内部审核管理制度.doc

广东省石油化工建设集团公司企 业 标 准内部审核管理程序q/gdhj109.182010编制单位：工管部 审核：李森明版本：2起草人：杜伟波批准：陈穗生修改码：0实施日期：2010.01.01第 1 页共 6 页内部审核管理制度1、目的验证质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系是否符合标准的要求，以确保其持续的适应性、充分性和有效性。2、范围适用于公司质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的审核。3、职责3.1 总经理对质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系审核工作负领导责任；批准质量、职业健康安全与环境管理体系审核实施计划；批准质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系审核报告。3.2 管理者代表全面负责质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系审核工作；选定审核组长及审核员，并审核每次的质量、职业健康安全与环境管理体系审核实施计划和质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系审核报告。3.3 工管部工程部(质安部)质量、职业健康安全与环境管理体系内部审核的归口管理单位，组织、协调审核活动的开展；编制质量、职业健康安全与环境管理体系审核实施计划。3.4 审核组长编写质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系审核报告。4、程序制度4.1 年度内审计划4.1.1 根据准备审核的活动和区域的状况和重要程度、企业的经营状况及以往的审核结果，由工管部工程部负责确定审核的范围、频次和方法，由管理者代表审核，总经理批准。每年内部审核至少一次，并要求覆盖本集团公司质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系的全部要素。并根据经营情况在适当时候进行外部审核。另外，出现以下情况时，由管理者代表及时组织进行内部质量、职业健康安全与环境管理体系审核：广东省石油化工建设集团公司企 业 标 准内部审核管理程序q/gdhj109.182010编制单位：工管部审核：李森明版本：2起草人：杜伟波批准：陈穗生修改码：0实施日期：2010.01.01第 2 页共 6 页 1）组织机构、管理体系发生重大变化；2）出现重大质量、职业健康安全与环境管理体系事故，或用户对质量、职业健康安全与环境管理体系活动的某一环节连续投诉；3）法律、法规及其他外部要求的变更；4）在接受第三方审核之前；5）在质量、职业健康安全与环境管理体系认证证书到期换证前。4.1.2 审核内容1）质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系的要素和活动是否与计划安排相一致，是否得到有效实施；2）在履行质量、职业健康安全与环境管理体系方针、实施质量、职业健康安全与环境管理体系目标和质量、职业健康安全与环境管理体系量化指标的过程中，质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系的充分性和有效性；3）质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系与有关法规的符合性。4.1.3 根据需要，可审核质量、职业健康安全与环境管理体系体系覆盖的全部要素和部门，也可以专门针对某几项要素或部门进行重点审核；但全年的内部审核必须覆盖质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系全部要素。4.2 审核组织及方式4.2.1 管理者代表任命内部审核组长和审核组成员。审核应由与受审部门无直接关系的审核员负责。4.2.2 集团公司质量、职业健康安全与环境管理体系审核员由质量、职业健康安全与环境管理体系管理部门提出，报管理者代表批准，一般不少于10人。4.2.3 审核员的能力要求4.2.3.1 资格要求1）审核组长应具有大专以上学历，5年以上相关的工作经历，并经质量、职业健康安全与环境管理体系内部审核员资格培训； 2）审核员应具有中专以上学历，3年以上相关工作经历，并经质量、职业健康安全与环境管理体系内部审核员资格培训。4.2.3.2 素质要求审核员应具备以下几方面知识：1）质量、安全与环境管理知识；广东省石油化工建设集团公司企 业 标 准内部审核管理程序q/gdhj109.182010编制单位：工管部审核：李森明版本：2起草人：杜伟波批准：陈穗生修改码：0实施日期：2010.01.01第 3 页共 6 页2）施工技术和设备技术知识；3）了解该领域法律、法规和相关要求；4）熟悉质量、职业健康安全与环境管理体系管理标准、程序制度、规定；5）掌握审核程序制度、过程与技术、方法。4.2.4 审核方式1）查：查阅有关文件、记录、应急程序制度、工作程序制度、组织机构等资料；2）看：现场检查工程现场的安全卫生和环境保护状况；规章制度、工作程序制度、操作规程、施工方案、现场纪律执行情况；质量、职业健康安全与环境管理体系设施配备、运行情况；3）听：听取现场质量、职业健康安全与环境管理体系负责人介绍其管理体系组织管理、规章制度、标准、实施措施、实施效果、事故处理、应急演练、改进建议等；4）问：与现场主要管理人员及员工代表谈话，询问现场管理情况、应知应会的内容、现场质量、职业健康安全与环境管理体系管理措施及应急程序制度等内容；5）试：进行现场应急演习，检查员工的对应急预案的掌握情况，检验应急预案的正确性、适用性和有效性。4.2.5 审核的依据1）集团公司质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系管理手册、程序制度文件；2）gb/t24001-1996环境管理体系 规范及使用指南；3）gb/t28001-2001职业健康安全管理体系 规范标准；4）有关质量、职业健康安全与环境管理体系法律、法规、制度和其他要求。4.3 审核的程序制度4.3.1 审核前的准备1）成立审核小组，确定审核范围及方式；2）收集有关法规、标准、资料；3）由工管部工程部策划审核并编制本次内审质量、职业健康安全与环境管理体系审核实施计划（见附录2），交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其主要内容要包括审核目的、依据、范围，审核组成员，审核时间及内部审核的工作程序制度安排；广东省石油化工建设集团公司企 业 标 准内部审核管理程序q/gdhj109.182010编制单位：工管部审核：李森明版本：2起草人：杜伟波批准：陈穗生修改码：0实施日期：2010.01.01第 4 页共 6 页4）在了解受审部门的具体情况后，审核组长组织编制质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表（见表1），质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表要详细列出审核的部门、项目、要点、方法、检查结果记录；5）工管部工程部于审核前十天将审核时间通知受审部门，受审部门对审核时间如有异议，应在审核前三天通知工管部工程部。4.3.2 审核的实施4.3.2.1 首次会议1）参加会议人员：审核组成员、被审核单位或部门的负责人及相关责任人，与会者在审核首次会议签到表上签名，会议由内审组长主持，工管部工程部保留会议记录；2）会议内容：由内审组长介绍审核目的、范围、依据、方法、组员和审核日程安排及其有关事项。4.3.2.2 现场审核1）审核组对受审部门进行现场审核，并根据内部审核检查表将受审部门的体系运行情况详细记录在质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表中；2）审核时审核员要公正和客观地对待、分析问题，发现不符合项，并及时开出不符合报告（见表3）；3）对内审的评价应填：符合；轻微不符合；严重不符合；观察项4.3.2.3 末次会议1）参加会议人员：审核组成员、被审核单位或部门的负责人及相关责任人，与会者在审核末次会议签到表上签名，会议由审核组长主持，工管部工程部保留会议记录；2）会议内容：审核组长重申审核目的，介绍审核结果，指出主要不符合项，并提出完成纠正措施的要求及日期。4.3.3 审核报告4.3.3.1 现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，确认不符合项。末次会议后，将不符合报告给受审单位相关领导确认。 4.3.3.2 审核组填写不符合项分布表（见表4），记录不符合分布情况。4.3.3.3 现场审核审核后一周内，审核组长完成质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系审核报告，交管理者代表审核，总经理批准。由工管部工程部发放质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系审核报告到各相关部门。本次审核结果要提交公司管理评审。广东省石油化工建设集团公司企 业 标 准内部审核管理程序q/gdhj109.182010编制单位：工管部审核：李森明版本：2起草人：杜伟波批准：陈穗生修改码：0实施日期：2010.01.01第 5 页共 6 页4.3.3.4 质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系审核报告内容包括：1） 审核目的、范围、依据；2）审核组成员、受审核部门；3）审核计划实施情况总结；4）不符合项分布情况分析、不符合项数量及严重程度；5）存在的主要问题分析；6）对集团公司质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方；7）对质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系的方针、目标的适应状况予以评价。4.4 审核所形成的文件和资料工管部工程部负责保存，执行q/gdhjxx109xx.02-2010xx记录管理程序制度。4.5 纠正措施的实施、跟踪及验证。审核组对受审单位发出不符合报告后，受审核单位有关部门应立即制定纠正措施，指定专人负责整改，并将完成情况报工管部工程部，审核员负责对实施结果进行跟踪验证。4.6 内部审核管理程序制度流程见附录1。4.7 质量、职业健康安全与环境管理体系审核实施计划格式见附录2。5、相关文件 5.1 q/gdhjxx109xx.09纠正与预防措施管理程序制度5.2 q/gdhjxx109xx.02记录管理程序制度6、记录6.1 q/gdhjxx109xx.18表1“质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表”6.2 q/gdhjxx109xx.18表2“质量、职业健康安全与环境管理体系管理体系审核报告”6.3 审核首次会议签到表6.4 审核末次会议签到表6.5 q/gdhjxx109xx.18表3“不符合报告”6.6 q/gdhjxx109xx.18表4“不符合项分布表” q/gdhjxx109xx.182010xx附录1内部审核管理程序制度流程图审核准备管理者代表批准编制详细审核计划成立审核组审核前的通知管理者代表审批工管部工程部制定总经理批准年度内审计划审核实施召开首次会议现场检查收集证据召开末次会议编制审核报告管理者代表审批审核组组长编写审核报告的发放见记录管理程序记录存档纠正措施的实施跟踪及验证）见纠正和预防措施管理程序q/gdhjxx109xx.182010xx附录2质量、职业健康安全与环境管理体系审核实施计划单位：广东省石油化工建设集团公司xx 序号：1、审核目的：2、审核依据：3、审核范围：4、审核组成员： 第1组：组长： 组员：第2组：组长： 组员：5、审核时间：年月日至月日首次会议时间：月日时分末次会议时间：月日时分6、审核期间被审核单位应做到：1）被审核单位负责人及与审核有关的管理人员参加首、末次会议。2）审核活动期间，按审核日程安排，被审核方有关人员要留在本岗位。7、审核安排：日期/时间受审核单位（部门）和涉及要素第一组第二组月日上午下午月日上午下午月日上午下午备 注批准： 审核： 编制单位：质量、职业健康安全与环境管理体系审核检查表 q/gdhjxx109xx.182010xx表1审核员： 第 页 共 页 受审部门时间由 年 月 日至 年 月 日质量、职业健康安全与环境管理体系标准条款审核内容、方法记 录评 价质量、职业健康安全与环境管理体系审核报告q/gdhjxx109xx.182010xx表2单位：广东省石油化工建设集团公司xx 序号：审核日期：审核目的：审核范围：审核依据：受审核部门：审核组长：审核员：审核情况：纠正措施要求及审核报告分发对象：审核组长