供应商现场审计.doc

供应商现场审计记录表供应商名称提供物料名称涉及我公司产品名称审计组人员姓名职务签名供应商地址抵达时间 年 月 日 时审计计划审计目的通知供应商时间审计前准备人员审计人员职业素养符合要求有经验丰富的质量管理人员参与审计组长已确认 需供应商提前准备的资料（可电话通知或传真以下部分）1.工厂区域图。2.产品工艺流程（简图即可）和生产管理文件。3.近2年的OOS/CAPA/偏差清单。4.近2年的产品质量回顾。5.营业执照、生产许可证、经营许可证、GMP证书、原料生产批件、辅料生产批件、药包材注册证（包括进口药包材注册证）、经营授权书、业务员资料。时间安排首次会议日期： 年 月 日起始时间终止时间要求完成情况1.介绍双方人员2.明确审计目的、日程、审计清单3.供应商介绍企业概况，提供生产许可证、企业认证等情况4.审计员就介绍情况提出补充问题;根据供应商的生产规模对审计员进行分工5.上次审计中提出问题落实整改情况6.协商安排实施审计工作供应商接待人员姓名职务生产现场检查日期： 年 月 日地点：检查人：起始时间终止时间要求完成情况厂房和设备设施管理：1.查看厂房所处的环境是否能有效防止对物料或产品的污染。2.厂区是否整洁，是否能够有效防止交叉污染。3.查看设备设施管理，是否有设备运行日志及管理方式；4.是否定置定位的管理5.物料走向是否清晰6.工艺用水系统是否符合要求7.空调系统与厂房配置是否符合要求洁净区现场检查日期： 年 月 日地点：检查人：起始时间终止时间要求完成情况1.压差是否符合要求，温湿度是否符合要求2.是否采取必要的防虫防鼠措施3.工服是否符合要求4.是否定期进行消毒，有无相关记录5.照明是否充足6.所有地面/墙面/设备/器具是否符合洁净区的要求7.关键生产设备是否能够满足生产需要，是否确认，是否进行清洁验证8.企业的生产能力是否满足供货需求9.是否对厂房设施、设备按规定进行维护保养。仓库现场检查日期： 年 月 日地点：检查人：起始时间终止时间要求完成情况1.物料接受、请检、发放管理查看是否有购入、储存、发放、使用等管理制度2.物料存放条件、物料贮存是否有序3.是否有防虫防鼠措施4.库区通风降温设施是否齐备5.是否按不同性质分类、分区按批存放6.合格区、待验区、不合格区是否有明显标识7. 是否建立有不合格产品的存放区域，并且严格按照不合格品处理的标准操作流程执行。QC控制系统检查日期： 年 月 日地点：检查人：起始时间终止时间要求完成情况1.起始物料、中间体/半成品的质量标准，取样流程是否合理2.检验原始记录、仪器设备使用记录和校验记录、标准溶液配制/标定记录等3.检验用仪器、仪表、设备等制度及执行是否符合规定4.成品是否按质量标准实施全项检验；是否有委托检验并得到有效控制5.留样及稳定性实验是否符合规定6.委托检验的记录、检测方法及标准核对7. 质量管理部门是否配备足够的人员文件管理系统检查日期： 年 月 日地点：检查人：起始时间终止时间要求完成情况1. 成品的质量标准2. 批档案（生产记录、检验记录、销售记录）3. 质量管理部门是否独立 4. 人员健康及培训管理5.是否制定企业年度培训计划并落实6. 所供物料的年度回顾或质量指标分析台账7. 是否保存用户反馈、投诉记录及处理情况；是否建立退货产品处理的规程，并严格执行8.是否建立变更控制的程序，对于影响产品质量的变更是否及时通知物料的使用企业。9. 涉及到上次审计后预防整改措施中修订的相关sop10. 针对现场检查中需要核对的文件7.审计小组讨论评分项目审核情况有无严重缺陷满分实得分厂房，环境，安全70生产设备70生产过程控制90员工/培训60文件管理50变更/偏差控制50产品的存储100产品的检验80记录的控制80产品的可追溯性70不合格品的管理60持续改进/纠正和预防措施50评定方法：100%EE%(总符合率)= 考察评定结果： 各相关项目实际得分的总和 各相关项目满分的总和830供应商评定的标准：总符合率%对过程的评定级别名称90-100很符合A80-89符合AB60-79有条件符合B60以下不符合C末次会议日期： 年 月 日起始时间终止时间要求完成情况1.审计小组汇报审计情况、审计结论、不符合项及整改建议2.双