物流业市场准入制度研究.pdf

劣皇京交 硕士学位论文 物流业市场准入制度研究 ar e s e a r c ho nt h el e g a ls y s t e mo f l o g i s t i c sm a r k e t a c c e s s 作者：裴璐 导师：郑翔 北京交通大学 2 0 1 4 年3 月 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 提供阅览服务，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。 同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 袈璐 导师签名：狱绷 签字日期：枷f 够年弓月加日 签字日期：加ff 年；月加日 中图分类号：x x x x u d c ：x ) o ( ) ( j 匕 学校代码：1 0 0 0 4 密级：公开 京交通大昂父迥犬 硕士学位论文 物流业市场准入制度研究 、， 睁 卜 j ar e s e a r c ho nt h el e g a ls y s t e mo f l o g i s t i c sm a r k e ta c c e s s 作者姓名：裴璐 导师姓名：郑翔 学位类别：法学 学科专业：经济法 学号：1 1 1 2 1 8 7 7 职称：副教授 学位级别：硕士 研究方向：产业政策法 北京交通大学 2 0 1 4 年3 月 致谢 本论文的工作是在我的导师郑翔副教授的悉心指导下完成的，郑翔副教授严 谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢两年半 来郑老师对我的关心和指导。 我的论文在整个创作过程中得到多位老师提出的宝贵意见，对论文的最终完 成十分有益，在此表示衷心的感谢。 在撰写论文期间，马晓鹏、段丽芳、潘雅玲等同学对我在生活和学习过程中 给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢家人，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。 中文摘要 摘要：作为国家“十二五”规划中的重点和2 l 世纪的重要产业，物流行业在国家 经济发展中起到了举足轻重的作用。为了加快物流行业的健康发展，适应物流产 业国际化趋势，应当完善物流业市场准入法律制度。 本论文分为四个部分来对物流业市场准入制度进行研究。文章以经济学以及 法律相关理论为基础，采用比较研究、理论研究分析、实证分析与规范分析相结 合的方法，对我国物流市场准入法律制度的现实意义、法律现状、现存问题和完 善对策加以系统分析，以求提出完善物流业市场准入制度的相关措施。 第一部分着重介绍物流业市场准入制度的内涵与外延，分析了研究物流业市 场准入制度的深刻意义，以揭示其对物流行业的重要作用。并对我国现有的物流 业市场准入制度进行了总结说明，分别对内资和外资物流业市场准入制度进行分 析。最后阐明了物流业市场准入制度建立的经济学与法学基础。其中，经济学原 理阐明了物流市场运行的规律和缺陷，法学原理阐释了相关问题可以诉求的法律 制度。 第二部分分析了我国物流业市场准入法律制度存在的问题及对造成上述问题 的原因从经济、政治、法律三个方面进行了分析。我国内资物流业市场准入制度 存在的问题主要有物流业市场准入基本原则不明确、不同区域物流业准入规则不 统一、综合性物流企业的准入规定未形成、特殊物流行业的准入限制未建立、物 流业监管体制不完善；外资物流业市场准入制度存在的问题有外资物流企业的市 场准入要求高于内资企业、外资物流企业的市场准入范围仍然存在限制等。 第三部分介绍了美国和日本的市场准入立法和专门针对物流行业的市场准入 立法，并总结了两个国家的制度优势，两国对物流市场管制路径的变化表明，政 府的职能逐步从微观规制转向宏观调控与微观规制的辨证统一，对我国构建物流 业市场准入制度有重要启示。 第四部分在借鉴发达国家市场准入制度方面的先进经验，并且对我国目前已 有的法律制度进行剖析的基础之上，提出针对我国目前立法现状，应规范物流行 业市场准入法律制度的基本原则、完善物流业市场准入具体制度、完善物流业市 场准入法律制度中的监管制度，为我国建立公f 有序的物流市场提出法律建议。 关键词：物流业；市场准入；物流法律： 分类号： 请输入分类号( 1 2 ) ，以分号分隔。 a b s t r a c t a b s t r a c t ：a sa ni m p o r t a n tp a r to ft h e12 5s t a t ep l a na n dt h ei n i t i a li n d u s t r i a lo f2 1 c e n t u r y , l o g i s t i c sh a sb e c o m em o r ea n dm o r ec r u c i a lt oo u re c o n o m y t h el e g i s l a t i o n s h o u l db ec o n s i s t e n tw i t ht h ee c o n o m yp o l i c y w h e r e a s ，t h e r ee x i s t si n c o n s i s t e n c e b e t w e e nr e g u l a t i o n so fo u rc o u n t r ya n dt h ew t o p o l i c y t os p e e du pt h ew o r l d t e n d e n c yi nl o g i s t i c si n d u s t r y , c e r t a i nr u l e sa n dr e a s o n a b l em a r k e ta c c e s sr e g u l a t i o n sa r e r e q u i r e d t h et h e s i sc a nb ed i v i d e di n t os i xp a r t st oa n a l y z el o g i s t i c sm a r k e ta c c e s sr u l e s t h ea r t i c l ea d o p tm a n ya n a l y t i c a lt o o l s ， s u c ha sc o m p a r a t i v es t u d y , ac o m b i n a t i o no f t h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n dc a s e a n a l y s i s ， ac o m b i n a t i o no fe m p i r i c a la n a l y s i sa n d n o r m a t i v ea n a l y s i s ，u s et h er e s e a r c hr e s u l t so fs o m er e l a t e ds u b j e c t ss u c ha sm o d e r n m a n a g e m e n ts c i e n c e ，i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sa n de c o n o m i cl a w ，t oa n a l y z et h es o c i a l f u n c t i o n ，l e g a li s s u e sa n dc o u n t e r - m e a s u r e so fc h i n a sl o g i s t i c sm a r k e ta c c e s st ot h e l e g a ls y s t e m t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e st h ei n n e rm e a n i n ga n do u t e ru n d e r s t a n d i n go fl o g i s t i c s m a r k e ta c c e s s ，s h o w st h ed e e pm e a n i n go fs t u d y i n go nt h ei s s u e ，a n dt h ee x i s t e d p o l i c i e si nl o g i s t i c sm a r k e ta c c e s so fc h i n a c h i n ah a sm a n yr u l e st h a ta r es e p a r a t e di n d i f f e r e n tl a w st or e g u l a t em a r k e ta c c e s s a n dt h e ne x p l a i n st h et h e o r e t i c a lb a s i so f l o g l s t i c sm a r k e ta c c e s sf r o mt w oa s p e c t s o n ei se c o n o m i ct h e o r y , t h eo t h e ri st h e s c i e n c eo fl a w t h es e c o n dp a r tc o n c l u d e st h ei s s u e se x i s t e di nl o g i s t i c sm a r k e ta c c e s s l e g a l s y s t e ma n da n a l y z e st h ee c o n o m i c ，p o l i t i c a la n dl e g a lr e a s o n st h a tm i g h tc a u s et h e p r o b l e m sa b o v e t h em a i np r o b l e m sa r e ，t h el a c ko fb a s i cr u l e so fm a r k e ta c c e s s ，t h e r e l a t i v e l yl o wl e v e lo fl e g i s l a t i o n ，t h ei m p e r f e c t i o no fs u p e r v i s i o nm e c h a n i s m ，a n ds o o n t h et h i r dp a r ta n a l y z e st h ef o r m a t i o na n dl e g a ls t a t u so fm a r k e ta c c e s so fl o g i s t i c s i nc h i n e s ea n do t h e rt w oc o u n t r i e s l e g a ls y s t e m ，a i m i n ga tg a i n i n gs o m ev a l u a b l e p r a c t i c a le x p e r i e n c e sf r o mt h e s et w oc o u n t r i e s t h em a r k e ta c c e s sl e g a ls y s t e mo f l o g i s t i c so ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sp r o v i d e st h ec h i n e s eg o v e r n m e n tw i t hau s e f u l e x p e r i e n c ei nt h ei n t e r v e n t i o ni nc h i n a sl o g i s t i c sc o m p e t i t o r s t h ef o r t h p a r ts u g g e s t ss o m es o l u t i o n s t ot h ei s s u e sa b o v e b a s e do nt h e k n o w l e d g eo fa d v a n c e dc o u n t r i e s e x p e r i e n c ea n dt h ep r a c t i c a lc o n d i t i o no fo u rc o u n t r y , w es h o u l dt a k es u c hm e a s u r e sa sb u i l ds o m eb a s i cp r i n c i p l e s ，i m p r o v et h el e g i s l a t i v e l e v e l ，f o r m u l a t eu n i f i e ds t a n d a r d 6 1 lt h eb l a n ko fl a wt op e r f e c tt h el o g i s t i c sm a r k e t a c c e s s ，t oh e l pb u i l daf a i ra n do r d e r l ym a r k e te n v i r o n m e n t k e y w o r d s ：l o g i s t i c s ；m a r k e ta c c e s s ；l o g i s t i c sl e g a l ； c l a s s n o - 请输入分类号，以分号分隔。 v 韭立銮适太堂亟 堂僮途塞 旦垂 目录 中文摘要i i i a b s t r a c t i v 1引言1 2物流业市场准入制度涵义2 2 1 基本概念的界定一2 2 1 1 物流业的概念2 2 1 2 市场准入的概念2 2 1 3 物流业市场准入的概念3 2 2 物流业市场准入制度的作用一4 2 2 1 有利于形成规范的物流市场主体4 2 2 2 有利于规范政府对物流业的监管行为5 2 3物流业市场准入制度现状6 2 3 1 内资物流业市场准入制度现状6 2 3 2 外资物流业市场准入制度现状9 2 4物流业市场准入制度理论基础1 1 2 4 1 物流业市场准入制度经济学基础一1 1 2 4 2 物流业市场准入制度法学基础1 3 3我国物流业市场准入制度的主要问题及成因分析1 6 3 1内资物流业市场准入制度存在的问题1 6 3 1 1 物流业市场准入的基本原则不明确1 6 3 1 2 第三方物流业准入规定未形成1 6 3 1 3 危险品物流业准入限制未建立1 7 3 1 4 物流业监管体制不完善18 3 2 外资物流业市场准入制度存在的问题18 3 2 1 外资物流企业的市场准入要求高于内资企业1 9 3 2 2 外资物流企业的市场准入范围仍然存在限制1 9 3 3 物流业市场准入制度缺陷成因分析2 0 3 3 1 经济性原因2 0 3 3 2 政治性原因2 0 3 3 3 法律性原因2 1 v i 4发达国家物流业市场准入制度立法及借鉴2 2 4 1美国物流业市场准入制度立法2 2 4 1 1 美国市场准入制度立法现状2 2 4 1 2 美国物流业市场准入制度2 3 4 2日本物流业市场准入制度立法2 4 4 2 1 日本市场准入制度立法现状2 4 4 2 2 日本物流业市场准入制度2 5 4 3发达国家物流业市场准入立法经验对我国的启示2 6 4 3 1 建立相对完善的物流法律体系2 6 4 3 2 设立较为统一的执法管理机构2 7 4 3 3 协调宏观调控政策与放松准入限制2 7 5我国物流业市场准入法律制度的完善2 8 5 1规范物流行业市场准入法律制度的基本原则2 8 5 2规范物流业市场准入具体制度2 9 5 2 1 规范第三方物流业市场准入制度2 9 5 2 2 严格限制危险品物流行业准入要求3 0 5 2 3 形成内外资统一的物流业市场准入标准3 0 5 3完善物流业市场准入法律制度中的监管制度3 3 6结j 沧3 4 参考文献3 5 作者简历3 7 独创性声明一3 8 学位论文数据集3 9 v 1 1 1 引言 我国自2 0 世纪7 0 年代末引进“物流”这一概念。之后，随着社会主义市场 经济的建立，对外开放政策的实施，促进了我国物流业的快速发展。2 0 0 9 年，为 应对国际金融危机的影响，落实党中央、国务院保增长、扩内需、调结构的总体 要求，促进物流业平稳较快发展，培育新的经济增长点，国务院制定了物流业 调整和振兴规划。“十二五”期间制定的规划纲要中提出要大力发展现代物流业。 加快建立社会化、专业化、信息化的现代物流服务体系，大力发展第三方物流， 优先整合和利用现有物流资源，加强物流基础设施的建设和衔接，提高物流效率， 降低物流成本。推动农产品、大宗矿产品、重要工业品等重点领域物流发展。优 化物流业发展的区域布局，支持物流园区等物流功能集聚区有序发展。推广现代 物流管理，提高物流智能化和标准化水平。 物流业涉及的产业活动具有广泛性和复杂性，包括加工、配送、货物包装、 仓储、运输、货物搬运装卸、物流保险以及国际物流等方面。物流主体的多元化、 物流关系的复杂性，对物流法律制度的构建与完善是一个巨大的挑战。现在物流 业在我国取得了迅速发展，但是调整物流业法律制度均散见于其他部门法之中， 特别是对物流业市场准入的法律调整还存在许多不足。 市场准入制度是指具备企业注册资本、营业范围、固定的营业场所，以及从 事该行业必须具备的基本能力等条件才能申报，并经工商行政部门审批，合法营 业执照，才准许在业务范围内从事经营活动的规则。物流业主体进入到物流市场 也应遵循这些市场准入规定。从市场准入制度上分，物流业主体的市场资格通过 两种方式获得，一种是资格审查制，另一种是登记制。涉及我国经济命脉的物流 业主体和外资物流业主体采取资格审查制，其他物流业主体采取登记制。 目前，我国对物流业加强了市场准入管理。物流业发展初期，由于我国没有 物流、物流企业等概念和标准，出现一些凭一个出租门面、一部电话和一辆车就 可以从事物流活动的企业。物流业主体的基本资质要求低，进入物流市场的准入 制度门槛偏低，导致物流业鱼龙混杂，扰乱了物流市场秩序。因此，如何根据不 同类型的物流主体，规范物流市场准入制度，是保证物流市场健康发展的重要措 施。 本文试图在对物流业市场准入制度理论研究的基础上，通过国内外物流业市 场准入制度立法状况的比较分析，借鉴发达国家的立法经验，针对我国物流业市 场准入法律制度的现存问题，从理论和实践的角度对我国的物流业市场准入制度 成功与不足进行剖析，并提出完善我国物流业市场准入制度的法律建议。 2 物流业市场准入制度涵义 2 1 基本概念的界定 2 1 1物流业的概念 物流的英文表述是l o g i s t i c s ，作后勤工作或者后勤学译。这一概念的提出是因 为战争需要而出现的一体化趋势的后勤系统的概念。战后，西方经济学家们把 l o g i s t i c s 称为“企业后勤”，指对企业的供销、运输、存储等活动进行综合管理， 目标是把原材料和制成品以最低的成本，按照要求和服务标准，适时地送到用户 指定的地点。 根据中华人民共和国国家标准g b t 1 8 3 5 4 2 0 0 1 物流术语( 2 0 0 1 年4 月正 式颁布，2 0 0 1 年8 月1 日起实施) 的描述，物流是指经济活动中有关实体流动的 物质资料从供应地向接受地的实际流转过程。实施者可以根据实际需要，将运输 储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等不同流程根据实际需要 进行有机组合。近几年来，物流业发展迅猛，在市场上的影响力不断扩大。物流 业总体规模、服务水平以及发展环境都在不断地进步之中。国家“十二五”规划 中明确提出“大力发展现代物流业”，使得物流业成为快速发展的行业。 对于物流活动可以按照不同的标准做出不同的分类。按照其服务的目标不同， 可以将物流分为社会物流、行业物流和企业物流。按照物流活动在空间范围的分 布，物流又可以分为区域物流、国内物流和国际物流。按照物流活动的组织者不 同，物流还可以分为第一方物流、第二方物流、第三方物流和第四方物流。 2 1 2市场准入的概念 李书治：目前物流业的困惑和难题探析，行业管理( 河南) 2 0 0 6 年第2 1 4 期。 圆第一方物流指生产企业自身做仓储、货运。第二方物流指生产企业聘请车队、仓库米做仓储、货运， 属于功能性的服务。第三方物流是指生产经营企业为集中精力搞好主业，把原来属于自己处理的物流活动， 以合同方式委托给专业物流服务企业，同时通过信息系统与物流企业保持密切联系，以达到对物流全程管理 控制的一种物流运作与管理方式。第四方物流是1 9 9 8 年美国埃森哲咨询公司率先提出的，是专门为第一方、 第二方和第三方提供物流规划、咨询、物流信息系统、供应链管理等活动。 市场准入这一概念产生于我国加入关税与贸易总协定的过程中，当时在翻译 相关法律文件时将英文“m a r k e ta c c e s s ”直译为“市场准入”而引入，此后日渐发 展成为通用的术语。市场准入是一种特殊的国际贸易法原则，其含义与“市场自 由开放”基本相同，即“( 主体或交易对象) 可自由地进入某国市场”，这概念 在世界贸易组织( w t o ) 法律框架下确立，相当于英文中的“f r e em a r k e ta c c e s s r u l e ”。 经济学中所谓的市场准入相当于进入壁垒，英文b a r r i e r st oe n t r y ，主要指那些 能够阻碍进入相关市场、减弱竞争的因素，具体而言，就是指政府部门或行业组 织以公共利益为基本考量，为了解决和改善市场机制内存在的问题，通过对社会 经济活动主体进行限制而制定的各种规则。 作为我国市场经济的基本制度，综合不同学者对其定义，市场准入制度是指 政府准许相关主体进入市场，从事某些商品的生产经营条件、生产经营方式以及 生产经营程序的多种制度规范的总称。市场准入制度是市场经济环境下的一项基 础性经济法律制度。市场准入制度表现为国家通过立法，对市场主体资格的条件 以及取得程序作出相关规定，并通过严格的审批登记手续以规范市场准入制度。 具体而言，市场准入主要通过政府对主体进行登记、颁发许可证、执照等方式实 现。 市场准入有着与价格规制、补贴、维护公平竞争等其他政府规制不同的特征： 第一，市场准入是一种由政府设立的市场壁垒，是一种进入特定市场的法律 或政策壁垒。 第二，对某一行业实行市场准入，只有取得政府的许可、特许或履行其他审 批才得以进入，这些即为限制性或禁止性规定。 第三，市场准入的设立使得企业对自身达到标准的可能性和难易程度做出判 断，从而决定是否进入相关市场，因此具有一定的“门槛性”。 2 1 3物流业市场准入的概念 物流业市场准入法律制度不仅着眼于国家整体利益，并依据本国的法律、法 规以及国际条约的承诺，对进入物流市场从事物流活动的相关主体所应具备的条 侯茜：( ( w t o 的市场准入制度，商业研究( 黑龙江) 2 0 0 4 年第1 6 期。 焦玉良：对市场准入制度的经济学分析，改革( 重庆) 2 0 0 4 年第2 期。 刘文华：经济法( 第四版) ，北京：中国人民大学出版社，2 0 1 2 年，第1 0 5 页。 件、方式和程序进行规范的法律制度。“物流市场准入制度是对拟设立的物流 企业的法律行为的规定，主要规定了物流企业设立条件、设立方式、设立程序等 内容，将市场准入制度提高至国家法律制度的层面，使其具有强制性、广泛性和 权威性。” 我国内资企业进入物流市场的基本准入条件在通常情况下分为实质性条件和 程序性条件。实质性条件是指具备法人条件，也就是说成为企业法人是内资企业 从事物流经营活动的前提。程序性条件是指相关主体为取得相应资格必须履行一 定的手续和程序，然后才能进入相应物流市场从事其相应的物流活动。外资物流 企业也需要具备实质性条件和程序性条件才能进入物流市场。此外，对于特殊行 业，各国有一个通行的做法，即特殊行业主体的进入需要符合特殊条件，在有些 情况下甚至禁止入市。对进入物流市场的条件，一般有三个方面的要求：一是有 无开展物流活动的必要的物质条件；二是有无必要的人才；三是注册资本。有关 市场主体的法律制度涵盖了各种经营主体和行业协会，并严格规定各类市场主体 资格的取得、变更、消灭等程序。 2 2 物流业市场准入制度的作用 完善的法律制度是经济良好运行的重要保障，任何行业的健康、持续发展都 离不开法制的完善，物流业亦是如此。物流市场准入制度是对物流行业主体进入 的门槛做出规定，其顺应市场准入制度公开、合法、必要、效能和责任的宗旨和 原则。对物流业市场准入制度予以科学有效的构建，为物流业健康的可持续发展 做出重要贡献，因此其具有重要意义。具体表现在以下方面： 2 2 1有利于形成规范的物流市场主体 我国正处于经济转型重要时期，对行业良好的经济秩序和发展环境的依赖性 很大。物流业市场准入制度从国家整体利益出发，依照供需平衡原则，为各类主 体进入物流业市场设置“门槛”，区分有资格主体与无资格主体，为有资格物流主 体的市场进入提供保障。如物流企业或公司的设立制度能够立足于我国国情而设 高泉：论我国物流市场准入法律制度的完善，中国流通经济( 北京) 2 0 1 1 年第3 期。 范学谦：试论物流企业市场准入制度，湖北财经高等专科学校学报2 0 0 7 年1 0 月2 5 日，第1 5 页。 郭名宏：论我国物流法律体系的建立和完善，物流管理( 北京) 2 0 0 7 年第1 0 期。 4 立，投资者便能按公司规范创办物流公司或企业，为其提供了极大便利。保证物 流市场主体具有相应资格以及促进物流市场主体依法设立都是物流行业市场准入 制度的主要目的，也是构建良好物流市场竞争秩序的积极条件。 1 9 6 2 年，著名管理大师彼德德鲁克发表了一篇文章，题为经济领域的黑 暗大陆。彼德德鲁克看到了物流领域的潜力，通过这篇文章提高了企业的决策 者对物流的认识，并转变观念，在物流领域提出寻求企业的成本优势和差别化优 势，物流成为了企业的“第三利润源”。作为企业“第三利润源”的物流行业， 企业需要适当的人力、物力、财力等条件来进行这一经济活动。资源的稀缺性使 得对资源进行有效配置成为必要，以此满足人们日益增长的需求和创造最大限度 的社会效益。从西方发达国家的经济发展可以看出，如果商品经济高度发达，市 场则是配置资源的相对最优的途径，而一套科学的法律制度能够促进健康有序的 市场的建立。 一旦制定了物流业市场准入法律制度，就会使物流企业或公司自设立时起按 照市场经济条件下的商事主体活动的要求进行设立，并且按照市场经济条件下商 事主体活动的要求进行运转，通过对相关主体的准入条件、准入方式和准入程序 等的设计，使得具备相应能力和能够有效利用有限资源的主体进入物流市场，在 降低交易成本的同时，提高物流市场竞争力，有效促进物流行业的资源配置。 2 2 2有利于规范政府对物流业的监管行为 只有有效政府才能够在市场环境出现异常的情况下规范市场秩序，而有效政 府首先必须是有限政府， 要实现政府与市场的良性互动，就必须确保政府在社会 共同认可的规则下实现其应有的职能，就要首先坚持政府行为的透明度原则，在 此基础之上选择政府干预市场行为的时机和不同方法，即有效政府监管的实现。 规范化的制度能够成为协调利益冲突的手段和推动经济进化的动力，而法律制 度是一种最为重要和有效的方式。站在不同角度，市场准入制度的设立包括不同 内容。从市场运行的角度看，市场准入制度的内容包含着制定准入的条件、方式、 程序、以及违反准入规则的后果等。这其中政府扮演了很重要的角色，拥有着很 刘文华：经济法( 第p u 版) ，第1 0 5 页。 陈淑芬：物流经济的发展历程，载物流科技( 北京) 2 0 1 2 年第7 期。 李娜、吴英永：试论开放的市场准入机制与有效政府作用的发挥从经济与法的角度，云南 大学学报2 0 0 4 年第4 期，第2 8 页。 李昌麒： 经济法一国家干预经济的基本法律形式，四川：四川人民出版社，1 9 9 9 年，第7 页。 大的权力。这体现了政府规制市场、公权干预私权的逻辑思路，但这需要弄清一 个前提，就是上述规制及干预手段都需要先理清政府与市场的定位，并确定好合 理边界的基础上展开，然后才能够让市场配置资源的作用充分发挥，从而提高经 济运行效率。健全的市场准入法律制度，将政府的监管权限、程序及禁止性规定 明确化，有利于政府依法行政，防止“政府失灵”。当市场出现失灵的现象，通 过政府的规制和监管能够有效解决此问题，然而政府规制在某些情况下也会存在 失灵的情况，政府的监管行为有时反而能提高相关主体进入市场的壁垒，这时就 会形成产业的行业垄断，从而起到相反的作用，即不仅没有降低社会的物流成本， 反而阻碍了物流产业的发展。市场准入法律制度的设立能够有效避免这一情况的 出现，为政府有效监管物流行业提供了法律依据，阻止不符合产业政策、影响物 流效率与安全的企业进入物流市场，保障物流业可持续发展。 2 3 物流业市场准入制度现状 2 3 1内资物流业市场准入制度现状 我国内资物流企业的市场准入条件是指我国内资企业可以进入物流市场，并 参与物流市场的活动所应具备的条件。在一般情况下，具备法人资格是我国内资 企业进入物流市场的基本条件，即内资企业应当在成为企业法人后才能从事物流 经营活动。 改革开放初期，有关市场准入方面的规定还不多，仅有民法通则、 企业法人登记管理条例等几部法律文件对企业法人的法律地位予以确认。由 于当时实行的是有计划的商品经济体制，铁路和公路成为物流的主要运输方式， 在运输监管上，政府对交通运输的管制非常严格。2 0 世纪9 0 年代确立了建立社会 主义市场经济体制的改革目标。有关市场准入制度的法律文件包括公司法、合 伙企业法、个人独资企业法以及相关登记管理条例等。这些法律文件使得市 场准入的单一审批制过渡到审批与准则制并存的局面。在物流行业，从事物流活 动的主体与生产流通主体没有分离，其遵照生产流通企业的准入规则进入市场。 进入2 1 世纪后，我国相继颁布了行政许可法和新公司法，确立了形 式审查为主的市场审查制度，取消了股份有限公司的设立审批。交通部、国家民 焦玉良：对市场准入制度的经济学分析，2 0 0 4 年第2 期。 高泉：论我国物流市场准入法律制度的完善，2 0 11 年第3 期。 罗闽、叶晓鹰：物流法规概论，上海：立信会计出版社，2 0 0 6 年，第2 7 页。 6 航总局等中央主管部门仅从本部f - j 禾u 益出发，制定了许多限制运输业竞争的物流 行政法律和规章。此时，我国的物流运输企业多数由国家控制，非公有制经济很 难进入。由国家质量技术监督局发布，2 0 0 1 年8 月1 日正式实施中华人民共和 国国家标准物流术语确定了物流活动中的物流基础术语、物流作业服务术语、 物流技术与设施设备术语、物流信息术语、物流管理术语、国际物流术语及其定 义。除此之外，有关物流业发展的法律文件有，物流业调整和振兴规划( 2 0 0 9 年) 、国务院办公厅关于促进物流业健康发展政策措施的意见( 2 0 1 1 年) 、关于 鼓励和引导民间投资进入物流领域的实施意见( 2 0 1 2 年) ，2 0 1 3 年5 月3 0 日国 务院办公厅发出“国办函( 2 0 1 3 ) 6 9 号”文，国务院办公厅关于印发深化流通体 制改革，加快流通产业发展重点工作部门分工方案的通知。其中提出要“完善流 通领域法律法规和标准体系”，“推动制定、修改流通领域的法律法规，提升流通 立法层级”，“积极完善流通标准化体系，加大流通标准的制定、实施与宣传力度。 ( 质检总局、商务部) ”。交通运输部在2 0 1 3 年6 月编制了交通运输推进现代 物流业健康发展的指导意见。意见中指出要切实改善发展环境，健全相关法 律法规，进一步规范收费公路发展，落实和完善物流业发展的相关政策，进一步 规范执法行为，推进诚信体系建设。2 0 13 年上半年，社会物流总费用4 5 万亿元， 同比增长9 o ，较一季度回落0 9 个百分点；较去年同期回落2 8 个百分点。社会 物流总费用与g d p 的比率为1 8 ，与去年同期基本持平，反映出经济社会运行的 物流成本仍然较高。运输费用2 3 万亿元，同比增长8 5 ，较去年同期回落2 2 个百分点。在运输费用中，铁路运输费用同比增长1 3 3 ，保持较快增长；受海运 需求和价格双双下降影响，水上运输费用同比下降7 3 ；道路运输费用同比增长 1 0 1 。 目前，我国对内资物流业市场准入制度的规定主要涉及运输、仓储等领域。 物流活动有很多环节，而运输作为物流活动环节中最为重要的一个环节，有 公路运输、铁路运输、航空运输、水上运输等方式。在公路运输方面，规定经营 道路货物运输业、道路货物运输服务业、道路货物运输站场的物流企业必须首先 符合规定的条件，并且取得交通部门颁发的经营许可证，还要同时具备车辆合格 要求、驾驶人员要求、生产管理制度要求和经营线路要求等几个方面的准入条件。 相关法律文件有，国务院颁布的中华人民共和国道路运输条例( 2 0 0 4 年7 月1 国务院办公厅：国务院办公厅e 发 ， 2 0 1 3 年6 月5 日，h t t p ：w w w c h i n a w u l i u c o r n c n x s y j 2 0 1 3 0 6 1 3 2 3 4 9 1 3 s h t m l ，2 0 1 3 年6 月1 3 日。 中商情报网：( ( 2 0 1 3 上半年物流运行总体发展情况分析，2 0 1 3 年8 月1 3 日， h t t p ：w w w a s k c i c o r n n e w s 2 0 1 3 0 8 1 3 1 3 8 5 4 4 8 3 3 0 9 6 s h t m l ，2 0 1 3 年8 月1 3 目。 7 日) 、交通部颁布的道路货物运输及管理规定( 2 0 0 5 年6 月1 6 日) 。在审批程 序方面，道路货物运输及站场管理规定中规定，审批机关根据经营线路所在行 政区域的不同来划分，本县内的线路由县级运管机关审批；跨县级线路的审核机 关为县级运管机关，审核通过后由市级运管机关审批；对于线路跨省经营的，相 关程序由省级运管机关审批。这种审批权的按区域分割造成了公路物流市场的混 乱。 在铁路运输方面，对于关系国计民生的铁路运输，政府的干预方式主要是行 政管理，这是由于我国实行政企合一以及高度集中统一的管理造成的。铁路法 ( 1 9 9 1 年5 月1 日) 是铁路行业政府进行监管的基本法律依据。由于铁路对一个 国家的经济、军事、政治等各个方面都有重大影响，甚至涉及国家领土的完整， 因此铁路运输企业的市场准入是十分严格的。随着改革开放的不断深入，目前政 府主管部门对于铁路客货运输市场逐步放松管制，2 0 0 5 年颁布的关于鼓励支持 和引导非公有制经济参与铁路建设经营的实施意见提出，在铁路建设领域：“鼓 励非公有资本以投资参股、项目融资以及合作、联营等方式，参与铁路干线、铁 路支线、地方铁路及其桥梁、隧道、轮渡设旋的建设和既有线改造。”在铁路客货 运输领域：“铁路货运，允许非公有资本以合资、合作、联营及投资参股等方式， 参与铁路货物运输经营。在条件具备的情况下，允许设立非公有资本控股或独资 的铁路货运企业。” 在水路运输方面，规定经营水路货物运输业、水路货物运输服务业的物流企 业必须首先符合规定的主体条件，并取得交通部门颁发的许可证。只有具有法人 资格的专业水运企业才可以从事水路运输，除此之外，设立水路运输企业必须具 备以下条件：( 1 ) 船舶具有中国国籍，且与经营范围相适应；( 2 ) 稳定的货源；( 3 ) 有经营管理组织和负责人；( 4 ) 有与运输业务相适应的流动资金。另外，中华人 民共和国水路运输服务业管理规定规定，只有中国企业法人才可以申请从事水 路运输服务，且应符合以下条件：( 1 ) 有稳定货源；( 2 ) 相应的组织机构和专业 人员；( 3 ) 有固定经营场所和必要设施；( 4 ) 船舶代理业务最低注册资本额为2 0 万元人民币，客货运输代理业最低注册资本为3 0 万元人民币，经营上述两类业务 的注册资本为5 0 万元人民币。涉及到的相关法律文件为，国内水路运输管理条 例( 2 0 1 2 年9 月2 6 日) 、中华人民共和国水路运输管理条例实施细则( 2 0 0 9 年 5 月2 7 日) 。在准入程序方面，一律采取审批制，对航运企业的设立、经营范围或 航线的划定等规定，必须报经国家交通主管部门审批领取运营许可证后才可办理 工商登记。 在国际海上运输方面，有关从事国际海上运输业务的物流企业的准入条件在 中华人民共和国国际海运条例及其实施细则中作出了规定。条例规定，经营 国际船舶运输业务的企业，应当具备下列条件：( 1 ) 船舶条件。在经营国际海上 运输业务的船舶中，必须有中国籍船舶，且该船舶能够进行国际海上运输；( 2 ) 技术条件。运营中的船舶必须具备国家规定的海上交通安全技术要求；( 3 ) 单证 条件。从事运营的船舶必须有提单、客票或者多式联运等单证；( 4 ) 人员条件。 运营船舶中须有具备国务院交通主管部门规定的从业资格的管理人员。同时还应 当考虑国家关于国际海上运输业发展的政策和国际海上运输市场的竞争状况。 在航空运输方面，中华人民共和国民用航空法规定，设立公共航空运输企 业，应当向国务院民用航空主管部门申请领取经营许可证，并依法办理工商登记； 未取得经营许可证的，工商行政管理部门不得办理工商登记。同时，设立公共航 空运输企业，还应当具备下列实质性条件：( 一) 有符合国家规定的适应保证飞行安 全要求的民用航空器；( 二) 有必需的依法取得执照的航空人员；( 三) 有不少于国务 院规定的最低限额的注册资本；( 四) 法律、行政法规规定的其他条件。而对于运输 企业的组织形式，该法规定公共航空运输企业的组织形式、组织机构适用公司法 的规定。 在内资仓储方面，如法律法规没有规定行政许可，内资物流企业可自由从事 国内货物仓储、货运代理和加工等业务。也就是说，物流企业在满足公司法、 合伙企业法、个人独资企业法以及民法通则等法律规定的设立企业的 条件，在设立相应企业时有与拟经营的物流业务范围相适应的生产经营场所条件、 生产经营条件，以及与所提供的物流服务相适应的人员条件、技术条件等，不需 要履行其他行政审批手续，可直接申请设立登记并领取营业执照。由于没有特殊 的准入限制，我国仓储业经营模式出现了“小而全”的特点。然而，仓储业基础 设施薄弱、物流信息化程度较弱、在仓储库与库之间缺乏相互的协调等现象。由 此可以看出仓储行业的总体经营状况并不乐观，没有顺应国民经济的发展，而且 不符合整个物流行业快速发展的态势。 2 3 2 外资物流业市场准入制度现状 根据原对外贸易经济合作部于2 0 0 2 年6 月2 0 日发布的关于开展试点设立外商 投资物流企业工作有关问题的通知的规定，外商投资物流企业是指境外投资者 通过中外合资和中外合作的形式而设立的，并且在物流活动过程之中能够为用户 提供多功能一体化物流服务的外商投资企业。有关外资进入物流市场的法律文件 有关于开展试点设立外商投资物流企业工作有关问题的通知( 2 0 0 2 年) 、外 商投资国际货物运输代理企业管理办法( 2 0 0 2 年) 、外商投资民用航空业规 定( 2 0 0 2 年) 、外商投资国际海运业管理规定( 2 0 0 4 年) 、外商投资国 9 j 量塞童通态堂亟堂焦途塞塑速些立拯丝剑廑叠竖 际货物运输代理企业管理办法( 2 0 0 5 年) 、以及关于进一步做好物流领域吸 引外资工作的通知( 2 0 0 6 年) 国际货物运输代理业管理规定及实施细则( 2 0 1 1 年) 、关于加快国际货运代理物流业健康发展的指导意见( 2 0