区地方税务局开展内控机制建设情况报告(精简篇） .doc

区地方税务局开展内控机制建设情况报告区地方税务局开展内控机制建设情况报告 省局和市区关于完善地税系统内控机制建设加强廉政风险防控的工作方案文件下发后，我局党组高度重视，严格按照上级的要求和部署，把开展内控机制建设工作作为当前全局工作的重中之重来抓好，上下一心，狠抓落实，扎实推进内控机制建设各项工作深入开展，取得了阶段性的成效。现将有关工作情况简要向各位领导汇报如下：一、内控机制建设的进展情况和取得的成效上级部门关于完善地税系统内控机制建设加强廉政风险防控的工作方案文件下发后，区局成立了内控机制建设工作领导小组主抓内控机制建设工作。形成党组和局班子统一领导，一把手负总责，分管领导分工负责，综合股牵头，各股室、分局具体组织实施的内控机制建设工作格局。我局已经完成了成立领导小组、工作计划、动员宣传、部门岗责流程梳理、风险点排查和制定风险防范措施等阶段性工作。内控机制建设工作取得了阶段性的成效：区局共有4个股室和4个分局开展岗责流程梳理、风险点排查和制订风险防范措施的工作,现已将风险点查找和防控细化到每个工作岗位和每个干部。二、内控机制建设的主要做法一是加强宣传，统一思想。我局在党组会议、局务会议和干部职工全体会议上专门对内控机制建设作了全面的思想动员和大力的宣传工作，传达上级会议精神，及时对内控机制建设工作进行了部署。各股室、分局也专门召开会议传达上级的会议精神。局一把手和分管局领导带领综合股负责督导工作，针对全局开展各种形式的学习传达和教育宣传，促使广大干部职工统一思想，牢固树立 税务执法有风险，消除风险要内控 的理念，增强内控机制建设工作主动性和自觉性。二是层级负责，分解任务。我局上级工作方案，结合区局实际情况，组织制定了地方税务局关于完善内控机制建设的工作方案，确定内控机制建设工作的总体目标、基本原则、主要内容、工作步骤和工作要求等，进一步明确内部工作责任和岗位责任、工作业务流程、排查风险点和制定防控措施、健全完善制度等五个方面的工作内容。为进一步抓好工作落实，我局还把工作细化，要求各股室、分局根据自己的实际情况，结合基层税收业务工作的特点，深入开展风险点自查工作并且制定预防措施，形成文字材料上报综合股和局党组，促使各单位密切配合，形成整体工作合力，有效提升了内控机制建设工作的效率，促使该项工作有序开展、稳步推进。三是梳理业务流程，加强排查和预防。我局根据股室和分局不同的工作性质，分两类部门进行了认真的风险排查、风险等级划分和制定防控措施，特别是针对基层分局业务操作中的 高危风险点 进行防控措施的研究，力求做到 战略上重视每个级别的风险点，战术上对重中之中了如指掌 。通过组织各股室、分局开展了对自身岗位职责、工作事项、业务流程、风险点控制措施进行梳理，在原来的岗责体系的基础上，进一步明确了岗位内控职责。各股室、分局自查上报后，由综合股汇总，初步绘制出股室和分局两大类业务流程简图，在流程图中注明业务流程中得风险点，制定防控重点。三、机关股室廉政风险点及防控措施（一）综合股工作岗位1.综合股工作岗位风险点（1）后勤保障或接待工作中，收受好处，违规签单、结帐，谋取私利。（2）印章安全管理意识差，导致单位印章使用情况混乱。（3）工作敏感性差，导致重大事件，重要会议通知报告不及时或上传下达不及时。（4）提供信息资料不全面，数据不准确，导致领导决策失误。（5）在选拔任用干部中，接受吃请、收受礼品礼金，不严格按照党政领导干部选拔任用条例规定的程序、步骤，认真负责地进行后备干部的民主、测评和考察工作。（6）在选拔任用干部中，采取暗示、通风报信等方式，索取贿赂，弄虚作假，影响单位对干部的选拔任用。（7）工作粗心，提供干部人事情况不充分、不全面，可能导致领导决策失误。（8）督促检查不严，纠正不良风气力度不够。（9）案件调查工作不细、方法不当，以致情况不明，责任得不到追究，群众不满意。（10）纪检监察信访处理不认真，不及时，造成不必要的影响。（11）抓学习教育不够，督查通报、兑现制度不严，在督查中发现的问题不能得到及时纠正。（）重大信访案件上报不及时，处置不当，对一般信访件未在时效内办结。（13）纪检监察人员不注意自己的地位和形象，带头违反各级规定和 禁令 ，群众议论多，反映大。（14）违反办案纪律，隐瞒案件线索，泄露案情，接受当事人请吃，收受当事人好处。2.综合股廉政风险防控措施（1）自觉接受党纪党规、预防职务犯罪、勤政廉政、职业道德、社会主义荣辱观教育，严格按局规章制度办事。（2）认真执行廉政风险防控管理的各项制度，提高廉政风险防控意识，增强对社会外界利益诱惑的免疫力。（3）及时掌握本室干部职工的言行举止、群众举报、社会反映的情况信息，通过谈话、重点提醒等方式进行警示，重在诫勉纠错。（4）全面收集，及时或随时掌握全系统各方面工作状况，为领导提供全面、准确的决策依据。（5）加强部门之间的协调与配合，充分调动各方面的积极性，全面完成各时期各项目标任