安全环保风险金管理办法.doc

Q/YYTH 204242005限 阅云南云天化股份有限公司 发 布2010-07-02 实施2010-07-02 发布安全环保风险金管理办法The Risk Mortgage Managemnet of the Safty and EnvironmentalQ/YYTH 213182010Q/YYTH Q/YYTH 云南云天化股份有限公司企业标准7Q/YYTH 213182010 安全环保风险金管理办法1 主题内容与适用范围为促进安全环保责任制的落实，持续改进公司安全环保绩效，规范安全环保风险金管理，结合公司实际，制定本办法。本办法规定了安全环保风险金的缴纳范围、缴纳标准及日常管理、兑现办法等管理内容。本办法适用于云南云天化股份有限公司(以下简称公司)及分、子公司。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是比不可少的，凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡不注日期的引用文件，其最新版本（包括素有的修改单）适用于本文件。Q/YYTH 20289 安全生产责任制Q/YYTH 20348 环境保护责任制3职责3.1 公司总经理是风险金管理的主管领导。3.2 公司安全环保部是风险金管理的归口部门，负责制（修）订本制度和指导、监督本制度的实施。3.3 财务部门负责风险金的专户管理。3.4 分、子公司总经理（或行使总经理职能的副总经理）配合本制度的实施。3.5 分、子公司总经理（或行使总经理职能的副总经理）是其管辖范围内风险金管理的主管领导，负责其管辖范围内风险金管理的推行。4 总则4.1 为加强安全环保风险管理，保障安全环保目标任务完成，各分、子公司应按本规定推行风险金管理。4.2 风险金实行分级管理原则。公司总部负责对各分、子公司进行管理，各分、子公司负责对所属各单位进行管理。4.3 风险金必须由责任人本人缴纳，禁止使用单位公有资金缴纳。5 管理内容与方法5.1 公司风险金管理5.1.1 缴纳范围5.1.1.1 公司安全环保风险金的缴纳范围应包括但不限于分、子公司总经理及分管安全的副总经理。5.1.2 缴纳标准5.1.2.1 根据各公司安全环保风险大小，风险金交纳标准为10000元20000元。5.1.3 风险金缴纳5.1.3.1 风险金缴纳范围、交纳标准由公司安全环保部依据责任单位上一年度责任目标任务完成情况和安全环保风险大小提出，经公司总经理批准后执行。5.1.3.2 风险金由公司财务部设立账户专户进行存储，安全环保部建立缴纳、变更等相应明细账目管理。5.1.3.3 责任人按照风险金核定交纳标准，在责任年度1月15日前通过银行存入公司指定帐号，并将存款回单原件交公司财务部、复印件交公司安全环保部建帐进行管理。5.1.3.4 风险金归缴纳人所有。责任年度结束，按照安全环保责任制考核结果进行奖惩兑现后，将风险金退还缴纳人。5.1.3.5 风险金缴纳责任人因职位变化需要进行风险金变更的，离任人员按照在岗履职时间考核后多退少补。5.1.3.6 中途到任的责任人由公司安全环保部按照核定标准通知责任人于上任次月内将风险金足额缴纳到指定账户。5.1.3.7 同一责任人职位变化时风险金同步变更。5.1.4 考核管理5.1.4.1 各单位安全环保责任制考核结果与风险金缴纳责任人所缴纳的风险金奖惩挂钩。5.1.4.2 各单位安全环保责任制执行情况，由公司安全环保部收集信息，建立档案记录，并牵头组织考核，提出考核建议报公司总经理批准后执行。5.1.4.3 责任单位在考核年度内发生下列否决条款之一项及以上的，全额除扣除风险金缴纳责任人所交风险金外，同时执行公司决定。5.1.4.4 安全环保责任制考核否决条款： a)员工（含劳务工）发生因工死亡事故。 b）发生环境污染事故。 c）发生火灾事故造成经济损失达到50万元。 d）发生爆炸事故造成经济损失达到50万元。 e）发生群体性职业病责任事故（事件）。f）发生违法违规事件被通报，或受到政府主管部门行政处罚。g）发生其它规定的否决事项。5.1.4.5 考核标准考核标准见附件一：云南云天化股份有限公司安全环保责任制考核标准5.1.4.6 考核结果安全环保责任制考核结果分为四个等级：a）考核分95分为A等，按照所交风险金原始基数200%给予责任人奖励。b）考核分8594分为B等，按照所交风险金原始基数50%给予责任人奖励。c）考核分7684分为C等，风险金缴纳责任人不奖也不扣。d）考核分75分的为D等，扣除责任人所交风险金原始基数的50%。 e）达到否决条件的全额扣除所缴纳风险金。5.1.4.9 责任人责任制考核被扣款的，扣款金额充入公司安全费用；责任制考核嘉奖所需金额，从公司安全费用列支。5.2 分、子公司风险金管理5.2.1 缴纳范围5.2.1.1 分、子公司风险金的缴纳范围应包括但不限于分、子公司所属各单位中安全风险较大的单位的行政负责人和分管安全中管人员。5.2.2 缴纳标准5.2.2.1 根据分、子公司所属各单位安全环保风险大小，风险金交纳标准为3000元5000元。5.2.3 风险金缴纳5.2.3.1 风险金缴纳范围、交纳标准由各分、子公司安全环保管理部门依据责任单位上一年度责任目标任务完成情况和安全环保风险大小提出，经各分、子公司总经理批准后执行。5.2.3.2 风险金由各分、子公司财务部设立账户专户进行存储，安全环保管理部门建立缴纳、变更等相应明细账目管理。5.2.3.3 责任人按照风险金核定交纳标准，在责任年度1月15日前通过银行存入分、子公司指定帐号，并将存款回单原件交公司财务管理部门、复印件交分、子公司安全环保管理部门建帐进行管理。5.2.3.4 风险金归缴纳人所有。责任年度结束，按照安全环保责任制考核结果进行奖惩兑现，将风险金退还缴纳人。5.2.3.5 风险金缴纳责任人因职位变化需要进行风险金变更的，离任人员按照在岗履职时间考核后多退少补。5.2.3.6 中途到任的责任人由分、子公司安全环保管理部门按照核定标准通知责任人于上任次月内将风险金足额缴纳到指定账户。5.2.3.7 同一责任人职位变化时风险金同步变更。5.2.4 考核管理5.2.4.1 分、子公司安全环保管理部门应对各单位安全环保责任制执行情况收集信息，建立档案记录，并牵头组织考核，提出考核建议报分、子公司总经理批准后执行。5.2.4.2 考核标准见附件：云南云天化股份有限公司分、子公司安全环保责任制考核标准。5.2.4.3 考核否决条款： a) 员工（含劳务工）发生因工死亡事故。 b) 发生环境污染事故。 c）发生群体性职业病责任事故（事件）。 d）分、子公司规定的其它否决事项。5.2.4.4 考核结果安全环保责任制考核结果分为四个等级：a）考核分95分为A等，按照所交风险金原始基数200%给予风险金缴纳人奖励。b）考核分8594分为B等，按照所交风险金原始基数50%给予风险金缴纳人奖励。c）考核分7684分为C等，风险金缴纳人不奖也不扣。d）考核分75分的为D等，扣除风险金缴纳人所交风险金原始基数的50%。 e）达到否决条件的全额扣除。5.2.4.5 分、子公司每年3月前将上年度安全环保风险金奖惩兑现情况报公司安全环保部。附录A云南云天化股份有限公司安全环保责任制考核评分标准项目考核细则机构职责1.安全、环保、消防、职业卫生管理机构健全，职责明确。2.定期组织召开公司级安全环保工作会议，安排部署相关工作。公司级安全环保会议每年不少于4次。制度体系建设1. 安全环保管理制度健全，制度具有科学性、适宜性和可操作性2. 推进职业健康安全管理体系、环境管理体系第三方认证。3. 推行安全标准化管理。目标管理1.在年度经营计划中制定安全、环保 、消防、职业卫生目标，并层层分解落实。2.与每一层级、每位员工签订安全、环保、消防、职业卫生责任书(承诺书)，对执行情况的检查、考核每年不少于两次。3.推行安全环保绩效考核。人员管理1. 安全管理人员、特种设备操作人员、特殊工种作业人员依法持证上岗。2.依法依规开展员工、劳务工各级各类安全、环保、消防、职业卫生培训。3.教育培训有计划、有评估、有改进、有效果。4.定期开展职业健康体检，档案完备。现场管理1. 安全、环保 、消防、职业卫生设施完好，处于正常运行或备用状态。2.特种设备采购、安装、使用、检测、维修、报废合法规范。3.开展环境监测，三废连续稳定达标排放。4.依法开展职业病危害因素监测、评价。5.危险化学品采购、运输、储存、使用、销售、废弃处置合法规范。隐患管理1.建立隐患排查治理机制。2.按要求开展各级、各类安全检查，公司级安全检查每年不少于4次，及时发现、消除隐患。3.隐患报告、确认、监控、整改、验收实行闭环管理，过程受控。重大隐患实行上一级报告制度。应急管理1.应急预案系统、完善、科学，按要求进行评审、备案。2.应急设施、物资齐备。3.每年不少于一次公司级应急预案演练，演练有计划、有总结，并对预案进行评估和完善。合规性管理1.遵守安全、环保、消防、职业卫生法律、法规和标准规范。2.贯彻执行股份公司安全、环保、消防、职业卫生管理标准和工作指令。3.依法完备生产、经营所必须的行政许可。4.建设项目执行“三同时”制度。事故管理1.发生事故立即向股份公司报告2.按“四不放过”原则处理事故，事故台帐规范。管理改进安全、环保、消防、职业卫生管理有创新，管理水平有提高。评分标准：标准分100分，上述考核细则未执行每项扣5分，执行不到位或未按要求度执行视符合程度每项扣14分，发生重伤一人次扣10分，轻伤一人次扣2分。分子公司未完全涉及上述细则，属缺项的，则剔除缺项部分，按涉及要项平均分配比重，按比例扣分。附录B云南云天化股份有限公司分、子公司安全环保责任制考核评分标准项目考核细则遵章守纪1.严格遵守安全、环保、消防、职业卫生法律、法规、标准规范。2.认真贯彻执行公司安全、环保、消防、职业卫生管理标准。3.建立、健全并执行操作规程。4.建立、健全标准化作业指导书，做好检修、开停车安全条件确认。责任目标1.车间（部门、分厂）年度工作计划中分解公司安全、环保、消防、职业卫生目标，目标分解具体、可量化。2.与每位员工签订安全环保消防责任书（承诺书），并组织检查考核。3.推行安全环保风险金管理。教育培训1.按公司要求组织开展安全、环保、消防、职业卫生意识教育和技能培训，培训有计划、有总结、有评价、有效果。2.新员工三级安全教育合格率100%。3.推行新工顶岗安全意识、技能条件确认。隐患管理1. 持续开展危险源辨识，对重大危险源、重点部位进行监控。2.按要求开展各级、各类安全、环保、消防、职业卫生检查，检查记录真实、规范。车间（部门、分厂）领导带队检查每月不少于一次。3.及时排查报告隐患，落实监控措施，按要求进行整改。现场管理1. 安全、环保 、消防、职业卫生设施完好，处于正常运行或备用状态。2.各类标识规范、清晰，有针对性。3.“三废”排放达标率100%。4.严格执行检修作业许可。5.严格遵守员工安全行为准则。应急管理1.编制现场应急处置方案，应急设施、物资完好备用。2.组建应急队伍，组织培训。3.定期开展应急演练，车间（部门、分厂）级应急演练每季度不少于一次，演练有计划，有总结。事故管理1.严格监管本单位所辖范围内的危险作业，实现“四不伤害”。2.发生事故按要求上报，按“四不放过”原则进行处理。管理改进1.安全、环保、消防、职业卫生管理有创新，管理水平持续改进。2.单位安全环保绩效考核指标持续提升。评分标准：标准分100分，上述考核细则未执行每项扣5分，执行不到位或未按要求度执行视程度每项扣14分，发生重伤一人次扣10分，轻伤一人次扣2分。车间（部门、分厂）未完全涉及上述细则，属缺项的，则剔除