诸暨市妇幼保健院易地新建工程PPP项目合同范本.docx

诸暨市妇幼保健院易地新建工程PPP项目合同（定 稿）标条款为核心条款、不可谈判内容甲方：诸暨市卫生健康局乙方： 二一九年 月诸暨市妇幼保健院易地新建工程PPP项目合同诸暨市妇幼保健院易地新建工程PPP项目合同本合同由下列各方于 2019 年 月 日在浙江省诸暨市签署：甲方（实施机构）：诸暨市卫生健康局（以下简称“甲方”）法定代表人： 地址： 乙方（项目公司）： 公司（以下简称“乙方”）法定代表人 ：地址： 若为联合体投标的，则乙方为乙1方、乙2方（以此类推），统称乙方。鉴于： （1）根据诸暨市委市政府的统一部署，诸暨市人民政府决定实施诸暨市妇幼保健院易地新建工程。为创新投融资体制，诸暨市人民政府决定对诸暨市妇幼保健院易地新建工程以PPP模式运作； （2）诸暨市发展和改革局以关于诸暨市妇幼保健院易地新建工程可行性研究报告批复（诸发改投资办2018139号）（详见附件一）批准本项目建设； （3）诸暨市人民政府以诸暨市妇幼保健院易地新建PPP项目实施机构授权委托书（详见附件一）授权诸暨市卫生和计划生育局为本项目实施机构； （4）根据中共诸暨市委 诸暨市人民政府关于印发的通知（市委 20193号）（详见附件一），“诸暨市卫生和计划生育局”更名为“诸暨市卫生健康局”； （5）诸暨市财政局会同行业主管部门诸暨市卫生和计划生育局审核通过了本项目的物有所值评价报告及财政承受能力论证报告（详见附件一）； （6）诸暨市人民政府以 诸暨市人民政府办公室关于同意诸暨市妇幼保健院易地新建工程PPP项目实施方案的答复（诸政办抄第67号）（详见附件一）批准了本项目的实施方案； （7）甲方通过公开招标的方式选定 为本项目的中标人（中标通知书详见本合同附件二）； （8）诸暨市政府以诸暨市人民政府办公室关于诸暨市妇幼保健院易地新建工程有关事项的协调会议纪要（20193号）（详见附件一）授权诸暨市基础设施投资基金有限公司为本项目政府方出资代表（以下简称“政府方出资代表”）； （9）诸暨市人民政府以关于诸暨市妇幼保健院易地新建工程PPP项目建设的会议纪要（详见附件一）批准了诸暨市妇幼保健院易地新建PPP项目投资协议及诸暨市妇幼保健院易地新建PPP项目合同。 （10）中标社会资本与甲方签署了诸暨市妇幼保健院易地新建工程PPP项目投资协议。且中标社会资本按照诸暨市妇幼保健院易地新建工程PPP项目投资协议以及股东协议的约定，与政府方出资代表人在诸暨市行政区域范围内共同出资成立了项目公司（即本合同“乙方”）。 社会资本方和政府方出资代表已依法于2019年 月 日在诸暨市正式成立了项目公司，承担本项目的投资、融资、设计、建设、运营维护和移交等工作，并在项目合作期满后将本项目设施和相关权益按规定的标准无偿移交给甲方或政府指定机构，移交的项目资产及设施设备须通过移交验收。 为实施本项目，双方本着平等、自愿和互利的原则，根据中华人民共和国政府采购法中华人民共和国政府采购法实施条例中华人民共和国合同法政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215号）政府与社会资本合作模式操作指南（试行）和财政部PPP项目合同指南（试行）等规定，及本项目招投标文件、PPP项目投资协议等的约定，经共同协商一致，特订立本合同，以兹共同遵守执行。目录第一章 项目概述1第1条 定义与解释11.1 术语定义11.2 释义4第2条 项目概况52.1 项目合作内容52.2 项目合作期限52.3 项目估算总投资5第3条 项目合作边界93.1 项目合作期限93.2 项目合作范围9第4条 声明和保证104.1 甲方的声明104.2 乙方的声明和保证104.3 不限制甲方的行政权力10第5条 双方的一般权利和义务115.1 甲方的一般权利115.2 甲方的一般义务125.3 乙方的一般权利125.4 乙方的一般义务135.5 双方的共同义务14第二章 项目建设16第6条 项目融资166.1 项目资本金比例和到位时间166.2 融资责任166.3 融资及担保的限制176.4 甲方对融资的支持186.5 资金管理18第7条 项目前期工作及费用197.1 甲方负责的项目前期工作197.2 乙方负责的项目前期工作197.3 项目前期工作的移交197.4 项目前期工作费用及支付20第8条 配套工作218.1 配套设施218.2 行政审批手续218.3 相关证件办理或变更21第9条 项目用地229.1 项目用地范围229.2 项目用地性质及取得229.3 土地的适用性和土地的状况229.4 有关土地状况的资料229.5 临时用地23第10条 项目设计及优化2410.1 设计2410.2 审阅设计标准和技术规范2510.3 乙方的责任25第11条 建设期双方义务2611.1 甲方的主要义务2611.2 乙方的主要义务26第12条 项目工期及关键节点2812.1 预计的关键工期2812.2 进度的调整28第13条 工程建设3013.1 政府方的监督和检查3013.2 项目监理和审计3013.3 项目采购监管3113.4 项目施工3113.5 工程不合格3213.6 不可免除3213.7 建设期绩效考核3313.8 安全事故33第14条 项目变更和调整3414.1 项目变更3414.2 甲方提出的变更3414.3 因不可抗力、公共利益或公共安全需要导致的变更3414.4 乙方提出的合理化建议3414.5 变更程序和费用承担35第15条 项目验收和运营3615.1 项目验收3615.2 建设履约保函的解除3615.3 总投资的认定方式3615.4 交付图纸和技术细节3815.5 不予免责3915.6 项目保修39第16条 竣工延误和放弃4016.1 甲方导致的延误4016.2 乙方导致的延误4016.3 放弃40第三章 项目运营维护42第17条 运营和维护4217.1 运营维护范围4217.2 运营维护的基本要求4217.3 劳动公共安全4317.4 中期评估4317.5 运营维护报告4417.6 运营维护手册4417.7 未履行运营维护义务4517.8 运营期绩效考核45第18条 项目回报4818.1 可行性缺口补助4818.2 调价机制49第19条 开票和付款5219.1 开票和付款5219.2 逾期付款5219.3 支付5219.4 货币53第20条 项目合作期满时项目设施的移交5320.1 移交准备5320.2 移交范围5320.3 移交前大修5420.4 移交的条件和标准5420.5 技术移交5520.6 合同的解除、转让5520.7 移交后的保修5520.8 人员和人员培训5620.9 风险转移5620.10 移交费用5620.11 移交效力5620.12 移交日57第四章 履约保障58第21条 履约保函5821.1 履约保函5821.2 建设履约保函5821.3 运营维护保函5821.4 移交维修保函6021.5 履约保函的兑取6021.6 兑取履约保函不当6021.7 履约保函的解除60第22条 项目保险6122.1 保险义务6122.2 购买保险证明6122.3 没有维持保险61第五章 法律变更与不可抗力63第23条 法律变更6323.1 法律变更63第24条 不可抗力6424.1 不可抗力事件6424.2 免于履行6424.3 适用于乙方的例外情况6524.4 通知和补救义务6524.5 不可抗力发生后的处理程序6524.6 处理原则6524.7 减少损失的责任和协商66第六章 政府方的监督与介入67第25条 政府方的监督权6725.1 项目实施期间的知情权6725.2 进场检查和测试6725.3 对承包商的监督6725.4 政府方的全生命周期监督6725.5 审计监管6825.6 主管部门的监管6825.7 公众监督68第26条 甲方的介入权6926.1 乙方未违约情形下的介入6926.2 乙方违约情况下的介入6926.3 配合70第七章 违约、补偿、提前终止及转让71第27条 赔偿金7127.1 乙方的违约7127.2 甲方的违约7427.3 赔偿金支付7427.4 赔偿金争议7427.5 违约责任74第28条 补偿7528.1 一般补偿7528.2 提前终止后的补偿7628.3 其他违约赔偿78第29条 合同的提前终止7929.1 由甲方主张的提前终止7929.2 由乙方主张的提前终止8029.3 提前终止意向通知和提前终止通知8029.4 提前终止的一般后果8129.5 提前终止后的移交8129.6 对责任的限制8229.7 其他补救措施82第30条 合同的转让8330.1 甲方的转让8330.2 乙方的转让8330.3 股权变更限制8330.4 乙方清算84第八章 适用法律、争议解决与其他85第31条 适用法律及争议解决8531.1 适用法律8531.2 争议解决85第32条 其他条款8632.1 环境保护8632.2 还款来源保证8632.3 保密8632.4 税费8632.5 通知8732.6 合同文字和文本8732.7 合同的补充和修正8732.8 合同构成及优先次序88第九章 附件91附件一：实施本PPP项目的相关批复92附件二：中标通知书93附件三：项目建设产出说明94附件四：保险96附件五：履约保函格式100附件六：建设期绩效考核评分表104附件七：运营期绩效考核评分表107IX第一章 项目概述第1条 定义与解释1.1 术语定义除本合同其它条款另外列明的定义或另有约定外,在本合同中，下述术语具有以下特定的含义：“本合同”指由甲方与乙方签订的诸暨市妇幼保健院易地新建工程PPP项目合同及其附件，以及日后可能签订的任何本合同之补充/修改协议和附件，上述每一文件均被视为本合同不可分割的部分，并与本合同具有同等效力。“PPP项目投资协议”指甲方与社会资本方签订的诸暨市妇幼保健院易地新建工程PPP项目投资协议。“本项目”指诸暨市妇幼保健院易地新建工程PPP项目。“建设工程”指本项目的建设工程。“甲方”本合同的“甲方”指诸暨市卫生健康局，除非本合同另有约定，代表诸暨市人民政府履行本合同项下的权利和义务。甲方在本合同项下的全部权利、义务可由诸暨市人民政府另行书面指定其他部门或机构承继，但需书面通知乙方。“实施机构”本合同的“实施机构”指诸暨市卫生健康局，即本合同甲方，经政府授权，负责本项目特许经营的具体实施，包括项目准备、采购、执行、移交及全生命周期的监管等工作，并代表政府签署合同。“政府方”指诸暨市人民政府及其职能部门。“政府”“政府方出资代表”指诸暨市人民政府。指诸暨市基础设施投资基金有限公司。“社会资本方”指本项目的中标的社会资本方， ，是乙方股东。“乙方”指社会资本方按照适用法律规定及PPP项目投资协议的约定，依法设立的自主运营、自负盈亏，专门负责本项目投资、融资、设计、建设、运营维护及移交等事项运作的具有独立法人资格的经营实体。“项目公司”即本合同乙方。“项目设施” 指本项目由乙方投资建设形成的所有 设备设施。“合作期”指具有本合同第2.2条规定的含义。“工作日”指中国法定休息日和节假日以外的公历日。“监督员”指甲方指定的对本项目建设、运营维护的监督人员。“建设期”“开工日”指自本合同签订生效之日起计，至完成本项目的项目竣工验收。指施工单位、监理单位和建设单位共同签署并生效的的工程开工报告日期之日。“运营期” 竣工验收合格后的第一日至合作期结束日止。“运营年”指运营期内任一年度期间，第一个运营年为自运营开始日起满一年，第二个运营年为自运营期开始日满二年，以此类推。“运营月” 指运营期年内的任一个月期间。“运营日” 指运营期内每日从00:00时开始至同日24:00时结束的二十四（24）小时。“不可抗力”“移交日”指具有第24条所规定的含义。指合作期满的第一个工作日，或经双方书面同意的乙方将项目设施移交给甲方的其他日期。“履约保函” 指乙方按照本合同第21条的约定提交的保函其履行本合同项下义务的履约保函。“承包商”指承担本项目工程建设的设计单位、设备供应商、施工承包商以及其它企业机构。“法律变更”指在生效日后，中国政府部门颁布、修改、废除或重新解释任何适用法律和政策变更，导致：（a）适用于乙方或由乙方承担的税收和税收优惠（除所得税外）发生变化；（b）项目投资、融资、设计、建设、运营维护和移交要求或标准发生变化；适用上述法律变更的结果导致增加乙方的资本性支出或运营成本，而严重损害其预期利益的情况。“建设标准” 指适用法律、设计文件及其经批准的任何补充和修改和本合同所规定的标准、规范等。“设计文件”包括初步设计文件、施工图设计文件及其变更文件。“变更”指在建设期根据本合同第14条对已批准的初步设计文件、技术设计文件或施工图设计文件所进行的修改、完善、优化等活动。“变更文件”指乙方根据第14条规定就变更提交的图纸、变更单、说明等文件。可行性缺口补助由甲方支付给乙方的费用。可行性缺口补助=可用性服务费+运营绩效服务费-第三方收入“融资交割” 当下述条件具备时，视为完成融资交割：（a）已签署并向贷款人递交融资文件，包括融资文件要求的获得首笔资金的每一前提条件得到满足或被贷款人放弃； （b）乙方已经收到融资文件要求的乙方股东对乙方的股本出资。“融资文件”指与项目相关的贷款合同、担保合同、保函和其他文件，但不包括：（a）与乙方注册资本出资相关的任何文件；（b）与提供履约保函相关的文件。“谨慎运营惯例”指根据适用法律的规定应遵守的运营惯例和在中国的大部分医院运营者为运营、维护类似于本项目所通常采用或接受的惯例、方法和做法以及通行的国际惯例和方法。“批准” 指根据本合同的规定为乙方成立或为乙方将要进行的任何与本项目有关的工程项目进行投资、融资、设计、建设、运营维护和移交而需从政府部门获得的书面许可、执照、同意、授权或批准。“认定保险赔款” 指乙方被要求获得并维持的保险所承保的事件发生时，如果乙方遵守其在本合同项下获得并维持该等保险的义务就有权获得的，但因乙方未遵守该等义务而无权获得的保险赔款。“生效日”合同报经诸暨市政府同意，并经各方法定代表人或各自正式授权的代表签署并加盖公司印章后生效“适用法律” 指所有适用的中国法律、法规、规章、政策规定和政府部门颁布的所有技术标准、技术规范以及所有其他适用的强制性要求。“提前移交日”指一方发出终止通知后，双方商定的本合同提前移交的日期。“违约”指本合同签约任何一方未能履行其在本合同项下的任何义务，而且这种违约不能归咎于另一方违反本合同的作为或不作为或不可抗力或其它事件等。“违约利率”指发生违约事件时适用的中国人民银行颁布的当年度一年期贷款基准利率上浮10% 。“一般补偿事件” 指乙方按第28.1条款规定有权获得补偿的任一事件。“移交”指乙方将本项目交付给甲方或其指定机构管理、运营的一系列活动。“自行承担”本合同中表述为需乙方自行承担的成本和费用，除另有说明外，均不计入本项目总投资。“运行维护手册” 指根据第17.6条款编制的手册。“提前终止通知” 指根据第29条发出的通知。“提前终止日” 为提前终止通知送达之日“政府部门”指：（1）中国国务院及其下属的部、委、局、署，中国的任何司法或军事当局，或具有中央政府行政管理功能的其他行政实体；（2）浙江省政府及其下辖政府职能部门；（3）绍兴市、诸暨市政府及其下辖政府职能部门和直属部门。1.2 释义1.2.1 在本合同中，除非另有明确规定，下述词语的释义如下：（a）一方、双方指本合同的一方或双方，并且包括经允许的替代该方的人或该方的受让人；（b）“日”、“月”、“年”均指公历的日、月、年；（c）除非上下文另有所指，“元”指人民币元；（d）“包括”指包括但不限于；（e）若规定支付任何款项或提交任何书面材料之日不是工作日，则应在该等日期后的第一个工作日支付或提交；（f）任何条款、附表或附件指本合同的条款、附表或附件；（g）除非另有表述，时间应被解释为北京时间。1.2.2 本合同中的标题仅为参考所设，不应视为对合同条款的解释。1.2.3 本合同的各个组成部分都具有同等的法律效力。第2条 项目概况2.1 项目合作内容2.1.1 项目建设地点和内容项目总用地面积52756，按三级甲等，设置700张床位，估计日均门诊量2000人次。主要功能包括：急诊、门诊（围产中心、儿保中心、妇保中心、计划生育中心）、医技、体检、病房、行政办公、生活设施及后勤保障等功能。根据经批准的诸暨市妇幼保健院易地新建工程项目可行性研究报告，本项目可研批复总投资8亿元。2.1.2 项目运作方式采用PPP模式，乙方按照合同约定负责本项目的设计、建设、融资、运营和移交。 2.1.3 项目回报机制项目作为公共事业基础设施建设项目，属于公益性项目，虽然后期经营能获取一定的收益，但项目有限的经营收入明显不足以回收投资及运营成本。因此项目属于准经营性，采用“可行性缺口补助”的回报机制。2.2 项目合作期限2.2.1 本项目合作期限为15年，自本合同生效之日起计，其中包括建设期3年和运营期12年，若项目工程竣工验收的日期提前或晚于本合同约定的日期，在依法合规的情况下，项目公司可提前或延后进入运营期，运营期12年保持不变，项目建设期及项目合作期限相应调整。2.2.2 本项目合作期届满，乙方将项目设施及相关权益按规定的标准无偿移交给甲方或政府指定机构，移交的项目设施、设备须通过移交验收。2.3 项目估算总投资根据项目可研报告，本项目纳入PPP合作范围的项目估算总投资为8亿元。111投资估算表序号工程或费用名称单位工程量单价（元）或费率投资额（万元）合计(万元)占投资额(%)土建及装饰安装设备费其他费用一工程费用44854 13064 6664 64582 80.73 1建筑安装工程平米131000 44854 13064 0 0 57918 1.1地上建筑平米71000 4100 22010 7100 0 0 29110 1.1.1结构工程平米71000 1600 11360 11360 1.1.2安装工程平米71000 1000 7100 7100 1.1.3装修工程平米71000 1500 10650 10650 1.2地下室平米60000 3900 21000 2400 23400 1.2.1建筑及结构工程平米60000 3500 21000 21000 1.2.2安装工程平米60000 400 2400 2400 1.3场外工程 1844 3564 5408 2设备工程6664 6664 2.1变配电工程项1.00 20000000 2000 2000 2.2供吸氧、环保项1.00 30000000 3000 3000 2.3电梯项1.00 8000000 800 800 2.4办公家俱、用俱项1.00 8640000 864 864 二工程建设其他费用万元5944 5944 7.431建设管理费1354 1354 1-1建设单位管理费万元63326.00 0.004 274 274 1-2建设管理其它费万元63326.00 0.005 312 312 1-3工程监理费万元62462.00 0.012 769 769 2建设用地费亩79.12 300000 2374 2374 3可研编制评估费万元10 10 4勘察设计费万元1300 1300 4-1初步勘察费万元7 7 4-2详细勘察费45 45 4-3设计费万元1248 1248 5环境影响评价费万元10 10 6节能评估审查费平米131000 3.000 39 39 7劳动安全卫生评价费万元17000 0.0003 5 5 8场地准备及临时设施费万元57918 0.008 434 434 9工程保险费万元64582.00 0.002 129 129 10市政公用设施费万元288 288 10-1高可靠性供电费KVA13100 220 288 288 三基本预备费万元76406.10 0.047 3594 3594 4.49四建设期利息万元5880 5880 7.35五项目总投资万元44854 13064 6664 15418 80000 100 注：1. 设计费包含按照政府方要求配合执行关于BIM技术应用的相关设计费用。2. 除设计费外其他费中，建设单位管理费、BIM咨询费、造价咨询、跟踪审计、建设管理其他费、工程监理费、建设用地费、可研编制评估费、初步勘察费、环境影响评价费、节能评估审查费、劳动安全卫生评价费等由招标人支配，费用由项目公司承担，上述费用总额不超过3838万元，最终金额以经审计确认的实际发生数额为准。3. 除设计费外其他费中，详细勘察费、场地准备及临时设施费、工程保险费、市政公用设施费由项目公司承担，上述费用总额不超过856万元，最终金额以经审计确认的实际发生数额为准。经审计确认的支出金额超过856万元的部分，由项目公司自行承担，不列项目总投资。4. 基本预备费暂估价3594万元，由招标人支配，费用由项目公司承担，最终金额以经审计确认的实际发生数额为准。5. 建设期利息5880万元，由项目公司承担，包干使用，合作期内金额不做调整。6. 最终以报政府批准的投资估算为准。第3条 项目合作边界3.1 项目合作期限3.1.1 除非本合同另有约定，本项目的项目合作期限与第2.2.1条款项目合作期限一致。3.1.2 如果由于以下任何原因：（a）因政府方原因引起的延误；（b）不可抗力。使得项目合作期限根据建设期调整的，政府方应根据事件影响程度相应调整项目建设期，运营期保持12年不变。3.1.3 乙方应就延长合作期限提供所有合理的文件以便于政府能够对乙方所提出的项目合作期延期的原因和时间进行核实。3.2 项目合作范围3.2.1 根据政府授权，甲方授予乙方在项目合作期内对本项目进行投资、融资、设计、建设、运营维护和移交。3.2.2 在项目合作期内，非经实施机构书面同意，社会资本方或乙方不得擅自就本运营权及相关权益向任何第三方进行转让、出租、质押或其它任何处置。3.2.3 未经甲方书面同意，乙方不得超出本合同约定的经营范围进行经营。同时，未经甲方书面同意，乙方不得对外进行投资。第4条 声明和保证4.1 甲方的声明甲方在此向乙方声明保证：4.1.1 甲方依法已获得签署本合同的授权并完全有能力承担和履行本合同项下的各项义务。4.1.2 甲方保证本合同的签署和履行将不违反对其具有约束力的任何适用法律、法规和合同性文件的规定。4.1.3 本合同项已获得政府批准。4.1.4 如果甲方在此所作的声明被证明在作出之时在实质方面不属实，乙方有权终止本合同。4.2 乙方的声明和保证乙方在此向甲方声明并保证：4.2.1 乙方为依据中国法律成立的企业法人，已经具有签署和履行本合同的法人资格和能力，并已获得为该等签署和履行所需的政府部门的所有批准。4.2.2 乙方已经取得了与签署和履行本合同有关的一切内部、外部的授权和许可，本合同一经签订，即具有完全的法律约束力，签署和履行本合同的义务、条款和条件不会导致乙方违反法律法规、行政决定、生效判决和仲裁裁决的强制性规定，不会违反其与第三方合同的条款、条件和承诺，也不会引致任何利益冲突。4.2.3 乙方已经为本合同的履行准备了足够的资金、人员和设备，将从财务、设备、技术力量等一切可能与本合同的履行有关的方面确保本合同项下各项义务的履行。4.2.4 乙方已对本合同有详尽了解，并接受合同中约定的条款。4.2.5 方如果在此所作的声明被证明在作出之时在实质方面不属实，甲方有权终止本合同。4.3 不限制甲方的行政权力乙方确认，除甲方作为本合同一方当事人有权依本合同对乙方实施的各项工作进行监督外，甲方的行政权力不受本合同影响。第5条 双方的一般权利和义务5.1 甲方的一般权利在本项目合作期内，甲方享有以下权利：5.1.1 在遵守、符合适用法律要求的前提下，有权在建设期要求乙方提交建设相关文件（包括但不限于施工文件、建设进度和质量控制报告等），如有异议的，可要求乙方整改。并对项目设施的建设进行监督，如发现存在违约情况，有权根据本合同进行违约处理。5.1.2 建设期内，根据需要或法律变更情况对已确定的工程建设标准及环保标准进行修改或变更。5.1.3 在遵守、符合适用法律要求的前提下，有权对乙方履行本合同项下的运营期义务随时进行监督和检查；有权在运营期要求乙方提交运营记录并进入项目设施，监督项目设施的运营和维护，如发现存在违约情况，有权根据本合同进行违约处理。5.1.4 有权根据法律规定和本合同的约定对乙方提供的服务进行行业监管。5.1.5 有权要求乙方报告本项目的建设、运营等相关信息。5.1.6 项目合作期届满，有权无偿取得本项目的项目设施。5.1.7 在发生本合同约定的乙方严重违约或发生紧急事件时，甲方有权（但不得被要求）自行或指定第三方介入，暂代乙方运营和维护项目设施；若违约情况在甲方规定的时间内无法停止，则甲方有权提前终止本合同。5.1.8 如果发生乙方违约的情况，要求乙方纠正违约、并有权向乙方收取赔偿金、违约金或从履约保函或从可行性缺口补助中兑取相应金额、提前终止或采取本合同规定的其他措施。5.1.9 按照适用法律和政府管理的相关职能规定，行使政府监管的权利。5.1.10 甲方向乙方公司委派的董事对影响公共利益、公共安全的事项以及实质性改变项目合同责权利方面的重大事项享有一票否决权.5.1.11 按约定兑取履约保函或可行性缺口补助项下的款项的权利。5.1.12 本项目最终总投资额以政府部门的审计机构审计结果为准，乙方不得以任何理由拒绝审计单位审计，并应积极配合审计单位开展工作。5.1.13 选择监理、跟踪审计等第三方咨询及监督机构的权利，乙方需予以配合此类监督，费用由乙方承担，并根据甲方指示付款。5.1.14 中国法律、法规、规章和本合同规定的其他权利。5.2 甲方的一般义务在本项目合作期内，甲方履行以下义务：5.2.1 甲方应始终遵守所有的适用法律和本合同的规定，维护公共利益。5.2.2 根据本合同，为乙方投资、融资、设计、建设、运营维护和移交本项目设施提供必要的支持条件。5.2.3 协助乙方协调其与相关政府部门的关系，推进项目建设环节各项行政审批手续的申报和审批工作。5.2.4 维护本项目在建设期间周边环境的安全、稳定，积极配合乙方协调解决与周边居民及单位可能发生的纠纷。5.2.5 在项目合作期间，无正当理由不可将项目授予第三者或无故终止，或者无正当理由不可减少本运营的内容或妨碍运营的实施，但本合同规定的终止和撤销的约定以及其他约定的情况除外。5.2.6 在项目合作期，按照本合同的规定向乙方按期支付可行性缺口补助。5.2.7 在乙方严重违约、乙方提前终止本合同的情况下，有权强制接管项目设施。5.2.8 如果因公共利益收回本合同授予的全部运营内容，终止本合同，需给予乙方相应补偿。5.2.9 根据预算管理要求，将PPP项目合同中约定的政府支付责任纳入下一年财政预算。5.2.10 中国法律、法规、规章和本合同约定的其他义务。5.3 乙方的一般权利在本项目合作期内，乙方享有以下权利：5.3.1 按照本合同的约定，享有在项目合作期内投资、融资、设计、建设、运营维护和移交本项目设施的权利，并有权依照本合同的约定向甲方收取可行性缺口补助。5.3.2 为本项目融资的目的（不得为其他目的），经甲方报请政府书面同意后，可以将预期收益权进行质押，但该质押不应损害政府的权益、不得影响项目的连续稳定运行。5.3.3 在政府严重违约的情况下，有权要求提前终止本合同，并获得相应补偿；5.3.4 乙方有权享受适用法律规定的可适用于乙方的各项减、免税和优惠政策。5.3.5 中国法律、法规、规章和本合同规定的其他权利。5.4 乙方的一般义务在本项目合作期内，乙方履行以下义务：5.4.1 乙方应始终遵守所有的适用法律及本合同的规定。5.4.2 负责筹措本项目工程建设所需的资金，进行所有必要的融资安排并按时对项目设施进行投资、融资、设计、建设、运营维护和移交。5.4.3 根据本项目的不同阶段和目的，提供包括建设履约保函、运营维护保函和移交维修履约保函在内的履约保函。5.4.4 本项目实施过程中的采购招标等各类招标文件、投标文件和评标报告按照合同约定及诸暨市政府投资项目管理办法报甲方审核或备案。5.4.5 负责按适用法律的要求及时办理项目的工程报建手续，包括申请并获得项目的建设用地规划许可证、建设工程规划许可证和建筑工程施工许可证等，并承担相应费用。5.4.6 按照本合同中明确的建设进度和建设标准完成本项目建设，承担相关的一切费用、责任和风险，并购买建设期保险。5.4.7 在整个项目合作期内，根据本合同的规定，承担费用、责任和风险，管理、运营和维护项目设施，并购买必要的运营期保险。5.4.8 乙方应按照甲方给定的工期目标，制定项目工程设计、建设进度计划（包括设计进度计划、工程建设总进度计划、月进度计划、周进度计划）报甲方备案，甲方有权提出异议，乙方应按甲方意见进行修正。接受甲方对项目建设进度的监管，积极响应甲方提出的整改要求。项目公司成立后三十日内，制定设计进度计划、工程建设总进度计划报甲方批准（每个计划有具体出具时间规定的从其规定），并以此为工作考核依据和迟延履行的违约责任追究依据。后续根据甲方通知和要求制定各类计划并作为考核和责任承担依据。未在甲方规定时间内提交的，进度则以甲方颁发或通知的进度计划时间为准。5.4.9 乙方应按照本项目要求的运营目标，编制运营计划报甲方批准。5.4.10 在项目实施过程中，如项目经营环境发生重大变化，可能导致项目各项经营管理指标严重偏离预定目标时，乙方应及时采取改进措施并报告甲方。5.4.11 负责筹措项目工程建设投资资金，按规定计划投资建设，并确保投入资金满足本项目实施的要求。5.4.12 无论甲方是否给予了批准或同意，乙方应对全部现场作业、所有施工方法及施工质量和施工安全承担全部责任。5.4.13 乙方应接受甲方及政府其他有关部门对项目建设期内的建设情况及运营期内的运营情况的监督、检查和考核，按照甲方要求提供项目投资、财务、运营、维保等方面的各项记录材料和信息。5.4.14 遵守有关公共卫生和安全的适用法律及本合同的规定，履行公共安全以及保护环境的责任。5.4.15 乙方应科学有效的实施和完成项目工程，包括编制施工文件。乙方应该为工程的实施、竣工以及修补缺陷而提供所需要的工程管理、工程技术、监督、乙方的设备、劳务、工程设备和材料等。5.4.16 未经政府方同意，不得将项目相关权益、乙方权利转让给第三方。5.4.17 约定的项目合作期满，乙方将项目设施及相关权益完好、无债务、无担保、无偿地移交给甲方或政府指定机构。5.4.18 编制突发事件应急预案，并报甲方和有关部门审批或备案。5.4.19 乙方需配合甲方和职能部门对本项目的监管和考核，并提供相应的协助。5.4.20 中国法律、法规、规章和本合同约定的其他义务。5.5 双方的共同义务5.5.1 保密（a）各方对本合同及相关文件均负有保密责任，但甲方为充分满足公共监督要求，以及乙方为充分满足其直接或间接股东作为上市公司的信息披露要求的情况除外。（b）甲方不得将乙方提供的财务报表和技术资料等内容向第三方公布，但为满足公共监督要求而必须公布的信息除外。5.5.2 合作义务和预先警告通知双方应相互合作以达到本合同的目的，并应善意地行使和履行其在本合同项下的权利和义务。在此前提下，双方同意：（a）当一方要求取得另一方的同意或批准时，被要求方不可以无理拒绝或迟延给予该等同意或批准；（b）如果任何一方获悉任何以下事件或情形：1) 合理地预计该事件或情形将对任何一方履行其本合同项下的义务或实施项目的能力造成重大不利影响；2) 合理地预计另一方不能获悉该事件或情形； 第二章 项目建设第6条 项目融资6.1 项目资本金比例和到位时间6.1.1 为保障项目的顺利实施，降低项目融资风险，结合本项目行业的一般惯例及目前的融资环境，本项目的项目资本金金额为20000万元，政府方出资代表出资6000万元，占比30%，社会资本方出资14000万元，占比70%。项目资本金金额不因项目总投资变化而调整，若金融机构由于融资可及性目的，要求项目公司增加注册资本（或资本金）的，由乙方自行补足，甲方不再另行出资，该部分补足的资本金不计息。6.1.2 项目资本金到位时间：按照两期到位，第一期1亿元，于项目公司成立且初步设计方案批复后10个工作日内(最迟不晚于项目公司成立后两个月内缴纳，无论是否获得初步设计方案批复)按认缴的出资比例出资到位；第二期1亿元，最晚于项目公司成立后12个月内由各方按认缴的出资比例出资到位，且资本金均须根据工程进度及金融机构的实际情况要求到位。6.1.3 乙方须在项目资本金到位之日起五（5）个工作日内向甲方提交项目资本金到位证明材料。6.1.4 如因社会资本方违约，项目资本金未按本合同约定及时到位的，社会资本方按以下约定向甲方支付赔偿金：（a）延误三十（30）日内，每日支付人民币贰万元（2万元）；（b）延误三十一（31）日至六十（60）日内，每日支付人民币肆万元（4万元）；（c）此后延误每日支付人民币陆万元（6万元）；（d）延误超过九十（90）天的，甲方有权要求社会资本方支付赔偿金外，还有权立即解除本合同。6.2 融资责任6.2.1 社会资本方应负责本项目的融资，融资金额应足以保证支付项目建设投资，并满足项目合作范围的要求，在PPP项目合同签订之日起6个月内完成融资交割；若社会资本融资到位情况未延误项目建设进度，在项目公司提出书面申请后，实施机构可视情况宽限融资交割截止日期，最长不超过PPP项目合同签订之日起9个月。“融资交割”是指融资所需的有关资信、协议、担保或承诺等文件已签署并递交政府方，且融资文件要求获得首笔资金的每一前提条件已得到满足或被融资机构豁免。若社会资本方采取自有资金、股东借款等补救措施满足资金需求的，视作为已完成融资交割。社会资本方可采用银行、基金等金融机构贷款方式筹措项目建设资金，以解决项目总投资和项目资本金之间的差额。6.2.2 如社会资本方不能顺利完成项目融资的，则由社会资本方负责通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，以确保社会资本方的融资足额及时到位，否则视为社会资本方违约，实施机构有权视不同情况索赔或解除合同。实施机构保留对于融资利率的监管权。6.2.3 出于为本项目融资的目的（不得为其他目的），在事先经实施机构同意后，社会资本方可以根据本合同的相关约定以本项目的预期收益为贷款人的利益设定质押或抵押，但该质押或抵押不应损害甲方的权益，不能影响本项目的运行，社会资本方为项目融资而签署的融资文件应包括上述条件。质押抵押期限应在本合同规定的项目移交日前六个月解除，即社会资本方应在项目移交之前六个月保证本项目无任何债务。6.2.4 如因社会资本方违约，项目资本金未按约定及时到位的，社会资本方按以下约定向实施机构支付违约金：（a）延误三十（30）日内，每日支付人民币贰万元（2万元）；（b）延误三十一（31）日至六十（60）日内，每日支付人民币肆万元（4万元）；（c）此后延误每日支付人民币陆万元（6万元）；（d）延误超过九十（90）天的，实施机构有权要求社会资本方支付违约金外，还有权立即解除本合同。6.3 融资及担保的限制6.3.1 除因本项目的投资、设计、建设、运营及维护之目的外，乙方不得因任何其它目的进行融资。6.3.2 乙方在未经甲方书面同意，不得为他人提供担保。6.3.3 乙方的公司章程中应明确载明除为本项目融资之目的并经甲方报请政府事先书面许可，未经甲方书面同意，乙方的股权不得设置质押或任何其他担保权益。6.4 甲方对融资的支持甲方和政府方出资代表不提供任何形式的担保。6.5 资金管理6.5.1 为确保本项目建设进度不受资金到位情况的影响，乙方应在诸暨市区域内的银行机构就项目建设和运营资金设立专用账户。其投入的项目资本金及融资所得资金专款专用，不得用于本项目之外的其他支出。以本项目名义或以本项目权益质押获得的融资资金只能用于本项目。政府方出资代表对该账户的资金金额及使用情况拥有监管权，包括不定期的账户检查。乙方须定期向甲方提供财务报表相关内容备案审查。6.5.2 乙方独立进行建设期和运营期的资金使用和财务核算。6.5.3 乙方应保证在建设过程中，严格按照协议约定及时支付工程费用和农民工工资，承担所建工程的维稳、信访责任。6.5.4 本项目总投资额以政府部门的审计机构审计结果为准，作为最终结算依据。审计机构依法对乙方支付的各项费用的真实性、合法性和合规性进行审计监督，审计相关费用由项目公司承担并纳入项目总投资。第7条 项目前期工作及费用7.1 甲方负责的项目前期工作7.1.1 为保证本项目的快速开展和顺利实施，甲方负责完成如下前期工作：（a） 负责项目规划选址、用地报批等工作。（b） 负责完成项目用地红线内的征地、拆迁、补偿、安置工作，完成项目土地划拨手续，提供给甲方或其指定单位使用，并出具相关证明文件。（c） 负责依法选择具有相应资质的咨询单位，组织项目可行性研究报告的编制，并负责完成项目前期立项审批手续。（d） 负责依法选择PPP项目咨询机构，获得两评一方案批复。（e） 负责向乙方提供前期工作的必要资料，对资料的真实性负责。（f） 必要时协助乙方完成项目建设所必需的各类审批、许可或备案。7.1.2 乙方对甲方完成上述条款所述的项目前期工作应给予必要的协助。7.2 乙方负责的项目前期工作7.2.1 为保证本项目的快速开展和顺利实施，乙方负责完成如下前期工作：（a） 根据经批准的可研报告，开展项目初步设计，编制初步设计文件和概算，报甲方审核同意后报政府方审批。（b） 根据经批准的初步设计，开展设计工作，编制施工图纸和预算，报甲方审核同意后，报政府方审查。（c） 负责除政府方责任外的项目建设所必需的各类审批、许可或备案，包括但不限于开工前的质量监督手续、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证及建筑工程施工许可证办理。（d） 本项目推进所需的需乙方完成的其他前期工作。7.2.2 甲方对乙方完成上述条款所述的项目前期工作应给予必要的协助。7.3 项目前期工作的移交乙方成立之日起三十（30）日内，甲方应与乙方以书面确认的形式，将前期已完成和获得的所有审批资料