职务犯罪侦查设计修订稿.ppt

职务犯罪侦查设计 任惠华renhuihua西南政法大学刑事侦查学院 前言 侦查策略概述 一 侦查策略的特征侦查策略是合法运用于侦查行为中的灵活有效的方法 1 侦查策略的合法性侦查主体的合法性侦查程序的合法性侦查手段的合法性侦查形式的合法性 2 侦查策略的灵活性侦查策略与法律规范的区别灵活性与建议性灵活性与可选择性 3 侦查策略的科学性科学原理和方法侦查实践经验任何科学知识在侦查工作中都有用武之地 4 侦查策略的有效性有效性的含义有效性的标准有效性的原则有效性的制约因素 二 侦查策略的渊源1 中国的兵法2 侦查实践经验3 现代科学理论和方法 第三专题职务犯罪侦查设计的不利因素和有利条件 一 职务犯罪侦查的不利因素 一 从犯罪主体看1 犯罪嫌疑人反侦查能力强2 犯罪嫌疑人关系网复杂3 犯罪嫌疑人职务高 影响大 二 从犯罪时间因素看1 犯罪预谋 持续时间长 开始实施犯罪的时间与发现犯罪有时间跨度大时过境迁 难以取证罪行较多 难以全面查清2 侦查的周期长受诉讼时间的限制易引发侦查人员的厌战易引发群众和舆论非议 三 从犯罪对象因素看1 无一般意义的被害人2 犯罪多以贪利动机为主导 虽有赃物可查 但大多为现金 难以控制 四 从犯罪手段方法上看1 犯罪行为具有隐蔽性 多无目击证人2 一般无犯罪工具可查3 虽有现场 但多数无勘验价值4 知情人多与犯罪嫌疑人有特定联系 五 从线索来源上看1 渠道有限2 匿名举报多 六 从事件性质上看1 事件性质难以区分2 不同性质的犯罪交错 七 从侦查员的素质和侦查手段方法上看1 侦查员的素质不能适应斗争需要2 侦查的观念 手段方法不能适应斗争需要 二 职务犯罪侦查的有利条件 一 党和政府的高度重视 群众支持 二 政治素质高的侦查队伍 三 强有力的法律和侦查手段 四 犯罪嫌疑人有许多弱点可以为我们所利用1 共同犯罪人间必有矛盾冲突和利害关系2 犯罪前后和犯罪过程中必有物证书证存在 3 多数职务犯罪都有知情人 说情人存在可以利用知情人获取线索可以利用知情人进一步侦查4 多数犯罪嫌疑人都有反常活动或表现经济上 精神上 行为上反常5 多数犯罪嫌疑人都有心理弱势 第四专题职务犯罪侦查的宏观对策 一 国外经验介绍新加坡1 国家的领导层有坚强的肃贪决心2 实施综合性的反贪污贿赂战略一是制定全面的反贪法律二是设立廉洁 高效 独立的反贪机构3 反贪机构本身能抵御贪污贿赂的诱惑 4 反贪污贿赂机构独立而精炼1952年设立贪污调查局 总理直接领导几十名探员负责20多万公务员的职务犯罪调查工作调查人员享有特殊权力 不用逮捕证可逮捕涉嫌贪污者 无需检察官的命令可行使刑诉法赋予警察的特殊调查权 为寻找证据有权搜查任何需要搜查的地方 有权进入任何部门 机构 要求官员或雇员提供调查人认为需要的任何物品 文件和内部材料 5 尽可能消除公务员贪污贿赂的机会6 提高公务员和政治领导人的工资待遇 使之优于私营企业相应职员二 宏观对策探讨 一 重视职务犯罪侦查工作1 加快法制建设反贪污贿赂法 打击 防范 教育相关配套措施 财产申报 礼品登记2 建立强有力的侦查队伍25 的比例 各方面的专业人才3 强化职务犯罪侦查机关的侦查权秘密侦查权技术侦查权4 强化职务犯罪侦查的调查研究工作犯罪统计分析制度类案和个案侦查总结制度工作会议制度侦查人员轮训制度对科研成果的奖励制度 二 转变执法观念 树立侦查意识1 由强调供述转变到强调旁证 树立证据意识 2 由由人到事转变到由事到人 树立侦查意识 3 由简单式侦查转变为谋划式侦查 树立谋略意识 4 由公开式侦查转变为秘密式侦查 强调隐蔽意识 5 由传统侦查方法转变为技术式侦查 强调科技意识 三 加强职务犯罪侦查的基础工1 情报网络的建设一室 检察室 两员 检察联络员 秘线人员 一点 秘密据点 2 协作和联系制度的建立 检察机关内部的协作机制 传递情报 协查 交流经验检察机关和其它机关的联系制度3 完善职务犯罪的举报制度国家权力机关确认 明确举报程序 制定相应的配套制度 广泛布建举报中心 四 有效利用职务犯罪侦查的基本对策1 籍众对策动员群众举报 利用群众获取线索和证据 利用群众的呼声和意见 创造办案气氛 2 制权对策领导权制权 侦查权制权 舆论权制权 3 快捷对策快速立案侦查 一次性固定口供 主动出击 寻找线索 4 攻心对策离间攻心 矛盾攻心 出其不意攻心 加压攻心 第五专题职务犯罪侦查取证的一般策略 一 职务犯罪的证据特点 一 表现形式单一缺少被害人陈述 现场勘验笔录 鉴定结论多局限于司法合计鉴定 二 具有特殊关联性证据必须与犯罪嫌疑人的职务活动有关 三 具有易变性供述 证言不稳定 翻供 变证现象严重 二 职务犯罪侦查取证的一般策略 一 强化职务犯罪侦查的领导和指挥1 提高管辖级别2 加强充实力量3 争取上级部门协调 二 适时造势 施于侦查对象以强大的压力 针锋相对的开展侦查 三 开展内线侦查 发现犯罪证据 四 实施外线侦查和技术侦查 五 利用反侦查活动开展侦查取证1 遏制反侦查活动秘密进行取证 及时提取查封搜查实物 控制侦查对象 限制串供对象之间的联系 加强监管和异地关押 控制知情面 2 利用反侦查发现串供等再生证据 六 排除干扰和阻力的方法1 提高管辖级别和异地关押2 运用法律武器 针锋相对3 采用缓兵之计4 借助新闻媒体造势 第五专题职务犯罪侦查中的秘线侦查 一 秘线概述 一 秘线的概念检察机关职务犯罪侦查部门建立和使用的用于侦查职务犯罪案件 收集职务犯罪情况 控制职务犯罪活动阵地的一支隐蔽力量 二 秘线的作用1 查清犯罪内幕2 获取犯罪线索和证据 三 秘线的分类1 根据任务分 专案秘线情报秘线控制秘线2 根据来源分 红色秘线灰色秘线黑色秘线 二 基本原则 一 积极慎重1 积极 解放思想 大胆开展秘线工作 提高同职务犯罪作斗争的主动性2 慎重 谨慎处理职务犯罪侦查中秘线工作的若干政策和法律问题 二 隐蔽精干1 个别吸收2 单线领导3 隐蔽活动4 注意保密 三 绝对保密1 保密是秘线工作的生命2 保密内容的多方面3 秘线的保密工作需树立保密意识 健全保密制度 注意工作方法 四 合理布建1 统一规划 有组织 有目标2 根据具体情况调整布局 三 秘线条件 一 能发现和接近职务犯罪最佳人选次佳人选大量人选 二 有一定的活动能力秘线应具备一些基本的能力不同类别的必线具备能力的侧重点不一样秘线的活动能力可在工作中培养 三 愿意为检察机关工作或能够为检察机关所控制愿意为检察机关工作的多为一般群众 需分析其动机能为检察机关控制的多为违法犯罪人员 要分析控制的可能性 四 秘线的选建程序 一 全面调查调查内容 选建对象的背景材料 诚信程度调查方法 二 正面交谈1 内容 传达讯息2 方法 直接要求抓把柄 三 考察试用1 考察选建人员的诚信和能力2 考察的方法是交办一定的任务3 考察试用有诸多纪律规定 四 履行手续1 填写相关表格2 呈请领导批准 五 领导谈话1 明确领导关系2 规定化名 代号及联络方式3 进行纪律和保密教育4 进行初步工作部署 五 秘线工作的基本纪律 一 秘线不得唆使 引诱犯罪 主动策划犯罪 二 秘线不得与侦查对象共同犯罪 三 秘线不得在侦查中实施美人计 四 不得将秘线提供的未经核实的材料作为定案的依据 六 秘线侦查设计 一 秘线侦查的基本模式1 专案贴靠2 内线打入3 专案架网4 狱内侦查 二 秘线侦查设计的基本环节 取信尽量选择侦查对象的原有关系有针对性的为秘线提供侦查对象的情况配合秘线应对侦查对象的各种考验设计秘线博取侦查对象的感激和尊重 取证指挥秘线采取各种策略获取犯罪证据激将法求计献策法挑拨离间法引导规劝法直接取证法 撤离要求秘线稳妥地撤离专案 七 狱内秘线侦查设计的要点 一 狱内侦查秘线的选择1 专案秘线进入2 专门狱内耳目调用3 必要时架设复线 二 狱内侦查秘线罪行的编造1 罪行的性质2 罪行的轻重 三 对狱内侦查秘线工作的部署1 案情的介绍2 活动的限制 四 对狱内秘线侦查的辅助配合1 技侦监控2 监管配合3 审讯跟进 八 秘线的保护 一 布置任务时的保护 二 通讯联络时的保护 三 查证线索时的保护 四 犯罪嫌疑人怀疑时的保护 五 起诉的审判时的保护 九 秘线侦查中的若干热点问题 一 秘线侦查与诱惑犯罪 二 秘线人员身份和秘线人员行为性质 三 秘线侦查的立法确认和立法完善 四 建立控制秘线的情报秘线的可行性 四 检察机关秘线的管理模式 第六专题外线侦查设计 一 外线侦查概述 一 外线侦查的特点外线侦查是指侦查人员在犯罪嫌疑人外围开展监视控制的侦查活动 行动性艰苦性危险性 二 外线侦查的类别跟踪 动态监视守候 静态监视化装侦查 三 外线侦查的原则1 严格审批2 严密控制3 严守秘密4 不露形迹 四 外线侦查的功能1 扩大侦查线索2 发现犯罪再生证据3 打击现行犯罪4 缉捕犯罪嫌疑人5 秘密拍摄 二 跟踪的设计 一 跟踪的准备1 明确跟踪的目的2 配置跟踪的力量3 识记跟踪对象4 约定跟踪暗语5 备齐跟踪物质 二 跟踪的方法城市街道跟踪的方法场所跟踪的方法车辆跟踪的方法 三 跟踪的注意事项1 提高警惕2 及时报告3 机警处置4 合法使用 三 守候的设计 一 守候的种类选择1 定点守候2 伏击守候3 寻查守候4 拘捕守候 二 守候的策略要求1 坚持不懈2 不露形迹3 及时报告 四 化装侦查 一 应急化装 二 职业化装 三 语言化装 四 衣饰化装 第四专题侦查取证措施策略的设计和运用 一 非法取证的相关问题 一 非法取证的含义 二 非法取证的原因 庭前程序中心主义 人证中心主义 书面证言中心主义 三 非法取证与刑事错案 四 非法取证的程序对策 五 非法取证的侦查学思考 二 调查访问的设计 一 调查访问概述1 调查访问的概念主体目的对象方式 2 调查访问的作用每一案件侦查中必然使用每一侦查阶段必然使用每一侦查措施运用中必然使用每一侦查人员必然使用侦查线索的发现有赖于调查访问证人证言和被害人陈述的获取有赖于调查访问 3 调查访问同其它侦查措施的关系调查访问是其他侦查措施的前提和基础调查访问是其他侦查措施必不可少的辅助手段调查访问是印证其他侦查措施结论可靠性的重要手段 4 调查访问的一般原则调查访问必须有计划 有准备地进行调查访问应及时 全面 深入 细节坚持实事求是的原则对调查访问材料要认真进行分析 结合评断 二 调查访问的方式1 正面的调查访问广泛走访群众查询和诘问个别询问集体座谈 2 侧面的调查访问侦查人员隐藏真实身份和意图接触对象侦查人员物色他人间接了解对象情况侦查人员以掩护身份深入内部秘密调查 三 调查访问的内容刑事案件的结构要素 五W 犯罪时间犯罪空间犯罪主体犯罪对象犯罪手段犯罪结果 四 调查访问的策略方法1 准备工作2 时空选择3 稳定情绪4 启发回忆5 打破僵局6 作好笔录 五 特殊对象的调查访问策略1 拒证证人 被害人2 青年女性3 未成年人4 名人5 聋哑人 六 调查访问材料的审查评断1 审查评断调查访问材料的意义保证调查访问真实可靠性的重要手段为下一步侦查提供策略依据是提高侦查员业务素质的有效方法 2 评断调查访问材料的一般方法逻辑分析法对比分析法补充询问法调查法实验鉴定法 3 审查评断调查访问材料的主要内容访问对象了解情况的来源访问对象同案件及案件当事人的关系访问对象的态度及动机访问对象陈述内容同客观规律 客观事实是否有矛盾多个访问对象陈述内容是否矛盾访问材料与其他材料是否一致策略方法是否合法 适当 二 辨认 一 辨认的机理 二 辨认的种类1 辨认的对象2 辨认的形式3 辨认的主体4 辨认对象辨认时的状态 二 辨认的规则1 辨前询问2 混杂辨认3 分别辨认4 严禁暗示 三 辨认的实施 以尸体辨认为例1 辨认前的准备2 辨认的实施 五 辨认结论的评断和运用1 评断辨认人2 评断辨认过程3 评断辨认依据4 评断辨认结论与其它证据的关系 六 辨认立法完善1 辨认立法的缺陷2 立法完善 三 搜查的设计和运用 一 概述1 概念搜查是侦查人员为了发现侦查线索 搜查犯罪证据 查获犯罪人 对犯嫌人以及可以隐藏犯罪嫌疑人或犯罪证据的人的人身 物品 场所进行搜索检查的一项侦查措施 2 搜查的时机 1 在拘留逮捕犯嫌人的同时 对犯嫌人的人身物品 住处或其它有关地方进行搜查 2 在侦查过程的某一阶段 认为有搜查的必要 经领导批准也可以搜查 3 在预审过程中 犯嫌人供出隐藏赃物或其他罪证的场所也可进行搜查 4 通过秘密侦查手段 发现重要罪证时 应迅速进行搜查 转为公开搜查 5 对现行抓获的犯罪嫌疑人应立即进行搜查 3 法律程序要求主体 不得少于2人批准机关 县以上公安机关或检察院负责人签发的 搜查证 见证 被搜查人或者其家属 见证人在场搜查女性笔录制作及扣押 4 分类 1 按实施方式分公开搜查秘密搜查 2 按照对象分人身搜查室内搜查露天场所搜查 3 按照依据分有证搜查无证搜查 二 搜查的准备1 了解有关案情 明确搜查目的2 了解被搜查对象及周围环境情况了解方式 阅卷 调查访问 实地踏勘 秘密 讯问 3 组织搜查力量 制定搜查方案搜查方案的主要内容 搜查的目的目标时间范围 路线 顺序 重点参加人员及分工警戒力量布置对紧急情况的处置注意事项等 4 确保搜查的物质保证物质保证包括 交通工具开门开锁工具枪支警械摄像照相工具照明工具勘查探测工具提取工具有时甚至还需要警犬 5 办好法律手续 邀请见证人 呈请搜查报告书 搜查证 拘留 逮捕证 三 人身搜查搜查策略的设计和运用1 人身对象及其心理特征两种对象 一是对被拘捕人的人身 二是对可能携带有犯罪证据 管制刀具 毒品等的人身主要心理特征强制的抵触反感情绪 随时可能爆发精神高度紧张 寻找反抗逃跑机会注意力集中在其关注的东西上 2 人身搜查的时机拘传留置盘查扭送现行追堵抓获拘留逮捕 3 人身搜查的目标一是解除武装二是发现危险品 防止出现意外三是发现犯罪工具 赃物等证据四是发现身上是否遗留有伤痕 血迹 精斑和其它痕迹 为侦查提供线索 五是发现违禁品 4 人身搜查的力量配置与人员分工至少应有2人以上进行执行搜查人员负责警戒人员 安全警戒 观察表情 初步检查 5 搜查姿式的选择命令对象保持一定的姿势立式跪式卧式 6 解除武装武力威慑适度强制迅速触摸 7 搜查顺序由上至下由前至后由外至内 8 搜查重点和方法重点 臂下两腋 前后胸 腰间 档部 内外衣袋 方法 挤压触摸 9 必要时进行人体检查人体检查的内容 一是衣着和装饰品 可以令其脱下衣裤 鞋袜 找寻证据 血迹 精班等 二是头发 三是口腔 耳孔 腋下等身体的隐藏部位 四是体腔 五是包扎处 10 注意事项必须全面细致对被搜查人进行全方面绝对控制尽量避开群众围观防止同伙打劫对搜查出的凶器和物品要妥善保管注意被搜查对象的反侦查 四 公开场所搜查的策略方法1 室内搜查步骤 1 初步行动 作好准备 2 确定搜查顺序查看整个现场的情况 确定顺序和重点 通常采取定位分层分区分工法 3 进入室内 按序搜查 注意搜查重点部位地板墙壁家俱和日常用品 了解案情 制定方案 通知搜查对象及其家属和见证人到场 封锁控制搜查现场 流动或固定监视梢 出示法律手续 搜查证 责令在上面签字或注明 表明身份 让被搜查人或者家属主动交出赃物罪证或者指出存放处所 2 室内搜查常用策略 1 发现物品可能隐藏处所的策略心理换位法 换位思维 模拟思维发现反常 火柴盒里不会有大象原则 政策攻心观察表情反应 2 在搜查中发现与案件有关物品的策略物品的存在同被搜查人的身份是否相符物品的存放 摆设是否合常规 是否合理被搜查人对该物品的解释是否可信被搜查人及其家属对物品的解释是否一致可疑物品与案件是否存在某种联系 第八专题职务犯罪侦查中的若干热点问题 一 职务犯罪侦查中的诱惑侦查问题1 诱惑侦查的概念侦查人员或受雇人员通过人为的创造诱发犯罪的情况 为犯罪行为的发生提供机会和程度不同的诱惑 使相对人实施侦查人员希望发生的犯罪行为 从而在犯罪行为的实施过程中捕获该犯罪嫌疑人并以此为为依据对其进行指控的一种侦查模式 2 诱惑侦查的特征主动性不受犯罪线索的限制实施时的欺骗性 3 诱惑侦查的类别 1 犯意诱惑机会提供 2 对象明确对象潜在 4 诱惑侦查的立法趋势各国均有有限度地承认其合法性的趋势我国的问题 适用案件范围不清适用对象有随意性对其没有相应的控制和监督机制 5 职务犯罪侦查中能否运用诱惑侦查观点一 诱惑侦查不宜用于职务犯罪观点二 诱惑侦查具有正当性 同样适用于职务犯罪侦查 但应对诱惑犯罪侦查的行为方式进行严格规制 中立的机会 有一定的道德底线 诱惑的程度与犯罪的严重程度保持比例关系 三 职务犯罪侦查中的侦查情报建设问题1 职务犯罪侦查情报库深圳做法2 职务犯罪侦查情报网 四 职务犯罪侦查机制问题1 职务犯罪侦查指挥机制2 职务犯罪侦查协作机制3 职务犯罪侦查联动机制 侦查资源有配置4 职务犯罪侦查的激励机制5 职务犯罪侦查的评价机制 五 职务犯罪侦查效益问题1 侦查效益内涵2 侦查效益标准3 侦查效益原则4 侦查效益的制约因素5 提高侦查效益的基本思路 六 职务犯罪初查中的基本问题1 职务犯罪线索来源2 职务犯罪初查线索选择3 职务犯罪初查的策略方法 七 关于职务犯罪侦查的基础工作 1 职务犯罪侦查基础工作的内涵和外延四种观点以情报信息为重点的工作制度和运行机制 职务犯罪情报信息系统 职务犯罪特情网络 职务犯罪阵地控制为职务犯罪侦查奠定基础 创造条件 提供支持的工作为形成和提高检察机关侦查队伍的综合作战能力而提供的必备的基本条件 情报信息的积累 整合检察机关内部及其它执法机关的综合作战能力的职务犯罪侦查合力机制执法规范 工作制度 运行机制的具体措施的总和 职务犯罪侦查基础工作是指在职务犯罪侦查工作中 以实现侦查工作专业化为主线 以规范化建设为基础 经信息化和现代化建设为重点的各种共性 全局性工作制度的运行机制的总和 2 职务犯罪侦查基础工作体系2002年最高人民检察院提出的职务犯罪侦查工作发展的总体思路 职务犯罪侦查工作应向执法规范化 队伍专业化 装备现代化和体制一体化方向发展 职务犯罪侦查基础工作的规范化侦查办案规范侦查协作规范侦查管理规范侦查保障规范职务犯罪侦查基础工作的信息化侦查信息采集体系侦查信息网络化建设信息化侦查指挥系统 职务犯罪侦查基础工作的现代化科学有序的侦查管理体系现代侦查技术开发和运用体系先进的侦查理论支撑体系3 重视职务犯罪侦查基础工作提高认识树立长期经营的思想 正确对待投入和产出的关系因地制宜的制定侦查基础工作的发展规划 九 同步录音录像制度的相关问题1 同步录音录像制度的现实意义规范讯问手段减少翻供保障权利现代化取证手段2 同步录音录像制度的法律地位各种观点同步录音录像应定位于言词证据的附属资料 3 同步录音录像制度所涉及的相关问题同步录音录像的制作阶段同步录音录像的制作程序 告知程序 制作要求同步录音录像资料的保存4 同步录音录像制度的完善进一步明确告知的内容和由此带来的义务和风险 2 立法建议从一项工作向立法的高度延伸刑事诉讼法中给同步录音录像设立合法的位置 十 树立现代法制理念 推动职务犯罪侦防工作检察机关学习社会主义法治理念的目标1 进一步端正执法理念 2 进一步增强执法能力 3 进一步规范执法行为 4 进一步坚定改革方向 5 进一步加强检察队伍建设 十一 职务犯罪的突出情况 一 犯罪数额日益增大 社会危害性越来越大一是单个案件的犯罪数额越来越大 二是犯罪总量中的大案比例越来越高 二 要案级别增高 在社会性上产生的影响和震动越来越大1998 2004年全国检察机关查处县级以上领导干部15000余人 厅局级干部1100人 省部级干部40人 2004年 查处县级以上干部2625人 其中厅级干部169人 省部级干部7人 要案人数占立案数的7 5 三 共同犯罪突出 查办的窝案串案数量明显增多家庭型职务犯罪单位型职务犯罪多部门多层次人员纠合而为的职务犯罪 四 犯罪领域广泛 犯罪热点相对集中 犯罪的危害后果日益严重职务犯罪的变化趋势职务犯罪的热点部门和行业 医疗卫生 交通 国土管理 金融证券 教育 电力 通讯 建筑工程等 五 犯罪手段日益