物资供应部廉洁从业风险防范管理体系.doc

物资供应部廉洁从业风险防范管理体系业务领域风险源风险描述风险风险防范责任部门措施制度物资采购制订采购计划1.1没有根据生产计划采购造成物资浪费或库存积压 生产管理部物资供应部1、生产管理部根据生产实际情况填写计划内物资申请采购计划及审批表交到物资供应部；2、物资供应部进行组织采购；3、物资供应部库管员平时加强库存物资的信息反馈，每周最后一天要将包装材料的库存数量报告给主管，以便于安排包装生产。粮食、谷壳、煤炭在每轮次制酒生产结束后及时向主管部门报告库存数量。重要物资分类管理标准合格供方评价标准选择供应商1.2物资供应部独自确定供方暗箱操作，损害我公司利益物资供应部1、a类重要物资供方的评定与选择由物资供应部推荐，企业管理部组织相关部门组成供方质量保证能力调查组，按照公司采购产品控制程序要求到相应供方现场进行质保能力调查评定，评定合格后经公司领导批准，成为合格供方。2、b类重要物资供方的评定与选择由物资供应部到供方现场考察质保能力或根据有关资质证明材料评价合格后确定的供方。3、对于未经质保能力调查评定和批准的新供方，物资供应部不得与之发生业务关系；4、对长期保持质量稳定的供方，可根据供方业绩资料来评定，继续保持业务关系。物资供应部廉洁从业风险防范管理体系业务领域风险源风险描述风险风险防范责任部门措施制度物资采购价格谈判签订合同1.3所采购物资价格高于市场价，质量不符合我公司要求所采购物资质量差，影响公司的安全生产和经营物资供应部1、 a类物资实行定点采购，供方必须是由公司按照采购产品控制程序要求进行质保能力评定后经批准的合格供方；b类物资按照公司计划适量采购、足量供给、防止积压、实行定点采购的原则；2、 由物资供应部组织财务部、审计部、法律事务部、厂务公开办、纪委等相关部门与供应商进行价格谈判。3、 采购需签订合同，对于大宗重要物资，进行招标；4、 对于生产常用物资，根据使用效果可以与厂家签订长期合同；5、物资采购回来之后若使用部门反应质量差异较大，则由物资供应部做解释说明；物资采购控制程序无售后保证物资出现问题后无售后保障，造成生产成本增加 物资供应部1、物资的质量实行供方承包责任制、质保金处罚制度、退货制度，对弄虚作假、以次充好的供方随时可以停止合同的执行。2、物资供应部做好供应商诚信度备案工作3、做好采购合同签订工作。4、物资采购部门应做好物资使用的后期质量跟踪。物资供应部廉洁从业风险防范管理体系业务领域风险源风险描述风险风险防范责任部门措施制度仓储管理物资入库检验2.1物资供应部单独验收或验收不严格验收程序不严格，导致存在质量问题的物资入库质量检验部物资供应部1、原料发运前，物资供应部必须会同生产管理部、质量检验部到供方仓库共同取回拟采购原料样品分成两份，一份送质检部检测化验，另一份物资供应部留存作收粮时的实物标准。发运时必须按照质检部检测认定合格的样品对仓对号发运，物资供应部必须派人到供方仓库现场监督发运工作并在粮食运单上加盖发运章。入库前，物资供应部必须派人到收货仓库会同保管员按照公司质量检验部检测认定合格的样品对仓对号验收入库。2包装材料入库前，保管员应先审验送货凭证，检查生产厂家（产地、发货单位），品名（品种）、数量是否与送货凭证相符，质量和包装有无损害等情况，如发现不符时应立即通知物资供应部主管领导。并与实物进行核对无误后，组织人员将货品卸于规定场所，做好待检标识，在收货台帐上登记；3、保管员在收到包装材料后2个工作日内填写“进厂物资送检表”送质量检验部申请检验，质量检验部接到“进厂物资送检表”后1个工作日内安排检验人员进行检验，并填写检验说明，当日内返回送检库房。4、对检验不合格的a类重要物资按照不合格品的控制程序处理。重要物资分类管理标准仓储管理标准物资供应部廉洁从业风险防范管理体系业务领域风险源风险描述风险风险防范责任部门措施制度仓储管理仓储防护3.1物资保管不当物资损坏等问题导致公司利益受损物资供应部仓储科1、对已验收合格入库的物品、验收不合格品、报废品要按仓储管理规定定制图规定的区域堆放，并标明物品类型、品种、规格等。2、防伪标、金牌等重要物资存放在保险柜中加密保管。3、不同品种、规格物品之间必须保留至少20公分间距，物品与门窗墙体之间必须保留至少1米间距，材料堆放要保持消防通道畅通，严禁遮挡消防设施。4、物品堆高必须遵守5层原则。已开箱打散的物品未发完时应再次密封存放，确保物品保持干净、不受污染。5、库房内不得存放无关物资，特殊情况下需暂时存放的，应经仓储科领导批准后方可存放。6、保管员要做好库房安全文明生产，保持库区整洁，物品摆放整齐，码放符合定置管理要求。7、库区禁止吸烟和带入火种，库内的防火器材应配备齐全，定置摆放，不得擅自移动和拆除，保管员要每季度检查一次，发现问题及时报告安保部更换处理。仓储管理标准物资供应部廉洁从业风险防范管理体系业务领域风险源风险描述风险风险防范责任部门措施制度仓储管理物资发放4.1空进空出，弄虚作假，无据发放物资去路不明，为公司来带利益损害物资供应部仓储科1、生产车间领用原辅料应按公司生产管理部下达的消耗定额和领用计划进行计量发放，并及时回收包装物。每个轮次结束后，由物资供应部保管员对该轮次用料进行统计填写领料单，一式三份，经领料车间主管领导签字认可。送财务部、领料车间各一份，保管员留存一份登帐。2、成品酒凭销售发票提货联发放，保管员在发放前仔细核对，确认无误后方可发放，发放后立即做好记录。3、其他物资应凭相关手续和签字盖章齐全的领料单发放，禁止打白条和无据发放。4、物资发出后一律不得退换，如确因产品质量问题需要退换，应凭公