我国商业秘密的法律保护研究优秀毕业论文 参考文献 可复制黏贴.pdf

我国商业秘密的法律保护研究 重庆大学硕士学位论文 学生姓名：马晶心 指导教师：胡光志 教 授 专 业：经济法 学科门类：法 学 重庆大学法学院 二 o 一一年五月 the research on the legal protection of trade secrets in china a thesis submitted to chongqing university in partial fulfillment of the requirement for the degree of master of law by ma jingxin supervised by prof. hu guang-zhi major: economic law college of law of chongqing university, chongqing, china may 2011 重庆大学硕士学位论文 中文摘要 i 摘 要 伴随着知识经济和经济全球化浪潮的到来，商业秘密的经济价值日益凸显。 拥有为竞争者所缺乏的商业秘密成为了取得竞争优势的重要途径之一，从而获得 最大化的经济利益。目前，商业秘密一方面在促进经济发展和技术进步中的地位 越来越重要，另一方面有关商业秘密的侵权案件的数量也在呈逐年上升的趋势， 对权利人的损害后果严重，也阻碍了市场经济的正常发展。因此，加强商业秘密 的保护已经成为世界上大多数国家和地区的共识。我国虽然已初步形成了以反 不正当竞争法为核心，以其他一系列法律法规为主干的商业秘密保护法律体系， 但是不可否认，我国的商业秘密的法律保护制度还存在着很多的不足，有关的法 律制度还不够完善。 本文通过对商业秘密的涵义、特征的分析，明确了商业秘密的独有特性；在此 基础上对商业秘密的法律保护作了论述，通过研究对商业秘密法律保护的理论基 础以及对其法律保护的方式，对美国、德国、日本以及国际条约对商业秘密法律 保护的立法现状进行了比价；分析了我国商业秘密法律保护的现状和存在的问题； 最终在此基础上提出了进行商业秘密专门立法的设想。 除引言和结语外，本文的正文分为四部分： 第一部分是对商业秘密的概述，主要写对商业秘密的基本界定。该部分首先 写出了商业秘密的由来及发展，指出商业秘密是商品经济发展的必然产物，伴随 着商品经济的产生而产生，随着商品经济的发展而发展。然后对各国（地区）关 于商业秘密的定义进行了比较分析，指出无论在国外还是在我国，商业秘密都处 在不断扩大的过程。最后本文对商业秘密的构成要件进行了归纳，其包括秘密性、 价值性、实用性、新颖性四个方面。 第二部分是商业秘密法律制度的考察，主要写商业秘密保护的若干基础理论。 该部分首先对商业秘密法律保护的理论基础进行分析，归纳出理论界对于商业秘 密法律保护的一种理论基础：合同法理论、侵权法理论、反不正当竞争理论、财 产权理论、知识产权理论。然后对商业秘密保护的方式进行考察，总结出了商业 秘密的民法保护、竞争法保护、专业立法保护、刑法保护、行政法保护五个方面。 最后对商业秘密法律保护的域外典例的分析，文中对美国、德国、日本及国际保 护进行了考察，得出了商业秘密的内容在不断扩大，以成立法为主、注重成文法 和注重不同法律部分的综合运用三点启示。 第三部分是我国商业秘密保护立法状况，主要对我国商业秘密保护法律制度 进行归纳。该部分首先对我国商业秘密保护立法的沿革进行归纳，指出经过多年 重庆大学硕士学位论文 中文摘要 ii 的发展，我国已经奠定了商业秘密保护立法的基本框架。然后对我国商业秘密保 护立法的主要内容进行归纳，指出我国商业秘密保护立法的目的是产生商业道德、 激励科技创新、维护公共利益，我国有关商业秘密的主要立法包括反不正当竞 争法 、 合同法 、 劳动法 、 刑法等。最后对我国商业秘密保护立法的不足 进行一定的分析，指出我国目前的商业秘密保护立法存在着商业秘密法律保护立 法过于分散、 反不正竞争法的可操作性差、商业秘密认定标准模糊、权利主体 认定界限很难把握、商业秘密侵权行为处罚力度不够、商业秘密保护法律程序不 明确六大欠缺。 第四部分是完善我国商业秘密保护法律制度的思考，主要对在现有条件完善 我国商业秘密保护立法路径进行探索。该部分首先对我国制订商业秘密的必要性 与可能性进行分析，认为我国应当制订专门的商业秘密保护法。然后对在商业秘 密保护立法的完善过程中应当注意的商业秘密界定、权利主体确定、善意第三人 侵犯商业秘密的责任、惩罚性赔偿责任和完善相关刑事责任几个问题进行了明确， 并指出了应当从民事诉讼法 、 劳动法 ， 刑法几个角度进行完善。 关键词：商业秘密,法律保护,商业秘密保护法 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 iii abstract with the knowledge economy and the advent of economic globalization, the economic value of trade secrets become more and more prominent. with the trade secrets that competitors dont have been an important competitive advantage and become an important way to maximize economic benefits. currently, on the one hand, trade secrets play more and more important role in promoting economic development and technological progress, on the other hand, the number of cases of infringement related to trade secrets has also increased year by year. this situation cause serious damage to rights holders, but also hinder the healthy and orderly development of market economy. therefore, pay more attention to it and strengthen the protection of trade secrets has become the consensus of most counties of the world. although china has initially formed the legal system protection of trade secrets that anti-unfair competition law at the core, the backbone of a series of other laws and regulations , but it is undeniable that there are still many deficiencies in chinas system of legal protection system of trade secrets, the legal system is not yet perfect. in this paper, at first the author elaborate the meaning, character of trade secrets, analysis, defined the unique characteristics of trade secrets; on this basis, the legal protection of trade secrets would be discussed by studying the legal protection of trade secrets as well as the theoretical basis for its legal protection way, the united states, germany, japan and the international treaties on legal protection of trade secrets were parity legislation; then, analyze the legal protection of trade secret status and problems; eventually the vision of special legislation for trade secret is made. in addition to the introduction and conclusion, the articles text is divided into four parts: the first part is an overview of trade secret, mainly to write a basic definition of trade secrets. first, write the part of the origin and development of trade secrets, commercial secrets that are the inevitable product of the development of commodity economy, accompanied by the production of economic goods produced, with the development of commodity economy and development. then, the (region) on the definition of trade secrets a comparative analysis, that both abroad and in china, trade secrets are at the growing process. finally, the composition of the trade secret elements were analyzed, and should include a secret, value, practicality, novelty, four aspects. 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 iv the second part is the general legal system, trade secret investigation, mainly to write a number of trade secret protection based on theory. the first part of the legal protection of trade secrets theory analysis, summarized the theoretical circle of legal protection for trade secrets of a theory: theory of contract law, tort law theory, theory of unfair competition, property rights theory, intellectual property theory. then the way of trade secret protection to inspect, summed up the civil protection of trade secrets, protection of competition law, professional legal protection, criminal law protection, administrative protection of five. finally, the extra-territorial legal protection of trade secrets typical example of the analysis, the text of the united states, germany, japan and the international protection were investigated, the content of trade secrets obtained in the expanding, to the formation of the main focus and attention to different legal statutes part of the integrated use of three china. the third part is our trade secret protection legislation and its assessment mainly on the legal regime of trade secret protection for induction and assessment. the first part of the evolution of trade secret protection legislation to summarize, that after years of development, china has laid a trade secret protected the basic framework of legislation. protection of business secrets and then the main content of legislation to summarize, that trade secret protection of the legislative intent is to generate business ethics, encouraging technological innovation, public interest, our primary legislation on commercial secrets, including anti-unfair competition law, contract law, labor law, criminal law and so on. finally, legislation on protection of business secrets of the deficiencies pointed out that chinas current trade secret protection of the legislation is the legal protection of trade secrets legislation is too scattered, anti-unfair competition law, the operability is poor, there are many gaps in the legislation, the subject of rights is not clear, the punishment is not enough trade secret infringement, trade secret protection proceedings the lack of uncertain six. the fourth part is to improve the legal system of protection of business secrets thinking, mainly on improving the existing conditions, trade secret protection legislation in the path of exploration. the first part of our trade secrets developed to analyze the necessity and possibility, that china should develop specialized trade secret protection laws. and trade secret protection legislation in the improvement process should be noted that definition of trade secret, right of the main identification, bona fide third party the responsibility of trade secret infringement, punitive criminal liability and improve several issues related to clear, and that should be from the perspective of 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 v civil law, labor law and criminal law to improve. keywords: trade secret; legal protection; trade secret protection law 重庆大学硕士学位论文 目 录 vi 目 录 中中文摘要文摘要 . i 英文摘要英文摘要 . iii 1 引引 言言 . 1 2 商业秘密概述商业秘密概述 . 2 2.1 商业秘密的由来及发展商业秘密的由来及发展 . 2 2.2 商业秘密的定义商业秘密的定义 . 3 2.2.1 各国（地区）对于商业秘密含义的表述 . 3 2.2.2 我国对商业秘密的界定 . 4 2.3 商业秘密的构成要件商业秘密的构成要件 . 5 2.3.1 秘密性 . 5 2.3.2 价值性 . 6 2.3.3 实用性 . 7 2.3.4 新颖性 . 7 3 商业秘密法律保护制度的商业秘密法律保护制度的考察考察 . 8 3.1 商业秘密法律保护之理论基础商业秘密法律保护之理论基础 . 8 3.1.1 合同法理论 . 8 3.1.2 侵权行为理论 . 9 3.1.3 反不正当竞争理论 . 9 3.1.4 财产权理论 . 10 3.1.5 知识产权理论 . 10 3.2 商业秘密的法律保护方式商业秘密的法律保护方式 . 11 3.2.1 民法保护 . 11 3.2.2 竞争法的保护 . 12 3.2.3 专门商业秘密保护法的保护 . 12 3.2.4 刑法的保护 . 12 3.2.5 行政法的保护 . 12 3.3 域外商业秘密法律保护典例考察域外商业秘密法律保护典例考察 . 13 3.3.1 美国的立法状况 . 13 3.3.2 德国的立法状况 . 14 3.3.3 日本的立法状况 . 15 3.3.4 国际条约的商业秘密保护 . 16 重庆大学硕士学位论文 目 录 vii 3.3.5 域外商业秘密法律保护典例的启示 . 17 4 我国商业秘密保护我国商业秘密保护的的立法状况立法状况 . 18 4.1 我国商业秘密保护立法的沿革我国商业秘密保护立法的沿革 . 18 4.2 我国商业秘密保护立法的主要内容我国商业秘密保护立法的主要内容 . 19 4.2.1 商业秘密保护立法的目的 . 19 4.2.2 我国关于商业秘密保护的主要立法 . 20 4.3 我国商业秘密保护立法存在的不足我国商业秘密保护立法存在的不足 . 22 4.3.1 商业秘密法律保护立法过于分散 . 22 4.3.2 反不正竞争法的可操作性差 . 23 4.3.3 商业秘密的认定标准模糊 . 23 4.3.4 权利主体认定界限很难把握 . 24 4.3.5 商业秘密侵权行为的处罚力度不够 . 24 4.3.6 商业秘密保护的法律程序不明确 . 25 5 完善我国商业秘密保护法律制度的思考完善我国商业秘密保护法律制度的思考 . 26 5.1 制定专门的商业秘密保护法制定专门的商业秘密保护法 . 26 5.1.1 制定专门的商业秘密保护法的必要性 . 26 5.1.2 制定专门的商业秘密保护法的可能性 . 27 5.2 制定专门商业秘密保护法的具体制定专门商业秘密保护法的具体建议建议 . 28 5.2.1 商业秘密保护法立法中应当明确的重点问题 . 28 5.2.2 完善其他相关的法律规定 . 30 6 结语结语 . 32 致致 谢谢 . 33 参考文献参考文献 . 34 附附 录录 . 36 重庆大学硕士学位论文 1 引言 1 1 引 言 商业秘密保护已经绵延了数千年，却是历久而弥新。早在古罗马时期，就产 生了商业秘密保护的法律规定。在 18、19 世纪两次工业革命和市场经济的迅速发 展后，商业秘密保护作为专门的法律制度出现。在当代，随着全球经济一体化的 发展和知识经济时代的到来，商业秘密的财产价值和社会价值也越来越大，获得 商业秘密也就同时获得了市场上的领先竞争优势，因此商业秘密的侵权现象也越 来越严重。在这种形势下，世界各国都在不断推进商业秘密的法律保护，从而使 得商业秘密的法律保护演化为一个国际性的法律问题。但是纵观我国对于商业秘 密的保护，由于起步较晚，相关的法律体系和法律制度尚不完善。 因此，本文在对我国现行的商业秘密法律保护的现状进行分析的基础上，通 过借鉴国外商业秘密法律保护的先进立法经验，对商业秘密法律保护的相关问题 作了初步的探讨，以期能对我国商业秘密法律保护制度的完善有所裨益。 重庆大学硕士学位论文 2 商业秘密概述 2 2 商业秘密概述 研究主题所涉及的基本范畴是厘定研究主题界域的基石。商业秘密法律保护 问题只有立基于对商业秘密的清楚而准确的把握，才能在确定而统一的论域中展 开。因此，弄清商业秘密本身的由来与发展，含义与要件，是研究商业秘密法律 保护的逻辑起点。 2.1 商业秘密的由来及发展 早在封建社会甚至是更早的奴隶社会时期，商业秘密就以“祖产秘方”、“家传 绝 技”等形式存在着。比如，我国中医治疗中的“验方”、 “祖传秘方”，烹饪、酿 制中的独门手法等，大多秘而不宣，常常以祖传秘方、家传绝技的方式被保留和 传承。拥有这些方子或秘诀的经营者大都以此来谋求经济利益，获得商业竞争中 的优势地位。显然，这就是我们今天所说的商业秘密的雏形。在中世纪的欧洲， 商业秘密即指手工作坊中的师傅向其徒弟所传授的特别的技艺。这一时期，商业 秘密是以技术诀窍的形式存在着，只能由该秘密的持有人或圈内人知道或使用， 一般情况下，持有人也只是将商业秘密传给自己的晚辈或是徒弟，并以该秘密所 带来的竞争优势谋生。 在封建社会中晚期，尤其是进入资本主义早期后，商业秘密也开始不仅由持 有人自己使用，而且允许在有限的范围内有偿转让给圈外人使用。至此，商业秘 密开始与商品经济接轨。随着市场经济的飞速发展，许多的高新技术也大量的涌 现，以及“知识就是财富”、“技术是商品”的观念的形成，使得商业秘密在日趋激烈 的市场竞争中，其价值得到日益充分的体现，由此也产生了日益增多的纠纷，对 其进行法律确认和保护的呼声也随之日益增强。1817 年英国法院审判的“newbery vjames”案是一个关于治疗痛风的秘密配方的纠纷，也是世界上第一个关于商业 秘密纠纷的案例。1883 年 7 月 14 日美国纽约杂志上，商业秘密第一次作为一 个法律术语使用，由此，也拉开了用法律对商业秘密进行保护的序幕。 从以上可以看出，商业秘密是私有制和商品经济发展的必然产物，伴随着商 品经济的产生而产生，随着商品经济的发展而发展。在商品经济社会，要获取长 远的经济利益和保持竞争优势，就必须要不断地探索开发新技术以及独特的经营 之道，而一旦凭借此种技术秘密或商业秘密而获得了更多的经济利益和竞争优势 时，在主观上就必然会产生保密意识，也在客观上采取保密措施。因此，可以说， 商品经济是滋生商业秘密的土壤，对商业秘密进行法律保护是在商品经济的发展 过程中人类生存竞争的必然结果。 重庆大学硕士学位论文 2 商业秘密概述 3 2.2 商业秘密的定义 2.2.1 各国（地区）对于商业秘密含义的表述 虽然商业秘密这一概念已为国际社会广泛认可和使用，但是在英美法系 100 多年关于商业秘密的普通法保护实践中，对于商业秘密的界定及理解一直众说纷 纭。这一方面与英美法系的不注重对法律概念进行抽象概括的法律文化传统有关， 另一方面也反映了对商业秘密进行界定本身的复杂性、模糊性和隐蔽性。由此， 也造成了各国对于商业秘密的的不同表述。 美国法对商业秘密的界定 美国对商业秘密的法律保护比较完善，早在一百多年前的工业化初期，法院 就开始将商业秘密作为一种财产权而予以保护。1939 年美国法律协会制定的侵 权行为法重述将商业秘密界定为：“商业秘密是指所有人在商事活动中使用的各 种配方、图案、设计或资料索引。鉴于商业秘密的存在，商业秘密所有人与其竞 争对手相比，处于更有利的地位。商业秘密可以是某一化合物的配方、一道制造 处理、贮存材料的程序、一部机器或其他设计的图形、或顾客名单。它不同于商 业领域里其他的秘密情报它不是商业活动中单一的与别的事情没有联系的简 单情报。”1从这一规定可以看出商业秘密指的是那些所有者在其进行的商业活动 中所连续使用的需要保密的信息，从而将一些非连续使用的但却有价值需要保密 的信息排除在商业秘密法律保护的范围之外，同样一些无法或没有实施的秘密信 息也被排除在保护的范围之外。 1979 年美国统一商业秘密法扩大了商业秘密 的内涵，该法规定：商业秘密是一类特定信息，包括配方、产品、程序、设计、 方法、技术或工艺。这类特定信息需要符合两个条件：一、该信息不为公众所周 知、也未被他人以正当方法所获知，其使用或泄露能够给相关主体带来经济利益， 可以单独为持有者创造出实际或是潜在的经济价值。二，持有人根据具体的情况 已经尽到了维护其秘密的努力等。 本法的最大特点是把商业秘密界定为“特定信息” 从而增加了商业秘密概念本身的弹性，使商业秘密在范围上有了更为广阔的空间。 此后，1996 年美国国会制定的反经济间谍法将商业秘密定义为：“商业秘密指 各种形式和种类的金融、商业、科学、技术、经济或者工程的信息，包括模型、 计划、编辑、设计、方法、技术等，但需符合下列条件：第一，所有人采取了合 理措施保持其秘密性。第二，该信息的实际或潜在经济价值来自于其并非众所周 知以及不能通过正当手段获取。”2 从以上可以看出，美国对商业秘密含义的界定 采用的是一种概括列举相结合的方式，概括的方式能有效地揭示出事物的本质属 性， 列举的方式则更具操作性和明确性， 这一“列举加概括”的定义方式在一定程度 上也反映了当代商业秘密法律保护的新趋势。从总体上看，美国已经建立起了比 较有效、充分的商业秘密法律保护体系。 重庆大学硕士学位论文 2 商业秘密概述 4 德国法对商业秘密的界定 德国对商业秘密进行保护的法律规范主要体现在 1896 年通过并在事后多次修 订的反不正当竞争法中，但是该法并没有对商业秘密的设定定义。在司法实 践中，联邦法院对商业秘密定义如下：商业秘密是指权利人有保密意思，具有正 当的经济利益的所有与经营有关未公开的信息。 3众所周知，德国作为大陆法系国 家代表，其在法律概念的表述上是十分严谨的，但由于社会步伐的不断加快，一 些新类型商业秘密形式出现，法官在有限自由裁量权限内如何去解释法律，成为 司法实践中面临的挑战，德国的这种立法模式显示出其缺乏可操作性的不足。4 日本法对商业秘密的界定 日本 1993 年对反不正当竞争法进行修订时增加了保护商业秘密的规定， 商业秘密是指“作为秘密管理的生产方法、销售方法以及其他对经营活动有用的技 术上或经营上未被公知的信息。”5该法前后经过了七次比较大的修改，其修订主 要是为了适应保护工业产权巴黎公约及商标国际注册马德里协定等国际 条约的有关规定、解决因知识产权的保护差异而不断出现的贸易磨擦和世界各国 不断强化对知识产权领域的法律保护以及国际经济贸易关系不断发展变化等客观 形势的需要而进行的。 6这一定义方式概括性地揭示了商业秘密的内涵和特征，对 商业秘密做出明确定义，其包容性强，外延范围广，但是也具有抽象性和原则性， 操作性差且不易理解等特点。 trips 协议对商业秘密的界定 由于各国法律对商业秘密含义的界定上存在差异， 为了便利全球经贸往来和适 应经济全球一体化发展的趋势，相关国际组织多年以来一直致力于缩小这种差别。 trips 协议即 与贸易有关的知识产权协议 ， 其将商业秘密界定为“未披露的信息 的保护”，在此“未披露的信息就是商业秘密，7trips 协议中商业秘密的被广泛的 定义为“未披露的信息”，这种未披露信息同时具有秘密性、价值性和保密性，这种 规定方式可以很好地把商业秘密和知识产权的理念融为一体，反映了并且同时适 应了当代经济全球化、经济和科技一体化的时代特点，也反映了国际社会对商业 秘密法律保护的统一认识和进一步发展。 2.2.2 我国对商业秘密的界定 对商业秘密进行准确界定是对商业秘密进行法律保护之前提。在我国，商业 秘密作为一个法律术语， 最早出现在 1991 年通过的 中华人民共和国民事诉讼法 （以下简称民事诉讼法 ）中。该法第 66 条规定：“对涉及国家秘密、商业秘密 和个人隐私的证据应当保密。”此外，其第 120 条第二款又规定：“.涉及商业秘 密的案件，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理。”但是该法并没