港口码头内部审核检查表-最新版.doc

.内部审核检查表受审核部门：市场部序号涉及标准审核项目及内容审核证据记录评价GB/T 19001GB/T 24001GB/T 2800115.2方针5.2.1质量方针的建立5.2.2质量方针的沟通5.2环境方针4.2职业健康安全方针1、企业是否将制定方针下发到本部门2、询问方针是否已宣贯到每名员工3、抽查1人询问公司质量、环境和职业健康安全方针24. 理解组织及其环境6.2质量目标及实现质量目标的计划6.2环境目标及其实现的策划4.3.3目标和方案1、是否获得年度方目文件和EHS目标指标和方案，是否将其中有关本部门的目标分解到相关岗位，并明确具体措施、时间表和考核办法2、是否将QES目标指标的分解、措施、时间表和考核办法对部门全员进行了质量、环境、职业健康安全管理目标进行了宣贯，使其认识到各自岗位关于质量、环境及职业健康安全义务3、抽查1人询问岗位目标指标35.3组织的角色、职责和权限7.1资源4.4.1资源、作用、职责与权限1、询问部门责人的部门主要职责，部门职责是否分解到相关岗位，抽查1人对本岗位职责的了解情况2、询问部门EHS职责，部门职责是否分解到相关岗位，抽查1人对本岗位职责的了解情况3、查看实际岗位人员配置情况，职责分工是否明确。47.4沟通7.4信息交流4.4.3沟通参与和协商1、询问并检查部门内部及与公司其他部门的沟通形式及沟通记录。2、是否建立相关文件？3、员工对于EHS方面的要求如何上传或反馈？58.2.2与产品和服务有关的要求的确定是否为确定与产品有关的要求提供市场信息？（客户的要求；顾客要求是否向相关部门传达；适用于产品的法律法规要求）68.2.4产品和服务要求的更改若产品和服务要求发生更改，相关的形成文件的信息是否得到修改，市场部人员是否会确定得知变更78.2.2与产品和服务有关的要求的评审1.公司主要客户有哪些？在每次作业前是否都签订了合同？2.在向顾客作出提供产品的承诺之前是否评审与产品有关的要求？3.对没有形成文件的订货，是否在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认？4.是否保存评审结果及评审所引起的措施的记录？88.2产品和服务要求8.2.1顾客沟通1.是否针对产品信息与顾客有效的沟通？2.是否针对问询、合同或订单的处理，包括对其修改与顾客有效的沟通？3.是否针对顾客反馈，包括顾客抱怨与顾客有效的沟通？98.5生产和服务的提供8.5.1生产和服务提供的控制8.1运行的策划和控制4.4.6运行控制1、是否进行作业货类的认可和客户资格的鉴定；使用特定的方法和程序是否规定（面对面、电话、短信），检查相关记录2-3份109.1.2顾客满意1、是否对客户的满意度调查作出相关规定？其调查内容、时机、频次是否有相关规定和要求？是否实施？抽查2-3份相关记录2、抽查如何进行统计分析以及结果的传递与利用？3、有哪些渠道了解客户感受。119.1.3分析和评价1、是否对本部门应收集和分析的数据作出规定？是否实施？每种数据做1-2份抽查；2、是否对统计技术规定？统计技术应用是否准确？是否对统计的数据进行分析说明？3、分析结果是否按规定传递或利用？1210. 改进10.1总则10.2不符合和纠正措施10.3持续改进1.是否通过数据分析评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性？2.是否评审不合格，包括顾客抱怨？是否确定不合格的原因？是否评价、确定和实施确保不合格不再发生的纠正措施？是否记录和评审所采取的纠正措施的实施结果及其有效性？3.是否确定潜在不合格及其原因？是否记录和评审所采取的预防措施的实施结果及其有效性？4、是否进行过自我评价（如市场占有率分析），是否根据评价制定过改进措施（如担保索赔等）。136.1.2环境因素4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定1、环境因素是否按程序文件要求进行识别并形成记录? 有无遗漏，是否充分、合理？2、危险源是否按程序文件要求进行识别并形成记录? 有无遗漏，是否充分、合理？3、生产区域和办公区域的环境因素和危险源分别识别，上报有哪些重大环境因素和重大危险源？有无遗漏，是否充分、合理？ 148.1运行的策划和控制4.4.6运行控制1、部门内是否有重要环境因素和重大危险源，在岗人员如何对重要环境因素和重大危险源进行控制？2、在程序中规定运行准则；3、对于组织所使用的产品和服务中所确定的重要环境及职业健康因素，应建立、实施并保持程序，并