工程项目风险因素分析最新版.doc

.工程项目风险因素分析全面风险管理强调事先分析与评价，迫使人们看到未来和为此所做准备，把来自环境的外部干扰减至最少。风险因素分析是确定一个项目的风险范围，即存在哪些风险，将这些风险因素逐一列出，以作为全面风险管理的对象。在不同的阶段，由于项目的目标设计、技术设计以及计划，环境调查的深度不同，人们对风险的认识程度也有所不同，经历一个由浅入深逐步细化的过程。但不管哪个阶段首先都是将对项目的目标系统(总目标、子目标及操作目标)有影响的各种风险因素罗列出来，作出项目风险目录表，再采用系统方法进行分析。 风险因素分析是基于人们对项目系统风险的基本认识，通常首先罗列对整个工程建设有影响的风险，然后再注意对自己有重大影响的风险。罗列风险因素通常要从多角度、多方面进行，形成对项目系统风险的多方位的透视。风险因素分析可以采用结构化分析方法，即由。总体到细节、由宏观到微观，层层分解。故通常可以从以下几个度分析。 一、按项目系统要素进行分析 (一)项目环境要素风险 按照前面系统环境分析的基本思路，分析各环境要素可能存在的不确定性和变化，它常常是其它风险的原因，它的分析可以与环境调查相对应，所以环境系统结构的建立和环境调查对风险分析是有很大帮助的。从这个角度，最常见的风险因素为： 1政治风险。例如政局的不稳定性，战争状态、动乱、政变的可能性，国家的对外关系，政府信用和政府廉洁程度，政策及政策的稳定性，经济的开放程度或排外性，国有化的可能性、国内的民族矛盾、保护主义倾向等。 2法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律的内容的变化，法律对项目的干预；未能对相关法律全面、正确理解，工程中可能有触犯法律的行为等。3经济风险。国家经济政策的变化，产业结构的调整，项目产品的市场变化；项目的工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变动，物价上涨，通货膨胀、金融风险，外汇汇率的变化等。 4自然条件。如地震、风暴、特殊的未能预测到的地质条件如泥石流、河塘、砂地等，反常的恶劣天气，恶劣的现场施工条件，周边存在的对项目的干扰源，工程项目的建设可能造成对自然环境的破坏，不良的运输条件可能造成供应的中断。 5社会风险。包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、劳动者的文化素养，社会风气等。 (二)项目系统结构风险 它是以工程项目结构图上的项目单元作为分析对象，即各个层次的项目单元，直到工作包在实施以及运行过程中可能遇到的技术问题，人工、材料、机械费用消耗的增加，在实施过程中可能的各种障碍或异常情况。 (三)项目的行为主体产生的风险 它是从项目组织角度进行分析的。 1业主和投资者。例如： 业主的支付能力差，企业的经营状况恶化，施工资质低，企业倒闭，资金的撤离，改变投资方向或项目目标； 业主违约、苛求刁难、随意改变主意，但又不赔偿，错误的行为和指令，非程序化地干预工程； 业主不能完成他的合同责任，如不及时供应其所负责的设备、材料，不及时交付场地，不及时支付工程款等。 2承包商(分包商、供应商)。例如： 技术能力和管理能力不足，没有适合的技术专家和项目经理，不能积极地履行合同，由于管理和技术方面的失误，造成工程中断； 保证不了工程的进度，安全和质量要求； 财务状况恶化，无力采购和支付工资；工作人员罢工、抗议； 错误理解业主意图和招标文件，致使方案错误，报价失误，计划失败； 设计单位设计错误，工程技术系统之间不能协调、设计文件不完备、不能及时交付图纸，或无法完成设计工作。 3项目管理者(如监理工程师)。例如： 项目管理者的管理能力、组织能力、工作热情和积极性、职业道德及公正性差； 其管理风格偏执，可能导致他不能正确地执行合同，在工程中存在苛刻要求； 在工程中起草错误的招标文件、合同条款，下达错误的指令。 4其它方面。例如中介人的资质、可靠性差；政府工作人员、城市公共部门(如水、电等部门)的干预、苛求和个人需求；项目周边或涉及到的居民或单位的干预、抗议或苛刻的要求等。 二、按风险对目标的影响分析 它是按照项目目标系统的结构进行分析的，是风险作用的结果。由于上层系统的情况和问题存在不确定性，造成目标的建立是基于对当时情况和对将来的预测，则会有许多风险。1工期风险。即造成局部的(工程活动、分项工程)或整个工程的工期延长，不能及时投入使用。 2费用风险。包括：财务风险、成本超支、追加投资、报价风险、收入减少、投资回收期延长或无法收回、投资回报率降低。 3质量风险。包括材料、工艺、工程不能通过验收、工程运营不合格、经过评价工程质量未达标准。 4生产能力风险。项目建成后达不到设计生产能力要求，可能是由于设计、设备问题，或生产用原材料或能源、水、电的供应问题。 5市场风险。工程建成后产品未达到预期的市场份额，没有销路，没有竞争力。 6信誉风险。即造成对企业形象、职业责任、企业信誉的损害。 7人身伤亡、安全、健康以及工程或设备的损坏。 8法律责任。即可能被起诉或承担相应的法律或合同的处罚。 三、按管理的过程和要素分析 这里包括极其复杂的内容，常常是分析责任的依据。例如： 1高层战略风险，如指导方针、战略思想可能存在错误而造成项目目标的设计错误。 2环境调查和预测的风险。 3决策风险，如错误的选择、错误的投标决策、报价等。 4项目策划风险。 5工程的技术设计风险。 6计划风险，包括对目标(任务书，合同招标文件)理解错误，合同条款不准确、不严密或错误，过于苛刻的单方面约束性的、不完备的条款，方案错误、预算错误、施工组织编制错误。 7实施控制中的风险。例如： (l)合同风险。合同未履行，合同伙伴争执，责任不明，产生索赔要求； (2)供应风险。如供应拖延、供应商不履行合同、运输中的损坏以及在工地上的损失。 (3)新技术新工艺风险。 (4)由于分包层次太多，造成计划执行和调整实施控制的困难。 (5)工程管理失误。 8运营管理风险。如运营准备不足，