比较优势理论与中国制造业结构调整的思考.docx

比较优势理论与中国制造业结构调整的思考摘要从亚当斯密的绝对比较优势论到李嘉图的相对比较优势论,赫克歇尔和俄林的要素禀赋优势,迪克西特斯蒂格利茨的规模经济优势,再到新兴古典经济学的综合比较优势,比较优势理论经历了由外生比较优势向内生比较优势与外生比较优势并重，由单因素比较优势向多因素比较优势发展的过程。中国根据比较优势理论的内涵制定其国家经济发展战略，并取得了巨大的成功，实现了国民经济的跨越式发展，提高了本国的国家综合实力。但是，如果中国过分依赖或者发挥比较优势理论，无法以一种全球化的视野和长远发展的眼光来实现我国制造业结构的战略性升级，其代价将是沉重的。因此，我国应正确运用和发挥比较优势理论，适时地进行制造业结构转型升级和技术改进，保持经济的持久健康发展，实现我国制造业结构调整的跨跃式发展。关键词：制造业，比较优势理论，结构调整引言本文将从比较优势的动态演化入手，研究中国制造业的现状与趋势，并对产业结构、外贸结构进行全面的分析，从而找到一条实用有效的制造业产业结构升级之路，为我国制造业发展提供一些理论与实践上的帮助。比较优势理论的动态发展第二次世界大战以后,随着产业经济学的兴起,有关产业结构方面的理论和实证研究逐渐成为受到长期关注的重点内容。特别是在产业结构调整所依据的理论基础方面,各国学者进行了较为深入的研究和探讨。比较优势是分工和专业化发展的基本动力,而分工和专业化又是产业结构调整的主要原因,因此比较优势必然成为产业结构调整的重要基础。比较优势理论最早用来解释贸易条件和国际贸易产生的原因,在李嘉图之前，不无经济学大家对国际贸易的成因进行了苦苦探索。在国富论(the wealth of nations)中，古典经济学的创始人亚当斯密（adam smith）便提出了绝对成本理论。他认为，如果a国甲产品的成本比b国绝对低廉，而b国乙产品的成本比a国绝对低廉，则a国可向b国出口甲产品，b国可向a国出口乙产品。这样就从经济成本这个最基本的角度解释了国际贸易发生的一部分原因。但他的理论不能解释如果某国各种产品的成本绝对地低于或高于另一国，那么国际贸易可否进行下去呢？答案是肯定的。李嘉图在此基础上提出了另外一种合理的解释。李嘉图指出一国虽然在两种商品生产上较之另一国均处于绝对劣势，但是处于劣势的国家在两种商品生产上劣势的程度不同，处于优势的国家在两种商品生产上优势的程度不同，则处于劣势的国家在劣势较轻的商品生产方面具有比较优势，处于优势的国家则在优势较大的商品生产方面具有比较优势。因此，只要两国分工生产各自具有相对优势的商品,两种商品的产量都会增加，通过交换各国都能得到比较利益，在国际贸易中获得利益。但是,由于历史条件的限制,李嘉图的比较成本说也有着明显的缺陷。李嘉图的比较成本说将产品的相对成本的差异归结为劳动生产率的差异，但却没有说明这种差异形成的原因，即为什么同样劳动投入在不同国家产出却不同。这个问题连李嘉图的后继者约翰穆勒(john stuart mill,18061873)也没有回答。俄林一方面明确反对李嘉图的劳动单一要素说，他在域际与国际贸易最后一章以诘问的口吻不断对单一要素说进行质疑；另一方面把产品成本的相对差异归结为各国资源禀赋的相对差异。俄林认为，每一种产品都是劳动、土地、资本等诸多要素以不同比例组合生产的结果。而这个国家出口什么、进口什么并不一定出于单一的劳动生产率的相对优势或相对劣势。俄林认为生产不同商品投入要素的比例是不同的。生产呢绒所要求的劳动/土地的投入比例比生产谷物高，这样呢绒就是劳动密集型产品，而谷物相对呢绒就是土地密集型产品。由于各国资源禀赋的相对优势不同，在没有明显要素流动的情况下，一国所相对丰裕的要素或相对稀缺的要素，其价格总是较为低廉或昂贵的。在假定任何一国生产同一种产品所投入的要素比例完全相同的情况下，自然产生了同一种产品在不同要素禀赋国家成本的差异。而且根据比较成本理论，两国两种产品各自成本的差异，是贸易进行的先决条件。比较优势是由各国要素禀赋比例不同决定而不是由单一的劳动要素决定的。经过大量实证研究，俄林得出结论：各国应生产并出口密集使用其相对要素的产品，进口那些密集使用其相对稀缺要素的产品。俄林用了一种与李嘉图有相同关系而又不相同的方式论证了他的要素禀赋学说，其最大的改进在于突破了李嘉图单一劳动要素的前提假设,也很好地解释了各国比较优势的来源，是一种比较成熟的学说。但这些比较优势理论也不能解释为什么技术和禀赋条件相似的发达国家之间的贸易量比技术和禀赋条件悬殊的发达国家与发展中国家之间的贸易量大的现象。 正是在这种背景下，迪克西特斯蒂格利茨（dixit-stiglitz，简称 d-s 模型）基于规模经济优势的贸易理论诞生了。d-s 模型的基本思路是消费者对多样化消费的偏好意味着消费品种类越多越好，效用水平越高；由于存在生产上的规模经济，厂商应该尽可能把一种产品的规模做大，但在资源有限的情况下，把一种产品规模做大，意味着消费品种类减少，或者说增加消费品种类，意味着产品生产规模的缩小，规模经济和多样化消费之间就存在两难冲突；如何解决这种两难冲突，办法是使人口规模或资源增加，而国家之间的自由贸易正具有这种功效。这一模型讲述了一个规模经济与多样化消费之间两难冲突的故事，他们发现即使两国的禀赋条件相同，也没有李嘉图的技术比较优势，但如果存在规模经济，则两国也可以选择生产不同的专业，开展分工和国际贸易。d-s 模型是一个不需要外生比较利益而以规模经济为基础的国际贸易模型，能够解释发达国家之间的贸易量为什么比发达国家与发展中国家之间贸易量大的现象。虽然如此，但 d-s 模型还不是一个纯粹的内生贸易模型，因为，首先纯消费者和厂商是外生给定的，他们之间的贸易自然也是外生的；其次，规模经济产生的原因可能是外生的，例如用设备的物理性质来解释规模经济就是一种外生性解释。杨小凯认为 d-s 模型（1）像传统贸易理论一样，没有能够把国内贸易与国际贸易理论统一起来； （2）由于生产率只与规模有关，而与生产结构是专业化还是非专业化无关，所以它不能解释每个人的专业化水平和社会分工水平，进而不能解释经济组织的演进。以杨小凯为代表的新兴古典贸易理论认为无论国内贸易还是国际贸易都是折中专业化经济与节省交易费用之间两难冲突的结果。即使所有人（既是消费者，又是生产者）都天生相同，没有外生比较优势，只要存在专业化经济，每个人选择不同专业后都会产生内生比较优势。然而，生产专业化与消费多样化之间存在矛盾，只有通过贸易才能解决。而贸易又产生交易费用，当交易费用大于每个人的专业化经济时，贸易不能产生，在多样化需要的强制下，每个人只能回到自给自足状态。贸易产生的经济条件是分工经济大于交易费用，这时每个人就可以选择不同的专业，并通过贸易来满足多样化的需要，贸易便产生了。随着交易效率的不断提高，贸易由地区贸易发展为国内贸易，进而国际贸易；如果存在多样化消费的好处，交易效率的改进会导致商品种类数的增加。一个社会的专业化程度、结构多样性、贸易依存度、商品化程度、经济一体化程度、生产集中度等组织结构问题都可以由此说明。新兴古典贸易理论不像 d-s 模型那样强调人口规模对经济发展的积极意义，认为人口规模对经济发展的作用不能一概而论，要视交易效率的高低而定。若交易效率低，像改革前的中国，尽管人口规模大，生产率水平却很低；若交易效率高，像日本、香港和新加坡，人口规模大就会成为加深分工的有利条件，促进经济发展。新兴古典贸易理论很好地解释了发达国家之间的贸易水平比发达国家与发展中国家之间的贸易水平高的原因。道理就在于发达国家的交易效率比发展中国家高，提高了分工水平，增加了商品种类数，扩大了市场容量，使得发达国家之间的贸易更为有利可图。 从亚当斯密(adam smith)的绝对比较优势论到李嘉图(davidricardo)的相对比较优势论,赫克歇尔和俄林(heckscherandolin)的要素禀赋优势,迪克西特斯蒂格利茨的规模经济优势,再到新兴古典经济学的综合比较优势,比较优势理论经历了由外生比较优势向外生比较优势与内生比较优势并重、由单因素比较优势向多因素比较优势发展的过程。我国制造业发展产业结构调整是当今各国发展经济的重要课题，也是我国经济发展与政治安全所面临的严峻挑战。尤其是在经济全球化如潮水般势不可挡的今天， 国内发展与国际发展已成为不可分割的统一整体，如何调整产业结构，在国际竞争的狭窄缝隙中找到自己的生存空间，也成为各国关注的焦点。我国的贸易自由化进程渗透在对外贸易的改革进程中,对外贸易改革最终要建立的就是一个由市场调节的、与国际接轨的、自由贸易的体制。随着贸易自由化程度的加深,我国工业化程度也在不断加深。 工业化的发展是一个较为漫长的过程，我国自改革开放以来，一直以比较优势理论为参与国际分工的原则，并因此在制造业方面取得了骄傲的成绩。2007年中国货物出口总额首次突破1万亿美元，为12204. 56亿美元，2010年中国制造业产值占全球的比例为19.8%,超过当年美国的19. 4%，成为名副其实的世界制造业大国。海关数据显示，截至2014年1月全国出口总值当月为2071. 32亿美元。目前全世界22类500种主要工业品中，中国有220种工业产品产量居世界第一。而依附着高额的出口量，我国的制造业也有了飞速的增长。我国制造业各行业自1992年以来的比较优势变化带动了出口结构变化和生产结构的相应调整。比较优势状况改善的行业,其出口比重和生产比重在上升，比较优势状况恶化的行业,其出口比重和生产比重在下降。在贸易自由化的大背景下,比较优势的作用得以充分显现。我国制造业中相应行业的出口比重不断上升,生产比重也相应地做出了调整。这些行业包括通信设备、计算机及其他电子设备制造业、电气机械及器材制造业、仪器仪表及文化、办公用机械制造业、通用设备制造业、黑色金属冶炼及压延加工业、交通运输设备制造业、家具制造业等。同时中国制造在载人航天、探月工程、新支线飞机、大型船舶、高速轨道交通等领域取得了重大突破。产业结构调整分析我国改革开放以来的对外贸易形式，会发现至今为止，我们也没有超越李嘉图的比较优势理论的指导，基本上仍然坚持以出口劳动密集型产品， 进口资本和技术密集型产品为主。应该说，凭借着丰富且廉价的劳动力资源，我国在最初的国际竞争中赢得了第一桶金，对我国资本积累起到了非常重要的作用。由此不可否认，李嘉图的比较优势理论为自由贸易提供了有力的证据，促进了国际贸易的发展。但是当知识经济时代大跨步的伴着我们进入新世纪的关键时刻，如果我们仍然无法突破传统观念，从李嘉图的比较优势理论中走出，以一种全球化的视野和长远发展的眼光来实现我国产业结构的战略性升级，其代价将是沉重的。因此，我们必须辩证的理解李嘉图比较优势理论对我国产业结构调整的影响，并在分析中找到我们的突破口，实现我国产业结构调整的跨跃式发展。我国制造业的结构中，传统产业占主要部门，其中资源密集型和初级产品加工产业占主导地位，低水平产能过剩，高水平产能严重不足。在经济发展早期，为了在短期内改变我国经济的落后状况，很长一段时期里，制造业普遍实行粗放式的经营模式，然而经济发展到今天，这种粗放模式已经成为阻碍制造业进一步发展的重要因素，目前我国制造业大量消耗资源加上低水平的劳动生产率在很大程度上抵消了我国劳动力成本低的比较优势。这种状况是由我国国情决定的，也是制造业发展难以逾越的阶段，但是这种情况并不是无法改变的，现在正是我们整合制造业企业规模，加快产业结构升级与集团化发展的机遇期。具体来说，支持和鼓励制造业行业内部通过各种方式进行联合、并购，改变目前企业分布散、规模小、效益差的局面，发挥制造业规模效应。对一些重要行业，如钢铁、汽车、重化工等，要重点培养生产规模和经营规模较大的跨国集团公司。另外，我国制造业关联企业发展参差不齐，制约着产业链各环节的正常运转。例如，目前我国中高档服装出口面料的60%依赖进口，仅这一项就要花费国家60亿美元的外汇。1我们可以通过提高服装面料毛产率为突破口，密切纺织企业与服装企业的关系，提高我国出口服装的竞争力。不仅有利于扩大服装行业的利润、巩固国际市场份额，也促进了国内服装企业和纺织企业的发展。此外，提高我国制造业的市场竞争力，还需要树立品牌意识，实行品牌投入，实施品牌战略。目前，我国许多出口企业业务主要是贴牌生产，仅仅赚取了加工费用，利润大头被品牌厂商攫取。我国出口企业在世界市场上缺少有认知度的品牌，因此，尽管我国制造业出口总量逐年增加，制造业出口的经济效益却始终是以量取胜。实施品牌战略，把开拓市场的着力点由价格优势竞争转移到非价格竞争上来，以品牌企业为龙头，对整个行业展示示范效应，提高产品附加值和科技含量，提高出口产品的竞争力，这是我国制造业结构调整的核心工作之一。另一方面，19世纪德国历史学派的先驱者李斯特曾指出:“财富的生产力比之财富本身不晓得要重要多少倍;它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使己经消失的财富获得补偿。”由此不禁让人联想到，比较优势积累比之产业发展本身可能要重要得多。从政策的层面上看，政府与其去干预产业发展本身，还不如着重于干预比较优势的形成和发展，从而为产业结构的优化和升级奠定一个良好的基础。从比较优势积累的角度来探讨政府干预不仅可以有更为宽广的视角，而且也会产生不同的路径选择。比如，在开放经济和我国加入wto的条件下，我们并不一定要对我国资本技术密集型产业直接扶持和保护，因为在wto规则下政府对产业直接作用的政策空间(包括产业政策和贸易政策)己经变得很小了，但政府却可以对要素禀赋的积累、转变和升级通过各种政策措施实施有效的培育，进而间接实现对我国产业发展的扶持和帮助。毋庸置疑，政府干预产业发展所涉及到的政策调整是多方面的。从国际分工的角度看，贸易政策和产业政策的调整是我国目前政策调整的重要方面。贸易政策和产业政策一般是相互分离的。贸易政策是政府指导对外贸易的干预措施;而产业政策是政府指导产业活动的干预措施，二者表现为各自作用的对象和领域以及制定的主体是不相同的。但当贸易政策用来作为保护或促进本国某些产业发展时，贸易政策又成为产业政策的一个组成部分，即二者又交叉和重叠在一起。从我国所颁布的90年代国家产业政策纲要来看，我国的贸易政策目标在相当程度上体现为促进国内产业结构的转换与升级。也就是说，在我国，贸易政策事实上是产业政策的一个重要组成部分。从我国目前的贸易政策现状看，现在的出口促进主要措施已转为依赖于汇率和出口退税制度。这些措施基本上是与国际贸易惯例相一致的。面对入世后的新形势，进一步削弱出口奖励制度和进口限制，淡化政策对贸易活动的干预，以利于国内竞争和产业分工体系的形成，是贸易政策调整的一个基本取向。作为发展中国家，我国发展对外贸易的一个根本目的就是促进经济增长。而对外贸易能够促进经济增长的一个重要方面就在于它能够加速资本和技术的积累，并促进产业结构的调整与升级。从政策的角度分析，贸易政策本身只能使现有的比较优势得到发挥，但是不能对比较优势的转变起决定性作用，而要较快地转变比较优势，就有赖于产业政策及其他政策的实施。从wto的原则来看，只要这些政策贯彻非歧视原则，产业政策是可以保留和实施的。从这点上看，我国今后为实现产业调整与发展所进行的政策选择将更多地考虑产业政策的调整和运用。我国是以发展中国家的身份加入wto的。根据wto原则，我国有权运用产业政策对本国某些产业进行一定的保护。但对于产业政策的运用，“度”的把握和手段的选择至关重要。比如，随着我国加入wto，国内市场更加开放，有必要对国内部分资本和技术密集型产业发展给予一定的支持，但支持方式却不一定就是补贴或简单的保护。而是可以考虑采取与国际惯例相一致的产业政策措施，诸如帮助筹集资金、推广技术开发成果以及在存在规模经济特性的部门鼓励企业合并等。可以说，实现产业政策的实施手段和实施方式与国际接轨是我国产业政策调整的一个重要取向。从国际发展趋势上看，产业政策也出现了新的发展方向，逐步演变成为“产业竞争力政策”。从这点上看，我国产业政策的调整不仅是制定或调整产业投资目标，对鼓励、限制或禁止投资的产业予以界定，而更应当转向产业竞争力政策。传统的产业政策是一国或地区为扶植某些特定行业或产业而实施的倾斜政策，而产业竞争力政策则侧重于营造产业发展的良好外部环境，以促进产业国际竞争力的提高。从wto对贸易政策的发展规范上看，产业政策的实施强调与贸易政策和竞争政策的协调。近年来，贸易政策和竞争政策的关系越来越密切，竞争政策将成为多边贸易谈判中的一个重要议题。一般认为，竞争政策是所有为保护和促进市场经济中的竞争而采取的行动措施、制定的法规条例和设立的监察机构的总和。其目的主要是通过维护竞争实现有效的资源配置，并由此使得一国福利最大化。竞争政策以保护市场机制的作用为宗旨。但产业政策和贸易政策则旨在扶持竞争者或培育生产要素，常常有碍于经济效率的提高，特别是它们均包含有政府干预的成份，与竞争政策的要求存在许多矛盾。不适当运用产业政策或贸易政策会破坏有效的竞争环境，甚至恶化竞争环境。但过于绝对地强调竞争政策又会不利于扶持新兴产业。如何协调它们之间的关系或把它们有效地结合起来，是我国政府今后进行政策调整时所必须考虑的。比如，竞争政策并不限制规模经济和专业化经济，竞争政策与产业政策的有机结合，可通过公平竞争促使企业形成规模经济和专业化，并实现产业国际竞争力的提升。结论比较优势的动态转换是一个渐进的过程，实现产业的比较优势动态化必须要结合具体的国情。目前，我国拥有丰裕的劳动力资源，资本比较稀缺，技术比较落后。所以，抛开劳动密集型产业而一味地追求高技术产业是不明智的，而且还会带来结构性失业和社会的不安定。为适应中国比较优势的动态发展，并使中国的制造业建立在高科技和高附加值上，中国通往世界制造强国的道路应该着力培养本国的竞争优势。在充分发挥现有的劳动密集型制造产品比较优势的基础上，注重科技进步，调整产业结构，实施品牌战略，提高市场竞争力使中国真正成为劳动密集型产品的世界制造业强国。参考文献目录1浙江省现代纺织工业研究院:纺织服装产业结构调整与升级的六大途径，2008comparative advantage theory and chinas manufacturing industry structure adjustmentabstractfrom adam smith s absolute comparative advantage theory to davidricardos comparative advantage theory, heckscher and olin factor endowment advantage, the advantage of scale economy of dixit-stiglitz model, to the comprehensive comparison of new classical economics, the theory of comparative advantage experienced by exogenous comparative advantage and comparative advantage of inward and exogenous comparative advantage by single factor and multi factor comparative advantage to the development of comparative advantag