、mendeley、noteexpress 的 搜 索 量指数变化。从图 2 可以看出，近 10 年中，endnote 的搜索热度总 体呈下滑状 态，特 别 是 在 2007 年之前下滑较为 剧 烈，之 92 第 37 卷 2014 年第 12 期情报理论与实践( ita)欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟后下滑较为平缓，反映了全球范围内用户对此款软件的关注度正在逐渐减少。这可能跟 endnote 在社会网络、协作 化等功能上的缺憾有关，没能很好地把握云计算环境下用 户需求变化。与之形成对比的是，zotero 和 mendeley 的搜 索热度分别于 2007 和 2009 年左右开始增加，并且近两年 来 mendeley 的发 展 势 头 较 猛， 超 过 eworks 赶 上 zotero， 反映了全球范围内用户对这两款软件的关注度正在逐渐增 加。这是由于 mendeley 和 zotero 自身免费或是开源的特质 吸引着用户11，把握了用户的需求 变 化，使 自 身 逐 渐 从 文献管理的工具转变成为知识收集与管理及学术信息交流 不可或缺的助手。从某种程度上来讲，也反映了云计算环 境下，新生文献管理软件的发展方向和应用前景，以适应 不断发展和改变的用户需求。为进一步了解全球范围内用 户对这 几种工具的关注情况，给出全球排行前 10 国 家( 或地区) 的用户地域 分 布 情 况，见 图 3，图 中 数 字 表 示 相对于图表上最高点 ( 通常为 100) 的搜索量。可以看出，爱尔兰、瑞士、葡萄牙、德国和哥伦比亚5 国用 户 同 时 选 择 使 用 mendeley 和 zotero， 其 中 瑞 士 对zotero 最为关注，葡萄牙对 mendeley 最为关注; 爱尔兰除 了使用 这 两 款 工 具 外，还 选 择 使 用 efworks 和 endnote; 南非、丹 麦和英国用户同时选择 使 用 mendeley 和 ef- works; 美国用户最为关注 zotero 和 efworks。这可能跟用 户所在地域、知识水平，以及用户的信息素质对科学文献 管理工具的选择和利用有关。作为国内目前最普及的两款 参考文献管理 软 件，endnote 和 noteexpress 的 最 大 用 户 分 布于湖北、北京和陕西，noteexpress 作为第一代国产参考 文献管理软 件，虽 脱 胎 于 endnote，还 未 能 在 国 外 很 好 的 传播使用。3. 2百度指数分析“百度指数” 是基于百度海量搜索数据开发的一套集行业趋势研究、市场需求挖掘、受众定位、效果监测、竞争分析和品牌诊断于一体的系统化工具。可以监测舆情动 向，形象地反映关键词每天的变化趋势以及不同关键词在 过去一段时间里的 “用户关注度” 和 “媒体关注度”18。图 3 全球热点区域搜索分布图第 37 卷 2014 年第 12 期 93 实践研究欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟欟在 “百度指数” 中自定义时 间 为 “2006. 06. 012013. 10. 31 ”， 设 定 搜 索 区域 为 “全 国 ”， 对 8 种 文献 管理工具进行 检 索， 结 果 只 找 到 endnote、 noteexpress 和 notefirst 的 指数变化信息，见图 4。与 “谷歌趋势” 结果曲线上数字 “1，2，3” 分别表示 endnote、noteexpress 和 notefirst 的搜索量指数变化。图 4 endnote、noteexpress、notefirst 的用户关注度指数变化不一样的是，endnote 自 2006 年至今的搜索量基本呈上升趋势，这主要是因为百度指数更多反映了国内用户的热度 搜索，说明 endnote 在国内用户中还 是占有很大用户群， 具有深厚的用户基础。notefirst 自 2012 年开始逐渐为更多 的用户所关注，这主要是由于 notefirst 于 2012 年 4 月发布 全新版本 v3. 0，进一步完善了团队 协 作 功 能，将 平 台 网 络化作为其发展的基本方向。在 web 2. 0 环境下，将信息 资源在组织范围内得以共享与利用，更多社会化的功能形 成基于参考文献的科研社区。目前已经在全国近 400 家高 等院校、科研机构、研发型企业使用或试用，具有很好的 市场应用前景。2 zhang y t. comparison of select reference management toolsj medical eference services quarterly，2012，31 ( 1 ) :45-60.3 刘春燕 . 科技工作参考文献管理软件综合评析 j 现代情报，2007 ( 6) : 217-219.沈熙 . 参考文献管理工具发展趋向略论 j 图书情报工 作，2005，49 ( 7) : 88-90.刘敏 . 参考文献管理软件的探讨和应用实践 j 山东图4 5 书馆学刊，2012 ( 4) :75-77.6 邓智心 . 基于文献管理软件 noteexpress 的文献计量学研究的探讨 j 现代情报，2013，33 ( 2) :101-104.7 王正晶 . noteexpresss 实现文献计量分析的方法以五种情报学核心期刊统计分析为例 j 情 报 科 学，2013，31( 10) : 80-82，138.谢群 . 文献管理软件的功能层次划分理论研究以 end- note 为例 j 现代情报，2008，28 ( 4) : 113-114.瞿海燕 . 国内外主流文献管理软件的竞争力分析及改进策 略研究 eb / ol 2013-12-31 http: / / ir las ac cn /handle /12502 /6535? mode = fullsubmit_simple = show + full+ item + record.邹小筑，李宏芳 . 参考文献管理软件的比较分析 j 情 报杂志，2010 ( 6) : 157-159.赵飞 . 常用文献管理软件功能比较 j 现代图书情报技8 4分析与展望9 用户对科学文献进行全方位获取、交流与利用过程往往由科学文献管理工具辅助实现。通过对八大主流文献管 理软件的功能对比、网络市场环境的情景分析发现，参考 文献管理软件从单机版走向网络化、协作化、社区化是目 前的发展趋势。以国外的 mendeley 和国内的 notefirst 为代 表的文献管理软件正在以单一的个人管理工具向云同步和 跨系统信息资源社会分享基础上的管理工具发展，用户只 要联网，不同计算机上的文献数据可自动同步，并在全世 界范围内进行科学交流，体现出云计算环境下信息资源管 理的特点。在复杂的云计算环境下，参考文献管理软件更应打破 空间限制并支持多用户模式，开展用户协作与个性化的科 研社区，使其越来越智能。软件功能要不断地从以信息为基础的知识管理发展到以人为中心、面向组织和服务的知 识管理，为用户提供集文献管理、文 献 检 索、引 文 著 录、