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档案法律知识讲课提纲 主讲徐沅 教学目的 通过学习了解和掌握档案法律 法规的基本内容 增强档案业务人员的档案法律意识 提高档案业务人员的思想道德素质和职业技能 做到依法办事和有效的管理档案 教学内容 档案法 档案法实施办法 档案管理违法违纪行为处分规定 第一节档案法的概念 一 档案法的概念指国家为管理档案和档案事业 调整档案事务关系 由各级人大 政府按照立法权限而制定的关于档案工作的法律 法规 规章和一般规范性文件的总和 二 档案法 实施时间 n 中华人民共和国档案法 是1987年9月5日经第六届全国人民代表大会常务委员会第22次会议通过 并以第58号国家主席令公布的 1988年1月1日起施行 1996年7月5日 经八届人大常委会第20次会议审议并通过了 关于修改 中华人民共和国档案法 的决定 对 档案法 中的某些条款加以修改 全文共6章27条 包括总则 档案机构及其职责 档案的管理 档案的利用和公布 法律责任和附则 第一节档案法的概念 三 档案法 颁布的现实意义和历史意义 档案法 是社会主义法制建设的组成部分 是建设我国档案事业的法律依据 档案法 是增强社会的档案意识 有效地保护档案财富的可靠保障 档案法 是有效地开发利用档案资源 为社会主义现代化建设服务的保障 档案法 是完善我国档案法规体系 强化依法治档的依据 档案法 是改革和发展档案事业的保障 第一节档案法的概念 四 档案工作基本问题的法律规定 档案法 的立法目的为了加强对档案的管理和收集 整理工作 有效地保护和利用档案 为社会主义现代化建设服务 档案法 关于档案的定义档案法第二条 本法所称的档案 是指过去和现在的国家机构 社会组织以及个人从事政治 军事 经济 科学 技术 文化 宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字 图表 声像等不同形式的历史记录 1 产生档案的主体和来源 2 档案的基本属性 原始记录性 3 档案的价值 4 档案形式的多样化 第一节档案法的概念 五 档案工作的基本原则 中华人民共和国档案法 从法律的高度对档案工作的基本原则作了规定 档案工作实行统一领导 分级管理的原则 维护档案完整与安全 便于社会各方面的利用 实行统一领导 分级管理是档案工作组织原则 维护档案完整与安全是档案管理的基本要求 便于社会各方面的利用是档案工作的根本目的 第一节档案法的概念 第二节档案机构及其责任 一 档案机构及种类档案机构是指专门从事档案事业的档案管理部门和单位 根据 档案法 的规定 档案机构的种类包括 国家档案行政管理部门 国家档案局 县级以上地方各级人民政府档案行政管理部门 机关 团体 企业事业单位和其他组织的内设档案机构 中央和地方各级各类档案馆 二 机关团体企业事业单位的档案机构及其职责1 机关团体企业事业单位档案机构的设立 档案法 第七条和 档案法实施办法 第九条规定各级机关 团体 企业事业单位和其他组织均应设立档案机构配备档案工作人员 机关 团体 企业事业单位和其他组织的档案机构 属单位内部的工作机构 对内直接负有档案工作管理职能 在对外活动中不具有独立的法律地位 不能以档案工作机构的名义 而只能以设立他们的单位的名义对外开展活动 第二节档案机构及其责任 第二节档案机构及其责任 2 机关团体企业事业单位档案机构的职责 一 贯彻执行有关的法律 法规和方针政策 建立健全各项规章制度 二 对本单位文书部门和业务部门的文件材料形成 积累和归档工作进行指导 三 统一管理本单位的档案 并按照规定向国家认定的档案馆移交档案 四 对所属单位的档案工作进行监督和指导 二 机关团体企业事业单位的档案机构及其职责 三 档案工作人员1 档案工作人员的概念广义上的档案工作人员是指从事各种档案工作的人员 狭义上的档案工作人员是指 档案法 第二章 第三章规定的档案行政管理部门 各级各类档案馆和机关 团体 企业事业单位 政党及其他组织的档案机构的工作人员 第二节档案机构及其责任 2 档案工作人员的权利和义务 档案工作人员在档案事务方面的权利 1 对分管范围内所属档案机构的工作实行监督和指导 2 对文书和业务部门文件材料立卷归档进行指导和监督 3 有权向国家机关反映档案工作情况和问题 提出要求加强档案工作的建议 4 有权对未开放的档案拒绝提供利用 5 有权申报档案专业职务 第二节档案机构及其责任 三 档案工作人员 第二节档案机构及其责任 档案工作人员应当遵守的义务 1 遵守档案法律和规章制度 2 负责收集 整理 保管 鉴定 统计和提供利用档案 确保档案的完整和安全 档案业务工作的 六个环节 3 按规定向有关档案机构移交档案 4 提供利用档案不损害国家利益 不侵犯公民的合法权益 5 保守党和国家秘密 6 努力学习 钻研业务 提高档案管理水平 为社会主义现代化建设贡献力量 三 档案工作人员 2 档案工作人员的权利和义务 第三节档案管理 一 档案集中管理的国家规定 档案法 第十条 档案法实施办法 第十二条 机关档案工作条例 第三条 科学技术档案工作条例 第四条 干部档案工作条例 第六条 档案集中管理要求 1 对本单位全部档案实体实行集中保管 统一整理 编目 统一提供利用 2 对本单位的全部档案信息 目录 数据等 按统一的管理制度进行集中管理 但档案实体则分别保存在不同的库房 第三节档案管理 二 档案归档时间1 文书档案 机关档案工作业务建设规范 第3条规定 应在次年6月前完成归档 2 科技档案 科技档案工作条例 规定 应在科技活动项目完成或告一段落后将科技材料经系统整理 及时归档 3 会计档案 会计档案管理办法规定 当年形成的会计档案 在会计工作终了后 可暂由会计机构保管一年 期满之后 应当由会计机构编制移交清册 移交本单位档案机构统一保管 第三节档案管理 三 档案移交规定 1 属于市 县 市 区 综合档案馆接收的档案 自形成之日起满十年 应当向综合档案馆移交 2 单位或个人保存的属于国家所有的建国前的档案 应当向市或县 市 区 综合档案馆移交 3 属于专门档案馆 部门档案馆和企业 事业单位档案馆接收的档案 按照国家有关规定移交 第三节档案管理 4 属于各单位档案机构管理范围的档案 应当分别按照档案的规定期限归档 5 撤销单位的档案 应当指定专人将档案材料收集齐全 按照规范整理 编目 从宣布撤销之日起三个月内 向同级综合档案馆移交 因特殊情况需要延期移交的 应当经同级档案行政管理部门批准 第三节档案管理 破产企业档案的移交处置 四 档案管理措施 A 建立科学的管理制度 实现档案保管的规范化1 档案室组织机构2 档案室人员岗位职责3 档案保管制度4 档案保密制度5 档案借阅制度6 档案鉴定制度B 中华人民共和国档案法实施办法 第十五条配置适宜安全保存档案的专门库房 配备防盗 防火 防渍 防有害生物的必要设施 根据需要和可能 配备适应档案现代化管理需要的技术设备 第三节档案管理 五 档案销毁1 销毁无保存价值的档案 2 严格审批手续 3 禁止擅自销毁档案 销毁档案有哪些程序A 编制销毁清册B 拟订鉴定报告 提出销毁意见 C 机关分管负责人审批 D 销毁 第三节档案管理 会计档案保管期满需要销毁时注意 对于保管期满但未结清的债权债务原始凭证 以及涉及到其他未了事项的原始凭证 不得销毁 应单独抽出 另行立卷 由档案部门保管到未了事项完结时为止 单独抽出立卷的会计档案 应当在会计档案销毁清册和会计档案保管清册中列明 第三节档案管理 五 档案销毁 第四节档案的利用和公布 一 档案开放档案开放就是各级各类国家档案馆将超过一定保管期限的档案向社会开放 提供利用 1 档案开放的目的 1 为国家社会主义现代化建设服务 2 促进国家科学文化事业的发展 3 满足我国公民利用档案的正当需要 2 档案开放的范围及期限 档案法 第十九条规定了档案开放的范围是 国家档案馆保管的档案 一般应当自形成之日起满30年向社会开放 档案法实施办法 第二十条具体规定了不同时期档案开放的起始时间 一 中华人民共和国成立以前的档案 二 中华人民共和国成立以来 自形成之日起满30年的档案 三 经济 科学 技术 文化等类档案可以随时开放 以上档案中涉及国际 外交 公安 国家安全等国家重大利益的档案 以及其他虽自形成之日起满30年但档案馆认为到期仍不宜开放的档案 经上一级档案行政管理部门批准 可以延期向社会开放 第四节档案的利用和公布 一 档案开放 二 档案利用1 利用工作的含义档案利用工作 亦称 档案利用服务 档案提供利用 是档案部门通过一定的方式与方法 直接提供档案 为利用者服务的一项业务方式 档案利用工作包括了解和熟悉馆室藏档案信息的内容和成分 各种档案检索工具的使用方法 分析和预测社会对档案信息的需求特点 把握档案利用需求的发展规律 向档案用户介绍和报道馆室藏中相关的档案信息线索 积极开展档案咨询服务 向档案用户提供他们所需的档案文献等内容 2 利用工作的地位 档案的提供利用是档案工作为社会主义事业服务的直接手段 它是兼承档案工作内外关系的一个重要环节 在档案工作中占有突出地位 它是档案工作联系社会的一个窗口 是衡量档案工作好坏的主要标志 它在一定程度上体现了外界利用档案的需要 对整个档案工作具有一定的检验和推动作用 总之 它是档案工作中最富有活力的一个环节 第四节档案的利用和公布 3 利用工作基本途径有提供档案原件 提供复制品 提供档案信息加工品4 利用工作几种主要的方法有档案阅览服务 外借服务制发复本 展览与陈列服务 制发档案证明服务 档案目录信息服务 档案咨询5 利用已开放的档案 依据 中华人民共和国档案法 和 中华人民共和国档案法 实施办法 以及国家档案局颁布的 各级国家档案馆开放档案办法 等有关规定 中华人民共和国的公民和组织凡是持有工作证 居民身份证 单位介绍信 学生证等合法证明之一 都可直接到档案馆利用已开放的档案 有提供利用义务的单位不得以非法借口拒绝提供利用 第四节档案的利用和公布 二 档案利用 二 档案利用6 利用未开放的档案 一 利用档案馆未开放的档案利用者如果利用保存在各级各类档案馆的未到法定开放期限的档案 应符合以下条件 A 利用主体必须是我国的国家机关 团体 企业事业单位和其他组织以及公民个人 B 确为经济建设 国防建设 教学科研和其他各项工作的需要 C 必须依据国家制定的利用未开放档案办法的规定 D 经该档案馆同意 必要时报请档案行政管理部门审查批准 档案馆对利用未到开放期限的档案应严格手续 二 利用各单位保存的档案 机关 团体 企业事业单位和其他组织内的档案机构所保存的尚未移交档案馆的档案 均属未开放的档案 利用者要求利用必须按照国家有关法律 法规的规定办理 7 利用移交 寄存 捐赠档案 1 移交 寄存 捐赠档案者对其档案享有优先利用权 2 移交 寄存 捐赠档案者有权提出限制利用的意见 3 利用寄存档案应当征得寄存者的同意 第四节档案的利用和公布 三 档案公布1 档案公布的涵义档案公布是指由国家授权的档案馆或有关机关 依法将可以向社会开放利用的档案全部或者部分原文 或者档案记载的特定内容 通过报纸 刊物 图书 声像 电子等出版物发表 电台和电视台播放 公众计算信息网络传播以及公开出售 展览 公开陈列等形式 首次向社会公开发布 使全社会知晓的行为 第四节档案的利用和公布 2 档案公布权档案公布权是档案馆拥有的一项神圣的法律授权 目前档案公布理论不够完善 涉及档案公布的有关问题不是很清楚 现在至少有三种解释 其一将档案公布表述为 档案馆 室 主动提供利用的一种主要方式 利用 其二是作为档案提供利用的宣传辅导 宣传 其三指通过出版物 印刷品或传媒首次将档案内容向社会公开发布 首发 档案法 22条规定国家所有档案公布权 属于国家所有的档案 由国家授权的档案馆或者有关机关公布 未经档案馆或者有关机关同意 任何组织和个人无权公布 集体所有的和个人所有的档案 档案的所有者有权公布 但必须遵守国家有关规定 不得损害国家安全和利益 不得侵犯他人的合法权益 第四节档案的利用和公布 三 档案公布 第五节档案法律责任一 档案法律责任与档案法律制裁1 档案法律责任的概念及种类档案法律责任是指违法行为人由于实施了违反档案法的行为而应当承担的惩罚性法律后果 包括 1 档案行政责任 2 档案民事责任 3 档案刑事责任 4 国家档案赔偿责任 一 档案法律责任与档案法律制裁2 档案法律责任的认定原则 1 责任法定 2 责任自负 3 违法行为与法律责任相适应 4 责任平等 5 重在教育 第五节档案法律责任 3 档案法律制裁档案法律制裁是由档案行政管理部门 有关主管部门或者司法机关对违反档案法的行为人 依其所应承担的档案法律责任而适用的强制性制裁措施 根据违反档案法行为和档案法律的性质的不同 档案法律制裁可分为以下三种 一 档案行政制裁是档案行政管理部门 有关主管部门对违反档案法的行为人所实施的法律制裁档案行政处分和档案行政处罚两种 二 档案刑事制裁是指人民法院对严重违反档案法 触犯刑法 实施档案犯罪行为的人实施的法律制裁 三 档案民事制裁是由有关部门根据档案民事违法行为人应当承担的档案民事责任依法给予的法律制裁 第五节档案法律责任 一 档案法律责任与档案法律制裁 法律依据 A 中华人民共和国档案法 第二章第六条第二款 县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业 并对本行政区域内机关 团体 企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导 B 中华人民共和国档案法实施办法 第二章第八条 县级以上地方各级人民政府档案行政管理部门依照 档案法 第六条第二款的规定 履行下列职责 一 贯彻执行有关法律 法规和国家有关方针政策 二 制定本行政区域内的档案事业发展计划和档案工作规章制度 并组织实施 三 监督 指导本行政区域内的档案工作 依法查处档案违法工作 四 组织 指导本行政区域内档案理论与科学技术研究 档案宣传与档案教育 档案工作人员培训 第五节档案法律责任 二 档案行政执法 1法律依据 C 档案执法监督检查工作暂行规定 第一章第三条 国家档案局和县级以上档案行政管理部门是国家贯彻并监督执行档案法规的机关 依法行使档案执法监督检查权 并依法对违反档案法规的行为进行查处 D 档案行政处罚程序暂行规定 第二章第七条 档案行政处罚由违法行为发生地的档案行政管理部门依照职权管辖 法律 行政法规另有规定的 从其规定 第五节档案法律责任 二 档案行政执法 2档案行政执法程序 一 查明违法事实 二 档案执法人员应向当事人表明身份 如出示证件 三 向当事人告知有关情况 四 听取并复核当事人的意见决定并填写 当场处罚决定书 六 向所属行政机关备案 3 行政处罚 中华人民共和国档案法实施办法 第二十八条 档案法 第二十四条第二款 第三款规定的罚款数额 根据有关档案的价值和数量 对单位为1万元以上10万元以下 对个人为500元以上5000元以下 A 中华人民共和国档案法 第二十四条规定对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分 构成犯罪的 依法追究刑事责任 B 中华人民共和国档案法实施办法 第二十七条规定对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分 C 档案管理违法违纪行为处分规定 由监察部 人力资源和社会保障部 国家档案局联合制定公布了 档案管理违法违纪行为处分规定 自2013年3月1日起施行 规定 共22条 第五节档案法律责任 三 档案违法违纪行为 三 档案违法违纪行为 规定 中明确 第二条有档案管理违法违纪行为的单位 其负有责任的领导人员和直接责任人员 以及有档案管理违法违纪行为的个人 应当