河北省高新技术产业发展综合评价研究.doc

河北工业大学硕士学位论文河北省高新技术产业发展综合评价研究姓名：马涛申请学位级别：硕士专业：数量经济学导教师：孙丽文20081201scientist engineer quantity and the quality enhancement, has the relatively big promoter action to the hi-tech industrys development, the government finances, the business capital and the patent of invention application number also has the forward function to the hi- tech industry development. The analysis also responded the government finances cannot use in the enterprise research and development investment promptly, new technical transformation ability is low, the lag phase is long, is imperfect to the hi-tech industrys management mechanism, The development of the area in our province is discrepancy .At last,According to results,the text gives countermeasures and suggestions on accelerating development of hi-tech industry in our country.KEYWORDS: hi-tech industry,diamond model,factor analysis,cluster analysis,panel data model analysis原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师措导下，at行研宄工作所取得的 成果除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成*不包含任何他人创作的、 已公JT发表或者没有公jr发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其 他个人和集体，均己在文中以明确方式标明，本学位论文原创性声明的法律责任由本人学字论文作者答名：与；禹R期：年I工月关于学位论文版权使用授权的说明本人完全了解河北工业大学关于收集、保存、使用学位论文的规定同意如下各项 内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本：学校有权保存学位论文的印刷 本和电子版并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目 录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务：学校有权按有关规定向a家有关 W门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以1利为目的的前捉下，学校可以适当 复制论文的部分或全部内容用于学术活动。导师签名(保密的学位论文在解密后适用本授权说明学位论文作者签名：易)为n期：kg 年丨）月R朋：年 月第一章绪论 1-1研究背景与意义1-1-1研究背景进入21世纪，以电子信息、生物、新材料、航空航天、新能源等为代表的高新技术的重大突破 及其产业的迅速崛起，带动了全球产业结构的调整和升级，促进了全球经济的发展，也引起了人们 生产方式和消费结构的深刻变革。信息技术和新材料技术发挥先导作用，生物技术获得空前发展， 成为未来高新技术的核心，新能源技术仍将成为高速发展的前沿领域。世界各国纷纷制定高新技术 及其产业发展政策，鼓励高新技术和高新技术产业发展成为各国地方政府的主要战略任务。美国依 靠高新技术实现了经济的持续增长，日本试图通过开发和使用高新技术产品复苏经济，一些新兴的 工业化国家和地区，尤其是东南亚地区，已经成为高新技术产品的主要制造地区，英国等西方国家 正在寻找高新技术部门作为不景气经济的救星。尤其是近年来，高新技术产业得到迅速发展，高新技术产业化与经济一体化已成为当今世界经 济发展的重要特征，是世界各国经济发展的主导趋势。高新技术产业在世界范围内的高速发展当代 世界经济增长的主要推动力量，是各国国民经济的最重要增长点，高新技术产业的国际竞争力水平 反映了一个国家的经济实力和发展后劲。高新技术产业发展表现出了几个明显的特征:成为全球经济 增长的动力，引领全球经济发展方向，是全球战略性产业，对传统产业具有很强的带动作用。从我国经济的发展看，以信息技术为代表的高新技术产业日益成为一个新的主导产业群，高新 技术产业所涵盖的信息、生物、新材料、能源、海洋、宇航等技术产业部门都陆续出现重大技术突 破，并且正在应用于大规模商业化过程中，或者正在孕育着大规模的商业化应用。这些高新技术产 业将日益成熟，并成为各地经济发展的新一代主导产业群，对高新技术产业的研究将成为产业经济 及其它相关领域重要的课题。近几年，河北省高新技术产业也每年都在发生新变化，新进展。2006 年，河北省高新技术产业总产值达到338.1亿元，出口额达到10.18亿美元，均创历史新高，连续 六年的较快发展，河北省高新技术产业已达到一定的发展水平并预示了良好的发展前景。-1-2研究意义以高技术为基础的高技术产业是知识和技术密集度高的创新型技术产业，具有很高的成长性， 对经济发展起着重要的促进作用。高新技术产业已经日益成为知识时代经济增长的核心，发展高新 技术产业可以推动科技进步，大力提升区域竞争力水平。河北工业大学硕士学位论文在我国，由于受到地域条件、经济水平、科技实力、模式定位、经营理念等诸多因素的影响， 各地区高新技术产业发展呈现出严重的不平衡态势，同时也显现出各自优势、劣势及发展中的问题， 所以需要从量化方向客观、合理地分析、评价出各地区发展的综合水平、结构特征和变化规律，并 指导作用于未来发展。就我省来说，也同样具有很强的地区发展不平衡性。所以，对高新技术产业 发展的研究是具有重要的研究价值的，不仅有理论意义，更是具有现实意义的。目前，国内外学者对高新技术产业的研究基本上有政府作用、集聚、风险投资等角度，基本上 集中于对高新技术产业开发区的评价研究和高新技术产业评价指标体系的理论研究上，而对高新技 术产业发展的内部因素的实证研究还较少，研究的主要难点在于：首先，对高新技术、高新技术企 业、高新技术产业的概念界定还比较模糊，缺乏统一的定义及标准；其次，缺乏口径统一、完整的 高新技术产业统计数据体系；第三，高新技术产业是新兴产业，与传统产业存在较大的差别，已有 的对传统产业的评价体系并不适合研究高新技术产业。近几年来，河北省高新技术产业发展迅速，保持了良好的发展态势。但在全国各省高新技术产 业发展水平中还处于中游水平，离沿海发达省市的发展水平还有很大的距离，如何促进河北省高新 技术产业更好更快的发展是亟需我们重视的问题，因此通过深入研究与分析，总结出河北省高新技 术产业发展落后的制约因素是很十分重要的。1-2国内外研究现状1-2-1国外研究现状高新技术的相关词语最早出现在美国，1971年，美国国家科学院在技术和国家贸易中首先 提出高技术(high-technology，High-Tech)的概念，英国政府在撒切尔执政期间把高技术列为国家 发展纲要，1982年8月日本新闻周刊和商业周刊相继发表了日本的高技术和高技术专集。 对高新技术产业的定义，中外学者持有不同的观点，美国学者阿纳莱松(A.Nloisog)认为高新技术产 业是研究和开发高技术密集型产业，美国商务部借鉴其研究对高新技术产业的界定主要根据两项内 容，一是从业的专业技术人员，二是R&D占销售额的比重。朗瑞德格(LanrDege)等学者认为高新技 术产业是指生产高技术产品的产业而不是仅仅使用了高技术生产产品的产业。美国出版的韦氏国 际辞典增补9000词中将高新技术产业的确定用量化指标来权衡，即专业技术人员占企业全体人数 的4060%，销售收入用于研究开发的比例在515%，这比例要高于一般企业25倍。国际 经合组织(OECD)对高新技术产业的规定是单一指标，即R&D占产品销售额比例远高于产业平均水平。 由此确定了六大产业部门为高新技术产业。英国学者RP奥基认为，高新技术产业不仅要生产高技术 产品，而且生产的过程及设备也应是高技术3。美国是世界上最早注重发展高新技术产业的国家之 一，并在二战后一直独占世界高科技市场。二战以来，美国历届政府都非常重视技术创新活动，并 制定相关政策促进高新技术产业发展。政府一方面维持对基础科学研究的传统投资，另一方面更加 重视高新技术，特别是有商业前景的民用高新技术的研究开发，极力推动美国经济实行技术革新， 以加强美国在全球民用市场上的竞争力。面对美、日及其他新兴工业国家的挑战，欧洲国家积极调 整技术创新政策，采取有效惜施推动技术进步，促进高新技术产业的发展。欧盟于1994年4月通过 了第四个科技发展和研究框架计划（19941998年)，要求集中力量攻克有重大经济和社会效益的 关键项，重点从事研究开发与示范、国际科技合作、研究成果推广与价值化、研究人员培训与流动 等四个领域共20个计划的研究开发话动。同时，不断加强国际间的科技合作与交流。从1983年至 2002年，欧共体相继实施了五个全欧的研究与技术开发框架计划，同时还将尤里卡计划扩大为包括 俄罗斯等在内的有25个国家参与的庞大的国际科技合作项目，以增强欧洲与美国、日本在高新技术 产业领域的竞争能力。1980年，日本政府发布80年代通商产业政策构想，提出“科技立国”的 发展战略，其核心是将发展创造性的科学技术并使之产业化提高到关系国家经济发展的战略高度， 将基础科学研究作为发展创造性科学技术的关键。为此，日本的技术创新政策的重点开始转向电子 技术、能源技术、生命科学技术、材料科学技术、空间技术和海洋开发技术等新兴前沿技术，并制 定“创造性科学技术推进制度”和“研究下一代产业基础技术制度”，这些都极大的保证了日本后期 在高新技术产业的领先地位。Khalid Nadvi(1995)对印度班加罗尔的高新技术产业网络进行了实证分析。 Marceau(1997)5在对澳大利亚的实证研究中也发现澳大利亚的产业结构不协调，产业关联水平 较低，这也意味着许多公司找不到开发新产品和新工艺的合作伙伴。这主要是澳大利亚缺乏生产网 络和创新网络。这就造成公司的发展不是植根于国家创新的网络系统的知识基础。高技术产业的发 展需要创新的支持，产业聚群理论的研究也在空间聚集和外部经济性的基础上，又从创新的角度对 产业聚群现象进行了研究。Mark Lorenzen and Volker Mahnke(2002)对高新技术知识集群和跨国公司的研发全球化进行 了研究，讨论了在知识集群中布局研发部门的决定因素：网络关系、地方专业化劳动力市场、制度和 机构的专业化，并讨论了不同模式的优缺点。Roberta Capell5认为就高新技术集群而言，小企业的激进创新深深依赖于劳动力的周转率和 衍生机制，高新技术产业区内集体学习的默性知识转化受到了强调。萨克森宁对美国桂谷和美国东北部128号公路地区的创新集群进行了对比研究，分析了其形成 的原因和存在与发展的特征；哈森克和伍德(Hassink and Wood，1998)在对德国耶拿光学工业集群和 慕尼黑电子产业集群的实证研究中指出，高新技术产业的聚集并不一定必然导致区域研究与开发的 合作及区域创新现象；巴斯(Bass，1998)对以政府主导为特色的日本研究园区进行了研究，指出其中 的经验与教训。Khalid Nadvi(1995)，对印度的邦加罗尔的高新技术产业网络进行了实证分析7。Paul J. Bartos(2007)对高新技术产业中的采掘业的创新能力与效率进行了实证分析，得出创 新能力的提高对生产效率具有较大的促进作用，鼓励企业加大研发投入力度，增强自主创新能力。Trevor Buck9 (2007)对高新技术产业中的创新绩效与技术溢出渠道进行了研究，提出发达国家 对发展中国家的技术溢出为发展中国家发展高新技术产业提供了技术支撑，大大提高了发展中国家 高新技术企业的绩效，对发展中国家的高新技术产业发展具有良好的带动作用，重点分析了技术溢 出对中国高新技术产业发展的影响作用。1-2-2国内研究现状目前，我国对高新技术产业并未有明确规定划分，但科技部出台的高新技术产业开发区高技 术企业认定条件和办法中明确规定了识别高技术企业的四项标准。我国现阶段主要采取概括法对 高新技术产业进行定义，即按技术类型定义高新技术产业，它们是微电子和电子信息技术、空间技 术和航天技术、光电子和光电一体化技术，生命科学和生物工程技术、材料科学和新材料技术、能 源科学和新能源高效节能技术、生态科学和环境保护技术、地球科学和海洋工程技术、医药科学和 生物科学工程技术、精细化工等传统产业新工艺新技术、基本物质科学与辐射技术。通过863计划， 高新技术研究已经在生物与医药、电子和信息、空间技术与卫星应用、能源与新材料等领域显示出 国际比较优势。中国高新技术产业开发区的产业结构尤其偏集于电子信息、光电一体化和新材料技 术领域。新中国成立以来的50年间，经济落后的现实使我国客观上面临着赶超世界先进国家的战略 任务，加快发展高新技术，并在此基础上实现产业化，是达到这一战略目标的基本方针。在半个世 纪的发展进程中，我国高新技术产业大体上经历了三个初创发展、成长和快速发展三个阶段_。 国内学者对此做了大量的研究，现将具有代表性的观点陈述如下。张德贤(1997)11等运用协同学理论研究了高技术产业化过程，认为高技术产业化过程涉及众多 经济与非经济的因素，他把高技术企业的数量作为状态变量、高技术成熟度作为控制参数，论述了 高技术产业化的演化过程和协同机制，并讨论了随机因素的影响。王缉慈（1999)12认为，高新技术产业开发区是区域发展的增长极和技术的孵化器。 王缉慈，王可（1999 )11论述高新技术产业开发区建立区域创新环境的必要性，有自下而上和自 上而下两种方式，特别是自下而上的以企业为主体的方式，建立有利于企业自身和整个本地化经济 发展的战略。顾朝林、赵令励3通过对国外高新技术园区、创业中心的发展比较研究，认为高新技术区激发 与演化机理有6类：超流动性、孵化器、技术创新、精英人才、风险资本和公司网络，认为高新技 术园区的区位选择有智力密集程度、开发性技术条件、信息资源、基础设施条件、生产生活环境等。 马洪14 2000年在世界经济上发表世界高新技术产业的发展趋势一文，指出高新技术的发展 和高新技术产业的增长正在强有力地推动着就业结构的转换，并创造出越来越多的就业机会;产业竞 争的主动权取决于高新技术前沿领域的较量，取决与高科技的商品化、产业化和国际化的进程。胡运权，王宏起，高长元15等针对我国高新技术产业管理的实际，运用系统工程的思想方法建 立了高新技术产品评价方法体系，他们从系统综合评价的角度，运用AKP法建立了评价高新技术产 品的指标体系。江兵等从国家地位、社会经济基础结构、技术结构和生产力四个方面建立高新技术产品国际 市场竞争力评价指标体系和评价模型，并对28个国家分别计算了近年来的竞争力情况。孙久文2001年在济南市社会主义学院学报中发表新经济时代高新技术产业布局研究一文， 指出在新经济时代，高新技术在经济中处于主导地位，是经济增长的主要动力。高新技术产业的智 力密集、高投入、低消耗、产品时效性强等特点决定了高新技术产业布局主要集中在新型智力富集、 基础设施条件、生活环境和制度环境较好的地区，目前世界上成功的高新技术产业布局也主要是经 济型、技术型、科学型，因此我国高新技术产业的发展，也应该因地制宜，突出特色。穆荣平18等对高技术产业国际竞争力评价理论和方法进行深入的研究，从竞争实力、竞争潜力、 竞争环境与竞争态势四个方面提出40多个评价指标对中国高技术产业国际竞争力进行评价。刘荣增2002年在科技进步与对策上发表我国高新技术产业开发区发展态势评价一文，针 对近年来高新区提出的“二次创业” 口号，应用因子分析法对我国高新区发展的近况进行了定量分 析，并把评价结果与1994年的情况进行了对比，反映出各地区高新区发展演变的最新动态。张保胜_2003年在安阳大学学报中发表高新技术产业市场结构特征及其启示一文，指出高 新技术产业具有和其他产业相同的特征，但由于在持续的技术创新环跪下，成本结构、产品定价、 捆绑销售和网络效应等产业组织特征表现出与传统产业不同的特点，使高新技术产业市场结构表现 出自身的特殊性，即市场结构高度集中趋势和日益激烈的竞争趋势并存的现象。中国的高技术企业 应在这种趋势中寻求出路。唐根年、徐维祥212004年经济地理上发表中国高新技术产业成长的时空演变特征及其空间布 局研究一文，对中国高新技术产业成长的时空演变特征进行分析和研究，结果表明：从时间序列上 看，中国高新技术产业呈现高增长率的成长和发展，各项指标的年平均增长率均达到10%以上；但从 地理空间上分析，各地区高新技术产业成长、发展水平存在明显的差异性，电子通信设备制造业、 电子计算机及办公设备制造业广东占有极显著的优势;医药制造业、医疗设备及伩器伩表制造业二个 行业具有明显地区性优势的分别是浙江、广东、上海、河北和江苏；而航空航天器制造业的地区性优 势分布在前期国家投资重点地区陕西、黑龙江、江西、辽宁。最后论文提出了菱形状态的中国高新 技术产业发展空间战略布局。尹利军，吴声怡，邓启明，吴兴南(2004)22从高新技术产业化创新机制研究的角度分析了我国 高新技术产业化技术创新机制中存在的问题，提出建立和完善促进高新技术产业化的技术创新机制， 包括从根木上确立企业是技术创新的主体；提出建立和完善高新技术研究与开发新机制；建立和完 善高新技术的引进、消化吸收和再创新机制。方兴东、蒋胜蓝(2004)23对中国的高科技产业基地中关村的衰落进行了较为深刻的思索，认为 中关村作为技术创新栖息地是失败的，中关村正处于生死关头，需要进一步对高科技产业的发展进 行研究和实践探索。陈昭锋认为，高新技术产业集群是长江三角洲新型工业化和接受国际先进制造 业转移的有效方式。由于独特的区位优势、人力资本优势及城市群的比较优势，长江三角洲正在迅 速形成我国区域高新技术产业成长的地区竞争优势。李青、李文军等(2004) 24从区域创新视角对产业发展进行了理论探索与实证研究，分析了知识、 学习过程、空间集聚、创新环境、创新网络对产业发展的作用与机理，在实证研究方面，对中国的 北京中关村科技园区、美国洛杉肌电子智能社区、英国科技园区进行了案例剖析，试图构建出高科 技产业与区域之间的互动模式。厉以宁(2004)25在中国高新区论坛中认为，国家级高新技术开发区正在陆续从以要素集聚 为特征的规模增长阶段，向以知识集聚和增强自主创新能力为目标的集约增长阶段迈进。收集的论 文对高新区在中国经济中的地位和作用进行了评价，分析了高新技术产业成长环境，并对我国的高 新区创新环境建设、产业组织、人力资源管理、技术创新进行了相关探索。李婉萍、罗贤栋2005)26对工业园区的竞争力进行了分析，认为，在工业园区内部，各企业具 有以下集中活力：自主决策的活力、自由竞争的活力、要素自由流动的活力、创新的活力，工业园区 的发展是在信息技术和资金、政府提供制度支撑的基础上通过不断的技术创新和品牌的塑造而实现 的。但主要集中在构建竞争力指标分析工业园区的竞争力，对工业园区的竞争力来源以及如何获得 和保持持续竞争力并没有进行深入研究。吴灼亮、赵兰香27 (2005)年在中国科技论坛上发表中国高新技术产业竞争实力及其演进态 势分析一文，运用统计数据，分析了中国高新技术产业在资源转化和市场化两个维度上的竞争实 力及其演进态势。通过分析发现中国高新技术产业资源转化能力仍然较弱，劳动生产率持续快速增 长，增加值率和利税率呈振荡下滑态势；市场化能力优势明显，产业规模持续快速扩张，国际市场 占有率稳步增长，贸易竞争力和显示性比较优势不断提高，新产品竞争力振荡上升，部分产品质量 与档次有所提升，绝大部分产品低价格竞争力仍得到维持。最后得出中国未来应推动高新技术产业 结构升级，提高资源转化能力。陈柳钦 (2008)对高新技术产业发展的融资问题进行了研究，分析得出高新技术产业的发展 需要多渠道的资金支持，根据各个阶段高新技术产业成长的目标、主体和特点不同，可以选择商业银 行、投资银行、共同基金、风险投资基金、资本市场等不同的渠道融资和方式。综上可以看出，目前国内外已经在高新技术产业发展问题上取得了令人瞩目的成果，但理论体 系仍不完善，研究方法和内容上还有待进一步深化。在研究方法上，总体上并未摆脱传统框架的束 缚。人们总是习惯把问题从有内在联系的过程中分离出来，仅从外部机理例如产业集聚的角度进行 研究而不是深入到产业发展内部找出关键因素进行研究，习惯于在新古典的太多的不现实的假设下 建立数学模型，分析问题的机制与过程，结果不能很好地解释复杂的实际现象。在运用理论和方法 研究问题时，在形式化和定量化方面并没有走多远，模型多数不具有具体的形式，只能是一种简化 的尝试，在实际中无法利用；有的知识停留在话语议论的层面。在内容体系上，至今没有形成系统 的研究成果和理论，表现为研究成果分散，对其复杂性认识远没有完成。例如，对各种不同层次的 产业发展的组成要素、结构及其演化的研究并不完整。人们只对高新技术产业发展的某些表面现象 及特征进行过探讨，而对影响因素是如何作用于产业的发展及产业发展的条件、机制与过程还没有 达成全面与系统的认识、缺乏对产业发展的关键影响因素的研究，对各种影响因素是如何作用于产 业的发展的问题并没有给出完满的解答。国内研究人员先后从技术创新、产品属性、商品价值、金 融安排等不同角度对高新技术产业有过研究，但主要在微观的企业层次;也有一些学者结合高新技术 产业的制度创新、产业集群、发展规律、风险投资以及高新区的发展，对高新技术产业有过诸多研究， 但主要集中在定性研究、比较研究，或竞争力研究，而对高新技术产业发展水平的定量研究，还很少 见。本文站在宏观层面，从定量的角度，深入分析河北省高新技术产业发展现状、水平以及对影响要 素进行实证分析，以期比较全面地、客观地把握河北省高新技术产业的发展状态与问题，为其进一步 发展提供政策依据。1-3-1研究目的及思路本文的主要目的是在对河北省高新技术产业发展的现状进行深入调研、全面分析的基础上，对 河北省高新技术产业发展水平进行综合评价，然后找出影响因素，并通过实证分析量化影响因素的 影响作用，为切实促进河北省高新技术产业发展提供理论依据及政策建议。 本文的研究思路如下：背景研究)提出研究问题确定研究目标相关理论研究综述河北省高新技术产业影响因素分析建立评价指标体系1 r对影响因素量化分析 i实证结果及分析图1.3.1论文研究框架选择评价方法量化结果及分析相关对策及建议1-3研究目的、思路及方法Fig 1.3.1 Frame of the thesis1-3-2研究方法本文主要选用如下研究方法： 1、理论研究与实证分析相结合的方法理论研究，是论文的主要指导思想和基本骨架所在，也是价值、观念判断的标准；实证分析是 对这种理论的一般性和客观性的检验，也将对理论起着一种修正作用。高新技术产业发展理论对河 北省高新技术产业发展起指导作用，而我们通过实证分析又将对高新技术产业发展理论进行一定的 修正，使其更好地对实践起指导作用。通过实证分析能更进一步指出河北省高新技术产业发展上存 在的问题，找到更好解决问题的对策与惜施，切实提高河北省高新技术产业发展水平。2、定性分析与定量分析相结合的方法定性分析与定量分析相结合，既可以防止定性分析的主观随意性，也可以避免由于数学模型的 高度抽象而失去其现实意义。要对河北省高新技术产业发展进行评价及研究，要首先明确在高新技 术产业发展上存在的问题，必须根据现实情况，以定性分析为指导，定量分析为标尺和工具，揭示 问题的实质，深入探讨并得出其解决惜施。3、静态描述与动态分析相结合的方法任何事物的发展过程都是历史与现实的统一，在对河北省高新技术产业发展的研究过程中，采 用历史考察与现实分析相结合的方法，从河北省高新技术产业发展历史过程入手，经过几年的数据 动态分析影响高新技术产业发展的原因。同时根据河北省高新技术产业的现状特点，提出具有参考 价值的对策建议，促进河北省高新技术产业尽快走上良性、健康发展的道路。4、采用了比较分析方法比较分析方法可以更清晰的反应出研究对象与其他相比较对象间的距离与差别。本文首先对河 北省高新技术产业的发展进行自身比较，这是纵向比较。再通过对九省份高新技术产业发展水平的 综合评价分析，确定河北省高新技术产业在九省份发展中的地位，这是一种横向比较。通过河北省 高新技术产业的发展影响因素的研究，量化分析相关因素对产业发展的影响作用，为促进高新技术 产业发展提供理论依据及实践指导。研究的主要内容本文内容主要分三个部分，共六章：第一部分包括第一章绪论和第二章理论基础。绪论主要说 明论文的研究背景及意义、研究内容、框架及方法；理论基础主要从竞争力理论，产业结构理论等 方面介绍相关理论，为论文以后的工作做好准备。第二部分包括第三章、第四章和第五章。第三章主要介绍河北省高新技术产业发展现状，得出 河北省高新技术产业发展的主要问题；第四章对河北省高新技术产业发展水平进行综合评价分析， 包括因子分析与聚类分析；第五章对河北省高新技术产业发展影响因素进行量化分析，通过面板数 据模型分析得到各影响因素的影响作用。第三部分包括论文的第六章和第七章，第六章结合前五章的内容，依据分析所得的影响因素的 影响作用，结合河北省高新技术产业发展的自身特点，为河北省高新技术产业的发展提供具有理论 意义及现实意义的对策建议。第七章为结论，对分析进行总结并展望未来。1-3-4论文的创新点利用中国高新技术产业统计数据及河北省高新技术产业数据，通过建立综合评价指标体系对河 北省高新技术产业发展进行综合评价分析，反应出河北省高新技术产业发展的特点及问题，为 发展河北省高新技术产业制定相关扶持政策提供理论依据。通过面板数据模型对河北省高新技术产业发展影响因素进行量化分析，总结河北省各地区高新 技术产业发展的特点及特征，有针对性的提出发展高新技术产业发展的对策建议，具有较强的 现实意义。第二章髙新技术产业相关理论基础 2-1髙新技术的概念、特征及分类高新技术的概念高新技术是随着现代科学技术的迅猛发展而出现的一个内容非常丰富的新概念。需要指出，“高 新技术”并不是高技术和新技术的合称，高技术和新技术是两个不同的概念，通常意义上的高新技 术主要是指高技术。“高技术” 一词是由英语“high-technology”直接翻译过来的。它最早出现在 美国1971年出版的技术和贸易一书中。1981年美国还出版了一份名叫高技术的杂志。1983 年出版的美国韦氏第三版新国际辞典补9000词中，收录了 “高技术”的词条_。对于高技术的 概念目前尚无一个统一、精确的定义。本文认为，现在人们通常所说的高新技术是指建立在现代自 然科学理论和最新工艺技术基础上的、知识密集、技术密集、能够为当代社会带来巨大经济效益与 社会效益的技术。高新技术不仅仅是，而且不完全是尖端技术，它与国民经济发展和人民生活水平 提高密切相关。高新技术的发展不是某些特定领域内某些单项技术的开发和利用，而是对广泛领域 内具有巨大经济、社会效益的新兴技术群的系统开发和综合应用。高新技术作为一种强大的物质手 段，能够提高劳动者的素质，扩大劳动资料与劳动对象，形成新兴产业部门，大幅度提高劳动生产 率，因此是一个国家的综合国力的表现，是推动社会发展的强大动力。2-1-2高新技术的分类高新技术的内涵3是一动态变化的过程，是一个历史的概念，每个历史时期都有其特定的高新 技术。目前，我们国家根据世界科学技术发展趋势和我国的科技、经济、社会发展战略，将高新技 术划分为十一类：微电子科学和电子信息技术、空间科学和航空航天技术、光电子科学和光机电一 体化技术、生命科学和生物工程技术、材料科学和新材料技术、能源科学和新能源、高效节能技术、 生态科学和环境保护技术、地球科学和海洋工程技术、基本物质科学和辐射技术、医药科学和生物 医学工程、其它在传统产业基础上应用的新工艺、新技术。高新技术的特征高新技术主要有如下几个特征 ： 1、战略性高新技术是一个国家的经济力量、国防实力的反映，是一个国家的重大战略决策。如美国的“SDI 计划”、原苏联的“20年科技进步综合规划”、西欧的“尤里卡计划”、韩国的“国家长远发展构想”、 印度的“新技术政策声明”、日本的“振兴科技基本政策”以及我国的“863计划”等，均是以发展 高新技术为基本内容的国家战略规划。2、增值性由于在高新技术产品的价值构成中，知识、技术所占的比重大大高于材料、能源、劳动力所占 的比重，这样就使高新技术的最新成果在技术市场上往往具有垄断性，因而高新技术及其产品能产 生较大的经济效益。3、渗透性高新技术处于综合性、交叉性较强的技术领域，因而它必然渗透到一切生产领域，引起新的社 会分工，产生许多新的产业部门，大幅度地提高社会生产力。同时，高新技术产品本身应用的领域 也比较宽，能直接用于工业、农业、教育、文化等许多领域。4、风险性高新技术的研究、开发，一般要和产品、产业、市场等密切联系，国际上高新技术人才争夺， 技术竞争、市场竞争很激烈，稍有失误就意味着失败，因而具有明显的风险性，巨大成功与严重失 利两者必居其一31。 2-2高新技术产业的概念、特征及分类2-2-1高技术产业概念目前，世界各国对于高技术产业的概念也没有形成统一的认识，存在着多种不同的表述方式。 比如，在英国，高技术产业被认为是一组包含信息技术、生物技术和许多位于科学和技术进步前沿 的其他技术的产业群；而法国经济学家则认为只有当一种新产品使用生产线生产，具有高素质劳动 力队伍，拥有一定的市场且已形成新分支产业时才能称其为高技术产业；在澳大利亚，高技术产业 被定义为投入大量研究与开发经费，与科学技术人员联系紧密，产生新产品和过程，并且有科学和 技术背景企业的产业。美国学者R.NelsM则认为所谓高技术产业是指那些以大量投入研究与开发 资金以及迅速的技术进步为标志的产业31。在我国，有学者认为高技术产业一般是指技术密集度高、更新速度快，具有较高附加值和能有 效地节约资源和能源，并能对相关产业产生波及和带动作用的新兴产业群体；有人则认为狭义的高 技术产业是特指围绕高新技术而生成的新兴的企业群体32；还有人认为，高技术产业是以高技术成 果为主要技术和资源投入、生产高附加值的产业。尽管不同的观点对高技术产业进行了诸多不同的 定性描述，但这一概念在以下几个方面是明确的:首先，高技术产业是一个类别概念，是相对于传统 产业或基于常规技术的产业而言，而并非具体的产业称谓，通常包含若干个不同的产业门类:第二， 就产业而言，它一般是一个集合概念，是由若干企业组成，因此，高技术产业指的是企业群体而非 单个的企业，它通常包含许多形成一定规模的高技术企业；第三，产业与技术并非一一对应，不是 所有的高技术都会发展成为高技术产业。某类高技术是否能形成产业一方面取决于该技术能否投入 实际应用或能否利用该技术提供高技术产品或服务，另一方面还取决于高技术和高技术产品与服务 的市场价值；第四，高技术产业不仅要求在生产过程中运用和投入了高技术或高技术产品，而且其 所产出的也应该是高技术产品或是以高技术为基础的服务，否则只能认为是运用了高技术的传统产 业而不能称之为高技术产业；第五，某些高技术产业在生产过程中可能既采用了高技术，还使用了 较多常规技术，但其产品仍然属于高技术产品；第六，高技术产业应具各从事高技术研究、开发和 应用的能力，那些只是进行标准化的高技术产品加工装配的企业不属于高技术产业；第七，与高技 术一样.高技术产业也是一个动态的概念而不是一成不变的，在不同的发展时期，高技术产业的范畴不尽相同。基于以上认识，综合关于高技术产业的不同表述方式，可以认为，从一般意义上来看， 高技术产业是相对的、动态的概念，是从事各种高技术的研究、开发、生产、推厂和应用等所形成 的企业群的总称，它是把生产过程和最终产品或服务建立在高技术基础之上的产业，是知识和技术 密集型的产业。高技术产业通常包括若干个不同的产业部门，这些产业部门一般都具有较大的市场 需求，其发展速度也明显快于传统产业并且有较高的潜在或现实经济效益。我国学者顾培亮33认为，高新技术产业是指高新技术通过研究开发、产业化或不断向传统产业 渗透、生产出高新技术产品，成功地进入市场，从而形成现实生产力的知识与技术密集、高效率与 高效益的产业群。高技术产业概念外延，按高新技术类型定义高新技术产业。可以按照主观判定、 生产过程、创新标准、R&D强度、科技人员比例、销售收入比重来确定或划分高技术产业。美国商 务部把高技术产业定义为：研究开发经费占销售额达3.5%以上，或者科学家、工程师占职工总数比 例的2. 5%以上_。英国学者定义研究与开发费占销售额的4%以上的产业为高技术产业35。原国家计委、科技部共同组织编制并发布了引导高技术产业发展的指导性文件当前优先发展 的高技术产业化重点领域指南（2001版)，其中当前优先发展的信息产业重点领域如下：网络设备、 光传输系统、接入网系统设备、数字移动通信产品、卫星通信、数字音视频产品、计算机产品、计 算机外部设备及相关产品、基于Linux的操作系统及其集成应用环境、嵌入式操作系统及其相关产 品、网络支撑平台和中间件、中文信息处理、电子商务、大型信息应用系统、应用软件、信息安全 系统及产品、集成电路、电子专用材料、电子专用设备及伩器和工模具、新型显示器件、新型元器 件、汽车电子产品。不同国家、同一国家不同时期，高技术产业的范围是不同的，但均将军事高新 技术、微电子高新技术、先进制造产业、航空航天产业、生物工程与医药产业、新能源与环保产业 等列入高新技术产业。2-2-2高新技术产业的特征高新技术产业带有与高新技术相同的特征一高效益、高渗透、高投入，这是因为高新技术在 经济运行过程中己经内生化，科学研究和技术开发在很大程度上与产业性质联系在一起，产业的高 回报，才能使其要素一技术得到高回报；产业的高渗透是高新技术高渗透性的表现方式，也是商业 化方式；产业的高投入是技术复杂要求的。此外，高新技术产业还有一系列特点：第一，高发展速度。高新技术产业是当前最活跃和发展最快的技术领域。计算机领域有一个摩 尔定律，芯片功能每12至18个月翻一番，这种发展速度使信息产品得到快速更新。例如以存储器 为代表的集成电路，从20世纪70年代到80年代集成度差不多每年要翻一番，每隔两三年就要换一 代。集成电路产量提高的同时价格迅速下降，大约平均每两年降价50%。这种高速度的技术进展是 支撑经济快速发展的基础，美国的高科技推动了经济发展，20世纪90年代，其增长速度一直维持 在3%以上，并且几乎没有给政府带来任何财政负担。很多高科技产业也正是在快速成长的技术引导 下迅速发展起来。软件业在30年前还十分弱小并且与计算机硬件没有分离，生产计算机的很多企业 如IBM、王安、苹果等电脑公司都有各自的软件系统，但个人电脑的迅速普及和操作系统的独立化， 使软件产业成为一个最有发展前景的产业，甚至成为一国发展的主导产业。例如印度在90年代就是 依靠软件业开始在世界经济舞台上薪露头角的。第二，高竞争性。高速度发展正在引起高竞争。由于当前世界各国的发展都有赖于增强高新技 术及其产业来提供强有力的推动与支持，因此，高新技术领域的竞争不仅日益激化，而且正在远远 超出企业与企业以及企业集团之间的商业市场竞争的范围，成为国家与国家之间激烈争夺的制高点。 从表面上看，当前的高新技术竞争主要表现为市场上的竞争，实质上是技术、人才、信息、资金管 理等方面综合的、全方位的竞争。由于产业的快速发展，争时间、抢速度发展高新技术成为关系到 产业生存的大问题，关系到一国在国际竞争中的地位，每个国家都在设法投入巨额财力发展高新技术产业，这会使产业内部的企业竞争演变成国家之间的竞争。西方发达国家技术研究与开发投资约 占国民生产总值的3%，日本在电子计算机开发上投入巨大，仅1985-1990年间电子计算机兼容系统 的研究开发政府资助额就达10亿日元。第三，高集中性。从世界近20年高新技术产业发展的情况看，高新技术产业有一种空间集聚现 象，在比较典型的美国桂谷、128公路，日本的筑波、台湾的新竹，都聚集了一批世界知名的高科 技公司。显然，这种现象不是特例，而是比较普遍的现象，具有一般性规律。产生集中的原因，一 方面是由于企业在自发地寻找聚集效应，在分工创新的产业发展模式中，企业间相互提供的外部性， 使高科技企业创新更节约成本；另一方面，也受到政府聚集效应的影响，即政府为新技术企业比较 集中地提供公共产品，为了获得这部分利益，高科技企业形成了空间高度集中的现象，也可以将这 种现象称为科技要素指向。正如我们在之前所说的，高技术是处于科学技术前沿的新技术或技术群，与一般的传统技术相 比，高技术具有智力和知识的高密集性、高创新性、高投入、高增值、高风险、高竞争、高扩散等 特点。同时，以高技术研究、开发、推广和应用为基础发展起来的高技术产业也具有明显区别于传 统产业的技术经济特征，如表2.1所示。表2.1高新技术产业与传统产业的区别34 Table2.1 The differences between high-tech industry and traditional industry投入产出人力资金资源高新技 术产业智力密集、科技人员、 研究开发人员密集度高经费投入多，研发经 费集度程度高对智力、信息的 依赖大；物耗、 能耗小附加值高、经济效益高、 竞争力强传统产劳动密集、体力劳动经费投入少，研发经对资源和物耗和附加值低、经济效益较业者密集度高费集度程度低能耗大低、竞争力弱 2-3髙新技术产业的分类根据产业R & D经费占产业增加值的比重这一指标，经济合作与发展组织将制造业产业划分为 高新技术产业、中高技术产业、中低技术产业和低技术产业4个组。在此基础上，经济合作与发展 组织依据国际标准工业产品分类（international standard industrial classification)，将高技 术产业界定了 5类行业，如表2.2所示：航空航天制造业、医药制造业、电子及通信设备制造业、电 子计算机及办公设备制造业、医疗设备及伩器伩表制造业。目前，经济合作与发展组织关于高新技 术产业的定义已经为大多数国家和国际组织所接受。我国国家统计局年度发表的中国高技术产业 统计年鉴基本上是按照这一标准进行统计的36。高新技术产业表2.2高新技术产业分行业情况 Table2. 2 Classification of hi-tech industry航空航天制造业医药制造业电子及通信设备制造业电子计算机及办公设备制造业医疗设备及伩器伩表制造业 2-4髙新技术产业发展主要理论竞争力理论波特（Porter，1990) 37认为，产业竞争力的关键在于能否有效的形成竞争性环境，推动创新的 发展。而这种激励创新的竞争性环境具有广泛的内涵，主要包括要素条件、需求条件、相关与支持 性产业、企业策略、结构与竞争态势及政府与机遇等因子的组合。他是第一个从产业的角度出发来 研究产业竞争力的学者。生产要素、需求条件、相关与支持性产业，以及企业的战略、结构和竞争对手这四项关键要素， 加上机会、政府角色，构成了完整的钻石模型，如图2.1。图2.1波特的钻石模型Fig2.1 The Diamond Model of Porter波特认为，四项关键要素关系到一个国家的产业或产业环节能否成功，其中任一项因素的效果 必然影响到另一项的状态。通过这些关键要素，我们可评估国家环境对产业竞争的可能效果，它们 也会引导企业创造并保持本身的竞争优势。钻石模型是一个双向强化的系统。机会和政府是两个变数。产业发展的机会通常要等基础发明、技术、战争、政治环境发展、国 外市场需求等方面出现重大变革与突破。政府对四项关键要素的影响力，最容易看到的就是政策对 钻石模型体系造成的作用。虽然波特的钻石模型在全球传播很广，但任何理论都有其适用的范围，波特的钻石模型也有其 局限性。该理论的分析主要集中于宏观上的国家层次，分析的背景是发达国家相对比较成熟的集群 (Porter，1990，1998)。发展中国家的集群成长由于制度与基础条件的差异，与发达国家的集群成 长要求不可能完全一致。因此，有不少专家对波特的钻石模型理论加以驳斥，认为：第一，钻石理论来源于发达国家成功产业的研究，其立足点和出发点均为资源禀赋结构相似的 发达国家之间的水平分工。钻石理论用来解释和说明发达国家之间的产业水平分工，效果很好，但 用来解释发达国家与发展中国家的垂直分工，就有失偏颇。第二，波特所讲的竞争优势是建立在高 级要素上的竞争优势，否认发展中国家发挥比较优势，获得相对竞争优势。第三，钻石理论几乎将 产业竞争优势归因于外部的环境因素，并假设这些因素与企业进行市场定位、构筑进入和退出市场 壁垒的能力相一致。第四，该理论过多地强调企业和市场的作用。在他看来，一个国家要具备竞争 优势，主要依赖企业或产业的自强不息和创新机制。第五，钻石理论削弱了政府的作用。波特认为 政府的作用只是辅助性因素。事实上，在发展中国家，如果没有政府政策的干预和引导，波特的国 家竞争优势的四个因素都要经过长时间才能孕育成熟。38394尽管波特的钻石模型有这样或那样的缺陷，然而波特的钻石理论关于国家竞争优势来源的论述， 关于取得或保持国家竞争优势途径的探讨，对于任何一个国家都有重大借鉴意义。加拿大学者帕德莫和吉博森(Padmore&Gibson，1998)41在波特钻石模型的基础上，提出了一种 分析地