江西省2015年证券从业资格考试：国际债券考试试题.docx

江西省2015年证券从业资格考试：国际债券考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。A持续性B专业性C多样性D适用性 2、资产负债比率中的资产总额是扣除_后的资产净额。A累计折旧B无形资产C应收账款D递延资产3、_是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。AS股BN股CH股D红筹股 4、其他条件相同时，债券_越小，说明债券的价格波动性越大。A麦考莱久期B基点价格值C价格变动收益率值D久期5、_负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。A基金公会B基金监管部C基金委员会D基金公司会员部 6、对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为_。A交割B交收C清算D结算 7、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的_。A10%B20%C30%D50% 8、拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的_工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐人(主承销商)及相关专业中介机构应出具声明和承诺。A前4个B前3个C前2个D前1个 9、下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是_。A目的不同B风险水平不同C操作方式及价位观不同D在现货市场上所处的地位不同 10、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作_。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具COTC交易的衍生工具D独立衍生工具11、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。A净收入理论B净经营收入理论C传统理论D传统折中理论 12、在_情况下，证券市场将呈现上升走势。A持续、稳定、高速的GDP增长B高通货膨胀下的GDP增长C宏观调整下的GDP减速增长D转折性的GDP变动 13、设备进口商作为借款人取得贷款资金用于支付进口设备贷款，同时对银行还本付息的方式是_。A卖方信贷B出口信贷C买方信贷D一般信贷14、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只_。A公司型开放式基金B契约型投资基金C股票基金D封闭式基金 15、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过_以上的独立董事通过。A1/4B1/3C1/2D2/3 16、下列不属于非柜台委托的是（）。A书面委托 B人工电话委托 C传真委托 D自助和电话自动委托 17、基金管理公司独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的1/3。A3B4C5D6 18、股利贴现模型通过考察资产价格与_之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。A同行业股票平均价格B预期现金流量现值C某股票指数D涨幅前10名的股票平均价格 19、FMReddington于_年最早提出免疫策略，他把免疫策略定义为：“资产投资以这样的方式进行，在这种方式下，已有商业免于受利率一般波动的影响”。A1952B1982C1951D1981 20、某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1：1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。A635 B1270 C2600 D4600 21、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议_日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每_日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。_A60 20B90 30C30 10D50 10 22、管理层股东是指控制_或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。A3%B5%C30%D50%23、在一个有效的股票市场上_。A存在价值高估B既没价值高估，也没价值低估C存在价值低估D既有价值高估，也有价值低估 24、中国证监会于_发布了公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号。A2009年7月1日B2009年7月10日C2009年7月15日D2009年7月20日25、我国第一家中外合资基金公司诞生于_年年末。A2000B2001C2002D2003二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括_。A认沽权B利率期权C看涨期权D互换期权 2、目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A每月B每季度C每半年D每年3、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A500B2000C3000D5000 4、无形席位报盘方式的优点有_。A交易速度提高B交易申报差错率降低C交易佣金降低D交易成功率提高5、依据法律形式的不同，基金可分为_。A封闭式基金B契约型基金C开放式基金D公司型基金 6、下列关于债券的叙述正确的是_。A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 7、宏观经济分析中的经济指标有_。A滞后指标B先行指标C同步指标D反馈指标E领先指标 8、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。A越大B越小C不变D不能确定 9、属于2006年新证券法对原证券法修改之处的是_。A取消了综合类和经纪类的分类管理体制B允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务C增加了公司章程的要求D明确提出了风险管理和内部控制制度 10、支付基金相关费用的资金清算属于_。A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算11、关于上海证券交易所的配股操作流程(T日为股权登记日)，下列表述正确的是_。AT-3日之前，发行人和主承销商应向交易所上市公司部报送有关材料，并进行配股说明书及附件的上网操作BT-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站CT-1日，进行网上路演DT+1日T+3日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续3天刊登配股提示公告 12、2005年9月，中国保监会发布_，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资于海外股票市场。A关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知B保险外汇资金境外运用管理暂行办法C保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则D保险资金境外投资管理暂行办法 13、我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是_。A实物交收原则B净额清算原则C银货对付原则D法人结算原则E及时交收原则14、发行人盈利预测数据包含了_的，应特别说明。A特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目B经常性损益项目C境外收益D未审计实现数 15、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是_。A资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令 16、依据资产配置的不同，混合基金可分为_。A偏股型基金B偏债型基金C股债平衡型基金D灵活配置型基金 17、配股的股权登记日为（）日。AT-1BTCT+1DT+2 18、证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A可以使用B可以借用C可以租用D也不能使用 19、境内居民个人投资B股，根据有关制度规定，允许使用的是_。A存入境内商业银行的现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇人的外汇资金 20、_基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。A平衡型B收入型C积极成长型D保本型 21、ETF一般采用_的投资策略。A完全主动式B完全被动式C被动式和主动式相结合D被动式和主动式相交替 22、芝加哥商业交易所外汇期货交易的主要上市品种有_。A外币期货合约B外币对外币的交叉汇率期货C美元指数期货(CME $ INDEX)D日元指数期货23、证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是_。A应当向中国证监会申请B应当通过所在机构向中国证监会申请C应当直接向中国证券业协会申请D应当通过所在机构向中国证券业协会申请 24、下列对金融工具现货交易与期货交易的交易方式和结算方式的表述错误的是_。A期货交易的交易者需要在成交时