防范、控制评审风险管理办法及应急预案.doc

.第九节 防范、控制评审风险管理办法及应急预案一、防范、控制评审风险体系的组成1、ISO 9001:2000质量体系管理控制文件2、公司其他相关质量控制文件3、防范、控制评审风险管理办法二、人员配备1、由工程造价咨询有限公司负责人及具体项目评审负责人组成一个领导小组，依据财政部财政投资评审管理暂行规定、财政投资项目评审操作规程（试行）等规定及公司内部相关管理制度的规定对项目评审业务各专业人员的岗位职责、业务质量进行全面管理，全面防范、控制评审风险；2、项目负责人，主要负责评审业务中各专业间的技术协调、组织管理、质量管理等工作，对项目各专业负责人的工作进行复核，防范、控制评审过程中的风险；3、专业负责人，主要负责本专业的评审业务实施和质量管理工作，指导和协调本专业评审人员的工作，防范、控制评审具体过程中的风险；4、业务人员，要依据造价咨询业务要求，严格执行作业计划，遵守有关业务的标准与原则，对所承担的项目评审业务质量和进度负责，负责防范、控制自身评审内容的风险。三、相关措施为防止评审遗漏、评审错误等的财政投资项目评审风险，控制人员素质低、法规模糊、项目情况不清、计算错误、依据不足等的风险来源，采取评审人员考核选择制、法律法规培训制、项目评审例会制、重要事项汇报制、评审复查稽核制、工作底稿三级复查制等质量控制措施。1、评审人员考核选择制通过对内部人员的考核和选择，形成财政投资项目评审人员库，评审人员应当具有一定政治素质、政策水平和专业技术水平，对不同行业、不同项目的评审根据专业特点组织相应的专业评审人员参加；根据评审项目的实际情况配置评审负责人、稽复核人员或技术负责人；2、法律法规培训制对参与评审人员进行法律法规摸底考查，组织评审人员审前法律法规培训，加强评审人员对法律法规的熟悉和掌握。3、项目评审例会制开展审前调查结果分析会、初审情况汇总会、审查期间碰头会等例会制度，及时掌握财政投资评审项目的全部情况，控制评审范围和内容的完整性和全面性。4、重要事项汇报制要求参与评审人员在评审过程中，对重要事项及处理建议、自身难以处理的事项及时向上一级评审人员汇报并接受指示，以便防范、控制评审过程中的风险。5、评审复查稽核制项目评审的复查稽核包括对评审计划、评审程序的稽核；对评审依据的复审；对评审项目现场的再踏勘和测评；对评审结果的复核等。6、工作底稿三级复查制专业负责人对业务人员评审结果进行复查，项目负责人对各个部分评审结果进行复查，技术负责人对评审项目进行最终复查。四、应急处置预案首先，我公司为项目组配备后勤服务小组，以保证在项目组急需任何资源的情况下能及时提供，避免因客观原因妨碍造价咨询工作的进程。项目组所有人员以及后勤服务小组成员均做到24小时开机，并留有2个以上的固定电话号码，自接到电话半小时内到达委托方指定的地点,以防止项目进程中出现紧急事件而没有人及时处理的现象发生。其次，我公司为保证全过程造价咨询服务的顺利实施，在突发事件发生时及时做出有效的处理方案，专门为项目小组成员配备两辆汽车以及笔记本两台，以便能在委托方要求或者现场出现紧急事件的情况下，第一时间赶至现场，有效地解决各种问题。第三，我公司建立了重大问题请示报告和处理制度：（1）评审人员对于评审过程中发现的重大问题应逐级书面上报。（2）上一级业务人员应对重大问题及时研究解决，并书面告知报