浙江监狱民警胜任力模型研究[公共管理专业优秀论文].pdf

上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 i 浙江监狱民警胜任力模型研究 摘要 人类社会进入21世纪，受经济全球化，贸易自由化、金融国际化的影响， 社会活动发生重大变化，国际国内形势更加复杂多变。与之相对应，当前犯罪 现象日趋多样化、智能化、国际化，监狱工作面临的形势更加复杂、挑战更加 严峻，这对监狱人民警察提出了更新更高的要求。如何提升监狱民警的胜任力， 提高监狱工作绩效，是摆在监狱机关面前的一个重要问题。本文以浙江为例， 探讨了监狱民警胜任力模型的建模过程和模型在监狱民警人力资源管理各模块 的运用。 论文共分为六章。第一章为绪论，阐述了研究的目的和意义、研究思路、 研究方法和主要内容。第二章对国内外关于胜任力模型的研究和应用现状进行 总结回顾。第三章阐述了浙江部分监狱民警胜任力缺失的表现及原因。第四章 阐述了模型构建过程。首先参考常用胜任力词典，综合工作分析法、专家小组 讨论法，得出 17 项监狱民警胜任力指标；然后通过问卷调查法对 17 项胜任力 指标进行频次分析，筛选出主动性、团队合作、自信、分析式思考、自我控制、 危机管理、概念式思考、关系的建立、人际理解力、信息收集、成就导向 11 项 胜任力要素；最后将这些胜任力要素进行分级，建立了浙江监狱民警胜任力模 型。第五章提出了如何将胜任力模型应用于浙江监狱民警人力资源管理系统的 选拔、培训、薪酬和绩效管理四大模块中，提高浙江监狱民警胜任力的建议。 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 ii 论文的最后，对本研究作了总结、指出研究中存在的不足，提出今后努力的方 向。 关键词：监狱民警，胜任力，胜任力模型 知识水坝为您整理 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 iii study on the competency model of prison police in zhejiang abstract since the human society got into the 21st century，social life have take place great change and the international and domestic situations is being more complex and changeable with the effect of economic globalization, trade liberalization and financial internationalization. correspond with it， the criminal phenomenon has being diversification、intelligence and internationalization, which challenge prison police into facing a more serious and complicated situation. all these raise problems in training high-level judicial policemen. this thesis will show you an example on setting up and implement the competency models of prison police in zhejiang. the thesis comprises six chapters, the abstract of each chapter thereinafter: chapter 1: expound the purpose and significance，the research thinking, the content and method of research. chapter 2: review the research and application status of the competency model at home and abroad. chapter 3: analyze the manifestations and causes of the lack of competency of some prison police in zhejiang. chapter 4: expound the process of establishing model. first, we combine literatures reference, 知识水坝为您整理 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 iv experts discussion and work analysis to gain the 17 competency indexes of zhejiang prison police. then，we screen out 11 competency indexes through using questionnaire method and frequency analysis. they are initiative, teamwork and cooperation, self-confidence, crisis management, analytical thinking, self-control, conceptual thinking, relationship building, interpersonal understanding, information seeking, achievement orientation. then we define the competency items into 2-7 grades. the competency models were finally finished. chapter 5 mainly talks about how to use the competency model into the 4 big modules of human resource management system in order to improve the level of the prison police competency in zhejiang. at the last of the article, we make summary to this research and point out the limitation of the study and give a future direction of the research. key words: prison police，competency，competency model 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研 究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他 个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人 和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本 人承担。 学位论文作者签名：汤利利 日期： 年 月 日 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：汤利利 指导教师签名：万晓玲 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 1 第一章 绪论 第一节 问题的提出 根据我国宪法和监狱法的规定，监狱担负着依法对被判处死刑缓期二年执行、 无期徒刑、有期徒刑的罪犯执行刑罚对工作任务，包括惩罚罪犯与改造罪犯。监狱执行刑罚 工作任务的最终落实，归根到底，靠的是监狱人民警察（以下简称监狱民警），由监狱民警 实施监管、进行教育、组织劳动等。与其他警种相比，监狱民警具有独特的职业特性。主要 表现在：第一，角色多重性。监狱民警不仅是刑罚执行的具体落实者，又是教育者，担负着 教育改造罪犯的任务，还是组织者，担负着组织罪犯劳动的任务。第二，对象特殊性。监狱 民警的工作面对的是危害社会的特殊群体罪犯，他们不仅犯罪性质复杂、犯罪手段多样 化，而且往往人生观、价值观扭曲，监狱民警不仅要长期同他们打交道而且要把他们改造成 为守法公民，其工作的危险性与艰巨性并存。因此，国务院关于进一步加强监狱管理和劳 动教养工作的通知指出：“从事监狱管理和劳动教养工作的干警集执法、教改造、组织生 产等多种任务于一身，责任重大 。” 随着加入 wto 与我国改革开放的进程，世界行刑理念的发展和市场经济的发展，依法治 监的不断深入，加上在押罪犯出现了许多新特点、新情况和新变化，对新时期监狱工作发展 提出了新的挑战，特别是对监狱民警的素质提出了更高的要求。浙江作为全国押犯大省，监 狱工作同样面临着严峻的形势。以外省籍犯增长情况为例，浙江省地处沿海经济发达地区， 改革开放以来，民营企业大量涌现，市场经济发展快速，吸引和招用了大批来自中西部乃至 全国各地的民工达 600 余万之多。外省籍务工人员在为浙江省发展经济注入活力，解决劳力 不足和创造巨大的经济效益方面做出贡献的同时， 也由于管理不善和打工者自身素质等因素， 给社会治安带来沉重的压力和严峻的挑战，外省籍人员犯罪突出，并逐年呈大幅度上升的态 势。至 2002 年 12 月底，浙江省现在押外省籍罪犯 35000 多名，占全省押犯总数的 397， 司法部编:司法行政执行手册 （上）m.法律出版社.2003,第 349 页. 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 2 全国各省、市、自治区(除西藏)都有。其中来自贵州、四川、江西、安徽 4 省的罪犯分别达 到 5000 名以上，占外省籍罪犯的 63 。外省籍罪犯数量如此之多，增加如此之快，构成又 如此复杂，这在浙江省监狱押犯历史上还没有过，给监管安全、教育改造带来巨大压力，监 狱民警在执法理念、执法能力、专业化程度等方面表现出诸多的不适应。作为维护监管安全、 实施教育改造主体的监狱民警，其能力、素质水平受到严峻挑战。因此，如何招募选拔优秀 的监狱民警以及如何富有成效地培养监狱民警，有效实施监狱民警的薪酬和绩效管理，使其 更出色地完成刑罚执行与教育改造的任务，是值得我们认真研究和探讨的问题。1973 年，哈 佛大学的 mcclelland 教授提出了胜任力的概念，解释了为什么有些人绩效更为出色，为我们 进行监狱民警人力资源管理提供了一套卓有成效的思路和方法。 本文即以胜任力理论为基础， 尝试构建浙江监狱民警胜任力模型并探讨如何提高浙江监狱民警胜任力问题。 第二节 研究的目的和意义 一、研究的目的 胜任力理论虽在国外及我国企业中应用较广泛，但在我国政府部门还是新生事物，不管 是理论研究还是实证研究都很不充分。本文试图在总结国外及我国对胜任力理论研究应用的 基础上，建立浙江监狱民警胜任力模型，探索提高浙江监狱民警胜任力途径，希望能丰富监 狱民警胜任力领域的研究并为浙江监狱民警人力资源管理提供参考。 二、研究的意义 （一）理论意义 经查阅，中国期刊网中全国博士、硕士论文涉及警察的不多，研究监狱民警的文章更是 很少。本研究以浙江监狱民警为研究对象，可以丰富这个领域的研究，为日后关于监狱民警 胜任力的研究提供一些有意义的资料。这是本研究的理论意义。 （二）现实意义 1、为浙江监狱的人力资源管理工作提供一个新的视角。通过建立监狱民警胜任力模型， 可以为监狱民警的招募选拔、培养教育和绩效考核提供科学有效的依据，进而提高警源质量 以及培训和考核的效果，为监狱的人力资源管理工作提供一个新的视角。 2、为监狱民警个人制定其职业生涯计划提供依据。研究监狱民警胜任力构成，有助于监 浙江省监狱管理局课题组.浙江省外省籍罪犯改造状况与特点的调查j.犯罪与改造研究.2003， （12） ：42-47. 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 3 狱民警自我认识，了解自己的优势和劣势，可以及时对自己职业生涯的发展做出决定和选择。 第三节 研究思路、研究方法和主要内容 一、研究思路 本研究的总体构想是：在开始研究之前，首先通过文献检索，获得胜任力结构研究的技 术和方法；在借鉴有关研究成果的基础上，采用折中和简化的建模方法，参考常用胜任力词 典，综合专家小组讨论法，得出监狱民警的胜任力指标；然后通过在浙江监狱开展问卷调查， 对调查结果进行频次分析，筛选出监狱民警核心胜任力要素；最后将这些核心胜任力要素进 行分级，建立监狱民警的胜任力模型，在此基础上提出提高浙江监狱民警胜任力的建议。 二、研究方法 1、文献资料法 通过中国知网、维普资讯网、图书馆等多种途径和渠道收集国内外相关研究成果，为本 研究提供参考。 2、访谈法 通过对浙江几位监狱领导的访谈，了解当前监狱民警胜任力现状以及他们眼中优秀监狱 民警应具备的胜任要素。 3、专家小组讨论法 由来自监狱和司法警官院校的六位成员组成专家小组，参考常用胜任力辞典，筛选出我 们认为监狱民警应该具备的胜任力要素，以此为基础设计调查问卷。 4、问卷调查法 在浙江监狱系统选择40位业绩优秀的监狱民警，实施问卷调查，收集研究所需数据资料， 在数据分析的基础上构建浙江监狱民警胜任力模型。 三、主要内容 本文共有六个部分的内容： 第一章：绪论，包括问题的提出、研究的目的和意义、研究思路、研究方法和主要内容。 第二章：理论基础，对国内外关于胜任力模型的研究和应用现状进行总结回顾。 第三章：浙江部分监狱警察胜任力缺失的表现及原因。 第四章：构建浙江监狱民警胜任力模型。首先确定绩效标准，然后参考胜任力辞典结合 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 4 专家小组讨论，进行胜任力指标筛选并设计调查问卷，通过问卷数据分析建立浙江监狱民警 胜任力模型。 第五章：提高浙江监狱民警胜任力的建议。一，基于胜任力进行监狱民警选拔，把好监 狱民警“入口”关；二，建立基于胜任力的监狱民警培训体系；三，基于胜任力的薪酬管理； 四，基于胜任力的绩效管理。 最后是结束语，总结了本文的研究结论、研究的不足并对今后努力的方向作了展望。 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 5 第二章 理论基础 第一节 胜任力的定义 1973年，mcclelland 在测量胜任力而非智力一文中指出，学校成绩、智力、能力倾 向测验不能预测职业或生活成就，应该用胜任力测试替代它们。他认为那些在工作中取得优 秀业绩者，之所以卓尔不群，不是因为学习能力，而是因为具有自我约束、主动性、人际沟 通、团队协作等若干可以称之为胜任力的东西。他把胜任力定义为，能够明确地区别出绩效 优秀者与绩效低下者、并可以被准确测量和计算的某些个体特征，包括动机、特质、技能、 自我认知、态度或价值观、具体知识、认知或行为技能等 。后来，学者们对胜任力的概念都 提出了自己的定义，具有代表性的有以下几种： boyatzis(1982，1994)把胜任力界定为，“一个人具有的并用来在某个生活角色中产生 成功表现的任何特质，这种个体的潜在特征，可能是动机、特质、技能、自我形象或社会角 色，或者知识” 。boyatzis 的定义几乎包容了所有的东西，由于过于宽泛，受到了其他一 些学者和专家的批评。hooghiemstra（1990）认为“胜任力是动机、特性、自我定义、态度 或价值、知识内涵，或是认知技能或行为技能，是任何可以被衡量或考察的个体特点；是任 何可以用来明确地区分优秀业绩和普通业绩者或者区分有效业绩和无效业绩者的个体特点” 。在此基础上，spencer(1993)给出了一个较完整的胜任力定义，即“胜任力是指与参照效 标(优秀的绩效或合格绩效)有因果关系的个体的深层次特征 ”。 为了对人们在胜任力理论体系上的混乱认识做出矫正，mcclelland与spenser（1994）一 起对胜任力的定义进行了再一次的表述：“胜任力可以是动机、特质、技能、自我认知、态 度或价值观、 具体知识、 认知或行为技能也就是可以 被准确测量和计算的某些个体特征， 这些特征能够明确地区别出绩效优秀者与绩效低下者 。 ”这是mcclelland对胜任力的最终定 mcclelland d.c. testing for competence rather than for intelligence j.american psychologist,1973.(28):1-14. boyatzis r.e. rendering unto competence the things which are competent j.american psychologist.1994(49):64-66. 朋震,孙敏.素质模型在企业人力资源管理中的地位及作用j.科学管理研究,2004,22(04):91-93. spencer jr. l m, spencer s m. competence at work: models for superior performance m. new york: john wiley (2)立功两次以上;(3)单位领导的提名认 可;(4)工作满3年的监狱民警。 第二节 问卷设计 经过专家小组成员充分沟通，并考虑了监狱民警工作职责和绩效标准，在常用胜任力辞 典中挑选了在大家眼中优秀的监狱民警应该具备的一些胜任力要素：成就导向、重视次序品 质与精确、主动性、信息搜集、培养他人、团队合作、人际理解力（沟通） 、自我控制、自信、 弹性、组织承诺、冲击与影响、关系的建立、组织认知、分析式思考（演绎） 、概念式思考（归 纳） 。教育改造工作的高难度、高风险需要监狱民警具有很强的危机管理意识，所以这项指标 也加入进来。这样，我们就有了17项胜任要素集合。 一、成就导向 成就导向就是希望更好地完成工作或达到一个优秀的绩效标准，这个绩效标准可能是个 人自己过去的表现积极的改进；可能是一种客观的衡量标准；成就导向导向可能是比他人做 的更好的业绩竞争力； 可能是自己设定的具有挑战性的目标； 甚至是任何人从未做过的事 （创 新）。 行为表现： ? 工作符合管理上的标准； ? 设定并达成具有挑战性的目标； ? 进行成本效益分析； ? 评估风险。 二、重视次序、品质与精确 重视次序反应出降低环境不确定性的潜在动机。 行为表现： ? 对工作和信息进行监控和检查； ? 角色及功能保持清楚； ? 建立并维护信息系统。 全国监狱劳教警察岗位练兵活动自 2006 年 3 月启动，持续一年时间，旨在通过岗位练兵，增强监狱劳教人民警察的政治、 业务、体能素质，提高履行岗位职责的能力，推动监狱劳教人民警察的革命化、职业化、正规化建设。 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 18 三、主动性 主动性的重点在于采取行动，即在没有人要求的情况下，付出超出工作预期和原有层级 需要的努力，通过这些付出，可以改善并增加效益，避免问题的发生或创造出一些新的机会。 行为表现： ? 坚持面对障碍与困难时不放弃； ? 认识并把握机会； ? 超出工作要求的绩效表现； ? 对一项尚未发生的特殊机会或问题进行事先准备。 四、信息搜集 由于强烈的好奇心及渴望，而主动进行信息的搜集，通过努力去获取更多的信息，而不 是仅仅接受眼前现成的内容。 行为表现： ? 对一系列的问题进行探究针对矛盾之处不断挖掘真正的解决方法； ? 探察未来可以利用的潜在机会或各种信息； ? 对现场进行直接观察。 五、培养他人 培养他人表明了一种帮助他人成功的倾向与意图。每一个培养他人的正面含义都有促成 他人学习或发展的真实意图，培养他人的关键在于培养他人的意愿和影响力，而不仅仅在于 是否承担了培训者的身份或角色，因此在衡量结果时关注的是培养他人的结果而不仅仅是采 取了什么样的形式。 行为表现： ? 表达对他人的正面期待即使在困难情况下也是如此相信他人想要学习也有能力学习； ? 培养内容包含原理或理论培养方式包含指导或示范等； ? 给予负面反馈时只针对行为并对未来绩效表达正面的期待； ? 辩明培训与开发的需求设计新的培养计划或准备好相关资料以满足需求； ? 基于培养他人的能力而授予任务或责任。 六、团队合作 团队合作指与他人通力合作，成为团队中的一部分，一起工作而不是分开工作或相互竞 争。团队成员的身份不需要正式定义，只要是来自不同层级和部门的人员彼此相互沟通，以 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 19 便解决问题或完成计划，就是以团队形态运作。 行为表现： ? 恳求他人提供意见和建议协助完成特定的任务或计划； ? 不断向人们提供有关团队进展的最新信息分享所有相关或有价值的信息； ? 表达出对他人的正面期待； ? 公开表扬他人的成绩； ? 鼓励他人使他人认识到自身的价值。 七、人际理解力（沟通） 人际理解力表示一种想去理解他人的愿望，能够帮助一个人体会他人的感受，通过对他 人的语言、动作等理解分享他人的观点，把握他人没有表达的疑惑和情感，并采用适当的语 言帮助自己和他人表达情感。 行为表现： ? 认知他人的情绪和感觉； ? 利用倾听与观察获得理解预测他人的反应并做出准备； ? 理解他人的态度兴趣需求和观点； ? 理解他人的基本态度行为模式或问题的原因。 八、自我控制 自我控制指人在遭受诱惑阻力敌意压力时保持冷静抑制负面情绪和行动的能力。 行为表现： ? 不容易冲动； ? 可以抵御不适当行为的诱惑； ? 在压力情况下保持冷静； ? 寻找可以接受的方法缓解压力； ? 即使在压力下也会以正面的方式来面对问题。 九、自信 自信是一个人面对挑战或各种挫折时，对完成一项任务或采取某种手段完成任务或解决 问题所表现出来的信念，自信是大多数杰出表现者模型的一项要素。 行为表现： ? 即使别人不同意还是会下决心或采取行动； 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 20 ? 通过让人产生强烈印象的方式来表现自己； ? 通过个人的判断或能力来表达自信； ? 与上级有冲突时以清晰自信的方式表达自己的立场； ? 为错误失败或缺点承担起个人责任； ? 总结失败的教训并改善未来的表现。 十、弹性 弹性指一个人在不同的环境下，与不同的人或群体工作时所表现出的适应性弹性。可以 让人了解、珍惜不同或对立的观点，在情况有所变化时，可以根据实际情况改变做事的方式， 并在组织或工作要求上有所改变或轻易接受改变。 行为表现： ? 承认对方相反观点的有效性； ? 轻易适应工作上的改变； ? 根据个别情况灵活使用规则或程序以达成组织更大的目标； ? 改变个人的行为方式以适应实际情况的需要。 十一、组织承诺 组织承诺指一个人有能力并愿意，将个人的行为调整到与组织的需求、重要决定和目标 相一致，并在行动上协助达成组织目标或符合组织需求。 行为表现： ? 愿意协助同事完成任务； ? 调整自己的活动与重要事项以符合组织的需要； ? 理解合作的重要以达成较大的组织目标； ? 不仅仅追求个人专业上的利益而是配合组织的需求。 十二、冲击与影响 冲击与影响表明了一种试图支配和统率他人的倾向这种倾向，使一个人采取各种劝诱、 说服甚至是强迫的行动来影响他人的思想、情感或行为。 行为表现： ? 在行动之前预先考虑人们对说话者的印象上所造成的影响； ? 提请他人注意资料事实和数据； ? 利用具体事例视觉辅助材料示范说明等等； 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 21 ? 组成政治联盟形成幕后支持； ? 从容而谨慎地提供或保留信息以获得特定的效果。 十三、关系的建立 关系建立指与有助于完成工作相关的人，建立或维持友善、良好的关系或联系网络。 行为表现： ? 有意识地致力于建立融洽的关系； ? 分享个人的信息以创造共识或交流； ? 和很多今后可能提供帮助的人建立友善的关系。 十四、分析式思考（演绎） 分析式思考指通过将一个事物分解为若干部分，或通过层层因果关系描述其内在联系的 方式来理解该事物。通常表现为系统地组织与拆分事物的各个部分，然后通过系统的比较， 确定相互间的因果关系与时间顺序等内容。 行为表现： ? 按照重要程度设定先后顺序； ? 系统地将重要任务分解成可以处理的小部分； ? 找出几个事件的可能原因或几个可能的行为后果； ? 预料可能产生的障碍并事先设想接下来的步骤； ? 运用分析技巧找出多个解决方案并衡量每个方案的价值。 十五、概念式思考（归纳） 概念式思考指通过组合片断和着眼大局来了解一个状况或问题，包括找出复杂情况中的 关键或根本问题，为关系并不明显的情况理出头绪等。 行为表现： ? 运用常识或过去的经验分析问题和情况； ? 发现现状与过去所发生的事情之间的重大差异； ? 适当运用并修改复杂的已知概念或方法； ? 从不相关的领域中找出复杂资料内有价值的关系。 十六、组织认知 组织认知指个人了解在自己的组织或其他组织中权力关系的能力， 以及在更高的层次上， 该组织在更大范围当中的地位。这里包括辩明谁是真正的决策者，以及哪些人能够影响他们； 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 22 预测新的信息或情况将如何影响该组织中的个人与群体。 行为表现： ? 了解组织的非正式结构辩明谁是主角影响决策者等等； ? 识别未言明的组织约束力在特定的时间或特定位置上什么是可能的以及什么是 不可能的； ? 辨别并指出影响组织的根本问题机会或政治力量。 十七、危机管理 危机管理指能在事前做周全的防范，且当危机发生时能及时发现，冷静沉着，快速有效 地应变。 行为表现: ? 危机状况下能控制局面； ? 反应迅速，能很好地处理危机事件； ? 能在危机发生时快速准确地做出判断； ? 事前就做好周全的准备，准备不止一套解决方案。 （本研究旨在探索监狱民警通用胜任力模型， 考虑到不同职位/不同部门的监狱民警需要 的专业知识和技术不同，所以，在此省略了专业知识的内容。） 我们把各项胜任力指标随机排列，最后形成了调查问卷（见附录） 。依据前面我们制定的 绩效优秀者选拔标准，在浙江监狱选择 40 位优秀监狱民警作为调查对象。发放问卷 40 份， 回收 40 份，其中有效问卷 40 份。为了确保充分沟通，使大家对各个胜任力要素指标能够 有一致的认知， 我们将这 17 项胜任力指标的释义和常见行为向每位参与调查的监狱民警进行 了详细的说明和解释。 第三节 分析数据 为了使各项胜任要素的重要程度差异能够得到较好的体现，在调查中，我们选择了强制 分布的做法：即在17个胜任力指标中，我们请被调查者选出做好岗位工作所必须具备的胜任 力要项中非常重要的项目，将其定义为“a”，做选择时不超过10个；在余下的项目中找出对 于岗位工作相对次要的项目，将其定义为“c”，不少于3个；余下的项目是做好岗位工作所 必须具备的胜任力要项中比较重要的项目，定义为“b”。 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 23 通过对调查结果的描述性统计分析，做好本岗位工作所必须具备的胜任力要项中，以 a 出现的频次计算，排列前十位的是:主动性、团队合作、自信、分析式思考（演绎）、自我控 制、危机管理、概念式思考（归纳）、关系的建立、人际理解力（沟通）、信息收集；以 a、 b 出现的频次计算，排列前十位的是: 主动性、团队合作、自信、分析式思考（演绎）、自 我控制、危机管理、信息收集、概念式思考（归纳）、关系的建立、人际理解力（沟通）， 二者重叠率达 100%（见表 4-1）。 表4-1 浙江监狱民警胜任力要素出现频次比较 以 a 出现的频次以 a、 b 出现的频次排 序 胜任力名称 频次 百分比 胜任力名称 频次 百分比 1 主动性 40 100.00主动性 40 100.00 2 团队合作 40 100.00团队合作 40 100.00 3 自信 39 97.50 自信 40 100.00 4 分析式思考（演绎） 37 92.50 分析式思考（演绎） 40 100.00 5 自我控制 36 90.00 自我控制 40 100.00 6 危机管理 33 82.50 危机管理 40 100.00 7 概念式思考（归纳） 32 80.00 信息收集 39 97.50 8 关系的建立 31 77.50 概念式思考（归纳） 39 97.50 9 人际理解力（沟通） 26 65.00 关系的建立 39 97.50 10 信息收集 25 62.50 人际理解力（沟通） 37 92.50 11 组织承诺 14 35.00 成就导向 27 67.50 12 组织认知 14 35.00 组织认知 25 62.50 13 成就导向 14 35.00 组织承诺 22 55.00 14 冲击与影响 9 22.50 冲击与影响 20 50.00 15 培养他人 5 12.50 弹性 10 25.00 16 重视次序品质与精确 0 000 培养他人 9 22.50 17 弹性 1 2.50 重视次序品质与精确 2 5.00 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 24 第四节 建立浙江监狱民警胜任力模型 一、浙江监狱民警胜任力模型框架 我们重点参照对统计中“a”出现概率前 10 位的胜任力要素，选出了“主动性、团结合 作、自信、分析式思考（演绎）、自我控制、危机管理、概念式思考（归纳）、关系的建立、 人际理解力（沟通）、信息收集”十项要素；经过专家小组讨论，我们认为成就导向对帮助 监狱民警实现高绩效非常重要，可以帮助他们为自己设定具有挑战性的、可以达到的目标， 积极有效地安排和利用时间，感知与抓住潜在的机会。虽然，在本次问卷调查中，成就导向 出现的频次不高，但这正是监狱民警目前胜任力存在的问题，我们把它也加入到胜任力模型 中。最终得到浙江监狱民警胜任力的11项要素。 根据胜任力的分类,我们将得到的胜任要素分成个人效能族、管理族、认知族、帮助与服 务族、成就与行动族、影响族，得出监狱基层民警胜任力模型，见图（4-2）。 图4-2 浙江监狱民警胜任力模型 监狱基础民警胜任力模型说明： 1、个人效能族：个人工作效能反映出个人与他人以及工作的相关性，它决定了一个人在 关 系 的 建 立 影 响 族 人 际 理 解 力 帮 助 与 服 务 族 信 息 收 集 成 就 导 向 主 动 性 成 就 与 行 动 族 团 队 合 作 管 理 族 分 析 式 思 考 概 念 式 思 考 认 知 族 浙江监狱民警胜任力模型 自 信 自 我 控 制 个 人 效 能 族 危 机 管 理 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 25 遇到紧急事件时，排解压力，解决困难等一系列行为的有效性。在监狱民警的胜任力模型中 指自信、自我控制和危机管理。 2、 管理族： 反映的是影响并启发他人的胜任力。 在监狱民警的胜任力模型中指团队合作。 3、认知族：认知能力是个体设法了解情况、任务、问题、机会或知识的能力。它是帮助 一个人了解和认识外界事物的基本条件，通常与工作的实际内容相联系。在监狱民警的胜任 力模型中包括分析式思考和概念式思考。 4、帮助与服务族：帮助与服务主要体现在愿意满足别人的需要，使自己与他人的兴趣、 需要相一致，以及努力满足他人需要等方面。在监狱民警的胜任力模型中指人际理解力。 5、成就与行动族：主要针对如何完成任务，如何达成目标，反映的是一个人对设定目标 和采取驱动目标实现的行动的取向，通常不会直接涉及与其他人之间的关系。在监狱民警的 胜任力模型中包括信息收集、成就导向和主动性。 6、影响族：反映的是一个人对他人的影响力大小。在监狱民警的胜任力模型中指关系的 建立。 二、各项胜任力的级别定义 制定了监狱民警胜任力模型的框架后，我们参考各项胜任力释义和常见行为指标，根据 描述胜任力的基本纬度，将监狱民警的胜任力要素的级别划分为 1-7 级。 1、主动性的级别定义 表4-2 主动性的级别定义 级别 行为描述 a 时间层面 a. -1 只会回想过去错失良机。 a. 0 一点也不主动。 a. 1 发现问题，采取两个或更多的步骤来克服障碍及困难。虽然事情进展未必顺利，但也不 轻言放弃。 a. 2 只面对目前的机会与问题。辨认和应对目前的机会或问题。 a. 3 危机的决策。在遇到危机时快速采取行动并做出决策。 a. 4 提前 2 个月前采取行动，通过特别的努力来发现机会或减低潜在问题。 a. 5 提前 3-12 个月前采取行动，在问题尚未出现的时候，采取避免未来危机发生措施并创 造良机。 a. 6 提前 1-2 年采取行动，避免问题发生及创造良机。 b 自我激励、不断努力 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 26 b. -1 逃避必要的工作想办法逃避自己的工作。 b. 0 只做一般性必要的工作。 b. 1 完成工作。 b. 2 即使没有受到要求，也付出额外的心力去完成工作。 b. 3 完成超出工作说明书规定的工作。 b. 4 承担远超过要求的新项目的任务。 b. 5 表现出对工作的狂热。不需任何正式的授权方式，承担个人的风险，努力完成工作。 b. 6 加入他人的力量，付出额外的努力去从事工作 2、团队合作的级别定义 表 4-3 团队合作的级别定义 级别 行为描述 a 团队合作的强度 a.-1 不合作。造成分裂,导致问题产生。 a. 0 中立。中立、被动、不参与或不属于任何团队。 a. 1 合作。自愿参与，支持团队的决定，是个“好的团队成员”，克尽职守。 a. 2 分享信息。不断向人们提供有关群体进展的新信息，分享所有相关或有用的信息。 a. 3 表达出对他人的正面期待。用正面的词语谈论团队成员。凭借理性表现出对他人才智的 尊重。 a. 4恳求人们提供意见。真的重视他人的意见和专业知识，愿意向他人学习（尤其是下属）。 恳求他人提供意见和看法，协助执行特定的决策或计划。激励团队所有成员一起为过程做出 奉献。 a. 5 给予他人动力。公开表扬他人的良好表现，鼓励并给予他人动力，让他们感觉到自身的 价值。 a. 6 采取行动增进友善的气氛、良好的士气及合作。维护并提升团队在外部的声誉。 a. 7 化解冲突。公开团队里的冲突，并鼓励或促成有利的冲突解决方案（必须要有化解冲突 的行动，而不是隐藏或避开问题）。 b 涉及的团队规模 b. 1 3到8人的小型、非正式群体。可能包括社交或友谊性质的群体。 b. 2 任务小组或临时性的团队。 b. 3 进行中的工作群体或小型部门。 c 促成团队合作努力或主动积极的程度 c. 1 采取超出例行公事的行动（多达四次额外的电话、对话或行动）。 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 27 c. 2 付出超过平常的努力（利用自己较长的时间，可能长达数月）。 c. 3 督促他人采取非例行公事的行动，举行额外的会议，等等。对于同事、上司或其它组织 的人员可归入此级别，但是分派一些个人的行动给下属，则不属于此级别，除非下属的行动 确实不在其正常工作范围内。 c. 4 让他人也一起付出超出平常的努力。 3、自信的级别定义 表 4-4 自信的级别定义 级别 行为描述 a 自信的强度 a-1 无力。没有自信，在一般的事情上怀疑自己的能力；表达出“无力”或无助，尽量避 免冲突。或避免让别人不同意自己的看法（结果对工作表现产生负面影响），给别人的印象 为软弱无能。 a0 不承受或逃避挑战。对他人让步、缺乏信心。 a. 1 表现出有自信的样子。独立做决定，工作上不需要上级频繁监督。 a. 2以让人产生强烈印象的方式来呈现自己。即使别人或其它有权威的人不同意，还是会按 照决定行事，如果不同意的人是主管或客户，或如果采取行动是为了完成工作而违反规定则 不在此列。 a. 3 对自己的能力有信心。视自己为专家、认为自己的能力优于其他人。视自己为成功的关 键、重要推动者、催化剂或发起人。对自己的判断有信心。 a. 4 证明自己的看法有理。在冲突中清楚表达自己的立场，以行动来支持或证明自己所表达 的自信心。 a. 5自愿接受挑战。对于具有挑战性的任务感到高兴或兴奋，愿意承担额外的责任。以有技 巧或礼貌的方式表达与主管或客户不同的意见。与上级有冲突时，以清楚自信的方式表达自 己的立场。 a. 6 将自己置于极具挑战性的情况下。 b 面对与处理失败 b-2 不断埋怨都是自己的错。 b. -1 将失败合理化或将失败的原因归因于他人或环境。这项指标常见于业务职务与其它经 常遭受失败的杰出表现者身上。他们会将自己视为受害者。 b. 0 没有被观察到。 b. 1 承担责任。以某种特定的方式承认失败或缺点，比方说“我错误地估计了形势”。 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 28 b. 2 从错误中学习。 分析自己的表现来了解失败以改善未来绩效。 清楚表达出未来改进方式。 b. 3 向他人承认自己的错误，采取行动改正问题。 4、分析式思考（演绎）的级别定义 表 4-5分析式思考（演绎）的级别定义 级别 行为描述 a 分析的复杂度 a. 0 不适用或没有。事情一旦发生就应付，响应立即的需要或要求；或是完成由他人安排的 工作。 a. 1 化解问题。将问题化为简单的任务或活动。 a. 2 看出基本关系。 分析一个问题或情况当中几个部分之间的关系。 得出简单因果关系 （a 导 致 b）或赞成与反对的决定。按照重要程度设定先后次序。 a. 3看出多重关系。分析一个问题或情况当中几个部分之间的关系。把复杂的任务有系统地 分解成几个可处理的部分。找出几个相似的事件原因或几个行为的后果。对可能的障碍进行 预测，并事先设想接下来的步骤。 a. 4 做复杂的计划或分析。有系统地将复杂的问题或处理过程分解成小部分。利用几个分析 技巧分解复杂的问，题并加以解决，或发现较长的因果关系。 a. 5 做非常复杂的计划或分析。有系统地将多维度的问题或处理过程分解成小部分。利用几 个分析技巧找出几个解决方案，并衡量每个方案的价值。 a. 6 做极度复杂的计划或分析。组织、依序、排列和分析极度复杂、互相依赖的系统。 b 被分析问题的大小 b. 1 关系到 1 至 2 人的绩效。 b. 2 关系到小型工作单位，或关系到中型的单位，或较大单位绩效的一个方面。 b. 3 关系到一个进行中的问题。可能涉及中型的工作单位、几个交易或一个非常大的交易。 b. 4 关系到整体的绩效。 b. 5 关系到长期的绩效。涉及在复杂多变环境中（经济或人口变化、重大技术进步等等）的 主要部门或整个单位。 5、自我控制的级别定义 表 4-6 自我控制的级别定义 级别 行为描述 上海交通大学 mpa 学位论文 浙江监狱民警胜任力模型研究 29 a-1 失去控制。个人情绪干扰工作效力，曾经提到挫折或其它负面情绪，表达感觉不恰当； 或个人和下属、同事或客户交涉时有不适当的举措；或在压力下崩溃。 a0 避免压力。避免会引起负面情绪的人或事物。 a. 1 避免诱惑。不会采取不适当或冲动的行为。 a. 2 控制情绪。感受到生气、极度挫折或压力等强烈的情绪