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. 内部审核检查记录表SX/QP82201-03编号:01受审核部门及负责人生产部 审核地点办公室审核时间2010-11-6序号审核内容和方法涉及标准条款审 核 记 录结论12职责权限和方针目标的贯彻实施情况过程控制5.5.15.35.4.18.2.38.48.57.17.5.17.5.27.5.37.5.47.5.58.2.38.2.48.48.5公司中已对生产部职责作出规定，第23页，共18条职责。生产部长能阐述其主要内容和要求。公司中已对公司质量方针作出规定，第19页，四句话，16个字：“精品意识、精细作业；顾客满意、持续改进”。生产部长能阐述其主要内容和要求，本部门在生产控制过程中严格执行精细作业的要求，保证产品质量。生产部质量目标共二条：一是原材料合格率达98%以上，通过统计，完成率为99%；二是产品一次交验合格率99%以上，通过统计，完成率为99%。改进的方面主要是加强与顾客的沟通，保证生产任务完成的准确性，材料为0库存。提供了产品实现的策划控制程序文件，能阐述其主要内容要求，主要针对非常规产品的策划，参与技质部的部分策划活动，具体证据见技质的“质量计划”。提供了生产过程控制程序、标识和可追溯性控制程序、产品防护控制程序、生产操作工艺规程，并能较全面的阐述其控制内容和要点。生产操作者都经过培训合格，能正确的执行生产工艺要求。对生产过程的关键过程进行了识别，配料是关键过程，进行了专人操作，无特殊过程。提供了销售部9月份11月份下达的生产任务书，任务书明确了顾客对产品的性能和指标要求，生产部编制了“生产计划”安排到各岗位执行。各操作人员能按生产操作工艺规程的要求进行操作，并进行了自检、互检和交接检，对发现的问题及时按纠正与预防措施的要求进行了记录和处理。合格合格审核员: 邓小蓉 黄俊 日期: 2010-11-6 内部审核检查记录表SX/QP82201-03编号: 02受审核部门及负责人生产部 审核地点办公室审核时间2010-11-6序号审核内容和方法涉及标准条款审 核 记 录结论34生产设备的管理生产环境的控制6.36.4加强了生产现场的材料、物品和检验状态的标识。使生产各环节处于受控状态。加强了对产品的防护，严格管理产品搬运、存放和交付过程，确保产品保持其原有状态。库房管理做到帐物标识三相符合。通过“生产工艺流程卡”所记录的数据进行数据分析，发现规律，便于更加有效的控制。提供了设施控制程序，并能全面阐述其主要内容和控制要求。编制了“设备台账”、并对回司的设备进行验收，记录在“设备验收记录”表上，针对设备的使用情况，编制了“设备维护保养计划”，严格执行其计划，并记录在“设备维护保养记录”上，未出现过设备的报废，但清楚登记在“报废单”上。生产现场的设备标识齐全正确清楚，设备运转状态正常。较好地保证了生产的需要。提供了生产环境管理程序，能阐述其主要内容和控制要点。在生产现场，生产部严格按照生产环境管理办法和5S管理思路进行现场管理，划分了生产区域，加工区域，各类物品整齐堆放，标识齐全，体现了人体工效学的思路。生产管理人员不定期进行生产环境的检查，发现的问题及时解决，及时处理，并记录在“生产环境检查记录表”上。生产环境得到了较好的保证。合格合格合格审核员: 邓小蓉 黄俊 日期: 2010-11-6 内部审核检查记录表SX/QP82201-03编号:03受审核部门及负责人生产部审核地点办公室审核时间2010-11-6序号审核内容和方法涉及标准条款审 核 记 录结论5678文件/记录的控制员工培训的控制 监视和测量设备的控制 采购过程的控制4.2.34.2.46.27.67.48.2.48.48.5能阐述文件控制程序的要求，并形成了本部门的“受控文件清单”，受控文件得到了较好标识。生产现场的文件均得到批准，现场无作废的文件。保证了工艺执行的准确性。生产各操作人员清楚记录的填写要求，做到填写准确真实和完整。目前顾客还没有提供图纸的情况。生产部按照人力资源控制程序的要求对操作人员加强了岗位技能的培训，确保其能合格上岗操作。培训记录在办公室。通过操作人员的实际工作来验证培训的有效性。提供了监视和测量设备控制程序文件，负责人能阐述其主要内容和控制要求。对所有的计量器具进行了登记，见“监视和测量设备台帐”，对部分计量器具还编制了操作规程。根据国家计量法的要求，编制了“监视和测量设备周检计划”，对所有计量器具按计划进行了送外检定，见“检定合格证”。计量器具上均有检定合格标识。操作人员清楚如何操作相应的计量器具。提供了采购控制程序文件，并能全面阐述其主要内容和控制要点。编制了采购物资分类表将物资分为三类：关键类和一般类，以确定对供方和材料不同程度的控制方式。提供了“供方调查评定表”，对6个供方进行了能力调查并形成了评定意见，据此形成了“合格供方名单”。根据生产任务的需要，编制了“请购单”，按要求在合格供方名单中采购。采购回来后由技术质量部进行验证。对供方业绩进行了评定，对供货出现的问题，及时进行了解决。合格合格合格合格审核员: 邓小蓉 黄俊 日期: 2010-11-6 内部审核检查记录表SX/QP82201-03编号:10受审核部门及负责人技质部审核地点办公室审核时间2010年2月28日序号审核内容和方法涉及标准条款审 核 记 录结论12职责权限和方针目标的贯彻实施情况产品实现的策划控制5.5.15.35.4.18.2.38.48.57.1公司中已对技术质量部职责作出规定，第22页，共16条职责。技术质量部长能阐述其主要内容和要求。公司中已对公司质量方针作出规定，第19页，四句话，16个字：“精品意识、精细作业；顾客满意、持续改进”。技术质量部长能阐述其主要内容和要求，本部门在检验、技术和质量管理过程中严格执行精品意识的要求，保证产品质量。技术质量部质量目标共一条：产品交付合格率100%，通过统计，完成率为100%，改进的方面主要是加强与顾客的沟通，保证质量更上一个台阶。能提供产品实现的策划控制程序，负责人能全面阐述其主要内容和控制要求。针对特殊产品，编制了相应的“质量计划”，对质量目标、资源和建立的过程、工艺技术方案、生产控制方案、质量检验方案等进行了周密的策划。并得到较好的实施。合格合格审核员: 邓小蓉 黄俊 日期: 2010-11-6 内部审核检查记录表SX/QP82201-03编号:05受审核部门及负责人技质部审核地点办公室审核时间2010年2月28日序号审核内容和方法涉及标准条款审 核 记 录结论34监视/测量和改进的控制文件和记录的控制8.2.48.38.48.54.2.34.2.4能提供监视和测量控制程序、不合格品控制程序、纠正与预防措施控制程序等文件，能全面阐述其主要内容和控制要点。提供了9月11月原材料的检验记录，见“原辅材料检验记录表”，对出现的不合格进行了处理，见“不合格及纠正预防措施单”。提供了9月11月产成品检验记录，见“产成品检验记录”，对出现的不合格进行了有效处理，见“不合格及纠正预防措施单”。对生产过程的工艺纪律也进行了检查，见“工艺纪律检查记录表”，对半成品进行了检查，并填写了相应记录。对发现的问题及时指出并加以解决。在日常的质量工作中充分加强对质量问题的纠正和预防，保证了产品质量的合格率高水平。能阐述文件控制程序的要求，并形成了本部门的“受控文件清单”，受控文件得到了较好标识。办公和实验室现场的文件均得到批准，现场无作废的文件。保证了工艺执行的准确性。各检验人员清楚记录的填写要求，做到填写准确真实和完整。合格合格审核员: 邓小蓉 黄俊 日期: 2010-11-6 内部审核检查记录表SX/QP82201-03编号:06受审核部门及负责人办公室审核地点办公室审核时间2010-11-6序号审核内容和方法涉及标准条款审 核 记 录结论12职责权限和方针目标的贯彻实施情况人力资源的控制5.5.15.35.4.18.2.38.48.56.2公司中已对办公室职责作出规定，第24页，共8条职责。办公室长能阐述其主要内容和要求。公司中已对公司质量方针作出规定，第19页，四句话，16个字：“精品意识、精细作业；顾客满意、持续改进”。办公室长能阐述其主要内容和要求，本部门在人力资源控制过程中严格执行精品意识的要求，加强了对员工的技能培训。办公室质量目标共一条：员工培训合格率99%，通过统计，完成率为100%，改进的方面主要是送员工送外学习ISO9000知识，成为本公司内审员，保证员工质量更上一个台阶。提供了人力资源控制控制程序和岗位任职条件文件，负责人能清楚准确阐述其主要内容和控制要点。建立了员工档案，含员工的相关资质证明文件。各员工是经过考核合格后才岗的。从9月11月共组织了员工的培训学习，出示了关于“ISO9000知识学习”、“岗位技能学习”、“企业规章制度学习”、“法律法规和行业标准学习”的“培训计划”，并按计划进行学习和考核，见“培训实施记录”和“考试试卷”。未对学习效果进行评价。合格不合格审核员: 黄俊 日期: 2010-11-6 内部审核检查记录表SX/QP82201-03编号:07受审核部门及负责人办公室 审核地点办公室审核时间2010-11-6序号审核内容和方法涉及标准条款审 核 记 录结论34文件的控制记录的控制4.2.34.2.4提供了文件控制程序文件，并能全面阐述其主要内容和控制要点。提供了公司“受控文件清单”，把公司质量体系文件、法律法规、行业标准、国家标准等都列在其上，并按正常程序进行批准，加盖了“受控文件”印章，对需要得到文件的部门，编制了分发号，发放进行了登记，见“文件发放（回收）登记表”。办公室保留了样本一份。目前无文件借阅和销毁处理的情况，但清楚借阅和销毁的管理程序。提供了记录控制程序文件，并能全面阐述其主要内容和控制要求。提供了公司“表格清单”，把公司所用的表格都列在其上，并保留样本表格一套。由于公司产品简单，无更多记录，故无记录归档情况。合格合格审核员: 黄俊 日期: 2010-11-6 内部审核检查记录表SX/QP82201-03编号:08受审核部门及负责人销售部 审核地点办公室审核时间2010-11-6序号审核内容和方法涉及标准条款审 核 记 录结论1职责权限和方针目标的贯彻实施情况5.5.15.35.4.18.2.38.48.5公司中已对销售部职责作出规定，第23页，共9条职责。销售部长能阐述其主要内容和要求。公司中已对公司质量方针作出规定，第19页，四句话，16个字：“精品意识、精细作业；顾客满意、持续改进”。销售部长能阐述其主要内容和要求，本部门在采购控制过程和产品交付过程中严格执行精品意识和持续改进的要求，加强了对供方的质量控制和采购工作，加强对顾客反馈信息的处理力度。销售部质量目标共一条：合同评审率100%，通过统计，完成率为100%，改进的方面主要是进一步加强测量顾客满意度的力度。合格审核员: 邓小蓉 黄俊 日期: 2010-11-6 内部审核检查记录表SX/QP82201-03编号:9受审核部门及负责人销售部 审核地点办公室审核时间2010-11-6序号审核内容和方法涉及标准条款审 核 记 录结论23与产品有关要求的控制服务过程的控制7.27.5.17.5.48.38.48.5提供了与产品有关要求的评审控制程序文件，并能阐述其主要内容和控制要点。提供了“销售合同台帐”，根据顾客的订货信息和要求，有针对性地进行了评审，见“产品有关要求评审记录”和合同。不断加强与顾客的沟通交流，保证产品的顺利交付。提供了服务控制程序文件，并能阐述其主要内容和控制要求。提供了“顾客信息处理表”，对顾客反映的信息及时进行了处理，对存在的产品质量问题，及时与生产和技术质量部沟通，分析原因进行解决。目前无顾客提供的财产情况，但清楚顾客财产应如何控制。合格合格审核员: 邓小蓉 黄俊 日期: 2010-11-6 内部审核检查记录表SX/QP82201-03编号:10受审核部门及负责人销售部 审核地点办公室审核时间2010-11-6序号审核内容和方法涉及标准条款审 核 记 录结论456顾客满意度的测量和分析文件和记录的控制员工培训的控制8.2.18.48.54.2.34.2.46.2提供了顾客满意度测量控制程序，能阐述如何实施顾客满意度的测量和分析。负责人提供了10多份“顾客满意度调查表”，调查内容齐全，对顾客满意度调查结果进行统计分析，并制订改进措施。能阐述文件控制程序的要求，并形成了本部门的“受控文件清单”，受控文件得到了较好标识。办公现场的文件均得到批准，现场无作废的文件。保证了文件执行的准确性。各相关人员清楚记录的填写要求，做到填写准确真实和完整。由于本部门人员较少，故学习的方式主要是自学，通过实际工作来验证学习成果的好坏。合格合格合格审核员: 邓小蓉 黄俊 日期: 2010-11-6 内部审核检查记录表SX/QP82201-03编号:11受审核部门及负责人管理者代表审核地点办公室审核时间2010-11-6序号审核内容和方法涉及标准条款审 核 记 录结论12职责权限和方针目标的贯彻实施情况质量体系的策划/文件化/实施和改进5.5.15.35.4.18.2.38.48.54.14.2.15.4.28.2.28.5公司中已对管理者代表职责作出规定，第28页，共8条职责。管理者代表能阐述其主要内容和要求。公司中已对公司质量方针作出规定，第19页，四句话，16个字：“精品意识、精细作业；顾客满意、持续改进”。管代能阐述其主要内容和要求，并在整个生产过程和产品交付过程中严格执行精品意识和持续改进的要求，加强了对员工质量意识的培训学习，加强对顾客反馈信息的处理力度。检查各部门完成质量方针和质量目标的情况，并给予指导，针对检查中发现的问题，实施改进措施加以解决。在建立ISO9001质量管理体系的过程中，充分识别公司各主过程、子过程和支持性过程，并明确它们的相互关系、顺序和作用，制订了符合公司实际情况的质量手册、程序文件和大量的三层次文件。充分考虑体系的完整性。清楚内审工作的目的、意义、作用和控制要领，此次内审均是才策划的结果。改进工作始终放在工作的各个环节当中，并使持续改进成为本企业的经营文化。合格合格审核员: 邓小蓉 黄俊 日期: 2010-11-6 内部审核检查记录表SX/QP82201-03编号:12受审核部门及负责人总经理审核地点办公室审核时间2010-11-6序号审核内容和方法涉及标准条款审 核 记 录结论12质量体系的策划/文件化/实施和改进职责权限和方针目标的贯彻实施情况4.14.2.15.4.28.55.5.15.35.4.18.2.38.48.5在建立ISO9001质量管理体系的过程中，充分识别公司各主过程、子过程和支持性过程，并明确它们的相互关系、顺序和作用，制订了符合公司实际情况的质量手册、程序文件和大量的三层次文件。充分考虑体系的完整性。清楚内审工作的目的、意义、作用和控制要领，此次内审均是才策划的结果。改进工作始终放在工作的各个环节当中，并使持续改进成为本企业的经营文化。公司中已对总经理职责作出规定，第28页，共9条职责。总经理能阐述其主要内容和要求。公司中已对公司质量方针作出规定，第19页，四句话，16个字：“精品意识、精细作业；顾客满意、持续改进”。总经理能阐述其主要内容和要求，并在整个生产过程和产品交付过程中严格执行精品意识和持续改进的要求，加强了对员工质量意识的培训学习，加强对顾客反馈信息的处理力度。检查各部门完成质量方针和质量目标的情况，并给予指导，针对检查中发现的问题，实施改进措施加以解决。合格合格审核员: 邓小蓉 黄俊 日期: 2010-11-6 内部审核检查记录表SX/QP82201-03编号:13受审核部门及负责人总经理审核地点办公室审核时间2010-11-6序号审核内容和方法涉及标准条款审 核 记 录结论34以顾客为关注焦点资源的提供控制5.27.28.2.18.48.56.26.36.4顾客是我们存在的前提，建立以顾客为中心的理念是