建筑工程招投标与合同管理电子教案.ppt

工程招投标与合同管理主讲：李建峰2013年3月,主要内容,第一章建设工程市场与工程承发包第二章建设工程招标第三章建设工程投标第四章建设工程开标，评标与定标第五章建设工程合同，建设工程施工合同管理第六章建设工程施工索赔,概述,工程招投标是将各个建筑市场主体联系在一起的主要途径，是形成工程管理专业课程之间有机联系的纽带从课程体系来看，工程招投标与合同管理属于平台综合课。从理论的角度来看，工程招投标与合同管理”课程揭示了建筑市场的一般规律，建筑市场主体的权利、义务关系及其内在联系，是学生从整体上把握建筑业及其建筑市场发展规律的基础；从知识的角度来看，工程招投标与合同管理”课程具有将相关知识联系在一起的特殊作用，认识建筑市场的发展规律，需要经济学的知识。编制施工方案，需用到工程技术基础知识。编制报价书，需用到工程造价方面的知识。工程承包合同，又是后续工程质量管理、工程进度控制、工程安全管理、工程成本管理等工程项目管理内容的基础；从能力培养的角度来看，对于工程管理专业的学生，不但要有坚实的理论基础，而且要有较强动手能力。,本课程教学总的目的和要求,教学目的：通过本课程的学习，培养学生的法律意识、合同意识、合同管理能力和参与工程招投标的竞争能力。基本要求：了解建筑法、工程招标投标法；了解建设市场的作用与职能；掌握工程招标、投标、报价、索赔等基本概念、原理与方法；掌握工程招标与投标的基本程序与内容熟悉施工合同、同管理的内容及方法；掌握工程投标报价技巧及索赔理论与方法；基本具备直接参与招标投标的能力。,第一章建设工程市场与工程承发包1.1.1建设工程的市场的概念，组成及特点,一、建设工程市场的概念是以工程承发包交易活动为主要内容的市场有广义和狭义两种。狭义是指有形建设市场，有固定的交易场所。广义是指包括有形市场和无形市场,1.1.1建设工程的市场的概念，组成及特点,三、建设工程的特点（1）市场竞争激烈（2）政府指导性（3）专业性,1.建设工程的主体（一）业主：也称建设单位。（二）承包商是指拥有一定数量的建筑装备、流动资金、工程技术经济管理人员、取得建设资质证书和营业执照的，能够按照业主的要求提供不同形态的建筑产品并最终得道相应工程价款的施工企业。具备三个条件：（1）有符合国家规定的注册资本；（2）有与其从事的建筑活动相适应的具有法定职业资格的专业技术人员；,1.1.2建设工程市场的主体与客体,1.1.1建设工程的市场的概念，组成及特点,二，建设工程市场的组成我国的建设工程市场体系如图：,劳务建筑资本市场技术市场设备租赁建筑材料,建设市场体系,工程市场,要素市场,要素市场,建设市场体系,要素市场,要素市场,勘察设计建筑安装装饰装修项目管理,1.1.2建设工程市场的主体与客体,（3）有从事相应建筑活动所应有的技术装备承包商的实力包括四个方面：1、技术方面的实力；2、经济方面的实力；3、管理方面的实力；4、信誉方面的实力。三）工程咨询服务机构是指具有一定注册资金、工程技术、经济管理人员，取得建设咨询证书和营业执照，能对工程建设提供估算测量、管理咨询、建设监理等智力型服务并获取相应费用的企业。,2.建设工程的客体指建筑产品及工程相关服务1.建筑产品建筑产品指经过建设过程最终形成的具备建筑功能的实体（一）建筑产品的特点：1、建筑生产和交易的统一性；2、建筑产品的单件性；3、建筑生产的不可逆性；4、建筑产品的社会性。,1.1.2建设工程市场的主体与客体,1.1.2建设工程市场的主体与客体,（二）建筑产品的属性1.建筑产品的功能性2.建筑产品的艺术性3.建筑产品的商品属性（三）建设工程相关服务建设工程的相关服务保证了建设工程的顺利实施确保了建设单位投资的课学性和合理性。因此，建筑工程的想关服务具有重要作用。,1、从业单位资格许可1，工程勘察，设计企业资质我国建设工程勘察，设计资质分为工程勘察资质与工程设计资质。(1）工程勘察资质分为工程勘察综合资质，专业资质，与劳务资质。(2)建筑业企业资质施工总承包企业分为12个类别，专业承包企业分为60个类别，劳务分包企业分为13个类别。,1.1.3建设工程市场的资质管理,1.1.3建设工程市场的资质管理,1，施工企业资质分类施工总承包分为；房屋建筑工程总承包，公路工程总承包，港口与航道工程施工总承包，水利水电工程施工总承包，电力工程施工总承包，矿山工程施工总承包，冶炼工程施工总承包，化工石油工程施工总承包，通信工程施工总承包，机电安装工程施工总承包。房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级，一级，二级，三级。2，施工企业资质序列1，施工总承包序列特，一级资质，国务院国有资产管理部门直接监管的企业及下属一级的企业的总承包二，三级资质；水利，交通，信息产业方面的专业承包序列，铁路，,1.1.3建设工程市场的资质管理,3，施工总承包序列三级资质（不含国务院国有资产管理部门直接监管的企业及下属一级的企业的总承包序列的三级资质），专业承包序列三级资质，劳务分包序列资质，燃俱燃气安装，维修企业资质，由企业工商注册所在地的市人民政府建设主管部门批准。1取得施工总承包资质的企业，可以直接承接施工总承包工程。施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程的各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业依法分包给具有相应资格的专业承包企业或劳务分包企业。2取得专业承包资质的企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程和建设单位依法发包的专业工程。专业承包企业可以对所承接的专业工程全部自行施工，也可以将劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包企业。3取得劳务分包企业资质的企业，可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。,1.1.3建设工程市场的资质管理,3.工程监理企业资质工程监理企业资质分为综合资质，专业资质和事务所资质。,（一）综合资质可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。（二）专业资质1、专业甲级资质可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务2、专业乙级资质可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务3、专业丙级资可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务,1.1.3建设工程市场的资质管理,民航方面的专业承包序列一，二级资质，公路交通工程，城市轨道交通专业承包不分等级资质的许可，由国务院建设主管部门批准。2，施工总承包序二级资质（不含国务院国有资产管理部门直接监管的企业及下属一级的企业的总承包序列的二级资质），专业承包序列一级资质（不含水利，交通，信息产业方面的专业承包序列，铁路，民航方面的专业承包序列一级资质），专业承包序列二级资质（不含铁路，民航方面的专业承包序列二级资质），专业承包序列不分等级资质（不含公路交通工程，城市轨道交通专业承包不分等级资质）的许可由企业工商注册所在地省，自治区，直辖市人民政府建设主管部门批准。,二、从业人员资格许可凡是从事建设工程勘察，设计，施工，监理及造价咨询等业务的人员，均为建设行业从业人员。我国工程建筑领域专业职业资格主要有以下8种；注册建筑师，注册监理工程师，注册建造师，注册城市规划师，注册土木（岩土）师，注册房地产估价师，注册造价工程师，注册结构工程师。他们之间的共同点；1需要一定的从业经历和学历要求，2需要经过国家统一考试，3需要定期进行注册，4需要在各自执业范围内执业并接受继续教育。,1.1.3建设工程市场的资质管理,1.1.3建设工程市场的资质管理,（三）事务所资质可承担三级建设工程项目的工程监理业务但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。4.工程造价咨询单位资质工程造价咨询企业资质等级分为甲级、乙级。甲级工程造价咨询单位资质由国务院建设行政主管部门审批。乙级工程造价咨询单位资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。,1.1.4建设工程招标代理机构,1.招标代理机构的性质招标代理机构的性质既不是行政机关，也不是从事生产经营的企业，而是以自己的知识、智力为招标人提供服务的独立于任何行政机关的组织。招标代理机构可以以多种组织形式存在，如可以是有限责任公司，也可以是合伙等，自然人一般不能从事招标代理业务。2.招标代理机构的设置（一）、是依法设立的中介组织；具有独立法人资格。（二）、与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或者其他利益关系（三）、有固定的营业场所和开展工程招标代理业务所震设施及办公条件；（四）、有健全的组织机构和内部管理的规章制度；（五）、具备编制招标文件和组织评标的相应专业力量；（六）、具有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。（七）、法律.行政法规规定的其他条件,1.1.4建设工程招标代理机构,3.招标代理机构资格划分工程招标代理机构资格分为甲、乙和暂定级。甲级工程招标代理机构资格，由国务院建设行政主管部门认定。乙级，暂定级工程招标代理机构资格由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门认定。甲级工程招标代理机构可以承担各类工程的招标代理业务，乙级工程招标代理机构只能承担工程总投资1亿元元以下的工程招标代理业务，暂定级工程招标代理机构只能承担工程总投资6000万元以下的工程招标代理业务。工程招标机构可以跨省，市，自治区成都工程招标代理业务。任何单位和个人不得限制和排斥工程招标代理机构预防控制工程招标代理业务。,1.1.4建设工程招标代理机构,4.招标代理机构的业务范围与流程招标代理机构的业务范围包括：从事招标代理业务，即接受招标人委托，组织招标活动。具体业务活动包括帮助招标人或受其委托拟定招标文件，依据招标文件的规定，审查投标人的资质，组织评标、定标等等；提供与招标代理业务相关的服务即指提供与招标活动有关的咨询、代书及其他服务性工作。,1.1.4建设工程招标代理机构,5.招标代理机构的法律责任工程招标代理机构在工程招标代理活动中不得有下列行为：（一）与所代理招标工程的招投标人有隶属关系、合作经营关系以及其他利益关系；（二）从事同一工程的招标代理和投标咨询活动；（三）超越资格许可范围承担工程招标代理业务；（四）明知委托事项违法而进行代理；（五）采取行贿、提供回扣或者给予其他不正当利益等手段承接工程招标代理业务；（六）未经招标人书面同意，转让工程招标代理业务；（七）泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料；。,1.1.4建设工程招标代理机构,（八）与招标人或者投标人串通，损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益；（九）对有关行政监督部门依法责令改正的决定拒不执行或者以弄虚作假方式隐瞒真相；（十）擅自修改经招标人同意并加盖了招标人公章的工程招标代理成果文件；（十一）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让工程招标代理资格证书；（十二）法律、法规和规章禁止的其他行为。申请资格升级的工程招标代理机构或者重新申请暂定级资格的工程招标代理机构，在申请之日起前一年内有前款规定行为之一的，资格许可机关不予批准。,五、建设工程交易中心1.建设工程交易中心的性质，作用。性质；建设工程交易中心是经政府授权批准成立的服务性机构不以盈利为目的的一种有形建设工程市场。作用；在招投标法与建筑法的指导下开展建设工程相关交易活动，建立国有投资的监督制约机制，规范建设工程承发包行为，将建筑市场纳入法制管理机制管理轨道。2.建设工程交易中心的基本功能（1）信息服务功能。（2）集中办公功能。（3）监督管理职能。,1.1.5建设工程交易中心,1.1.5建设工程交易中心,3.建设工程交易中心运行原则1、信息公开原则；2、依法管理原则；3、公平竞争原则；4、属地进入原则；,1.1.5建设工程交易中心,四、建设工程交易中心运作的一般程序：（如下图）,携立项或投资计划批准文,工程报建,确定招标方式,编制招标文件,招标申请,发布招标信息,履行设计招标程序,履行施工招标程序,履行监理招标程序,履行设备招标程序,向中标单位授予合同,向有关监督部门登记备案,质量、安全监督登记,统一交纳有关费用,申请领取施工许可证,工程报建,确定招标方式,编制招标文件,招标申请,发布招标信息,工程报建,确定招标方式,编制招标文件,招标申请,履行设计招标程序,履行施工招标程序,履行监理招标程序,履行设备招标程序,向中标单位授予合同,质量、安全监督登记,统一交纳有关费用,申请领取施工许可证,发布招标信息,工程报建,确定招标方式,编制招标文件,招标申请,工程报建,确定招标方式,1.1.6建设工程招投标行政监管机构,1.招投标活动的市场法则（1）.市场准入规则市场主体各方面进入市场不需要相应的基本条件（2）.市场竞争规则保证各市场主体能够在平等诚信实用的原则基础上进行竞争（3）.市场交易规则公开公平公正,1.1.6建设工程招投标行政监管机构,2.建设工程招投标行政监管机构在建设领域招投标监管部门一般是招标办（招投标管理办公室），属于建委的下属单位（不是建委的某个科室，而是二级单位），别人叫招标办时多在前面加建委二字，建设项目全过程都要经过建委，招标办作为其二级单位主管招投标工作。一般可以在市级建委网站的“机构设置”一栏的“直属单位”或“下属单位”里找到招标办。有的地方招标办和招投标交易中心合并在一起，方便监管。,1.1.6建设工程招投标行政监管机构,3.建设工程招投标行政监管方法1建设工程市场登记备案制度2招投标管理制度3法制法的监督手段4.招投标市场管理1依法治市2市场监督3市场执法,1.2.1建设工程承发包概念,建设工程承发包的概念工程承发包：见抓企业作为承包人、见者单位作为发包人、由甲方把建筑安装工程任务委托给乙方、且双方在平等互利的基础上签订工程合同、明确各自的经济责任、权利和义务，以保证工程任务在合同造价內按质量的全面完成。,1.2.1建设工程承发包概念,1特性合法性特定性严格性2原则承发包双方依法订立书面合同和全面连续合同义务的原则承发包实行一招投标为主，直接发包为辅的原则。禁止出去不正当竞争手段的原则,1.2.2建设工程承发包内容,发包是指建设工程合同的订立过程中，发包人将建设工程的勘察、设计、施工一并交给一个工程总承包单位完成或者将建设工程勘察、设计、施工的一项或几项交给一个承包单位完成的行为承包是指企业与承包者间订立承包经营合同，将企业的“经营管理权”全部或部分在一定期限内交给承包者，由承包者对企业进行经营管理，并承担经营风险及获取企业收益的行为。由于承包只是企业经营管理的一种补充措施，不能消灭、变更原有企业或创设新的企业，也不能改变合资企业的法人地位、名称和经营范围。承包者与被承包的企业间所存在的是一种合同关系。因此，承包经营可采取公开招标方式进行，也可根据董事会决议由合资企业直接与承包者（合资一方或第三方）签订承包经营协议。,1.2.3建设工程承发包方式,1.按承发包的范围和内容可以分为全过程承包、阶段承包和专项承包2.按承发包中相互结合的关系，可分为总承包、分承包、独家承包、联合承包等。3.按承发包合同类型和计价方法，可分为施工图预算包干、平方米造价包干、成本加酬金包干、中标价包干等。,1.3.建设工程招投标概述,建筑工程招标是指建设单位对拟建的工程发布公告，通过法定的程序和方式吸引建设项目的承包单位竞争并从中选择条件优越者来完成工程建设任务的法律行为。按照工程建设程序，可以将建设工程招标投标分为建设项目前期咨询招标投标、工程勘察设计招标投标、材料设备采购招标投标、施工招标投标。,1.3.建设工程招投标概述,建设工程投标是工程招标的对称概念，指具有合法资格和能力的投标人根据招标条件，经过初步研究和估算，在指定期限内填写标书，提出报价，并等候开标，决定能否中标的经济活动。招标投标的意义1）有利于贯彻“公正、公平、公开”的原则。招投标双方在统一的工程量清单基础上进行招标和投标，承发包工作更易于操作，有利于防止建筑领域的腐败行为。（2）工程量清单报价可以在设计中期进行，缩短了建设周期，为业主带来明显经济效益。（3）要求投标方编制企业定额，进行项目成本核算，提高其管理水平和竞争能力。（4）清单条目简洁明了，有利于监理工程师进行工程计量，造价工程师进行工程结算，加快结算进度。（5）工程量清单对业主和承包商之间承担的工程风险进行了明确划分。业主承担了工程量变动的风险，承包商承担了价格波动的风险，体现了风险分担的原则。,1.3.建设工程招投标概述,招标投标的类型1.建设工程招标投标按照工程建设程序，可以分为建设项目前期咨询招标投标、工程勘察设计招标投标、材料设备采购招标投标、施工招标投标。2.（1）按工程承包的范围可将工程招标划分为项目总承包招标、项目阶段性招标、设计施工招标、工程分承包招标、及专项工程承包招标。(2)工程分承包招标，是指中标的工程总承包人作为其中标范围内的工程任务的招标人，将其中标范围内的工程任务，通过招标投标的方式，分包给具有相应资质的分承包人，中标的分承包人只对招标的总承包人负责。(3)专项工程承包招标,指在工程承包招标中，对其中某项比较复杂、或专业性强、施工和制作要求特殊的单项工程进行单独招标：3.按与工程建设相关的业务性质及专业类别划分，可将工程招标分为土木工程招标、勘察设计招标、材料设备采购招标、安装工程招标、建筑装饰装修招标生产工艺技术转让招标、咨询服务（工程咨询）及建设监理招标等。,1.3.建设工程招投标概述,招标方式公开招标邀请招标特点招投标作为一种有效地选择交易对象的市场行为，贯穿了竞争性、公开性和公平性的基本原则。具体特点为：（1）程序规范化；（2）工程公正客观，透明度高；（3）交易双发一次成交基本原则公平公正公开诚实信用,1.3.建设工程招投标概述,主体招标主体主体为招标人，即通常所说的业主。当然业主往往没有自主招标的能力，会委托招标代理公司进行招标。因此，招标的主体即为招标人或者招标人以及招标人授权的代理机构投标主体具有独立法人资格的投标人,第二章建设工程招标2.1建设工程招标概述,一、建设工程招标的种类建设工程招标，根据其招标范围、任务不同通常有以下几种种类：1.建设工程项目总承包招标2.建设工程勘察设计招标3.建设工程材料和设备供应招标4.建设工程施工招标5.建设工程监理招标,按竞争程度进行分,2.1建设工程招标概述,二、建设工程招标方式,按招标阶段划分,建设工程招标,公开招标,邀请招标,一阶段招标,两阶段招标,优势：1）有利于招标人获得最合理的投标报价。2）有利于学习国外先进的工程技术及管理经验。3）有利于为潜在的投标人提供均等的机会。4）公开而客观地进行的。,优势：1）招标所需的时间较短，且招标费用较省。2）投标人不易串通抬价。不足：不利于招标人获得最优报价，取得最佳投资效益。,2.1建设工程招标概述,三、建设工程招标的范围招标投标法有明确规定：“在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。”,2.1建设工程招标概述,四、建设工程招标代理当招标单位缺乏与招标工程相适应的经济、技术管理人员，没有编制招标文件和组织评标的能力时，依据我国招标投标法的规定，应认真挑选、慎重委托具有相应资质的中介服务机构代理招标。招标代理机构，是指在工程项目招标投标活动中，受招标人委托，为招标人提供有偿服务，代表招标人，在招标人委托的范围内，办理招标事宜的社会中介机构。,2.2工程项目施工招标条件和程序,一、工程项目施工招标的条件1.建设单位招标应当具备的条件：（1）招标人是法人或依法成立的其他组织；（2）有与招标工程相适应的经济、技术、管理人员；（3）有组织编制招标文件的能力；（4）有审查投标单位资质的能力；（5）有组织开标、评标、定标的能力。不具备上述（2）（5）项条件的，须委托具有相应资质的咨询、监理等单位代理招标。,2.2工程项目施工招标条件和程序,2.依法必须招标的工程建设项目，应当具备下列条件才能进行工程招标：（1）招标人已经依法成立；（2）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准；（3）招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准；（4）有相应的资金或资金来源已经落实；（5）有招标所需的设计图纸及技术资料。,编制招标文件,二、建设工程招标程序,2.3工程项目施工招标文件编制,根据建设部2003年发布的房屋建筑和市政基础设施施工招标文件范本的规定，对于公开招标的招标文件，共分十章，其各章内容如下：第一章投标须知及投标须知前附表第二章合同条款第三章合同文件格式第四章工程建设标准第五章图纸第六章工程量清单第七章招标文件投标函部分格式第八章招标文件商务部分格式第九章投标文件技术部分格式第十章资格审查申请书格式,一、投标须知投标须知是招标文件中非常重要的部分，一般在投标须知前有投标须知前附表。,投标人提供的履约担保金额为(合同价款的%或万元),履约担保金额,38.3,20,评标方法及标准,33.4,19,开始时间：年月日时分地点：,开标,25.1,18,收件人：；地点：年月日时分,投标文件提交地点截止时间,21.1,17,一份正本，份副本,投标文件份数,18.1,16,投标人替代方案,17.1,15,集合时间：年月日时分集合地点：,踏勘现场,5.1,14,不少于投标总价的%或元,投标担保金额,16.1,13,日历天（从投标截止日算起）,投标有效期,15.1,12,工程计价方式,13.1,11,资格审查方式,4.2,10,行业类别资质类别资质等级,投标人资质等级要求,4.1,9,资金来源,3.1,8,年月日计划开工；年月日计划竣工；施工总工期：日历天,工期要求,2.2,7,招标范围,2.1,6,工程质量标准,质量标准,1.1,5,承包方式,1.1,4,建设规模,1.1,3,工程建设地点,建设地点,1.1,2,招标工程项目名称,工程名称,1.1,1,说明与要求,内容,条款,项号,2.3工程项目施工招标文件编制,2.3工程项目施工招标文件编制,二、合同条款施工招标文件范本中，对招标文件的合同条件规定采用建设部和国家工商行政管理总局1999年发布的建设工程施工合同示范文本（gf一19990201）。该文本由协议书、通用条款、专用条款三部分组成，并附有三个附件。具体内容详见第4章。,2.3工程项目施工招标文件编制,三、合同文件格式合同文件各是包括以下内容：合同协议书、房屋建筑工程质量保修书、承包人银行履约保函、承包人履约担保、承包人预付款银行保函、发包人支付银行保函和发包人支付担保书。在招标文件中一般规定统一格式。,2.3工程项目施工招标文件编制,四、工程建设标准在招标文件中，应根据招标工程的性质、设计施工图纸、技术文件，提出使用国家或行业标准，如涉及规范的名称、编号等规范的要求。对于根据工程设计要求，该项工程项目的材料、施工除必须达到以上标准外，还要求达到的特殊施工标准和要求以及国内没有相应标准、规范的项目，由招标人在本章内提出施工工艺要求及验收标准，由投标人在中标后，提出具体的施工工艺和做法，经招标人（发包人）批准执行。,2.3工程项目施工招标文件编制,5、图纸图纸是招标人编制工程量清单的依据，也是投标人编制招标文件商务部分和技术部分的依据。建筑工程施工图纸一般包括：图纸目录、设计总说明、建筑施工图、结构施工图、给排水施工图、采暖通风施工图和电气施工图等。图纸涉及标准图集的，招标人可列出标准图集清单，作为图纸的重要组成部分。,2.3工程项目施工招标文件编制,六、工程量清单工程量清单是招标工程的分部分项工程项目、措施项目、其他项目名称和相应数量明细清单，包括分部分项工程清单、措施项目清单、其他项目清单。一经中标且签订施工合同，工程量清单即成为合同的组成部分。工程量清单与投标须知、合同条件、合同协议条款、工程规范和图纸一起使用。,2.3工程项目施工招标文件编制,七、投标文件投标函部分格式投标函部分是招标人提出要求，由投标人表示参与该招标工程投标的意思表示的文件，由投标人按照招标人提出的格式，无条件的填写。,2.3工程项目施工招标文件编制,八、投标文件商务部分格式在工程量清单计价方式下，计价表采用综合单价的形式，包括人工费、材料费、机械使用费、管理费、利润并考虑相关的风险因素而形成。工程量清单计价格式中所有要求签字、盖章的地方，必须由规定的单位和人员签字、盖章。,2.3工程项目施工招标文件编制,九、投标文件技术部分格式（1）施工组织设计编制具体要求是：采用文字并结合图表形式说明各分部分项工程的施工方法；拟投入的主要施工机械设备情况、劳动力计划等；结合招标工程特点提出切实可行的技术组织措施，对关键工序、复杂环节重点提出相应技术措施等。（2）项目管理机构配备情况（3）拟分包项目情况表,2.3工程项目施工招标文件编制,十、资格审查申请书格式对投标人的资格审查分为资格预审和资格后审。一般情况下，公开招标的项目大多采用资格预审方式，有些邀请招标的项目也进行资格后审。资格后审则要求在招标文件中加入资格审查的内容，投标人在报送投标文件的同时还要保送资格审查资料。评表委员会在正式评标前，首先进行投标人资格审查，淘汰不合格的投标者，对其投标文件不予评审。,2.4开标、评标与定标,一、开标1、开标程序：（1）主持人宣布开标会议开始；（2）介绍参加开标会议的单位和人员名单；（3）宣布监标、唱标、记录人员名单；（4）重申评标原则、评标办法；（5）检查投标人提交的投标文件的密封情况，宣读核查结果；（6）宣读投标人投标报价、工期、质量、主要材料用量、投标保证金或者投标保函、优惠条件等；（7）宣布评标期间的有关事项；（8）监标人宣布工程标底价格(设有标底的)；（9）宣布开标会结束，转入评标阶段。,2.4开标、评标与定标,2、无效投标文件：（1）逾期送达的或者未送达指定地点的；（2）投标文件末按招标文件要求密封的；（3）投标文件无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授的代理人签字或盖章的，委托代表人签字或盖章未提供有效的“授权委托书”原件的；（4）投件文件末按招标文件规定的格式填写、内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的；（5）投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未书面声明以哪个报价为准的（按招标文件规定提交备选投标方案的除外）；（6）投标人未按照招标文件的要求提供投标保证金或者投标保函的；（7）组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议的；（8）投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的。,2.4开标、评标与定标,二、评标评标的过程一般如下：1.评标委员会评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。2.评标原则和纪律评标原则：1）竞争择优；2）公平、公正、科学合理；3）质量好，履约率高，价格、工期合理，施工方法先进；4）反对不正当竞争。,2.4开标、评标与定标,3.评标准备工作与初步评审初步评审的内容包括对投标文件的符合性评审、技术性评审和商务性评审。4.评标标准和方法评标办法可以采用综合评标法、经评审的最低投标价法或者法律法规允许的其他评标办法。5.评标报告评标报告的内容应包括：基本情况和数据表；评标委员会成员名单；开标纪录；符合要求的投标一览表；废标情况说明；评标标准；评标方法或者评标因素一览表；经评审的价格或者评分比较一览表；经评审的投标人排序；推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜；澄清、说明、补正事项纪要。,2.4开标、评标与定标,三、定标招标人可以授权评标委员会直接确定中标人。经评标委员会论证，认定该投标人的报价低于其企业成本的，不能推荐为中标候选人或者中标人。中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。,2.5建设工程施工招标的其他相关问题,一、招标公告和投标邀请书招标公告或者投标邀请书应当至少载明下列内容：招标人的名称和地址；招标项目的内容、规模、资金来源；招标项目的实施地点和工期；获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间；对招标文件或者资格预审文件收取的费用；对招标人的资质等级的要求。依法必须进行施工招标项目的招标公告，应当在国家指定的报刊、信息网络和其他媒介上发布。,2.5建设工程施工招标的其他相关问题,二、资格预审1.资格预审的作用（1）排除不合格的投标人。（2）降低招标人的招标成本，提高招标工作效率。（3）可以吸引实力雄厚的投标人。2.资格预审的内容（1）具有独立订立合同的权利；（2）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力等；（3）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；（4）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；（5）法律、行政法规规定的其他资格条件。,2.5建设工程施工招标的其他相关问题,三、工程标底的编制1.工程标底的概念工程标底是指招标人根据招标项目的具体情况，编制的完成招标项目所需的全部费用，是依据国家规定的计价依据和计价办法计算出来的工程造价，是招标人对建设工程的期望价格。标底由成本、利润、税金等组成，一般应控制在批准的总概算及投资包干限额内。2.工程标底的作用（1）标底价格是招标人控制建设工程投资、确定工程合同价格的参考依据；（2）标底价格是衡量、评审投标人投标报价是否合理的尺度和依据。,2.5建设工程施工招标的其他相关问题,3.工程标底的编制原则（1）根据国家公布的“四统一”原则以及施工图纸招标文件，并参照国家、行业或地方批准发布的定额和国家、行业、地方规定的技术标准规范以及要素市场价格确定工程量和编制标底。（2）标底作为招标人的期望价格，应力求与市场的实际变化相吻合，要有利于竞争和保证工程质量。（3）标底应由工程成本、利润、税金等组成，一般应控制在批准的建设项目投资估算或总概算(修正概算)价格以内。（4）标底应考虑人工、材料、设备、机械台班等价格变化因素。采用固定价格的还应考虑工程的风险金等。（5）有些工程进行招标可以可以不设标底，进行无标底招标（特别是对于实行工程量清单计价的招标工程）。编制标底的，一个工程只能编制一个标底。（6）标底编制完成后应及时封存，在开标前应严格保密，所有接触过工程标底的人员都有保密责任，不得泄露。,2.5建设工程施工招标的其他相关问题,4.工程标底的编制依据（1）国家的有关法律、法规以及建设行政主管部门制定的有关工程造价的文件、规定。（2）工程招标文件中确定的计价依据和计价办法。（3）工程设计文件、图纸、技术说明及招标时的设计交底，施工现场地质、水文、勘探及现场环境等有关资料以及按设计图纸确定的或招标人提供的工程量清单等相关基础资料。（4）国家、行业、地方的工程建设标准，包括建设工程施工必须执行的建设技术标准、规范和规程。（5）采用的施工组织设计、施工方案、施工技术措施等。（6）工程施工现场地质、水文勘探资料，现场环境和条件及反映相应情况的有关资料。（7）招标时的人工、材料、设备及施工机械台班等的要素市场价格信息，以及国家或地方有关政策性调价文件的规定。,2.5建设工程施工招标的其他相关问题,5.标底的编制方法（1）工料单价法工料单价法，采用的分部分项工程量的单价为直接工程费单价，其单价只包括完成分部分项工程直接需要的人工费、材料费、机械费。（2）综合单价法综合单价法，即分部分项工程量的单价为全费用单价，它综合计算了完成单位分部分项工程所发生的所有费用，包括人工费、材料费、机械费、企业管理费、利润和风险费等。,2.6国际工程招标概述,一、国际工程招标的方式,国际竞争性招标,国际有限招标,一般限制性招标,邀特招标,国际工程招标,两阶段招标,议标,2.6国际工程招标概述,二、国际工程项目招标程序,返回,第三章建设工程投标3.1工程项目施工投标程序,一、投标人应具备的条件1）投标人应具备承担招标项目的能力。2）投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。3）投标文件的内容应当包括拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和拟用于完成招标项目的机械设备等。4）投标人应当在招标文件所要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。5）投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。6）投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作文由他人完成的，应当在投标文件中载明。7）两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。8）投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者他人的合法权益。9）投标人不得以低于合理预算成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。,3.1工程项目施工投标程序,二、工程项目施工投标程序（1）获得招标信息、成立投标工作班子，决定是否投标。（2）参加资格预审，递交资格预审材料。（3）资格预审通过后，购买招标文件及有关技术资料。（4）研究招标文件、参加标前会议、踏勘现场、并对有关一文提出质询。（5）决定投标报价策略。（6）根据图纸，计算工程量，确定项目单价及总价。（7）确定报价技巧，编制投标文件、封标、递交投标文件。（8）参加开标会议，书面澄清对投标文件提出的问题。（9）接收中标通知书后提交履约保证、与招标人签署合同协议书。,3.1工程项目施工投标程序,三、工程项目施工投标内容申报资格预审资格预审申请书必须在招标人规定的截止时间之前递交到招标人指定的地点，资格预审申请书一般递交一分原件和若干份副本（资格预审文件中规定），并分别由信封密封，信封上写明资格预审的工程名称，和申请人的名称和住址。2.现场探勘踏勘现场之前，通过仔细研究招标文件，对招标文件中的工作范围、专用条款，以及设计图纸和说明，拟定调研提纲，确定重点要解决的问题。,3.1工程项目施工投标程序,3.参加标前会议。提出质询研究招标文件后存在的问题，以及在现场踏勘后仍存在的疑问，投标人代表应以书面形式在标前会议上提出，招标人将以书面形式答复。这种书面答复同招标文件同样具有法律效力。4.计算和校核工程量工程量的多少将直接影响到工程计价和中标的机会，无论招标文件是否提供工程量清单，投标人都应该认真按照图纸计算工程量。,3.1工程项目施工投标程序,5.制定施工规划（1）选择和确定主要部位施工方法（2）选择施工机械和施工设施。（3）编制施工进度计划6.确定投标报价（1）定额模式投标报价。是国内工程以前经常使用的方法，现在也在应用。报价编制与工程概预算基本一致。（2）工程量清单计价模式投标报价。这种报价模式是在2003年7月开始以国家颁布的建筑工程工程量清单计价规范（gb505002003）为依据的，也是与国际接轨的计价模式，将越来越广泛地在工程计价中使用。,3.1工程项目施工投标程序,7.编制投标文件投标文件的组成必须与招标文件的规定一致，不能带有任何附加条件，否则可能导致被否定和作废。具体内容及编写要求见第三节相关内容。8.递送投标文件递送投标文件也称递标，是指投标人在规定的截止日期之前，将准备好的所有投标文件密封递送到招标人的行为。全部投标文件编制好后，按招标文件的要求加盖投标人印章并经法定代表人或委托代理人签字，密封后送达指定地点，逾期作废。,3.2工程项目施工投标决策与技巧,一、投标决策的概念投标决策是指承包商选择和确定投标项目和指定投标行动方案的过程。决策内容一般包括三方面内容：其一，针对项目招标是投标，或是不投标；其二，倘若去投标，是投什么性质的标；其三，投标中如何采用以长制短，以优胜劣的策略和技巧。第一方面内容一般叫做前期决策，后两种称为后期决策或综合决策。,3.2工程项目施工投标决策与技巧,二、投标项目选择决策影响投标决策的因素（1）主观因素：投标人自己的条件，是投标决策的决定性因素。主要从技术、经济、管理、信誉等方面去分析，是否达到招标的要求，能否在竞争中取胜。（2）客观因素：1）业主和监理的因素2）竞争对手和竞争形势3）风险因素,3.2工程项目施工投标决策与技巧,2.选择投标项目的步骤和方法（1）定性决策的方法主要依靠企业投标决策人员，也可以聘请有关专家，按之前确定的投标标准，根据个人的经验和科学的分析研究方法选择投标项目。这种方法虽有一定的局限性，但方法简单，应用较为广泛。（2）定量决策的方法包括评分法、决策树法、线性规划法和概率分析法等。,3.2工程项目施工投标决策与技巧,1）评分法首先确定影响决策的因素为评价指标，再根据各指标对企业完成投标项目的相对重要性确定各指标权重，用这些指标对投标项目进行衡量，对每个指标量化打分：将每项指标权数与等级分值相乘，求出指标得分：最后将总得分与过去其他投标情况进行比较或和企业事先确定的准备接受的最低分数比较，决定是否参加投标。,3.2工程项目施工投标决策与技巧,评分法例子：某企业获取了一招标信息，根据企业主客观情况，现取10个指标作为衡量条件，如下：1.管理条件；2.工人条件；3.设计人员条件；4.机械设备条件；5.以往同类工程经验；6.资金是否落实；7.合同条件是否苛刻8.竞争对手情况；9.今后的影响和机会；10.劳务和材料条件评价步骤：1）按照所确定的指标对完成该项目的相对重要程度，分别确定重要权数2）用各项指标对投标项目进行衡量，可将标准划分为好、较好、一般、较差、差五个等级，各等级赋予定量数值，如按1.0、0.8、0.6、0.4、0.2打分；3）将各项指标权数与等级分相乘，求出该指标得分，全部得分相加为该项目投标机会总分；4）将总分与过去其他投标情况进行比较或和预先确定的准备接受的最低分数相比较，来决定是否参加投标。,如果以往的经验值为0.65即可以投标，那么该工程满足最低标准，可以投标。,评分法,3.2工程项目施工投标决策与技巧,2）决策树法决策树法是模仿树木生长过程，从出发点开始不断分枝表示所分析问题的各种发展可能性，并以分支的期望值中最大者为选择的依据。画法如下：先画一个方框作为出发点，又称决策结点。从决策结点向右引出若干条直（折）线，每条线代表一个方案，称方案枝。每个方案枝末端画一个圆圈，称概率分叉点又称自然状态点。从自然状态点引出代表各自自然状态的直线，称为概率分枝，直线上用括号注明各自然状态发生的概率。如果问题只需要一级决策，则概率分枝末端画一个“”表示终点。终点右侧协商各自然状态的期望值。如需作第二阶段决策，则用“决策节点”代替“终点”，在重复上述步骤画出决策树。,3.2工程项目施工投标决策与技巧,决策树法例子：例：某承包商经研究决定参与某工程投标。经造价师估价，该工程估算成本为1500元，其中材料费占60%。拟议高中、低三个报价方案的利润率分别为10%、7%、4%。根据过去类似工程的投标经验，相应的中标概率分别为0.3、0.6、0.9。编制投标文件费用为5万元。该工程业主在招标文件中明确规定采用固定总价合同。据估计，在施工过程中材料费可能平均上涨3%，其发生概率为0.4。试利用决策树的方法决定选择哪种报价方案。,决策树,决策因为点3的期望利润最大，故应选择投中价标。,3.2工程项目施工投标决策与技巧,三、投标报价决策结合企业自身的现实情况、工程特点、投标者的数量、主要竞争对手的优势、竞争实力的强弱和支付条件等主客观因素统筹考虑，根据不同情况可计算出高、中、低三套报价方案：1.高价赢利策略（20%30%利润）2.保本微利策略（10%利润）3.低价亏损策略,3.2工程项目施工投标决策与技巧,四、投标报价技巧1.不平衡报价法2.突然降价法3.先亏后赢法4.多方案报价法5.增加建议方案法投标技巧是投标人在长期的投标实践中，逐步积累的投标竞争取胜的经验，在国内外的建筑市场上，经常运用的投标技巧还有很多，例如开口升级法、无利润报价法、联合保标法、质量信誉取胜法等等。,3.3工程项目施工投标文件的编制与递交,一、投标文件的组成常用的投标文件的格式文本包括：1.投标函部分包括法定代表人身份证明书、投标文件签署授权委托书、投标函、投标函附录、投标担保等文件。2.商务标部分（投标报价部分）投标总价及工程项目总价表、单项工程费汇总表、单位工程费汇总表、分部分项工程量清单计价表、措施项目清单计价表、其他项目清单计价表、综合单价分析表等。3.技术标部分常由施工组织设计、项目管理班子配备情况、项目拟分包情况、企业信誉及实力四部分组成。,3.3工程项目施工投标文件的编制与递交,二、工程项目施工投标文件的编制步骤准备工作包括：熟读招标文件、踏勘现场、参加答疑会议、市场调查及询价、定额资料和标准图集的准备等。编制施工组织设计包括施工方案、施工方法、施工进度计划、用料计划、劳动力计划、机械使用计划、工程质量和施工进度的保证措施、施工现场总平面图等。校核或计算工程量计算投标报价编制投标文件投标人按招标文件提供的投标文件格式，填写投标文件。,第四章.建设工程开标，评标和定标,第一节概述一、开标及其相关内容1、开标（揭标），开标是公开投标人的所有投标文件。即指招标人在截标后依法定程序启封所有投标人报价以揭晓其内容的环节。由招标人主持或者招标代理机构的负责人，邀请所有投标人参加。2、开标地点，指一种程序性但是涉及投标人一定利害关系的法定地点，即在招标文件中预先确定的地点。（可以改变，但是必须通知所有投标人）。3、开标人，指开标的主持人。它可以是招标人，也可以是招标人的代理人（招标代理机构的负责人）。开标人员至少由主持人、开标人、监标人、唱标人、记录人组成，上述人员对开标负责。,4、开标程序开标程序指开标的基本过程。（1）主持人在招标文件确定的时间停止接受投标文件，开始开标会议；（2）宣布开标会议工作人员名单；（3）确认投标人法定代表人或授权人是否在场；（4）宣布投标文件开启顺序（一般是以投标文件递交的先后顺序）；（5）依开标顺序，先检查投标文件密封是否完好，再启封投标文件；（6）在公证机关检查并签字后有开标人签字确认；（7）宣布投标要素（招标项目的名称、数量、投标人名称、投标报价、开标地点、开标时间、其他必要的说明如替代方案、优惠条件等），并作记录，同时投标人代表签字确认；（8）对上述工作进行记录，存档备案。,5、其他情况招标人对有下列情况之一的投标文件，可以拒绝或按无效标处理：（1）投标文件密封不符合招标文件要求；（2）逾期送达；（3）投标人法定代表或授权代表人未参加开标会议；（4）未按招标文件规定加盖单位公章和法定代表人（或其授权人）的签字（或印章）；（5）在规定不得表明投标人名称的投标文件上表明单位名称或任何可能透露单位名称的