年度管理体系文件清单.doc

. 年度管理体系文件清单R02-00- 序号文件名称文件编号级别归口/编写部门归口管理部门签字管理者代表签字精选范本C类文件分发、回收、销毁记录编号：R02-01-序号文件名称文件编号/版本号数量分发回收销毁接收人员签字/日期回收人员签字/日期审批人员签字/日期文件评审记录表编号：R02-02-评审组织部门评审形式会签 会议评审文件编号文 件 名 称R04-02-QA02集团公司本部环境因素清单R05-03-QA02集团公司本部危险源清单R10-01-与产品有关要求确定评审表评审意见部门总体评价管理者代表签字总经理签字文件更改审批表编号：R02-03-文件名称文件编号申请部门更改前内容更改后内容（可另附页）及更改形式更改原因：申请人/日期：更改审核意见：审核签字/日期更改批准意见：批准签字/日期文件、资料、记移交登记表编号：R02-04-序号编 号名 称份数移交/日期接收/日期保存期经手人/日期：公司适用法律法规摘要编号：R04-01-序号适用法规名称摘要备注公司重要环境因素和危险源与法规要求对照表R04-02-序号适用法规名称重要环境因素备注序号适用法规名称重要危险源备注部门项目环境因素清单部门： 编号：R05-01-序号环境因素发生地点时态/状态可控制/可施加影响对应管理一般/重要12345制表/日期： 部门负责人/日期：公司重要环境因素评价表 编号：R05-02-序号环境因素发生地点时态/状态相关法规/相关方意见环境影响程度技术、经济、运行是否可采取控制措施重大、一般、轻微专家签字/资格/日期主管部门签字环境管理者代表/日期： 公司总经理/日期：公司重要环境因素控制清单 编号：R05-03-序号重要环境因素/危险源发生地点时态/状态能够控制/能够影响控制方式控制部门主管部门措施、制度、管理方案、应急预案环境管理者代表/日期： 公司总经理/日期：.公司重要危险源评价表 编号：R06-01-年度序号危险源发生地点时态/状态相关法规/相关方意见D=LEC风险程度技术、经济、运行是否可采取控制措施重大、一般、轻微专家签字/资格/日期主管部门签字职业健康安全管理者代表/日期： 公司总经理/日期：精选范本公司重要危险源控制清单 编号：R06-02-年度序号重要危险源发生地点时态/状态能够控制/能够影响控制方式控制部门主管部门措施、制度、管理方案、应急预案职业健康安全管理者代表/日期： 公司总经理/日期：质量、环境、职业健康安全管理评审计划编号：R08-01-管理评审目的：确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、有效性和充分性。时间：地点：参加人员：评审内容（评审输入要求）：1、 管理方针的适宜性2、 计划目标完成情况（见管理目标指标方案控制程序要求）3、合规性评价4、管理体系文件（二级三层次）有效性评价，包括，对法规更新、环境因素和危险源更新、管理方案、应急预案、预防措施的评价）5、培训有效性评价6、管理体系内审的结果7、上次内审、外审、管理评审提出改进的落实8、改进的建议评审会议准备：1、各部门根据评审内容要求准备部门评审报告（会议前3天提交经营计划部）（与前文5.3.2对应）2、经营计划部准备公司管理评审报告初稿，提交管理者代表（会议前1天提交）；3、经营计划部准备会议总结报告初稿，提交总经理。评审会议日程编制/日期：经营计划部主任/日期：审核/日期：批准/日期：质量、环境、职业健康安全管理评审报告编号：R08-02-目的：主要内容：评审日期评审地点参加人员：评审结论：（可另附页）总经理/日期：注：管理评审报告只要包括本格式内容，可不用本格式。CHEC 年度教育培训计划表（R09-01-）批准： 年 月 日 编制 ： 审核： 序号培训对象培训内容培训师资培训时间培训时数培训地点受训人数组织单位培训方式考核方式培训必要性培训费用1234567说明备注：CHEC 年度人力资源需求计划（编号：R09-02-）批准： 年 月 日 审核： 编制 ：岗 位人数需求理由主要工作内容拟聘期限拟到岗时 间最低任职条件学历专业外语其它：年龄/工作经验等注：若需要应届毕业生，应在岗位前用号注明；CHEC 新员工岗前教育培训记录表（R09-03-）姓名部门/单位 岗位华电工程层面的教育培训教育培训的主要内容了解渠道及教育培训效果1、华电工程发展历程及现行组织构架；2、华电工程有关规章制度；3、华电工程企业文化与员工行为规范；4、主要专业事业部（公司、中心）介绍；5、质量与安全意识；6、三体系文件。 网站（WWW.CHEC.COM.CN;WWW.CHD.COM.CN） 公司员工手册质量手册程序文件 有关人员讲解。讲解人为： 学习培训时间为： 年 月 日至 月 日 经过学习培训，本人对华电工程总体情况有了进一步了解，为尽快适应新的工作环境奠定了良好基础。 本人签字：部门层面教育培训部门/单位基本情况、岗位职责、开展工作的相关背景知识与技能、职业健康与安全、有关规章制度与办事流程等。讲解人为：学习培训时间为： 年 月 日至 月 日经过学习培训，本人对部门总体情况有了进一步了解，熟悉了自己的岗位职责及开展工作的有关要求，为尽快适应并有效开展工作奠定了良好基础。 本人签字：团队内部教育培训所在班组或团队开展工作的利益相关方背景材料及具体工作要求等讲解人为：学习培训时间为： 年 月 日至 月 日经过学习培训，本人对开展工作的利益相关方背景材料及具体工作要求等已基本掌握。 本人签字：本人对华电工程岗前教育培训工作的意见及建议新员工为应届毕业生时，填写此栏新员工辅导老师承诺 我愿意接受部门领导指定我为新员工 的辅导老师，按照集团公司有关规定，做好表率，接受新员工的咨询并积极帮助其尽快适应岗位要求。 承诺人： 年 月 日注：本表经过相关人员签署意见后，员工本人应在五个工作日内，将原件反馈给人力资源部存档。CHEC_培训记录编号: R09-04-培训内容培训方式采用教材培训地点组织部门授课教师 培训时间经办人课 时 数培训对象培训成绩或效果记录（可另附页）记录/日期：CHEC 培训评价与调查表（R09-05-）各位接受培训的员工：为了持续改进我们的培训课程，更好地为各位员工服务，您的反馈意见将得到充分的重视，请尽量详细填写本评价与调查表，谢谢您的合作！ 姓名（可不填）部门培训科目培训时间培训地点主办单位主讲姓名（一）您对培训的总体评价：1、培训的组织工作： 好 较好 一般 差 较差2、培训内容的针对性：强 较强 一般 差 较差3、培训的气氛： 好 较好 一般 差 较差4、讲师的授课效果： 好 较好 一般 差 较差5、培训资料质量： 好 较好 一般 差 较差（二）您对培训教师的评价：、认真程度： 强 较强 一般 差 较差、执教水平： 强 较强 一般 差 较差、表达能力： 强 较强 一般 差 较差、激发学员参与能力： 强 较强 一般 差 较差、理论联系实际能力： 强 较强 一般 差 较差、对学员提问的反应能力：好 较好 一般 差 较差（三）您对本次培训的建议：（四）您希望以后参加什么方面的培训（请在课程前划，可多选）：项目管理 生产管理 商务谈判 其他（请列出）：管理沟通 质量管理 研发管理财务管理 绩效考核 客户服务战略管理 团队建设 知识管理人力资源 企业文化 计算机营销管理 组织变革 物流管理.投标/销售合同评审表项目/合同名称：编号R10-01-评审对象(选1项)：投标书 合同草案 合同更改 其它：招标书/合同编号合同标的物合同额： 成本预算：费用预算：合同类型(选2项)： 出口项目 国内项目 重大合同 常规合同联合投标方：合同内容： 设备供货 设计服务 土建安装 单系统总承包 项目总承包与产品有关的要求评审意见专业部门评审1技术要求（项目技术要求、技术风险、技术难度、我公司当前的技术能力）：技术负责人/日期：2工期要求、服务要求（合同工期）：项目执行负责人/日期：3. 顾客财产的质量、环境和安全要求及其他要求：前期项目经理/日期：4部门商务经理审核意见:详见附表项目背景资料R10-05，提请注意的合同条款：部门商务经理/日期：经营计划部评审5. 商务法律要求：（详见附表商务法律意见R10-05中提请注意的合同条款）评审人/日期：注：2000万以上的合同/标书必须填写此项财务资产部评审6. 经济性、融资要求：计划利润和毛利率：现金累计净流量：资金缺口： 万元 月，预计 年 月需要税计算是否合理 ；费用计算是否合理 ；保函需求： 信用证需求： ；开具发票种类：是否有进口货物合同： 是 否是否需当年年检过的买方增值税一般纳税人资格证书复印件： 是 否评审人/日期：注：2000万以上的合同/标书必须填写此项7. 本项目活动范围内涉及到的主要国家和当地环境、安全法律标准与其他要求补充清单：序号法律与其他要求名称生效日期或编号8. 本项目活动范围内涉及到的环境因素：序号环境因素发生地点时态/状态可控制/可施加影响对应管理一般/重要9. 本项目活动范围内涉及到的危险源：序号危险源可能的危害发生地点时态/状态可控制/可施加影响对应管理一般/重要10. 与标书或前述不一致的地方是否得到解决 是 否前期项目经理/日期:11. 本公司能力保证 有 无12. 报价与付款条件 接受 不接受结论： 是否具备投标或签订合同条件： 具备 不具备部门总经理意见：同意 不同意 签字/日期：公司总经理或副总经理意见：同意 不同意 签字/日期：合同（含标书）项目背景资料日 期：编 号：R10-02-项目名称：产品名称：合 同 号：顾 客：部 门：项目经理：1、项目背景审批情况 （ ）已通过审批（见附件） （ ）正在审批过程中 （ ）不需要报批程序资金来源 （ ）自筹资金占比例 （ ）国外政府贷款（注明)占比例 （ ）国内政策性贷款占比例 （ ）商业银行贷款占比例 工程规模（电厂容量、单位时间出力、工程总投资、地点等）工期安排（工程总工期、合同部分的工期）2、买方资信调查主体类型 （ ）国有企业法人（ ）中外合资企业法人 （ ）民营企业法人（ ） 外商独资企业法人身份证明如买方身份不清，请提供营业执照复印件或其他书面证明材料（见附件）履约能力（ ）履约能力（生产能力，付款能力等)和资信状况良好（ ）履约能力（生产能力，付款能力等)和资信状况不明商业信誉（ ）较好（ ）一般（ ）不明3、经济性分析详见：合同（含标书）经济性分析表（表一）（R10-06) 合同（含标书）经济性分析表（表二）（R10-07)4、商务条款结算方式（ ）电汇 （ ）汇票 （ ）其他：付款方式设备供货部分 付款比例具体付款条件建安部分付款比例具体付款条件技术服务部分付款比例具体付款条件质保期保函内容（）预付款保函金额为：有效期：（）履约保函金额为：有效期：（）其他保函金额为：有效期：交货条件（ ）现场交货 （ ）其他方式交货，请注明：违约责任（ ）定金比例或金额（ ）违约金性能偏差计算方法上限比例迟交技术资料计算方法上限比例工期延误计算方法上限比例其他全部卖方违约金累计上限（ ）卖方终止合同争议解决（ ）双方均可向（ ）所在地法院提起诉讼。（ ）双方同意向（ ）仲裁委员会申请仲裁。（）其他方式5、知识产权（ ）涉及知识产权转让 如是，（ ）已签转让协议 （ ）未签转让协议6、需集团公司解决的问题资金支持金额期限 年 月 年 月其他支持7、其他风险预测及规避预计风险（ ）原材料涨价；（ ）汇率风险；（ ）工期太紧 ；（ ）技术参数过高（ ）分包商未落实；（ ）运输瓶颈；（ ）其他，请注明规避措施（可另行附页说明）前期项目经理：商务经理： 部门总经理批准：注：项目背景资料不局限于上述表格内容，项目经理认为应该说明的内容，请另附页。.合同(含标书)经济性分析(表一) 编号R10-03- (金额单位：万元)项目： 内容序号合计第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月现金流入总量（=2+3+4+6+7+8+9）1 销售货物取得收入2 混合签订的建安合同收入3 混合签订的设计、咨询等合同收入45 单独签订的建安合同收入6 单独签订的设计、服务、代理等合同收入7 出口退税（=13/1.17*13%+14/1.06*6%)8 其他收入910现金流出总量（=12+16+17+18+21+22+26+27+28）11 采购货物支出（=13+14+15）12 其中：取得17%增值税发票的支出13 取得6%增值税发票的支出14 取得其他发票的支出 15 建安合同支出16 设计、服务等合同支出17 运费支出（=19+20）18 其中：取得正式运费发票的支出19 取得其他发票的支出 20 代理费、咨询费支出21 税金支出（=23+24+25）22 其中：增值税支出（仅限非出口项目） =（2+3+4-13）/1.17*17%-14/1.06*6%-19*7%23 营业税支出=(6-16)*3%+7*5%24 关税支出25 前期、执行费用支出26 利息支出27 其他不可预见支出2829现金净流量（=1-11）30累计资金盈余或缺口31填表说明：1、现金净流量合计数即为项目利润。2、累计资金盈余或缺口的计算：第n月及其以前所有月份现金净流量的合计数，如为正数即为当月累计盈余，如为负数即为当月累计缺口，各月累计缺口的最大值即为融资需求量。3、前期、执行费用支出：根据表二数据填列。4、其他不可预见支出：根据稳健性原则，按照合同额的适当比例填列。合同(含标书)经济性分析(表二) 编号R10-04- (金额单位：万元)项目： 内容序号合计第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月第 月 年 月前期费用支出（=2+3+4+5+6+7+8+9+10）1 其中：直接人工费用（含工资、聘金、保险等）2 出国费3 会议费4 办公费5 差旅费6 业务招待费7 财产保险费8 保函手续费9 其他10执行费用支出（=12+13+14+15+16+17+18+19+20）11 其中：直接人工费用（含工资、聘金、保险等）12 出国费13 会议费14 办公费15 差旅费16 业务招待费17 财产保险费18 保函手续费19 其他20填表说明：1.前期费用按实际发生数在“合计”列填写。2.执行费用支出按执行期平均填入各月。（上述两表宽度不够，可附页填列。）.合同(投标或销售) 商务及法律评审表：商务及法律意见 编号：R10-05-日 期：编 号：项目名称：产品名称：合 同 号：顾 客：部 门：项目经理1、合法性主体、内容、合同形式和签约程序2、严密性条款（结算方式、保函、索赔条款等）齐备完整、文字准确、设定的权利义务明确、相应手续完备3、可行性资信可靠、担保方式适当4、其他签字：投标/销售合同评审意见落实情况说明 编号：R10-06-工程名称合同标的顾客名称评审编号评审（评审会）意见或要求落实情况（未落实需说明原因及规避措施）前期项目经理:商务经理：部门总经理意见:同意 不同意 签字/日期：投标/销售合同评审会议纪要 编号：R1007-顾客名称工程名称日 期参加人纪要内容：代表签字/日期：销售合同更改评审表 编号：R10-08-合同名称原合同编号顾客名称合同更改书编号更改前内容更改后内容（可另附页）及更改形式更改原因： 项目经理: 商务经理：部门总经理意见:同意 不同意 签字/日期：经营计划部意见:（曾参与原合同评审）同意 不同意 签字/日期：主管副总经理意见:同意 不同意 签字/日期：供方资格调查审批表（供货类）第1页，共2页 编号：R1101G调查人调查时间调查方式被调查单位通讯地址单位地址电话邮编联系人部门职务企业类型（请按营业执照填写）职工人数其中高级管理人员高级工程师工程师技术工人建厂日期主管部门近三年销售额提供文件(文件必须清晰，便于识别；加“*”号的文件根据产品要求选择)：l 营业执照、组织机构代码证复印件(经年检)；l 税务登记证复印件（一般纳税人）；l *质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系认证证书复印件；l *生产许可证复印件；l *上一年度经审计的财务报表；l *制造资质证书复印件;l 代理公司需提供产品授权书复印件l 工程业绩表（近1-2年）;l 安全业绩;l 企业简介;l 产品样本。主要产品或主要业务:意向采购产品或分承包内容，本次合同额:意向采购产品情况采用标准第一台产品投运时间年生产能力正常交货期 主要使用行业意向采购产品或分承包内容主要技术参数主要设计手段及设备选型能力主要加工设备近三年重大经济纠纷： 有 无近三年重大质量安全环境责任事故： 有 无如有，请附情况说明其它需要说明的问题调查结论 调查人/日期： 部门总经理/日期：审核及批准意见同意 不同意 同意 不同意 经营计划部（签字）/日期 主管副总经理（签字）/日期供方资格调查审批表（设计类）第1页，共2页 编号：R1101S调查人调查时间调查方式被调查单位通讯地址单位地址电话邮编联系人及部门职务企业类型（请按营业执照填写）职工人数其中高级管理人员教授级高工高级工程师工程师成立日期主管部门ISO9000认证情况近三年销售额提供文件(文件必须清晰，便于识别；加“*”号的文件根据设计要求选择)：l 营业执照、组织机构代码证复印件(经年检);l 税务登记证复印件;l *质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系认证证书复印件;l *相关许可证复印件;l 设计资质证书复印件;l 工程业绩表（近1-2年）;l 安全业绩;l 企业简介。主要业务范围:意向分承包内容，本次合同额:意向分包情况采用标准完成时间年设计能力正常完成期 主要服务行业意向分承包内容主要技术参数主要设计手段及能力主要设计人员近三年重大经济纠纷： 有 无近三年重大质量安全环境责任事故： 有 无如有，请附情况说明其它需要说明的问题调查结论 调查人/日期： 部门总经理/日期：审核及批准意见同意 不同意 同意 不同意 经营计划部（签字）/日期 主管副总经理（签字）/日期供方资格调查审批表（建安类）第1页，共2页 编号：R1101J调查人调查时间调查方式被调查单位通讯地址单位地址电话邮编联系人部门职务企业类型（请按营业执照填写）职工人数其中高级管理人员高级工程师工程师技术工人专职安全员成立日期主管部门ISO9000认证情况近三年销售额提供文件(文件必须清晰，便于识别；加“*”号的文件根据业务要求选择)：l 营业执照、组织机构代码证复印件(经年检);l 税务登记证复印件；l *质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系认证证书复印件;l 安全生产许可证复印件;l 建安资质证书复印件;l 工程业绩表（近1-2年）;l 安全业绩;l 企业简介;l 产品样本。主要业务范围:意向分承包内容，本次合同额:意向分包情况采用标准完成时间生产能力正常完工期 主要服务行业意向分承包内容主要技术参数主要技术能力主要施工设备近三年重大经济纠纷： 有 无近三年重大质量安全环境责任事故： 有 无如有，请附情况说明其它需要说明的问题调查结论 调查人/日期： 部门总经理/日期：审核及批准意见同意 不同意 同意 不同意 经营计划部（签字）/日期 主管副总经理（签字）/日期供方资格调查审批表 (运输类) 编号：R1101Y调查人调查时间调查方式被调查单位通讯地址单位地址电话邮编联系人及部门职务企业类型（请按营业执照填写）职工人数其中高级管理人员高级工程师工程师技术工人建厂日期主管部门ISO9000认证情况近三年销售额提供文件(文件必须清晰，便于识别；加“*”号的文件根据业务要求选择)：l 营业执照、组织机构代码证复印件(经年检);l 税务登记证复印件；l *质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系认证证书复印件;l 运输许可证复印件;l *相关资质证书复印件;l 业绩表（近1-2年）;l 安全业绩;l 企业简介。主要业务范围:意向分承包内容，本次合同额:意向分包情况采用标准完成时间运输能力正常完成期 主要服务行业.供方资格调查审批表 意向分承包内容主要技术参数主要服务能力主要运输服务设备近三年重大经济纠纷： 有 无近三年重大质量安全环境责任事故： 有 无如有，请附情况说明其它需要说明的问题调查结论 调查人/日期： 部门总经理/日期：审核及批准意见同意 不同意 同意 不同意 经营计划部（签字）/日期