（企业管理专业论文）企业制度与企业家成长：基于企业家精神的分析.pdf

图表目录 表1 ：1 9 9 3 - 2 0 0 5 中国企业家调查报告汇总1 3 表2 ：国有企业、民营企业和外资企业经营者的法制价值取向2 2 表3 ：国有企业，民营企业和外资企业家的个人与社会关系价值取向。2 3 表4 ：国有企业，民营企业和外资企业家的工作成就价值取向2 4 表5 ：国有企业的企业家的选择情况一 表6 ：民营企业的企业家的选择情况2 8 表7 ：外资企业的企业家的选择情况2 8 表8 ：初试问卷中涉及的企业家精神3 0 j 9 ：i n d e p e n d e n ts a m p l e st e s t 3 2 表1 0 ：t o t a lv a r i a n c ee x p l a i n e d 3 6 表1 1 ：r o t a t e dc o m p o n e n tm a t r i x ( a ) 一3 7 表1 2 ：量表维度和测项分布情况3 8 表1 3 ：总量表及分量表的信度4 0 表1 4 ：本次调研问卷发放与回收、选取情况4 2 表1 5 ：三类企业的企业家的性别分布情况4 2 表1 6 ：三类企业家的年龄分布情况4 3 表1 7 ：三类企业家受教育程度分布情况一4 3 表1 8 ：三类企业家职位分布情况4 4 表1 9 ：三类企业家工作年限分布情况“ 表2 0 ：三类企业家的收入分布情况4 5 表2 1 ：三类企业家的收入方式4 5 表2 2 ：三类企业家获得现有职位的方式分布4 6 表2 3 ：a n o v a ( 创新精神) 4 9 表2 4 ：m u l t i p l ec o m p a r i s o n s ( 创新精神) 4 9 表2 5 ：三类企业应用先进管理方法得分对比5 0 表2 6 ：a n o v a ( 远见精神) 一5 2 表2 7 ：m u l t i p l ec o m p 4 r i s o n s ( 远见精神) 5 3 表2 8 ：c o r r e l a t i o n s 。5 4 表2 9 ：c o r r e l a t i o n 5 5 表3 0 ：a n o v a ( 道德精神方差分析) 二5 6 表3 1 ：m u l t i 口l ec o m p a r i s o n s ( 道德精神) - | 5 7 表3 2 ：a n o v a ( 实业精神) 6 0 表3 3 ：m u l t i p l ec o m p a r i s o n s ( 实业精神) 一6 0 表3 4 ：国有企业家对企业家成长环境的选择6 2 表3 5 ：民营企业家对企业家成长环境的选择。6 3 表3 6 ：外资企业家对企业家成长环境的选择6 3 表3 7 ：三类企业的企业家精神对比6 5 企业制度与企业家成长：基于企业家精神的分析 图1 ：本研究的技术路线8 图2 ：本研究架9 图3 ：企业家精神、企业制度与企业家成长关系模型一1 9 2 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导卜进行的研究1 作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致酣的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志对木研究的启发和所做的贡献均已在沦文l 卜j 作了明确的声明 并表示了埘意。 作者签名：盐堑日期：竺2 ! 璺望田 论文使用授权声明 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允钥：论文被查阅和借阅；学校可以公布沦文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文存解密后遵守此 规定。 作者签名：挝 导作者签名：丕莲生导7 卑j l 刁z ? 日 摘要 企业家精神已经成为国家和区域经济发展、企业获得持续竞争优势以及个体 和团队企业家成长的最主要的动力源泉，是企业家成其为企业家的重要特质。因 此，充分激发企业经营者的企业家精神，是促进企业家阶层成长、增强企业发展 后劲的重要途径。本文旨在从企业家精神评估的视角探索企业制度安排与企业家 精神的激发和企业家成长之间的关系。 既有的企业家精神领域研究存在两大缺陷：一方面，缺乏对企业家精神进行 评估的完整体系，特别是适用于特定的文化背景之下的评估体系；另一方面，尚 未将企业家精神与企业制度的评价结合起来。既有的对企业制度的评价缺点有 三：第一，没有与企业家成长藕合在一起，对促进企业家成长不是关联的，是静 态的分析；第二，是事后诠释，针对的是结果而非原因，不具有操作性；第三， 与企业家精神缺乏藕合。因此，从企业家精神的角度对企业制度进行评价就成了 研究的前沿问题。同时，以中国的企业家为研究对象更成为了一个研究空白。本 研究旨在填补这个研究空白，选择辽宁省沈阳市、抚顺市、丹东市和东港市的国 有企业家、民营企业家和外资企业家作为研究对象，通过对企业家精神进行维度 划分、设计调查问卷、收集数据、对数据进行统计分析，比较三类企业家的企业 家精神存在的差异，并且探讨导致差异存在的企业制度方面的原因。 本研究的创新之处有：首先，从微观的企业制度的角度考虑企业家精神的培 育和企业家阶层的成长问题，将企业家精神评估纳入到企业制度的评估体系当 中，动态性地将企业家精神、企业制度与企业家成长三大问题结合起来。其次， 本研究创造性地架构起一个相对完整的企业家精神的评估体系。最后，本研究在 转型中国经济的背景之下进行，选择三类企业的企业家进行调研，建立了适用于 中国文化背景之下的评估体系，了解其企业家精神存在的差异，填补了中国企业 家精神研究领域的一个空白。 关键词：企业家精神；企业制度：企业家成长 企业制度与企业家成长：基于企业家精神的分析 a b s t r a c t e n t r e p r e n e u r i a ls p i r i th a sa l r e a d yb e c o m et h em o s ti m p o r t a n ts o u r c eo fp o w e rf o r n a t i o n a la n dr e g i o n a ld e v e l o p m e n t ，f i r m s s u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s ，髂w e l l a st h ed e v e l o p m e n to fi n d i v i d u a la n dt e a me n t r e p r e n e u r s t h e r e f o r e ，f u l l yi n s p i r i n g t h ee n t r e p r e n e u r i a ls p i r i to f t h ee n t r e p r e n e u r si sam a j o rw a yt of o s t e r t h ed e v e l o p m e n t o fe n t r e p r e n e u r sa n df i r m s t h i sp a p e ra i m st oe x p l o r et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf i r m i n s t i t u t i o na r r a n g e m e n ta n de n t r e p r e n e n r s h i pa sw e l l 硒e n t r e p r e n e u rd e v e l o p m e n t f r o mt h ee n t r e p r e n e u r i a ls p i r i ta s s e s s m e n tp e r s p e c t i v e t h ep r e s e n tf i e l do f e n t r e p r e n e u r i a ls p i r i tr e s e a r c hh a st w ol i m i t a t i o n s ：o nt h eo n e h a n d ，t h i sf i e l dl a c k sac o m p l e t ea s s e s s m e n ts y s t e m ，e s p e c i a l l ys u i t a b l ef o rac e r t a i n c u l t u r e ；o nt h eo t h e rh a n d ，p r e s e n ts t u d i e sh a v en o tc o m b i n e de n t r e p r e n e u r i a ls p i r i t a n dt h ea s s e s s m e n to ff i n ni n s t i t u t i o n t h ep r e s e n tf i r mi n s t i t u t i o na s s e s s m e n t r e s e a r c hh a st h r e el i m i t a t i o u s ：f i r s t ，t h i sf i e l do fr e s e a r c hi ss t a t i c ，n o tr e l a t i v et o e n t r e p r e n e u rd e v e l o p m e n t ；s e c o n d ，i ti sn o tp r a c t i c a b l e ，f o c u s i n gm a i n l yo nr e s u l t s r a t h e rt h a nc a u s e s ；t h i r d ，i td o e sn o ti n c l u d ee n t r e p r e n e u r i a ls p i r i tr e s e a r c h a sar e s u l l a s s e s s i n gf i r mi n s t i t u t i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fe n t r e p r e n e u r i a ls p i r i th a sb e c o m ea f r o n t i e rr e s e a r c hq u e s t i o n m e a n w h i l e c h o o s i n gt h ec h i n e s ee n t r e p r e n e u r sa sr e s e a r c h o b j e c ti sar e s e a r c hg a p i no r d e rt of i l li nt h i sg a p ，t h i sr e s e a r c hc h o o s e se n t r e p r e n e u r s i ns o e s ，p r i v a t ec o m p a n i e sa n df o r e i g ns u b s i d i a r i e si nt h ec i t i e so fs h e n y a n g ，f u s h u n ， d a n d o n ga n dd o n g g a n g ，c o m p a r i n gt h ee n t r e p r e n e u r i a ls p i r i to ft h e s et h r e et y p e so f e n t r e p r e n e u r st h r o u g hs u b d i v i d i n gt h ec o n c e p to fe n t r e p r e n e u r i a ls p i r i t ，d e s i g n i n g s u r v e yq u e s t i o n n a i r e s ，c o l l e c t i n gd a t a , a n da n a l y z i n gd a t a ，t r y i n gt of i n do u tt h e c a u s e so f t h e s ed i f f e r e n c e s t h ec o n t r i b u t i o n so f t h i sr e s e a r c ha r e f i r s t ，s t u d yt h en u r t u r i n go f e n t r e p r e n e u r i a l s p i r i ta n de n t r e p r e n e u rd e v e l o p m e n tf r o ma m i c r op e r s p e c t i v e ，i n c l u d ee n t r e p r e n e u r i a l s p i r i ta s s e s s m e n ti n t of i r mi n s t i t u t i o na s s e s s m e n ts y s t e m ，a n dc o m b i n ee n t r e p r e n e u r i a l s p i r i t ，f i r mi n s t i t u t i o na n de n t r e p r e n e u rd e v e l o p m e n tt o g e t h e r s e c o n d ，t h i sr e s e a r c h d e s i g n sar e l a t i v e l yc o m p l e t es y s t e mo fe n t r e p r e n e u r i a ls p i r i t l a s t ，t h i sr e s e a r c hh a s s e tu pa na s s e s s i n gs y s t e mw h i c hi ss u i t a b l ef o rt h ec h i n e s ec u l t u r a lb a c k g r o u n d ， t h e r e f o r e ，f i l l i n gi nag a p i nt h ef i e l do f e n t r e p r e n e u r i a ls p i r i tr e s e a r c hi nc h i n a k e y w o r d s ：e n t r e p r e n e u r i a ls p i r i t ；f i r mi n s t i t u t i o n ；e n t r e p r e n e u rd e v e l o p m e n t 4 1 引言 1 1 研究的问题及目的 美国哈佛大学教授熊彼特很早就已经提出，企业家的创业和创新精神是推动 资本主义经济发展的主要力量，这是从宏观经济层面看待企业家精神的伟大作 用。在组织层面，由于社会转型，知识成为战略性资源，核心能力、组织学习、 价值创新等管理新思想告诉人们：速度、创新、把握机会的能力、变革、超越自 我等是信息社会和知识经济时代企业竞争优势的主要来源，而这些正是企业家精 神的本质( 张玉利2 0 0 4 ) 。在企业家个体层面上，企业家精神又是企业家成长的 首要驱动力。企业家精神是一种精神性人力资本，这种精神性人力资本对企业家 的成长意义更大，它是促进企业家进步不可或缺的精神动因，是决定企业家行为 取向的关键因素。企业家精神性人力资本激发创业热情，引导“志同道合”者走 到一起，相互交流、学习，“圈子”应运而生( 戴玲2 0 0 5 ) 。吴光炳教授在中国 当代企业家成长研究一书中提出( 1 9 9 8 ：1 ) ，中国现实最稀缺的资源是企业家。 一个没有企业家的国家必然经济落后，社会停滞，一个没有企业家的民族是没有 生机和活力从而是可悲的民族。吴教授在书中从经济学角度，从具体的激励、制 约等机制着手，促进企业家的成长。希望通过企业家的少量形成制度性变量 企业家的扩大制度性的质变这一良性循环，来改变中国企业家缺乏的状 态，从根本改变窒息企业家形成的制度f 吴光炳1 9 9 8 ) 。在中国企业家调查系统 进行的1 9 9 7 年中国企业经营者成长于发展专题调查报告显示，企业经营者的作 用最为重要。这也说明了企业经营者对于经营好企业的关键因素有很清醒的认 识，因此，把企业经营者的经营管理潜力充分激发出来，是增强企业发展后劲的 重要途径。 综上所述，企业家精神已经成为国家和区域经济发展、企业获得持续竞争优 势以及个体和团队企业家成长的最主要的动力源泉，是企业家成其为企业家的重 要特质。对企业家精神、企业家成长方面的研究在研究范畴上已经突破了经济学 范畴，扩展到了管理学、社会学、心理学等研究领域；在研究方法上已经采用了 定性研究、定量研究等多种研究方法，进而将企业家精神、企业家成长领域的研 究大大推进了。 但是，企业家精神领域的研究存在两大缺陷：一方面，缺乏对企业家精神进 行评估的完整体系，特别是适用于特定的文化背景之下的评估体系；另一方面， 尚未将企业家精神与企业制度的评价结合起来。既有的对企业制度的评价缺点有 企业制度与企业家成长：基于企业家精神的分析 三：( 1 ) 没有与企业家成长藕合在一起，对促进企业家成长不是关联的，是静态的 分析：( 2 ) 是事后诠释，针对的是结果而非原因，不具有操作性：( 3 ) 与企业家精神 缺乏藕合。 2 0 世纪后期出现了从企业家成长的视角评价宏观经济制度的研究，但是缺 乏从企业家精神的视角对微观的企业制度进行评价的研究。因此，从企业家精神 的角度进行评价就成了前沿问题。同时，以中国的企业家为研究对象更成为了一 个研究空白。再次，本研究发现，中国既有的三种经济类型的企业，即国有企业、 民营企业和外资及港澳台资企业( 在文章的后面部分统称为“外资企业”) 所表 现出来的企业家精神是不同的，并且在三种类型企业中，企业家成长的程度也是 不同的。因此，本研究旨在从微观的企业制度的角度考虑企业家精神的培育问题 和企业家阶层的成长问题。 本研究试图解决以下两个关键性的问题： 一、建立理论框架 。 将企业家精神纳入到企业制度的评价体系中，建立一个可以量化的企业家精 神评估体系，并通过实证研究检验该评估体系的科学性和合理性。将企业家精神 纳入到企业制度的评价体系具有深远的理论意义，能够解决现有企业家精神评估 理论和企业制度安排中的一些不足。尤其是在中国处于经济体制转轨的现阶段， 选择一个真正能够激发企业家精神的企业制度安排将更加有助于中国企业家阶 层的成长。基于此，本文试图以企业家精神理论、企业家成长和企业制度理论为 基础，从理论上探讨企业家精神的评估，并在此基础上建立相应的理论框架和研 究模型。 二、实证研究 本文试图以辽宁省沈阳市、抚顺市、营口市和东港市的部分国有、民营和外 资企业的企业家为研究对象，采取定量研究( 问卷调查统计分析) 的方法，以发 现三类企业的企业家所表现出来的企业家精神着重体现在哪些维度、三类企业家 的企业家精神存在的差异，并探索差异存在的原因。 1 2 研究方法 既有的企业家精神o t l 业领域采用的研究方法主要包括实证研究和概念建 构。实证研究包括统计的和定性的分析，而概念建构则包括文献综述、未验证的 理论模型和假设的数学模型。定性的分析方法主要有三种：( 1 ) 文献内容的分析； ( 2 ) 案例回顾分析，包括历史事件分析；以及( 3 ) 实时案例分析。c h a n d l e r 和l y o n 收集了发表在a c a d e m yo f m a n a g e m e n tj o u r n a l , a c a d e m yo f m a n a g e m e n tr e v i e w , s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a lj o u r n a lo fm a n a g e m e n t , o r g a n i z a t i o n a ls c i e n c e , 企业制度与企业家成长：基于企业家精神的分析 m a n a g e m e n ts c i e n c e , a d m i n i s t r a t i v es c i e n c eq u a r t e r l y 上的4 1 6 篇关于企业家精神 ，创业方面的文章，发现7 5 的实证研究利用了原始数据，而这部分研究中，有 6 6 的研究采用了文章调查，2 5 采用了面谈方法，3 采用了电话访谈，4 进 行了实验。仅仅有4 个研究( 2 ) 采用了参与者观察( p a r t i c i p a n to b s e r v 撕o n ) 的方法。仅仅有3 的研究将调研和面谈的方法结合了在一起。在这4 1 6 个研究 中，有1 3 的研究采用了二手数据( c h a n d l e ra n dl y o n2 0 0 1 ) 。 b u s e n i t z 等人则认为，企业家精神创业( e n t r e p r e n e u r s h i p ) 研究领域仍需要 更多的理论发展。他们曾进行了一项研究，研究发现，1 9 8 5 年到1 9 9 9 年，发表 在a c a d e m yo fm a n a g e m e n tj o u r n a l , a c a d e m yo fm a n a g e m e n tr e v i e w , s t r a t e g i c m a n a g e m e n tj o u r n a l , j o u r n a lo f m a n a g e m e n t , o r g a n i z a t i o n a ls c i e n c e , m a n a g e m e n t s c i e n c e , a d m i n i s t r a t i v es c i e n c eq u a r t e r l y 上关于企业家精神创业方面的文章仅仅 有9 7 篇( 1 8 ) 。从这些研究中能够看出，虽然实证研究在逐渐增多，但是，理 论研究仍然非常少。因为企业家精神仓0 业领域的研究经常会涉及到多层次分析， 这些分析需要在个人、群体、公司甚至所有人的层面上进行，因此，在此领域建 立理论是十分困难的事情。基于此，一些学者提倡用数学的方法进行研究，因为 用这种方法建立理论能够使研究者在这些多层分析中建构起这些关系，进而能够 激发更多的学者进行创业研究方面的理论发展( l e v e s q u e2 0 0 4 ) 。 本研究探索性地对企业家精神评估理论进行扩展，期望开发出来一个评估量 表，通过问卷调研检验该量表的有效性，进而构建企业家精神评估的实证研究框 架，探索企业制度对企业家精神的激发以及企业家成长的影响。 1 2 1 定量研究 定量研究就是在分析中采用数据或者用数据分析来证明一个尚未被检验的 模型的研究( c h a n d l e ra n dl y o n2 0 0 1 ) 。定量研究的一个重要的工作是在定性研究 的基础之上，正式提出一个测量工具，并通过问卷调查收集资料，以进一步验证 理论中的各个假设。 本研究认为有必要在听取专家意见、企业家意见以及对既有文献进行回顾的 基础上，设计出初试问卷，通过试预测对初试问卷进行修改，进而形成正式问卷， 然后根据研究需要，在国有企业、民营企业和外资企业进行调研、收集数据、进 行描述性统计分析，并进行假设检验。 本研究的数据来源于企业家自评的结果，这种方法存在固有的缺陷，如，无 法控制填写者是否客观、真实地反映自己的行为和想法。但是，在研究资源有限 的情况下，本研究认为请企业家自评的方法是可行的。因为企业家精神是企业家 特有的一种价值观念、精神状态，我们无法通过公开发表的统计数据分析出企业 企业制度与企业家成长；基于企业家精神的分析 家之所想，只能通过与企业家进行深度访谈，请他们填写预先设计好的问卷，通 过分析其填写情况来了解其思想和意志。 1 2 2 研究技术路线 刁io 研究思路的清晰有助于顺利地解决研究问题。本研究的技术路线如图1 所 1 3 篇章结构 围1 ：本研究的技术路线 本研究分为六个部分，对企业家精神及其评估问题、企业制度安排对企业家 精神的激发和企业家成长问题进行阐述。第一部分是引言；第二部分介绍并评价 企业家精神、企业制度与企业家成长方面的国内外相关文献；第三部分建立理论 框架，并在此基础上提出相关的假设：第四部分是初试问卷试调研，通过统计分 析对初试问卷进行修改，形成正式的调查问卷；第五部分是正式问卷的调查，对 调查收集到的数据进行统计分析，并对第三部分提出的假设进行检验；第六部分 企业制度与企业家成长：基于企业家精神的分析 对本研究进行总结和讨论，并提出本研究的创新之处、不足之处以及未来的研究 方向。 本研究的基本架构如图2 所示。 围2 ：本研究架 2 企业家精神、企业制度与企业家成长理论述评 本研究是从企业家精神评估的视角对企业制度与企业家成长之间的关系进 行探索，进而对企业制度进行评估。因此，本研究的理论涉及到两个方面：企业 制度与企业家成长理论和企业家精神评估理论。由此，本部分将分别对企业制度 与企业家成长以及企业家精神评估理论进行回顾。 2 1 企业制度与企业家成长 从根本上说，中国企业家队伍成长的关键是制度创新。因此，国内很多关于 企业家成长的研究都关注在制度层面上。既有的关于企业制度与企业家成长的研 究按照研究方法可以划分为两大类：理论探索和实证研究。理论探索性研究主要 是分析影响企业家成长的制度因素，包括宏观政治、经济、法律制度和微观企业 制度安排；实证研究主要采用问卷调研法、层次分析法等方法探索影响企业家成 长的因素。两种研究的目的都是为推进中国企业家阶层的成长提供政策启示。 2 1 1 理论探索性研究综述 既有的理论研究从宏观制度、企业制度和企业家个人的素质方面讨论影响中 国企业家阶层成长的因素，并指出了激发企业家精神的路径。从所涉及的企业类 型来看，部分研究从一般性的企业角度进行探讨( 冯耀坤，赵丽华2 0 0 5 ) ，但更 多的研究将重点放在了制度欠缺的国有企业和民营企业上( 秦辉，戚东梅2 0 0 4 ； 张国相2 0 0 4 ；陈文标2 0 0 5 ；洪银兴2 0 0 6 ；纳灿辉2 0 0 6 ) 。从所涉及的地区来 看，有相当一部分研究( 秦辉，戚东梅2 0 0 4 ；丁栋虹2 0 0 s ；刘雪斌，黄春梅2 0 0 5 ； 纳灿辉2 0 0 6 ) 选择欠发达地区，如东北地区和西部地区，讨论欠发达地区企业家 精神的激发和企业家成长的路径。 学者张国相( 张国相2 0 0 4 ) 认为制约企业家成长机制的因素有- - ：企业家生 长机制缺位和对企业家的激励机制不足。企业家的生成机制其根本要求是产权明 晰与决策自主。但目前，我国企业产权制度改革不到位，企业家的选拔、任命、 淘汰仍非市场化，政企仍然很难分开，这些都影响了企业家的决策的独立性与自 主性，同时也助长了企业家的短期行为。对企业家的长期激励不足会引发企业家 的短期行为。尽管多年来，各方面一直在为完善企业家的激励约束机制而努力， 企业制度与企业家成长：基于企业家精神的分析 但由于在产权和法律制度方面没有实质性的突破，激励机制的激励对象不明确， 对企业家的激励偏重非经济激励、激励内容不明晰，因此导致激励机制一直难如 人意。因此，张国相提出要从企业内部制度创新与外部制度创新做起，为企业家 成长创造良好的制度条件。从企业内部制度看，要明晰产权关系，调动高层管理 者的积极性，完善法人治理结构，为企业家的成长提供条件。 洪银兴教授在论述国有企业改革和发展民营经济、弥补制度缺口的问题时 ( 洪银兴2 0 0 6 ) ，认为我国鼓励企业家成长的社会制度不完善。单纯的国有制企 业难以产生企业家，只有股份制能够出企业家，因此只有打破现行僵化的国有体 制才能真正涌现出一大批企业家。在发展民营经济的问题上，洪教授认为，要全 面清理限制非公有制经济发展的法律法规，强调同等待遇，即非公有制经济在投 融资、土地、税收、金融等方面享受和别的企业同等待遇。民营经济还要自身进 行制度创新，改变家族制管理，实行职业经理人制度。 暨南大学的学者冯耀坤、赵丽华( 冯耀坤，赵丽华2 0 0 5 ) 分析了企业家阶层 形成的障碍，包括官本位思想、平均主义财富观、国有企业的人事管理制度、民 营企业的家族化的企业组织方式和家长权威式的高度集权、经理人市场的非有效 性和企业家的非职业化、对人力资本产权的法律保护不够、市场信用体系尚未有 效建立。之后，作者就这些障碍提出了促进中国企业家群体形成的机制，包括市 场机制、保障机制和契约机制。 中山大学李新春教授( 李新春2 0 0 0 ) 将企业家形成的个人资产和能力扩展到 经验领域的关系网络等社会资本和能力获取过程，将企业家能力的信息成本假说 扩展为在企业家创新过程的能力获取成本下自我甄别的企业家学习模型，并进一 步给出市场转型时期国有企业的企业家行为模型，以分析制约国有企业家精神生 成和发挥、国有企业相对于非国有企业效率低下的原因。 在有关民营企业家精神提升的研究中，秦辉等( 秦辉，戚东梅2 0 0 4 ) 指出企 业家精神是民营企业初创期成功的关键因素，如何使民营企业家精神继续发挥功 能，是民营企业在创业转型过程中亟待解决的问题。秦辉等还对民营企业的企业 家精神的提升以及企业家成长环境的创新提出了建议，包括建立连续的动态的学 习机制、优化企业的学习机制和企业文化、通过组织变革增强预知能力和强化企 业家精神的内部扩散。陈文标分析了制约民营企业家成长的影响因素( 陈文标 2 0 0 5 ) ：企业家有限的学习创新能力、企业家模糊的价值取向、企业缺乏现代公 司制度、缺乏有效的激励与约束机制、企业家人才市场不完善、缺乏企业家培养 规划、企业家网络体系不够健全、市场经济法制法规不完善以及社会环境的制约， 并且提出了促进民营企业家成长的对策，如鼓励创业型企业家成长、树立现代企 业管理与运营理念密切相关的价值观、完善企业家人才市场、完善企业家培训制 企业制度与企业家成长：基于企业家精神的分析 度、建立健全企业家网络、完善对企业家的激励和约束机制以及形成尊重企业家 的良好社会氛围。 关于欠发达地区的企业家成长问题，一些学者也有论述。丁栋虹教授( 丁栋 虹2 0 0 5 ) 特别关注西部大开发的时代背景下企业家精神的激发问题，认为企业家 精神是西部大开发的原动力。丁教授分析了西部国有企业和私营企业中制约企业 家成长的因素，并指出了激活企业家精神的路径：对于国有企业来讲，要启蒙自 由意志、点亮人的主体性、引入忧患意识、培养危机感和紧迫感、强化人力资本 激励制度和破解“木桶效应”；对于私营企业来讲，需要大力发展私营经济、刺 激人口自由迁移以及注入新的价值与文化。只有从这些方面努力，才能激发西部 的企业家精神，才能形成西部优秀的企业家阶层带动西部大开发。学者那灿辉r 纳 灿辉2 0 0 6 ) 以熊彼特企业家理论为借鉴，分析西部地区国有企业家队伍现状，对 西部地区国有企业改革中企业家队伍建设做出思考。纳灿辉指出西部地区国有企 业改革中企业家队伍建设存在以下三个问题：第一，政企不分与管理机构不顺使 企业家成长缺乏基础；第二，缺乏商业信用和借债文化的社会环境不利于企业家 安生立命；第三，企业经营者缺乏企业家的素质要求和精神。此研究是从宏观层 面、企业层面以及企业家个人层面来看待西部国有企业家队伍建设问题。学者刘 雪斌等( 刘雪斌，黄春梅2 0 0 5 ) 认为在欠发达地区培养民营企业家的思路是以内 生成长模式为主，通过努力培育一个健全的市场体系和优化激励机制的设计促进 欠发达地区民营企业家阶层的成长。该研究也是从宏观市场经济制度层面和企业 制度层面提出促进企业家成长的思路。 从以上文献回顾可以看出，既有研究将企业家成长或企业发展作为因变量， 而将影响企业家成长或企业家精神发挥的因素作为自变量来探讨。同时，也有的 研究将企业成长作为因变量、企业家精神作为自变量，讨论企业家精神对企业成 长的影响。但是，既有理论研究存在三大缺陷：第一，分析视角单一，大多数研 究都是影响因素( 宏观制度环境、企业制度和企业家个人能力) 分析和政策建议。 影响因素中的外部宏观环境包括企业家成长的政策环境、法制环境、行政环境、 舆论环境和文化环境等；企业制度包括企业所具有的企业家的选拔机制、培养机 制、激励机制、约束机制，以及企业的组织结构、流程设计等方面；与企业家成 长紧密相联的企业家能力则包括企业家的机会识别能力、风险评估能力、战略制 定能力、组织变革能力等。单一的分析视角则意味着在国内企业家成长研究领域 的创新很少。第二，既有研究虽然找到了国有企业家和民营企业家以及欠发达地 区的企业家这些有价值的研究点，但是，单一、割裂开来的研究居多，对比研究 很少。如果将企业家成长较慢的企业和企业家成长较快的企业进行对比，发现其 中产生差距的原因，则是一个能够解决现实问题的好研究。第三，空谈理论居多， 企业制度与企业家成长：基于企业家精神的分析 现实数据很少，论证缺乏力度，说服力不强。 2 1 2 实证研究综述 国内在企业家成长方面的实证研究没有理论研究多，以中国企业家调查系统 ( c e s s ) 在全国范围内发放问卷的调研为主，同时还有一些学者采用层次分析 法或者其他统计分析法进行此方面的研究。 本研究收集了1 9 9 3 年至2 0 0 5 年中国企业家调查系统等多家调查系统对中国 企业经营者成长与发展专题的调查报告，列在表l 中，以期回顾既有的调研内容、 展示本研究实证调研的依据并启示今后的企业家调查研究。 表1 ：1 9 9 3 2 0 0 5 中国企业家调查报告汇总 年份主题 1 9 9 3 中国企业家现状分析及企业家对企业家经营环境的评价 1 9 9 4 宏观改革与企业发展：企业家的反应与期望 1 9 9 5 现阶段我国企业家队伍的行为特征与调查分析 1 9 9 6现阶段我国企业经营者职业流动与职业化取向 呼唤企业家对百家建立现代企业制度试点企业管理者现状的调查 在竞争与创新中成长发民一我国青年企业经营者专题调查报告 中国企业家的商业伦理指南调查 企业家对宏观经济形势和企业改革发展的判断与建议 1 9 9 7 当前我国企业经营者激励与约束问题调查 激励? 约束? 听听厂长经理怎么说1 9 9 7 年中国企业经营者成长与发展专题调查报告 且听企业道短说长1 9 9 7 年中国企业经营者问卷调查撤告 企业经营者对当前经济改革与发展的判断和建议 我国企业经营者激励与约束机制的现状与未来展望 走近青年企业家 企业兴衰，经理有责试点企业经理( 厂长) 状况分析 中国民营企业经营者队伍的形成，构成、价值观、人生观和经营观的调查 1 9 9 8素质与培训：变革时代的中国企业经营管理者 我国经理厂长素质调查撒告 1 9 9 9企业经营者对宏观经济形势与企业改革的判断 迎接知识经济挑战：世纪之交的中国企业经营者 2 0 0 0 中国企业经营者队伍制度化建设的现状与发展 2 0 0 l 企业创新：现状、问题及对策 2 0 0 2 中国企业家问卷跟踪调查报告综述企业家对当前经济形势的看法 2 0 0 3中国企业家队伍成长现状与环境评价 2 0 0 4 中国企业经营者价值取向：现状与特征 千户民营企业问卷调查报告宏观调控中的民营企业：现状、问题及期望 2 0 0 5 企业文化建设：认识、现状和问题 企业制度与企业家成长：基于企业家精神的分析 员科来源：本研究整理 除了中国企业家调查系统等多家调查系统进行的针对中国企业家的问卷调 查之外，学者陈文沛运用层次分析法对企业家的素质进行评估( 陈文沛2 0 0 6 ) 。 陈文沛将企业家素质分为企业家精神和企业家能力两个维度。其中，企业家精神 包括创新精神和敬业精神；企业家能力包括决策能力和领导能力。运用层次分析 法对企业家素质进行评估在国内企业家领域的研究中还比较少见。 实证研究的优点是显而易见的：第一，实证研究获得的是一手资料和数据， 说服力更强；第二，中国企业家系统以及其他调查系统进行的调查是地区范围广 ( 涵盖中国的东部、中部和西部地区) 、企业类型比较全( 包括国有、私营、外 资等多种类型的企业) 、涉及行业多的调查。因此，数据相对于其他理论研究和 小规模、小范围的实证研究来讲是十分充足的，也可以清楚地展现不同经济类型 的企业家在态度、想法、行为上的差异。而实证研究的缺点就在于问卷填答人或 者填答不认真，或者隐蔽自己的真实想法，这会影响到数据的真实性和结论的有 效性。但是，近年来，对中国企业家的调查越来越多，这也显示出这种调查方法 是此领域研究的一个发展趋势。 2 2 企业家精神评估综述 对“企业家精神”这个概念进行评估，前提是要将这个概念的内涵进行明确 界定。因此，有必要了解既有研究对企业家精神概念的界定。 2 2 1 企业家精神的概念 “企业家精神”这个概念在学术界尚未有一个统一的界定。回顾国内外既有 文献可以看出，学者们多根据其研究的需要，从不同的视角对企业家精神进行界 定。这些视角主要包括风险承担、机会识别和利用、创新和道德视角以及多维度 视角。 一些学者1 将企业家精神与风险承担联系到一起，认为企业家就是通过识别 不确定性中蕴含的机会，并通过对资源整合来把握和利用这些机会获得利润 ( h k n i g h t2 0 0 5 ) ，企业精神是一种能够冲破旧的束缚和限制，并且使人们陷入驱 入营利经济的漩涡中，使人们产生了对权力的追求和营利的奋斗的征服精神( 伟 桑巴特1 9 3 6 ) ，是企业家占有或取得企业资产并承担经营风险、从事市场交易的 功能( 李新春，王瑶，邱海雄，张书军2 0 0 2 ) 。另一些学者从机会识别和利用的 角度对企业家精神进行了界定，认为企业家精神就是抢先抓住新的机会的能力 风险承担视角的代表人物是c a n t i l l o n 、k n i g h t 、b e w l e y 、桑巴特和h i r o s h im a n n a r i 。 】4 - 企业制度与企业家成长：基于企业家精神的分析 ( b u l la n dw i l l a r d1 9 9 3 ) ，企业家凭借对获利机会的敏感性( 于卓2 0 0 6 ) 和对市场的 熟悉程度( c h a n d l e ra n dj a n s e n1 9 9 2 ) ，识别并利用机会，企业家精神领域是从学 术角度观察创造未来产品和服务的机会是如何、被谁以及具有怎样的影响而被发 现、评估和利用的( s h a n ea n dv e n k a t a r a m a n2 0 0 0 ) 。s c h u m p e t e r 和p e t e re d r u c k e r 是创新视角的代表人物。s c h u m p e t e r 把企业家精神归结为五点，最重要的一点就 是企业家的“首创精神”和甘冒风险的大无畏精神；d r u c k e r 认为企业家精神这 种创新精神包括赋予现存的资源以新的创造财富的能力；s h a r m a & c h r i s m a n ( 1 9 9 9 ) 、s c h e n d e l 和h o f e r ( 1 9 7 9 ) 以及h a m e l ( 2 0 0 0 ) 将企业家精神与组织 革新联系在一起2 。还有一些学者强调企业家精神的道德层面，如韦伯在强调企 业家精神是资本主义的驱动力的同时，还突出了经济伦理对经济发展的作用( 刘 辉1 9 9 7 ) ；华人企业家精神的核心是重伦理、崇道德、讲仁义、倡境界，坚持“仁 中取利，义中求财”( 企业家精神研究组2 0 0 1 ) ；日本日立公司的驹井总经理则 认为，企业家精神是以道义为第一，开展符合道德观念的经营活动( 卓维2 0 0 4 ) 。 单一维度的界定不能反映“企业家精神”这个整体概念的实质，而多种单一 维度的界定将“企业家精神”这个整体割裂开来，使人们只看到“企业家精神” 某一方面的内容，进而给企业家精神研究带来了困难。因此，为了展示完整的企 业家精神概念框架，现今学者们已经从多角度对其进行定义。一些学者认为企业 家精神是识别和管理机会、沟通和管理技能的综合( i v a n c e v i c h1 9 9 1 ：r o b b i n sa n d p e a r c e i i1 9 9 3 ) ，或者知识素养( 理论精神) 、创新能力( 实践精神) 和伦理品质 ( 自由精神) 三个层面的综合f 贾良定，周三多2 0 0 6 ) ；还有一些学者将企业家 的一些个人特征，如坚忍不拔、激情、自信和承担责任的能力、勇往直前、坚持 不懈的精神、正直、勤劳、忍耐和谦虚加入到企业家精神的内容中( z i m m e r e ra n d s c a r b o r o u g