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1 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 刑事法律援助问题研究刑事法律援助问题研究 the study of criminal legal aid system 作者姓名： 冯 希 指导教师： 孙宁华 2 西 南 政 法 大 学 southwest university of political science and law 3 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含获得 西南政法大学西南政法大学 或其他教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 签字日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 西南政法大学西南政法大学 有关保留、使用学位论文的 规定。特授权 西南政法大学西南政法大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查 阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 4 （保密的学位论文在解密后适用本授权说明） 学位论文作者签名： 导师签名： 签字日期： 年 月 日 签字日期： 年 月 日 内容摘要 刑事法律援助作为一项为贫困被追诉者提供法律援助的制度在本世纪初已经出现， 并已成为多数国家在司法上保障和促进人权的一项国家制度。我国法律援助制度自 20 世纪 90 年代初建立以来，已获得了较快发展，与此同时，刑事法律援助的理论研究也 有点到面、由浅入深地一步步开展起来，有关刑事法律援助方面的论文逐渐见诸报刊， 一些研究法律援助方面的著作、资料也相继出版，根据目前笔者所收集的论文及专著资 料来看，介绍国外法律援助和经验交流的多，研究法律援助基本理论问题的少，针对这 种状况，笔者对刑事法律援助的基本理论问题进行了较深入的探讨。 和谐社会的建立必须建立在法律的基础之上， 要通过有针对性的法律机制来实现社 会公正，维护弱势群体的合法权益。要让社会的弱势群体有社会安全感，要让这些群体 在遭遇到法律问题时，即使他们经济地位处于劣势，也能享有充分的司法公正。可预见 的是，如果没有法律援助，贫困人员作为社会的弱势群体，其不但在程序上的合法利益 得不到保障，继而在实体的合法利益也可能得不到保障。而刑事法律援助制度正是这样 一种针对社会弱势群体而建立的法律机制，保障弱势群体获得法律援助的权利，对其提 供法律帮助，是扭转其弱势地位的途径之一。本文由于篇幅有限，所以主要是针对被追 诉人的刑事法律援助的讨论。 应当认识到，贫弱被追诉人法律援助权的确立，并不意味着法定权利就可以直接转 化为现实权利。如果仅仅是形式上提供刑事法律援助，而未能保证这种法律援助是有效 的，那么刑事法律援助制度的预期功能不仅无法实现，贫弱被追诉人的获得法律援助权 5 也将形同虚设。因此，如何保证刑事法律援助的质量，是任何一个确立贫弱被追诉人获 得法律援助权的国家都无法回避的问题。切实保障刑事法律援助的质量，实现“有效援 助” ，对贫弱被追诉人法律援助权的实现意义重大。 中国刑事法律援助制度要研究的问题很多， 笔者选择刑事法律援助的一些基本理论 问题和热点焦点问题进行探讨，希望推动刑事法律援助理论研究向纵深发展，为我国刑 事法律援助制度建设微薄之力，本文由四个部分组成。 第一部分，刑事法律援助的基本问题。本文所说的刑事法律援助，是指国家通过法 律专业人员对刑事案件中经济困难的犯罪嫌疑人、被告人（统称为被追诉人）提供免费 法律帮助，以保障其合法权益得以实现的一项法律制度。重点分析刑事法律援助的性质 为国家责任，而不是所谓的慈善工作。明确国家在刑事法律援助方面所应该承担的不可 推卸的责任。将贫弱被追诉人获得法律援助确认为一种权利，才能借助于权利这一概念 的强有力的制度化形式，使贫弱被追诉人在刑事诉讼中能够获得有效的法律服务。在此 基础上区别分析了刑事法律援助和指定辩护之间的关系。 刑事法律援助更侧重于为没有 经济能力聘请律师的犯罪嫌疑人、被告人提供法律服务，而传统的指定辩护更侧重于保 护不利地位者。同时分析了刑事法律援助制度的理论基础。认为律师帮助权是公民的基 本人权，而平等获得法律帮助权是人人平等的人权体现，而要实现平等法律帮助权，其 唯一的途径是建立法律援助制度。 正确的惩罚犯罪与有效的保障犯罪人的权利是刑事正 义的基本内容和内在要求。因此及时获得律师帮助的权利，是犯罪嫌疑人的一项重要的 宪法权利，是对刑事正义追求的制度设置。人权的核心内容在于使每个人都能平等的对 待， 从而实现对权利的平等保障。 设立刑事法律援助制度赋予贫弱被追诉人法律援助权， 即是体现对平等权的尊重。 第二部分，刑事法律援助的现状分析。这一部分笔者从数据入手，直观的分析现阶 段我国刑事法律援助所存在的优势和不足。认为我国法律援助存在的问题是：适用法律 援助的案件范围太窄；强制提供法律援助的时间过晚；实施法律援助的经费不足；法律 援助律师的质量不高；刑事法律援助的实施机制不完善。适用法律援助的案件范围过窄 主要体现在绝大多数的刑事法律援助案件仅限于法院指定辩护的五种人， 非法院指定辩 护的刑事法律援助案件相当稀少，对非指定辩护的受援人的经济困难审查是也较为苛 刻。强制提供法律援助的时间过晚，该项规定并未完全解决问题，原因在于我国律师在 侦查阶段的权利有限；并没有规定侦查、起诉机关为犯罪嫌疑人提供指定律师的强制性 义务，使侦查阶段的法律援助制度形同虚设。而经费问题反映到实处的矛盾焦点就是社 6 会对刑事法律援助的需求与国家通过各种途径进行供给的矛盾。 刑事法律援助的提供者 必须具备高度的责任感和专业的法律知识，而在现实情况中，同时具备这两项的法律援 助提供者还是数量较少。各国在确定刑事法律援助制度的同时，都构建了相应的刑事法 律援助监督机制。 但是目前我国法律法规中有关刑事法律援助监督问题的条款只是只言 片语。 第三部分，刑事法律援助的制度构想。认为应当扩大被追诉者的援助范围，在确定 以“经济困难”为基础扩大刑事法律援助的对象范围的同时，现阶段我们还需要扩大指 定辩护的对象范围。 由于无期徒刑是一种仅次于死刑的严厉的刑罚方法同样应当属于指 定辩护的范围。还有另一方面，目前我国只把盲、聋、哑人纳入了应当指定辩护的范围。 由于我国是一个多民族的国家，一些少数民族被追诉人由于语言的障碍和法律文化、心 理的差异无法有效的为自己辩护，我们应该考虑把这部分人也纳入应当指定辩护的范 围。此外，对于智力发育不健全者也应当列入司法利益需要之列，纳入应当指定辩护的 范围。保障被追诉人在侦查阶段就能获得法律援助，探索建立法律援助值班律师制度， 以填补我国法律援助制度在这方面的空白；保障刑事法律援助的经费来源即：通过增加 财政拨款、加大对法律援助的投入，筹集其他社会各界的资金，保障刑事法律援助的经 费供应，同时要使有限援助经费能够得到有效利用；提高刑事援助律师的执业质量，即 在扩大刑事法律援助的人员范围的同时，明确刑事法律援助的律师职责；构建刑事法律 援助的实施机制，明确确定刑事法律援助的实施主体、监督主体和方法、建立法律援助 的反馈与救济机制。 第四部分，刑事法律援助制度的立法模式。法律援助制度在维护基本人权、扶助弱 势群体、保障司法公正和构建和谐社会方面发挥着不可替代的作用，是我国司法制度的 重要组成部分。1996 年我国刑事诉讼法 、 律师法相继颁布，对法律援助问题作出 了明确的法律规定， 确立了法律援助制度在中国法律体系中的地位。 2003 年国务院颁布 实施法律援助条例 （以下简称条例 ） ，标志着我国法律援助制度体系构架基本形 成。2008 年 6 月新施行的律师法在其有关条文中具体规定律师提供法律援助的具体 办法。应该看到近几年来，国家对法律援助工作的重视，法律援助的政府责任也进一步 得以落实，各级政府对法律援助经费的投入逐年加大。但目前我国法律援助的立法状况 和立法层次显然与法律援助在司法制度中的地位不相称。所以，在立法模式上，应当从 两个方面进行完善：应当将公民获得法律援助权写入宪法，在宪法明确规定： “经济困 难的公民有权获得法律咨询、 代理、 刑事辩护等无偿法律服务。 法律援助是政府的责任。 ” 7 同时，现在通过刑事诉讼法 、 律师法和法律援助条例规定法律援助制度的做 法不仅体系化程度不高，内容分散，而且立法的层级不高，应当由全国人民代表大会通 过统一的法律援助法 。 关键词： 刑事法律援助 政府责任 有效援助 制度构建 立法模式 4 abstract criminal legal aid as a recourse system for the poor has emerged at the beginning of this century, today, it has become the national system to protect and promote the human rights in majority of the countries. chinas legal aid system was established in the 1990s, has developed rapidly, at the same time, the theory of criminal legal aid carried out step by step, easy-to-digest manner, and the criminal legal aid thesis gradually can be seen on the press, some research work and data on legal aid have been published, according to the present thesis, information and expertise the author collected, most of the research is introduction of foreign legal assistance and exchange of experiences, less basic theory for this situation, the author will focus on the basic theory of legal aid in this paper. as a criminal legal aid for economically disadvantaged people in need of help to conduct litigation activities to provide legal aid to defend its rights and interests of the system. at the beginning of this century has emerged, and it has become the most countries in the judicial protection and promotion of human rights on a country system. set up a harmonious society must be built on the basis of the law, it is necessary to have targeted through the legal mechanisms to achieve social justice, protection of vulnerable groups. vulnerable groups of society to let society have a sense of security, so that these groups face legal problems, even if they are at a disadvantage economic status can also enjoy full justice. it is foreseeable that, if there is no legal aid, poverty-stricken staff of the vulnerable groups of society, its not only on the legal procedures are not guaranteed benefits, and then the legitimate interests of entities may not be protected. and criminal legal aid system is targeted at such a vulnerable social groups and set up legal mechanisms. the protection the right to access to legal aid of vulnerable groups and the provision of legal assistance, are the important ways to reverse its status. this paper because of space limitations, are therefore primarily of recourse against the person of the criminal legal aid discussion. it should be recognized that poor people have been prosecuted to establish the right to legal aid does not mean that the statutory right can be directly converted into the right reality. if the only form of provision of criminal legal aid, and failure to ensure that legal aid is 5 effective, then the criminal legal aid system is expected to function not only could not be realized, the poor and the weak have been the recourse of the people the right of access to legal aid will also be a dead letter. therefore, how to protect the quality of criminal legal aid, are the establishment of any one of the weakest people were granted legal aid to pursue the right country can not avoid the problem. effective protection of the quality of criminal legal aid, implementation of effective assistance of the poor and weak people being prosecuted for legal aid the realization of the right of great significance. there are many issues to study on chinese criminal legal aid system; i select some of the basic theoretical issues and hot issues of focus, to promote development of theoretical research. in this paper, apart from the introduction and conclusion, the body consists of four parts. the first part, basically issue of the criminal legal aid. the criminal legal aid this article described, is a legal system that the country provide free legal help to criminal suspects and defendants (collectively called the prosecuted) they have economic difficulties meeting the criminal case through the legal professionals to protect their legitimate rights and interests. this chapter focused on why the nature of criminal legal aid is duty of the country, rather than the so-called charitable work, country in the criminal legal aid should take the role unshakable. poor people getting legal assistance is recognized as a right; the right becomes a strong form of institutionalization, poor people access to effective legal services in criminal proceedings. on the basis of analysis, author tells the difference between a criminal legal aid and designate defense. criminal legal aid is more focused on criminal suspects and defendants not afford to hire a lawyer, and the traditional assignment of defense more focus on the protecting disadvantaged. on the basis, i analyze the difference between a criminal legal aid and designated defense. at the same time, i analyze theoretical basis of criminal legal aid system. i conclude that the right helped by the layer is basic human rights of citizens, this right is equal to everyone, and setting up legal aid system is the only way to achieve legal right equally. punishing crime rightly and protecting the rights of crime people effectively are the basic elements of criminal justice and internal requirements. so timely access to a lawyer to help the rights of criminal suspects are an important constitutional right, is a criminal justice system settings. the core content of human rights is to make everyone get equal treatment, to 6 achieve equal protection of rights. the establishment of criminal legal aid system will give the poor and the weak legal aid is a realization of the right to equal respect. the second part, the status of the criminal legal aid in china. in this part, the author start from the data, analyze the existence of strengths and weaknesses of criminal legal aid in our country currently. weaknesses of criminal legal aid in our country are: the applications of legal aid cases are too narrow; the mandatory provision of legal aid is too late; the funding for legal aid is inadequate; the quality of legal aid is not high; criminal legal aid mechanism for the implementation is imperfect. the narrow scope of cases applies to legal aid: the vast majority of criminal legal aid cases in the court-appointed defense is limited to five people, non-court-appointed cases very rare get criminal legal aid, review of the economic difficulties to non-designated defense are austerity. the mandatory provision of legal aid is too late, it does not completely solve the problem because lawyer in our country have the limited rights in the investigation phase; and does not require mandatory obligation to appoint a lawyer to investigation criminal suspects in investigation phase. funding problem is the contradiction between the criminal legal aid demand and supply. criminal legal aid providers must have a high sense of responsibility and professional knowledge of the law, but in the real case, only small number of providers has the both. in the world, the most of the criminal legal aid system are constructed monitoring mechanism of criminal legal aid. however, in our country, laws and regulations relating to supervision of the criminal legal aid are only few words. the third part, the reform of criminal legal aid system. the author think we should expand the scope of the prosecuted achieving the legal aid, besides expanding the scope of economic difficulties, we also need to expand the scope of the designated defense. life imprisonment is a severe penalty, it also is the scope of the designated defense.; ensure the prosecuted achieving legal aid when investigated by the police or the prosecutor; ensure the criminal legal aid funding sources, namely: explore the establishment of duty lawyer to fill the legal blank; ensure the criminal legal aid funding sources, namely: increasing the financial allocation to legal aid, raise other society funds, ensure the supply of the criminal legal aid fund, at the same time make effective use of the limited aid funds; improve criminal lawyers quality of legal assistance, namely, in expand the scope of the criminal legal aid staff , clear criminal legal aid lawyer duties; build criminal legal aid mechanisms, clearly defined criminal 7 legal aid implementation, supervising subject and methods , set up legal aid and relief and feedback mechanisms. the fourth part, the model of criminal legal aid system legislature. legal aid system has played an irreplaceable role in maintaining basic human rights, helping the disadvantaged groups, ensuring judicial impartiality and building of a harmonious society in our country. in 1996, “criminal procedure law “lawyer law” have been enacted, the legal aid system established in the chinese legal system. in 2003 the state council promulgated legal aid ordinance, marking chinas legal aid system architecture is basically formed. in june 2008, new lawyer law demands the lawyer provide legal aid. in recent years, legal aid duty of the government have been implemented step by step, government funding for legal aid is increasing year-on-year. in the legislative mode, it should be perfect from both aspects: the right of citizens obtaining legal aid should be written into the constitution, the constitution must clearly stipulates: citizens in economic difficulties have the right obtaining free legal advice, agents, and other criminal defense legal services. legal aid is the responsibility of the government. at the same time, author think the legal aid system decreed by criminal procedure law, lawyers law and legal aid regulations, which systematization is not enough, the contents are scattered, and the level of legislation is not high, it should be legislated the legal aid act by the national peoples congress . key words: criminal legal aid system； the responsibility of the government； effective legal aid； constructor of the system；the model of legislature 8 目 录 内容摘要内容摘要 . 1 abstractabstract . 4 引言引言 . 1 一、刑事法律援助的基本问题一、刑事法律援助的基本问题 . 2 （一）刑事法律援助的概念界定 . 2 （二）刑事法律援助的性质辨析 . 4 （三）刑事法律援助的根据追寻 . 6 1获得律师帮助权有助于实现正义 . 6 2人人应当平等享有律师帮助权 . 7 3通过法律援助平等实现律师帮助权 . 9 二、我国刑事法律援助的现状述评二、我国刑事法律援助的现状述评 . 10 （一）适用法律援助的案件范围太窄 . 10 （二）强制提供法律援助的时间过晚 . 12 （三）实施法律援助的经费不足 . 16 （四）法律援助律师的质量不高 . 15 （五）刑事法律援助的实施机制不完善 . 15 三、有效刑事法律援助的制度构想三、有效刑事法律援助的制度构想 . 16 （一）扩大被追诉者的援助范围 . 18 （二）保障侦查阶段的法律援助 . 20 （三）保障刑事法律援助的经费来源 . 22 1保障刑事法律援助的经费供应 . 22 9 2实现有限援助经费的有效利用 . 23 （四）提高刑事援助律师的执业质量 . 24 1扩大刑事法律援助的人员范围 . 24 2明确刑事法律援助的律师职责 . 25 （五）构建刑事法律援助的实施机制 . 27 1确定刑事法律援助的实施主体 . 27 2加强刑事法律援助的实施监督 . 30 3建立法律援助的反馈与救济机制 . 32 四、刑事法律援助制度的立法模式四、刑事法律援助制度的立法模式 . 34 （一）将公民获得法律援助权写入宪法 . 35 （二）由全国人大颁布法律援助法 . 36 结语结语 . 38 致谢致谢 . 39 参考文献参考文献 . 40 引 言 刑事诉讼的结果可能使被追诉者遭受剥夺自由、财产乃至生命等各种刑罚的严厉 制裁。为了保障被追诉者的合法权益，监督和制约国家专门机关依法行使职权，法律 赋予被追诉者以辩护权，并允许律师为其提供法律帮助。鉴于现代刑事诉讼中律师在 保障人权方面的重要作用，不能使某些被追诉者或被害人仅仅由于经济贫困等原因便 得不到律师的有效帮助，而损害其诉讼权利和实体利益。因此，刑事法律援助制度作 为现代诉讼制度和律师制度的重要组成部分就由此诞生。 刑事法律援助权的确立，并不意味着法定权利就可以直接转化为现实权利。如果 仅仅是形式上提供刑事法律援助，而未能保证这种法律援助是有效的，那么刑事法律 援助制度的预期功能不仅无法实现，贫弱被追诉人的获得法律援助权也将形同虚设。 因此，如何保障刑事法律援助的质量，是任何一个确立贫弱被追诉人获得法律援助权 的国家都无法回避的问题。切实保障刑事法律援助的质量，实现“有效援助” ，对具 有重打击犯罪、轻保护人权，重社会秩序、轻个人自由的中国来说,尤其具有重要的 意义。 在本文中，我将从刑事法律援助的概念与理论基础、我国法律援助的现状、我国 刑事法律援助的制度构建以及立法模式等方面进行研究。 11 一、刑事法律援助的基本问题 （一）刑事法律援助的概念界定 要把握刑事法律援助这一概念应先了解其上位阶的概念法律援助的定义。 司法部关于开展法律援助工作的通知 1把其定义为“法律援助，是指在国家设立的 法律援助机构的指导和协调下，律师、公证员、基层法律工作者等法律服务人员为经 济困难或特殊案件的当事人给予减、免收费提供法律帮助的一项法律制度” 。 笔者认为， 通知中所涉及的概念有存在缺陷。首先，此概念没有突出表达法 律援助是一项公民应该享受的合法权利这一本质。法律援助不是一项所谓的福利工 程，也不是一项政府的“恩施”或者是富人的“施舍” ，而是公民自己的一项不可剥 夺的 “权利” 。 美国加利福尼亚大学 “法律与社会研究中心” 的杰罗姆 卡尔林和简 豪 沃德认为： “法律援助系统的最主要缺陷之一就是其坚持的社会福利方向。这种方向 很容易破坏人们对权利的知晓和要求权利的能力；而后者对于克服人们对法律的冷漠 和促进法律秩序的参与具有极为重要的作用。这种方向似乎还会阻碍用法律手段解决 问题的思考方法。如果我们决心鼓励穷人们获取尊严和完整的公民权利，那么法律服 务就应作为一种权利提供给穷人。 ” 2其次，该概念把法律援助的主体简单的限制为律 师、公证员、基层法律工作者等法律服务人员。其实，法律援助它不仅仅包括以上所 指的几类人员所提供的法律帮助，它还应该包括各类司法机关、社区以及政法院校在 内的，社会各界人士所能提供给的法律帮助。所以，笔者认为法律援助，是指国家通 过法律专业人员对某些经济困难或符合特定条件的当事人提供减、免、缓收费的法律 服务，或减免诉讼费用以保障其合法权益得以实现的一项法律制度。 国务院在 2003 年 7 月 16 日通过并于 21 日颁布的法律援助条例中，虽然没 有统一口径出明确的定义，但根据第 1、2、3 条的规定 3来看：法律援助是政府保障经 济困难的公民获得法律咨询、代理、刑事辩护等无偿法律服务的法律制度。这是比较 1 我国司法部颁布的这个文件全名为： “司发通1997046 号” 最高人民法院、司法部关于刑事法律援助工作的 联合通知 ，以下简称联合通知 。我国第一个关于法律援助的行政法规是法律援助条例 ，已经 2003 年 7 月 16 日国务院第 15 次常务会议通过，自 2003 年 9 月 1 日起施行。 2 【美】马丁梅耶著： 美国律师 ，胡显耀译，江苏：江苏人民出版社，2001 年版，第 258 页。 3 条文如下：第一条 为了保障经济困难的公民获得必要的法律服务，促进和规范法律援助工作，制定本条例。第 二条 符合本条例规定的公民，可以依照本条例获得法律咨询、代理、刑事辩护等无偿法律服务。第三条 法律 援助是政府的责任，县级以上人民政府应当采取积极措施推动法律援助工作，为法律援助提供财政支持，保障 法律援助事业与经济、社会协调发展。 12 全面、准确规定我国法律援助制度的含义的法律。所以，法律援助，从其涉及法律关 系、程序、范围等来看，可将法律援助分为诉讼法律援助和非诉讼法律援助。其中， 诉讼法律援助，又可分为刑事法律援助、民事法律援助及行政法律援助等。 刑事法律援助的对象包括是刑事被告人以及刑事被害人。有学者认为我国刑事法 律援助的对象不包括刑事被害人，理由是刑事诉讼中被害人的利益由国家检察机关代 表，不需要被害人申请法律援助。然而，实际上，虽然刑事诉讼中检察机关是作为国 家的代表追究被告人刑事责任，其在追究被告人责任方面与被害人的目标是一致的， 但刑事被害人在刑事诉讼中有自己独立的地位与利益，某些时候，这种利益甚至会与 检察机关所代表的国家利益冲突。 因此， 应当将刑事被害人列入刑事法律援助的范围。 对此， 法律援助条例将刑事被害人列入了刑事法律援助对象的范围。由于篇章有 限，本文只从对被追诉人法律援助角度研究。 许多学者将指定辩护与刑事法律援助这两个概念等同起来,将他们一律称为刑事 法律援助。实质上，需要澄清的