业务流程教案.ppt

第三章证券市场业务流程篇 讲解业务流程的目的 熟悉经纪业务操作流程 实现标准化的管理 提高工作效率从源头上控制经纪业务经营风险的出现 维护个人 营业部乃至公司的安全 第一节证券帐户 一 自然人开立深a及沪a证券帐户 一 业务流程个人客户需提供 1 客户有效的身份证明文件 2 填妥的 自然人证券账户注册申请表 3 个人客户委托他人代办的 还应核验经公证的委托代办书 代办人身份证明文件 二 注意事项二 自然人开立深b及沪b证券帐户 一 境内个人投资者业务流程 二 境外个人投资者业务流程 三 注意事项 三 法人开立证券帐户 一 业务流程境内法人需提供 1 企业法人营业执照或注册登记证书及复印件 只提供复印件的 复印件上应当加盖法人公章并注明与原件一致 2 法定代表人证明书与法定代表人授权委托书 法定代表人签字并加盖法人公章 3 法定代表人身份证明文件 4 被授权人身份证明文件及复印件 5 填妥的 机构证券帐户注册申请表 境外法人需提供 商业注册登记证 授权委托书 董事身份证明书及其复印件 经办人身份证件及其复印件 填写的 机构证券帐户注册申请表 二 注意事项四 开立股份转让帐户 三板帐户 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 五 查询股东注册资料 深圳市场 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项六 查询股东拥股 股份变更 深圳市场 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 七 查询股东拥股 股份变更 注册资料 上海市场 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项八 变更股东资料 不含变更深圳市场身份证明文件号或注册号 含上海市场修改姓名及身份证明文件其中一项 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 九 变更股东身份证明文件号及注册号 含深圳市场及上海市场股东姓名和身份证明文件号同时修改 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项十 法人证券账户重新换卡 深圳市场 一 业务流程法人客户 二 注意事项 十一 挂失补办账户卡 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项十二 注销证券帐户 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 十三 社会公众股非交易过户 一 业务流程1 个人客户办理因遗产继承而发生的公众股非交易过户2 个人客户办理因赠与人出国定居向受赠人赠与公司职工股的非交易过户 二 注意事项 第二节资金帐户 一 开立资金帐户 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项二 资金帐户销户结息业务 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 三 沪a指定交易 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项四 沪b指定交易 一 业务流程1 个人客户2 法人客户不办理此项业务 二 注意事项 五 境外客户沪b变更我方为指定结算会员流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户不办理此项业务 二 注意事项六 沪a撤销指定交易 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 七 沪b撤销指定交易 一 业务流程1 个人客户2 法人客户不办理此项业务 二 注意事项八 境外客户沪b变更其他券商为结算会员流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户不办理此项业务 二 注意事项 九 转托管业务 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 第三节资金业务 一 开通银证转账功能业务流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户不办理此项业务 二 注意事项二 资金存入业务流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户不办理此项业务 二 注意事项 三 资金取出业务流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户不办理此项业务 二 注意事项四 票据存入业务流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 五 票据取出业务流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项六 境外客户外币票据取出业务流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户不办理此项业务 二 注意事项 第四节交易业务 一 证券买卖委托方式 一 现场交易 二 电话委托交易 三 网上交易 四 交易手续费二 大宗交易业务流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 三 债转股业务流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 第五节帐户管理业务流程 一 双人临柜授权业务流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户不办理此项业务 二 注意事项二 柜台修改客户基本资料流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 三 柜台修改客户联系方式流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项四 账户挂失 冻结 客户提出申请 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 五 账户解挂 解冻 客户提出申请 业务流程1 个人客户2 法人客户六 临柜修改密码流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 七 密码重置业务流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项八 解除密码锁定业务流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 九 柜台查询业务流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项十 打印交割单 对账单流程打印渠道 营业部现场打单机器及委托电话传真1 个人客户2 法人客户 第六节开放式基金业务流程 一 开立开放式基金账户卡 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项二 基金公司版开放式基金账户开户流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 三 开放式基金账户注册流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项四 开放式基金基本资料修改流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 五 开放式基金认购 申购及赎回业务流程开放式基金认购 申购及赎回业务可以通过柜台 自助或网上交易等方式委托 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项六 开放式基金转换业务流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 七 开放式基金转托管流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项八 两步转托管流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 九 开通上证50etf套利业务流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项十 上证50etf套利系统与金证柜台间资金划拨流程 一 业务流程1 个人客户2 法人客户 二 注意事项 第七节联合证券网上交易 一 网上交易开户办理方法1 本人身份证 股东代码卡2 联合证券网上交易协议书3 www lhzq com4 下载网上交易系统 二 联合证券网上交易介绍1 联合证券网 www lhzq com 信息平台为非现场的投资者提供及时 快捷和全面的证券资讯信息 2 联合证券网已进入 中国优秀财经网站 十佳 3 拥有专业版 普通版 web版三套网上交易系统 各具特色 针对不同需求的投资者 4 联合证券的网上交易系统快速和稳定 5 可同时容纳5万行情用户和3万交易用户 三 联合证券网上交易的优势1 高速的行情2 强大的分析3 丰富的个性化4 安全的交易5 扩展的功能6 专业的咨询7 全方位的服务 四 联合证券网上交易系统的特点1 专业版2 普通版3 web版 五 适用客户1 行情系统所有客户2 交易系统营业部客户银证通客户 六 软件下载www lhzq com 软件下载 选择需要的软件版本下载 安装